期貨公司從業(yè)管理辦法一、總則（一）目的與依據(jù)為了規(guī)范期貨公司從業(yè)人員的管理，保障期貨公司依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)期貨市場(chǎng)健康發(fā)展，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》等相關(guān)法律法規(guī)，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于在中華人民共和國(guó)境內(nèi)設(shè)立的期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員管理。本辦法所稱(chēng)從業(yè)人員是指期貨公司的管理人員和專(zhuān)業(yè)人員，以及為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的管理人員和專(zhuān)業(yè)人員。（三）基本原則期貨公司從業(yè)人員管理應(yīng)當(dāng)遵循公開(kāi)、公平、公正的原則，實(shí)行自律管理與政府監(jiān)管相結(jié)合，促進(jìn)從業(yè)人員提高業(yè)務(wù)素質(zhì)，規(guī)范執(zhí)業(yè)行為，維護(hù)市場(chǎng)秩序。二、從業(yè)資格管理（一）從業(yè)資格取得1.期貨公司從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)取得中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)協(xié)會(huì)）頒發(fā)的從業(yè)資格證書(shū)。2.報(bào)名參加從業(yè)資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：年滿18周歲；具有完全民事行為能力；具有高中以上文化程度；中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。3.考試合格的人員，通過(guò)所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)申請(qǐng)從業(yè)資格。申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交下列材料：從業(yè)資格申請(qǐng)表；身份證復(fù)印件；學(xué)歷證書(shū)復(fù)印件；協(xié)會(huì)規(guī)定的其他材料。（二）從業(yè)資格注冊(cè)1.協(xié)會(huì)對(duì)符合條件的申請(qǐng)人予以注冊(cè)，頒發(fā)從業(yè)資格證書(shū)。2.從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)按照協(xié)會(huì)的規(guī)定，定期參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，保持專(zhuān)業(yè)勝任能力。后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的內(nèi)容包括法律法規(guī)、職業(yè)道德、業(yè)務(wù)知識(shí)等。3.從業(yè)人員離職的，所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自離職之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，協(xié)會(huì)注銷(xiāo)其從業(yè)資格。（三）從業(yè)資格注銷(xiāo)1.從業(yè)人員有下列情形之一的，協(xié)會(huì)注銷(xiāo)其從業(yè)資格：死亡或者喪失民事行為能力；辭職或者被辭退；被開(kāi)除；被依法撤銷(xiāo)期貨從業(yè)人員資格；協(xié)會(huì)規(guī)定的其他情形。2.被注銷(xiāo)從業(yè)資格的人員，重新申請(qǐng)從業(yè)資格的，按照協(xié)會(huì)的規(guī)定執(zhí)行。三、執(zhí)業(yè)行為規(guī)范（一）基本行為準(zhǔn)則1.從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守國(guó)家法律法規(guī)和期貨公司的各項(xiàng)規(guī)章制度，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，恪盡職守。2.從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守期貨公司的商業(yè)秘密，不得泄露給他人或者利用其謀取私利。3.從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待投資者，不得歧視、欺詐投資者。（二）禁止性行為1.從業(yè)人員不得從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價(jià)格等違法違規(guī)行為。2.從業(yè)人員不得編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)投資者的信息。3.從業(yè)人員不得挪用客戶保證金或者其他資產(chǎn)。4.從業(yè)人員不得為客戶提供融資或者擔(dān)保。5.從業(yè)人員不得利用職務(wù)之便為自己或者他人謀取不正當(dāng)利益。6.從業(yè)人員不得接受客戶的賄賂或者其他不正當(dāng)利益。7.從業(yè)人員不得向客戶承諾收益或者分擔(dān)損失。8.從業(yè)人員不得從事與期貨業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的活動(dòng)，影響其在期貨公司的正常工作。（三）客戶服務(wù)規(guī)范1.從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)向客戶充分揭示期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，不得隱瞞或者不實(shí)告知。2.從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和投資目標(biāo)，為客戶提供適當(dāng)?shù)耐顿Y建議。3.從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)處理客戶的投訴和建議，維護(hù)客戶的合法權(quán)益。四、監(jiān)督管理（一）協(xié)會(huì)自律管理1.協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)制定從業(yè)人員自律管理辦法，組織實(shí)施從業(yè)資格考試、注冊(cè)、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)等工作。2.協(xié)會(huì)對(duì)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行監(jiān)督檢查，對(duì)違反自律管理辦法的從業(yè)人員給予紀(jì)律處分。3.協(xié)會(huì)建立從業(yè)人員誠(chéng)信檔案，記錄從業(yè)人員的基本信息、執(zhí)業(yè)行為、獎(jiǎng)懲情況等。（二）期貨公司內(nèi)部管理1.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全從業(yè)人員管理制度，加強(qiáng)對(duì)從業(yè)人員的日常管理和監(jiān)督。2.期貨公司應(yīng)當(dāng)為從業(yè)人員提供必要的培訓(xùn)和教育，提高從業(yè)人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)和職業(yè)道德水平。3.期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行定期檢查，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)整改。（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管1.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨公司從業(yè)人員管理進(jìn)行監(jiān)督檢查。2.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)期貨公司從業(yè)人員的資格考試、注冊(cè)、執(zhí)業(yè)行為等進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查或者非現(xiàn)場(chǎng)檢查。3.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)違反本辦法的期貨公司及其從業(yè)人員，可以采取責(zé)令改正、警告、罰款等監(jiān)管措施。五、法律責(zé)任（一）從業(yè)人員違法違規(guī)責(zé)任1.從業(yè)人員違反本辦法規(guī)定的，協(xié)會(huì)可以采取責(zé)令改正、警告、罰款、暫停從業(yè)資格、撤銷(xiāo)從業(yè)資格等紀(jì)律處分措施。2.從業(yè)人員違反法律法規(guī)規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法給予行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。（二）期貨公司違法違規(guī)責(zé)任1.期貨公司違反本辦法規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、警告、罰款等監(jiān)管措施。2.期貨公司違反法律法規(guī)規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法給予行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。（三）其他相關(guān)責(zé)任1.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、警告、罰款