期貨公司管理辦法修訂一、總則（一）修訂目的本辦法修訂旨在適應(yīng)期貨市場發(fā)展的新形勢，加強(qiáng)期貨公司監(jiān)督管理，規(guī)范期貨公司經(jīng)營行為，保護(hù)客戶合法權(quán)益，維護(hù)期貨市場秩序，促進(jìn)期貨市場健康穩(wěn)定發(fā)展。（二）適用范圍本辦法適用于在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)。（三）基本原則期貨公司經(jīng)營管理應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正和誠實(shí)信用的原則，自覺維護(hù)期貨市場秩序，保障期貨市場功能有效發(fā)揮。二、公司設(shè)立、變更與終止（一）設(shè)立條件1.注冊資本最低限額為人民幣3000萬元。2.具有健全的公司治理、風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度。3.有符合任職資格條件的高級管理人員和從業(yè)人員。4.有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施。5.法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件。（二）設(shè)立程序1.申請：申請人向中國證監(jiān)會(huì)提交設(shè)立申請材料。2.受理與審查：中國證監(jiān)會(huì)對申請材料進(jìn)行受理和審查。3.決定：經(jīng)審查符合條件的，予以批準(zhǔn)；不符合條件的，不予批準(zhǔn)并書面說明理由。（三）變更事項(xiàng)1.變更注冊資本：應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。2.變更股權(quán)：涉及5%以上股權(quán)變更的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。3.變更業(yè)務(wù)范圍：應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。4.變更公司形式：應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。5.其他變更事項(xiàng)：應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。（四）終止情形1.解散：公司因合并、分立或者出現(xiàn)公司章程規(guī)定的解散事由需要解散的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。2.破產(chǎn)：公司不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，并且資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)或者明顯缺乏清償能力的，經(jīng)人民法院裁定宣告破產(chǎn)后，清算組應(yīng)當(dāng)將清算方案報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。3.撤銷：公司因違法違規(guī)經(jīng)營，被依法吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉或者被撤銷的，中國證監(jiān)會(huì)可以依法撤銷其業(yè)務(wù)許可。三、公司治理（一）治理結(jié)構(gòu)1.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全公司治理結(jié)構(gòu)，明確股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層的職責(zé)權(quán)限，確保公司治理的有效性。2.期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立董事，獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)保持獨(dú)立性，不得在期貨公司擔(dān)任除董事以外的其他職務(wù)，不得與期貨公司及其控股股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人存在可能妨礙其進(jìn)行獨(dú)立客觀判斷的關(guān)系。（二）內(nèi)部控制1.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，對公司經(jīng)營管理的各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行有效控制。2.內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)包括風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)管理、客戶服務(wù)、財(cái)務(wù)管理、信息技術(shù)管理等方面的內(nèi)容。（三）風(fēng)險(xiǎn)管理1.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理體系，對期貨市場風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評估和控制。2.風(fēng)險(xiǎn)管理體系應(yīng)當(dāng)包括風(fēng)險(xiǎn)管理制度、風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測與預(yù)警機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)處置機(jī)制等方面的內(nèi)容。四、業(yè)務(wù)規(guī)則（一）經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)1.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，不得未經(jīng)客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容，擅自進(jìn)行期貨交易。2.期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，不得隱瞞或者不按照規(guī)定向客戶揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)。3.期貨公司應(yīng)當(dāng)為客戶提供安全、便利、高效的交易服務(wù)，不得侵害客戶的合法權(quán)益。（二）投資咨詢業(yè)務(wù)1.期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格。2.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)。3.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度，加強(qiáng)對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的合規(guī)管理。（三）資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)1.期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格。2.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的方式和渠道，向客戶募集資金。3.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照資產(chǎn)管理合同約定的投資范圍和投資策略，為客戶進(jìn)行投資管理。五、客戶資產(chǎn)保護(hù)（一）客戶保證金管理1.期貨公司應(yīng)當(dāng)將客戶保證金存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)，確?？蛻舯ＷC金的安全。2.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的比例提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，不得挪用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。（二）客戶權(quán)益保護(hù)1.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶投訴處理機(jī)制，及時(shí)處理客戶投訴和糾紛。2.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的程序和方式，對客戶的交易指令進(jìn)行審核和執(zhí)行，確?？蛻舻慕灰字噶畹玫郊皶r(shí)、準(zhǔn)確的執(zhí)行。六、監(jiān)督管理措施（一）現(xiàn)場檢查1.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)有權(quán)對期貨公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查。2.現(xiàn)場檢查可以采取查閱、復(fù)制、封存有關(guān)文件、資料，查詢有關(guān)賬戶，檢查有關(guān)人員等措施。（二）非現(xiàn)場檢查1.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)有權(quán)對期貨公司進(jìn)行非現(xiàn)場檢查。2.非現(xiàn)場檢查可以采取要求期貨公司報(bào)送有關(guān)報(bào)告、報(bào)表、文件或者資料，對期貨公司的經(jīng)營管理活動(dòng)進(jìn)行分析、監(jiān)測等措施。（三）監(jiān)管談話1.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)有權(quán)對期貨公司的高級管理人員、其他工作人員進(jìn)行監(jiān)管談話。2.監(jiān)管談話可以采取口頭或者書面形式進(jìn)行，期貨公司的高級管理人員、其他工作人員應(yīng)當(dāng)按照要求參加監(jiān)管談話。（四）責(zé)令改正1.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)有權(quán)對期貨公司的違法違規(guī)行為責(zé)令改正。2.責(zé)令改正可以采取責(zé)令停止違法行為、限期整改、責(zé)令更換有關(guān)人員等措施。七、法律責(zé)任（一）違法行為1.期貨公司違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以依法采取責(zé)令改正、警告、罰款、沒收違法所得、責(zé)令停業(yè)整頓、吊銷業(yè)務(wù)許可證等措施。2.期貨公司的高級管理人員、其他工作人員違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以依法采取責(zé)令改正、警告、