保密堵塞漏洞管理辦法一、總則（一）目的為加強公司/組織的保密工作，堵塞保密漏洞，防止公司/組織機密信息的泄露，保障公司/組織的合法權益和正常運營，特制定本管理辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司/組織內(nèi)所有部門、崗位及人員，包括正式員工、臨時工、實習生、外包人員等。（三）基本原則1.預防為主原則建立健全保密制度和防范措施，加強保密教育和培訓，提高全體員工的保密意識，從源頭上預防保密漏洞的產(chǎn)生。2.依法管理原則嚴格遵守國家有關保密法律法規(guī)和行業(yè)標準，依法開展保密工作，確保公司/組織的保密管理活動合法合規(guī)。3.全面覆蓋原則對公司/組織涉及的所有業(yè)務活動、信息系統(tǒng)、文件資料等進行全面保密管理，不留死角。4.動態(tài)管理原則根據(jù)公司/組織業(yè)務發(fā)展、技術進步、法律法規(guī)變化等情況，及時調(diào)整和完善保密管理措施，確保保密工作的有效性和適應性。二、保密工作組織與職責（一）保密委員會1.組成成立以公司/組織高層領導為主任，各部門負責人為成員的保密委員會。2.職責全面領導公司/組織的保密工作，制定保密工作方針、政策和戰(zhàn)略規(guī)劃。審議批準保密工作制度、計劃和預算。研究解決保密工作中的重大問題，決策保密工作中的重要事項。對保密工作進行監(jiān)督檢查，對違反保密規(guī)定的行為進行處理。（二）保密工作機構1.設置設立專門的保密工作機構，如保密辦公室，負責日常保密工作的組織、協(xié)調(diào)和管理。2.職責貫徹執(zhí)行保密委員會的決策和部署，落實各項保密工作制度和措施。制定和完善保密工作具體規(guī)章制度、操作規(guī)程和工作流程。組織開展保密宣傳教育、培訓和考核工作。負責保密要害部門、部位的確定和管理。對公司/組織的保密工作進行日常監(jiān)督檢查，及時發(fā)現(xiàn)和整改保密漏洞。受理和調(diào)查處理保密違規(guī)事件，提出處理意見和建議。負責與外部保密管理部門的溝通協(xié)調(diào)，及時了解和掌握保密工作動態(tài)。（三）部門保密職責1.部門負責人職責為本部門保密工作第一責任人，負責組織實施本部門的保密工作。制定本部門保密工作計劃和措施，明確保密工作任務和責任人。組織本部門員工參加保密教育和培訓，提高員工保密意識和技能。對本部門涉及的保密事項進行審核和管理，確保保密措施落實到位。定期向保密工作機構報告本部門保密工作情況，及時發(fā)現(xiàn)和解決保密工作中存在的問題。2.員工保密職責遵守國家保密法律法規(guī)和公司/組織保密制度，自覺履行保密義務。接受保密教育和培訓，掌握保密知識和技能。妥善保管個人持有的公司/組織機密文件、資料和物品，不得擅自復制、傳播、銷毀。在工作中產(chǎn)生的涉及公司/組織機密的文件、資料和信息，應按照規(guī)定進行標識、登記、存儲和保管。發(fā)現(xiàn)保密違規(guī)行為或可能導致保密漏洞的情況，應及時報告上級領導或保密工作機構。三、保密范圍與密級劃分（一）保密范圍1.商業(yè)秘密公司/組織的技術秘密，包括產(chǎn)品研發(fā)、生產(chǎn)工藝、技術配方、技術訣竅等。經(jīng)營秘密，包括客戶信息、市場策略、營銷計劃、采購渠道、財務數(shù)據(jù)等。管理秘密，包括公司/組織的內(nèi)部管理制度、組織架構、人力資源信息、會議紀要等。2.國家秘密涉及國家秘密的文件、資料和信息，按照國家有關保密法律法規(guī)進行管理。（二）密級劃分1.絕密級涉及公司/組織核心利益，泄露后會使公司/組織遭受特別嚴重損害的事項。2.機密級涉及公司/組織重要利益，泄露后會使公司/組織遭受嚴重損害的事項。3.秘密級涉及公司/組織一般利益，泄露后會使公司/組織遭受一定損害的事項。四、保密制度與措施（一）文件資料管理制度1.文件起草與審核文件起草部門應明確文件的密級和保密期限，并按照規(guī)定進行標識。文件初稿完成后，應提交部門負責人審核，確保文件內(nèi)容符合保密要求。2.文件印發(fā)與發(fā)放經(jīng)審核通過的文件，由公司/組織指定的部門統(tǒng)一印發(fā)，并按照規(guī)定的范圍發(fā)放。文件發(fā)放時，應進行登記，明確文件的名稱、密級、發(fā)放對象、發(fā)放時間等信息。3.文件借閱與使用因工作需要借閱文件的，應填寫借閱申請表，注明借閱文件的名稱、密級、借閱目的、借閱期限等信息，經(jīng)部門負責人和保密工作機構批準后方可借閱。借閱人應妥善保管借閱的文件，不得擅自轉借、復印、傳播。借閱期限屆滿后，應及時歸還文件。4.文件存儲與保管文件應存儲在符合保密要求的場所，如專用的文件柜、檔案室等，并配備必要的安全防護設施。對存儲的文件應定期進行清查和盤點，確保文件的完整性和安全性。5.文件銷毀文件不再使用或超過保密期限后，應按照規(guī)定進行銷毀。文件銷毀前，應填寫銷毀申請表，經(jīng)部門負責人和保密工作機構批準后，由專人負責銷毀。銷毀過程應進行記錄，確保文件徹底銷毀。（二）信息系統(tǒng)管理制度1.系統(tǒng)安全規(guī)劃制定信息系統(tǒng)安全規(guī)劃，明確系統(tǒng)安全目標、安全策略和安全措施。對信息系統(tǒng)進行安全評估，及時發(fā)現(xiàn)和整改安全隱患。2.用戶權限管理根據(jù)用戶的工作職責和業(yè)務需求，合理分配信息系統(tǒng)用戶權限，確保用戶只能訪問其工作所需的信息。定期對用戶權限進行審查和調(diào)整，及時刪除不再需要的用戶權限。3.數(shù)據(jù)備份與恢復建立信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)備份制度，定期對重要數(shù)據(jù)進行備份，并存儲在安全的場所。制定數(shù)據(jù)恢復計劃，定期進行數(shù)據(jù)恢復演練，確保在數(shù)據(jù)丟失或損壞時能夠及時恢復。4.網(wǎng)絡安全管理加強信息系統(tǒng)網(wǎng)絡安全管理，設置防火墻、入侵檢測系統(tǒng)等安全防護設備，防止外部網(wǎng)絡攻擊。對內(nèi)部網(wǎng)絡進行分段管理，嚴格控制不同網(wǎng)段之間的訪問權限。5.系統(tǒng)審計與監(jiān)控建立信息系統(tǒng)審計與監(jiān)控機制，對系統(tǒng)操作、數(shù)據(jù)訪問等進行審計和監(jiān)控。及時發(fā)現(xiàn)和處理異常操作和安全事件，對違規(guī)行為進行追溯和處理。（三）辦公區(qū)域管理制度1.辦公場所安全辦公場所應設置門禁系統(tǒng)，限制無關人員進入。對辦公場所的門窗、水電等設施進行定期檢查，確保安全可靠。2.文件資料擺放辦公桌上不得擺放涉及公司/組織機密的文件資料，如需臨時放置，應妥善保管，下班時應鎖入文件柜。文件資料應分類存放，標識清晰，便于查找和管理。3.計算機使用管理員工使用的計算機應設置密碼，并定期更換。禁止在連接互聯(lián)網(wǎng)的計算機上處理涉及公司/組織機密的文件資料。對計算機中的數(shù)據(jù)應定期進行備份，防止數(shù)據(jù)丟失。4.移動存儲設備管理嚴格控制移動存儲設備的使用，如需使用，應進行登記和審批。禁止使用未經(jīng)公司/組織認可的移動存儲設備存儲公司/組織機密信息。對移動存儲設備應定期進行殺毒和數(shù)據(jù)清理，確保數(shù)據(jù)安全。（四）人員管理制度1.入職審查對新入職員工進行背景調(diào)查和入職審查，了解其工作經(jīng)歷、誠信記錄等情況。與新入職員工簽訂保密協(xié)議，明確其保密義務和違約責任。2.保密教育與培訓定期組織員工參加保密教育和培訓，提高員工的保密意識和技能。保密教育和培訓內(nèi)容應包括國家保密法律法規(guī)、公司/組織保密制度、保密技術和防范措施等。3.離崗離職管理員工離崗離職時，應進行工作交接，歸還所保管的公司/組織機密文件、資料和物品。對離崗離職員工進行保密提醒，要求其在離職后繼續(xù)履行保密義務。對涉及公司/組織核心機密的離崗離職員工，在離職后的一定期限內(nèi)進行脫密期管理。（五）對外合作與交流管理制度1.合作交流審批與外部單位進行合作交流時，應提前進行審批，明確合作交流的內(nèi)容、范圍、方式和保密要求。合作交流項目涉及公司/組織機密信息的，應簽訂保密協(xié)議，明確雙方的保密責任和義務。2.信息共享管理在合作交流過程中，如需共享公司/組織機密信息，應嚴格控制共享范圍和共享方式，確保信息安全。對共享的機密信息應進行登記和備案，明確共享信息的名稱、密級、共享對象、共享時間等信息。3.來訪人員管理接待外部來訪人員時，應提前告知其公司/組織的保密規(guī)定和注意事項。對來訪人員的活動進行全程陪同和監(jiān)督，防止其獲取公司/組織機密信息。五、保密監(jiān)督與檢查（一）監(jiān)督檢查機構保密工作機構負責組織開展公司/組織的保密監(jiān)督檢查工作，定期或不定期對各部門的保密工作進行檢查。（二）監(jiān)督檢查內(nèi)容1.保密制度執(zhí)行情況檢查各部門是否嚴格執(zhí)行公司/組織的保密制度，是否存在違反保密制度的行為。2.保密措施落實情況檢查各部門的保密措施是否落實到位，如文件資料管理、信息系統(tǒng)安全、辦公區(qū)域管理等方面的措施是否有效。3.保密教育與培訓情況檢查各部門是否組織員工參加保密教育和培訓，員工的保密意識和技能是否得到提高。4.保密要害部門、部位管理情況檢查保密要害部門、部位的確定是否準確，管理措施是否嚴格，是否存在安全隱患。（三）監(jiān)督檢查方式1.定期檢查每年定期組織開展保密檢查工作，對各部門的保密工作進行全面檢查。2.不定期抽查根據(jù)工作需要，不定期對部分部門或重點環(huán)節(jié)進行抽查，及時發(fā)現(xiàn)和解決保密工作中存在的問題。3.專項檢查針對特定的保密事項或保密問題，組織開展專項檢查，深入查找原因，采取有效措施進行整改。（四）問題整改與跟蹤1.問題反饋對監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，及時向被檢查部門反饋，并下達整改通知書，明確整改要求和整改期限。2.整改措施制定被檢查部門應針對存在的問題，制定詳細的整改措施，明確整改責任人，確保整改工作落到實處。3.整改跟蹤與復查保密工作機構對被檢查部門的整改情況進行跟蹤檢查，確保整改工作按時完成。整改完成后，對整改情況進行復查，對整改不到位的部門進行督促整改。六、保密違規(guī)處理（一）違規(guī)行為界定1.泄露公司/組織機密信息未經(jīng)授權，將公司/組織機密信息透露給外部單位或個人。2.擅自復制、傳播、銷毀公司/組織機密文件資料違反公司/組織文件資料管理制度，擅自復制、傳播、銷毀機密文件資料。3.違反信息系統(tǒng)安全規(guī)定違反信息系統(tǒng)管理制度，如擅自更改用戶權限、泄露系統(tǒng)密碼、未按規(guī)定進行數(shù)據(jù)備份等，導致公司/組織信息系統(tǒng)安全受到威脅。4.在非保密場所處理機密事項在不具備保密條件的場所處理涉及公司/組織機密的文件資料或信息。5.其他違反保密規(guī)定的行為如未履行保密義務、未參加保密教育和培訓、未按規(guī)定進行保密工作交接等行為。（二）處理方式1.警告對情節(jié)較輕的保密違規(guī)行為，給予警告處分，并責令其立即改正。2.罰款對情節(jié)較重的保密違規(guī)行為，給予罰款處分，罰款金額根據(jù)違規(guī)行為的嚴重程度確定。3.解除勞動合同對情節(jié)嚴重的保密違規(guī)行為，如泄露公司/組織核心機密、給公司/組織造成重大損失的，解除勞動合同，并依法追究其法律責任。4.法律責任追究對違反國家保密法律法規(guī)的行為，依法移送司法機關追究其法律責任。（三）處理程序1.舉報與受理任何單位或個人發(fā)現(xiàn)保密違規(guī)行為，均可向保密工作機構舉報。保密工作機構接到舉報后，應及時受理，并進行調(diào)查核實。2.調(diào)查取證保密工作機構對舉報的保密違規(guī)行為進行調(diào)查取證，收集相關證據(jù)材料，如文件資料、證人證言、視聽資料