廣東股權(quán)投資管理辦法一、總則（一）目的與依據(jù)為規(guī)范廣東地區(qū)股權(quán)投資活動，促進(jìn)股權(quán)投資行業(yè)健康發(fā)展，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》等相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合廣東實(shí)際情況，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于在廣東省行政區(qū)域內(nèi)注冊登記的從事股權(quán)投資業(yè)務(wù)的企業(yè)（以下簡稱“股權(quán)投資企業(yè)”）及其管理機(jī)構(gòu)，以及相關(guān)的股權(quán)投資活動。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則：股權(quán)投資活動應(yīng)當(dāng)遵守國家法律法規(guī)和本辦法的規(guī)定，不得損害國家利益、社會公共利益和他人合法權(quán)益。2.誠信自律原則：股權(quán)投資企業(yè)及其管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)誠實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，自覺維護(hù)市場秩序，履行行業(yè)自律義務(wù)。3.風(fēng)險可控原則：股權(quán)投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險控制機(jī)制，有效識別、評估、監(jiān)測和控制投資風(fēng)險，保障投資者資金安全。4.鼓勵創(chuàng)新原則：鼓勵股權(quán)投資企業(yè)進(jìn)行業(yè)務(wù)創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新，推動股權(quán)投資行業(yè)與實(shí)體經(jīng)濟(jì)深度融合，服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展大局。二、股權(quán)投資企業(yè)的設(shè)立與備案（一）設(shè)立條件1.股東或合伙人要求：股權(quán)投資企業(yè)的股東或合伙人應(yīng)當(dāng)具有良好的信譽(yù)和一定的經(jīng)濟(jì)實(shí)力，能夠履行出資義務(wù)。2.注冊資本或認(rèn)繳出資額要求：股權(quán)投資企業(yè)的注冊資本或認(rèn)繳出資額應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求，且實(shí)繳資本或?qū)嶋H繳付出資額不得低于一定比例。3.經(jīng)營范圍要求：股權(quán)投資企業(yè)的經(jīng)營范圍應(yīng)當(dāng)明確為從事非公開交易的企業(yè)股權(quán)、上市公司非公開交易股權(quán)及其它財產(chǎn)權(quán)利的投資，并提供與投資相關(guān)的咨詢服務(wù)。4.管理團(tuán)隊要求：股權(quán)投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)擁有具備豐富投資經(jīng)驗(yàn)和專業(yè)知識的管理團(tuán)隊，高級管理人員應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的任職資格。（二）設(shè)立程序1.申請籌備：股權(quán)投資企業(yè)發(fā)起人或合伙人應(yīng)當(dāng)向廣東省金融工作辦公室提交設(shè)立申請書、公司章程或合伙協(xié)議、股東或合伙人名單及身份證明、注冊資本或認(rèn)繳出資額證明、管理團(tuán)隊成員名單及簡歷等申請材料。2.審核備案：廣東省金融工作辦公室對申請材料進(jìn)行審核，符合條件的予以備案，并頒發(fā)備案證明。（三）備案管理1.備案信息變更：股權(quán)投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)在發(fā)生重大事項變更時，及時向廣東省金融工作辦公室辦理備案信息變更手續(xù)。2.年度報告：股權(quán)投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)于每年4月底前向廣東省金融工作辦公室報送上一年度的業(yè)務(wù)報告、財務(wù)報告和年度審計報告。三、股權(quán)投資企業(yè)的運(yùn)作與管理（一）投資運(yùn)作1.投資范圍：股權(quán)投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照經(jīng)營范圍進(jìn)行投資運(yùn)作，不得從事法律法規(guī)禁止的投資活動。2.投資決策：股權(quán)投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立健全投資決策機(jī)制，明確投資決策程序和權(quán)限，確保投資決策科學(xué)、合理、合規(guī)。3.投資限制：股權(quán)投資企業(yè)不得向關(guān)聯(lián)方進(jìn)行投資，不得從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資，不得投資于公開交易的股票等金融產(chǎn)品，但所投資企業(yè)上市后所持股份的未轉(zhuǎn)讓部分及通過上市公司分派或者配售新股取得的部分除外。（二）資金募集與管理1.募集方式：股權(quán)投資企業(yè)可以通過自行募集或委托第三方機(jī)構(gòu)募集等方式進(jìn)行資金募集，但應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求。2.募集對象：股權(quán)投資企業(yè)的募集對象應(yīng)當(dāng)為合格投資者，合格投資者的標(biāo)準(zhǔn)按照國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。3.資金管理：股權(quán)投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)將募集資金存入專門賬戶，實(shí)行專戶管理，確保資金安全。（三）內(nèi)部控制與風(fēng)險管理1.內(nèi)部控制制度：股權(quán)投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，包括財務(wù)管理制度、投資管理制度、風(fēng)險監(jiān)控制度等，確保企業(yè)規(guī)范運(yùn)作。2.風(fēng)險管理體系：股權(quán)投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險管理體系，對投資項目進(jìn)行風(fēng)險評估和監(jiān)測，及時發(fā)現(xiàn)和化解風(fēng)險。3.風(fēng)險處置機(jī)制：股權(quán)投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)制定風(fēng)險處置預(yù)案，明確風(fēng)險處置流程和責(zé)任，確保在發(fā)生風(fēng)險時能夠及時、有效地進(jìn)行處置。（四）信息披露1.披露內(nèi)容：股權(quán)投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)和監(jiān)管要求，定期向投資者披露投資項目進(jìn)展情況、財務(wù)狀況、收益分配情況等信息。2.披露方式：股權(quán)投資企業(yè)可以通過公司網(wǎng)站、郵件、定期報告等方式向投資者進(jìn)行信息披露。四、股權(quán)投資企業(yè)的監(jiān)督管理（一）監(jiān)管職責(zé)1.廣東省金融工作辦公室：負(fù)責(zé)對廣東省內(nèi)股權(quán)投資企業(yè)進(jìn)行監(jiān)督管理，制定相關(guān)政策和制度，指導(dǎo)行業(yè)發(fā)展。2.其他相關(guān)部門：按照各自職責(zé)，對股權(quán)投資企業(yè)的相關(guān)活動進(jìn)行監(jiān)督管理。（二）監(jiān)督檢查1.定期檢查：廣東省金融工作辦公室定期對股權(quán)投資企業(yè)進(jìn)行檢查，檢查內(nèi)容包括企業(yè)設(shè)立與備案情況、投資運(yùn)作情況、資金募集與管理情況、內(nèi)部控制與風(fēng)險管理情況、信息披露情況等。2.不定期抽查：廣東省金融工作辦公室根據(jù)工作需要，不定期對股權(quán)投資企業(yè)進(jìn)行抽查，對發(fā)現(xiàn)的問題及時進(jìn)行整改。（三）違規(guī)處理1.責(zé)令整改：對違反本辦法規(guī)定的股權(quán)投資企業(yè)，廣東省金融工作辦公室責(zé)令其限期整改。2.暫停備案：對整改不力或存在嚴(yán)重違規(guī)行為的股權(quán)投資企業(yè)，廣東省金融工作辦公室暫停其備案，并視情節(jié)輕重給予相應(yīng)的處罰。3.撤銷備案：對拒不整改或情節(jié)嚴(yán)重的股權(quán)投資企業(yè)，廣東省金融工作辦公室撤銷其備案，并依法追究相關(guān)責(zé)任人員的法律責(zé)任。五、投資者保護(hù)（一）投資者權(quán)益保護(hù)機(jī)制1.風(fēng)險揭示：股權(quán)投資企業(yè)在募集資金時，應(yīng)當(dāng)向投資者充分揭示投資風(fēng)險，確保投資者充分了解投資項目的風(fēng)險狀況。2.合同約束：股權(quán)投資企業(yè)與投資者應(yīng)當(dāng)簽訂書面合同，明確雙方的權(quán)利義務(wù)，保障投資者合法權(quán)益。3.投訴處理：股權(quán)投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立健全投訴處理機(jī)制，及時處理投資者的投訴和舉報，維護(hù)投資者合法權(quán)益。（二）投資者教育1.教育內(nèi)容：開展投資者教育活動，普及股權(quán)投資知識，提高投資者風(fēng)險意識和投資能力。2.教育方式：通過舉辦培訓(xùn)班、講座、發(fā)放宣傳資料等方式，向投資者進(jìn)行股權(quán)投資知識和風(fēng)險教育。六、行業(yè)自律（一）行業(yè)協(xié)會職責(zé)1.制定自律規(guī)則：廣東省股權(quán)投資行業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)制定行業(yè)自律規(guī)則，規(guī)范會員行為，維護(hù)行業(yè)秩序。2.開展行業(yè)培訓(xùn)：組織開展股權(quán)投資行業(yè)培訓(xùn)，提高從業(yè)人員素質(zhì)。3.加強(qiáng)行業(yè)交流：促進(jìn)股權(quán)投資企業(yè)之間的交流與合作，推動行業(yè)發(fā)展。（二）會員管理1.會員資格：符合條件的股權(quán)投資企業(yè)及其管理機(jī)構(gòu)可以申請加入廣東省股權(quán)投資行業(yè)