廣東碳交易管理辦法一、總則（一）目的與依據(jù)為規(guī)范廣東省碳排放權(quán)交易活動(dòng)，加強(qiáng)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)管理，推動(dòng)綠色低碳發(fā)展，依據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及政策要求，結(jié)合本省實(shí)際，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于在廣東省行政區(qū)域內(nèi)參與碳排放權(quán)交易的各類(lèi)主體，包括碳排放單位、交易機(jī)構(gòu)、核查機(jī)構(gòu)、咨詢(xún)機(jī)構(gòu)等及其相關(guān)活動(dòng)。（三）基本原則1.公開(kāi)、公平、公正原則：碳排放權(quán)交易活動(dòng)應(yīng)在公開(kāi)透明的環(huán)境下進(jìn)行，確保交易各方機(jī)會(huì)均等，遵循公正的交易規(guī)則。2.自愿與強(qiáng)制相結(jié)合原則：鼓勵(lì)碳排放單位自愿參與碳交易，同時(shí)對(duì)納入碳排放管理的重點(diǎn)單位實(shí)施強(qiáng)制減排要求，并通過(guò)碳交易機(jī)制促進(jìn)其實(shí)現(xiàn)減排目標(biāo)。3.市場(chǎng)調(diào)節(jié)與政府監(jiān)管相結(jié)合原則：充分發(fā)揮市場(chǎng)在碳排放權(quán)資源配置中的決定性作用，同時(shí)加強(qiáng)政府對(duì)交易市場(chǎng)的監(jiān)管，維護(hù)市場(chǎng)秩序。二、碳排放單位管理（一）納入范圍1.本省行政區(qū)域內(nèi)年度綜合能源消費(fèi)量一萬(wàn)噸標(biāo)準(zhǔn)煤及以上的工業(yè)企業(yè)；2.年綜合能源消費(fèi)量五千噸標(biāo)準(zhǔn)煤及以上的賓館、飯店、金融機(jī)構(gòu)、公共機(jī)構(gòu)等單位；3.省級(jí)政府主管部門(mén)確定的其他碳排放單位。（二）碳排放核算與報(bào)告1.碳排放單位應(yīng)按照國(guó)家和本省統(tǒng)一規(guī)定的核算方法、報(bào)告格式，定期核算本單位的碳排放情況，并編制年度碳排放報(bào)告。2.核算方法應(yīng)科學(xué)合理，確保碳排放數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和可靠性。核算過(guò)程中涉及的能源消耗數(shù)據(jù)、活動(dòng)水平數(shù)據(jù)等應(yīng)真實(shí)、完整，并留存相關(guān)證明材料。3.碳排放單位應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)將年度碳排放報(bào)告報(bào)送至省級(jí)碳交易主管部門(mén)指定的機(jī)構(gòu)。報(bào)告內(nèi)容應(yīng)包括單位基本信息、碳排放數(shù)據(jù)、排放趨勢(shì)分析等。（三）碳排放監(jiān)測(cè)、核查與履約1.碳排放單位應(yīng)建立健全碳排放監(jiān)測(cè)體系，對(duì)主要排放設(shè)施和活動(dòng)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)，確保監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。2.省級(jí)碳交易主管部門(mén)會(huì)同相關(guān)部門(mén)定期組織對(duì)碳排放單位的碳排放情況進(jìn)行核查。核查機(jī)構(gòu)應(yīng)具備相應(yīng)資質(zhì)，按照國(guó)家和本省規(guī)定的核查程序和方法開(kāi)展核查工作，并出具核查報(bào)告。3.碳排放單位應(yīng)按照國(guó)家和本省規(guī)定的時(shí)間和要求，履行碳排放配額清繳義務(wù)。清繳方式包括使用自有配額、購(gòu)買(mǎi)配額或通過(guò)國(guó)家核證自愿減排量（CCER）等方式抵消。三、碳排放權(quán)交易（一）交易產(chǎn)品1.碳排放配額：是指由省級(jí)碳交易主管部門(mén)根據(jù)國(guó)家下達(dá)的碳排放總量控制目標(biāo)和本省實(shí)際情況，分配給碳排放單位的年度碳排放額度。2.國(guó)家核證自愿減排量（CCER）：是指依據(jù)國(guó)家溫室氣體自愿減排交易相關(guān)規(guī)定，經(jīng)國(guó)家主管部門(mén)備案的自愿減排項(xiàng)目所產(chǎn)生的減排量。（二）交易主體1.重點(diǎn)排放單位：是指納入本省碳排放管理范圍，負(fù)有碳排放配額清繳義務(wù)的單位。2.其他交易主體：包括符合條件的投資機(jī)構(gòu)、企業(yè)法人等，可通過(guò)參與碳交易市場(chǎng)進(jìn)行碳排放配額或CCER的買(mǎi)賣(mài)交易。（三）交易方式1.掛牌交易：交易機(jī)構(gòu)發(fā)布掛牌交易信息，交易主體通過(guò)交易系統(tǒng)進(jìn)行報(bào)價(jià)，按照價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先的原則成交。2.協(xié)議轉(zhuǎn)讓?zhuān)航灰字黧w之間通過(guò)協(xié)商達(dá)成交易意向，并簽訂轉(zhuǎn)讓協(xié)議，報(bào)交易機(jī)構(gòu)備案后完成交易。（四）交易流程1.交易主體向交易機(jī)構(gòu)提交開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)，經(jīng)審核通過(guò)后開(kāi)通交易賬戶(hù)。2.交易主體根據(jù)自身需求，在交易系統(tǒng)中進(jìn)行交易申報(bào)，包括買(mǎi)入或賣(mài)出的數(shù)量、價(jià)格等信息。3.交易機(jī)構(gòu)對(duì)交易申報(bào)進(jìn)行匹配撮合，達(dá)成交易后生成交易合同。4.交易雙方按照交易合同約定，辦理相關(guān)結(jié)算和交割手續(xù)。四、交易機(jī)構(gòu)管理（一）設(shè)立與資質(zhì)1.設(shè)立碳排放權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)經(jīng)省級(jí)政府主管部門(mén)批準(zhǔn)，并按照國(guó)家相關(guān)規(guī)定辦理登記注冊(cè)手續(xù)。2.交易機(jī)構(gòu)應(yīng)具備完善的交易系統(tǒng)、風(fēng)險(xiǎn)管理制度、交易規(guī)則等，擁有專(zhuān)業(yè)的交易管理人員和技術(shù)人員，具備開(kāi)展碳排放權(quán)交易活動(dòng)的能力和條件。（二）職責(zé)與義務(wù)1.提供交易平臺(tái)，組織開(kāi)展碳排放權(quán)交易活動(dòng)，包括交易信息發(fā)布、交易申報(bào)受理、交易撮合、交易合同簽訂等。2.制定并執(zhí)行交易規(guī)則，維護(hù)交易市場(chǎng)秩序，保障交易活動(dòng)的正常進(jìn)行。3.對(duì)交易主體的交易行為進(jìn)行監(jiān)督管理，防范交易風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)處理交易糾紛。4.定期向省級(jí)碳交易主管部門(mén)報(bào)送交易數(shù)據(jù)、市場(chǎng)運(yùn)行情況等信息。（三）交易系統(tǒng)管理1.交易機(jī)構(gòu)應(yīng)確保交易系統(tǒng)的安全穩(wěn)定運(yùn)行，具備數(shù)據(jù)備份、恢復(fù)和應(yīng)急處理能力，防止交易數(shù)據(jù)泄露和交易中斷等事故發(fā)生。2.對(duì)交易系統(tǒng)進(jìn)行定期維護(hù)和升級(jí)，優(yōu)化系統(tǒng)功能，提高交易效率和服務(wù)質(zhì)量。3.建立交易系統(tǒng)數(shù)據(jù)監(jiān)測(cè)和分析機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理異常交易行為。五、核查機(jī)構(gòu)管理（一）資質(zhì)要求1.核查機(jī)構(gòu)應(yīng)具備獨(dú)立法人資格，具有固定的辦公場(chǎng)所和專(zhuān)業(yè)的技術(shù)人員。2.核查人員應(yīng)具備相關(guān)專(zhuān)業(yè)知識(shí)和技能，熟悉碳排放核算方法和核查流程，并經(jīng)過(guò)省級(jí)碳交易主管部門(mén)組織的培訓(xùn)和考核。（二）核查工作規(guī)范1.核查機(jī)構(gòu)應(yīng)按照國(guó)家和本省規(guī)定的核查程序和方法，制定詳細(xì)的核查計(jì)劃，明確核查內(nèi)容、步驟和時(shí)間安排。2.在核查過(guò)程中，應(yīng)保持獨(dú)立、客觀(guān)、公正的態(tài)度，對(duì)碳排放單位的核算數(shù)據(jù)、監(jiān)測(cè)記錄等進(jìn)行全面、深入的審查，確保核查結(jié)果真實(shí)、準(zhǔn)確。3.核查機(jī)構(gòu)應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成核查工作，并出具核查報(bào)告。報(bào)告內(nèi)容應(yīng)包括核查依據(jù)、核查方法、核查結(jié)果、存在問(wèn)題及整改建議等。（三）監(jiān)督管理1.省級(jí)碳交易主管部門(mén)對(duì)核查機(jī)構(gòu)的核查工作進(jìn)行監(jiān)督檢查，不定期抽查核查報(bào)告的質(zhì)量和核查工作的規(guī)范性。2.建立核查機(jī)構(gòu)信用評(píng)價(jià)制度，對(duì)核查機(jī)構(gòu)的核查工作質(zhì)量、誠(chéng)信情況等進(jìn)行評(píng)價(jià)，并向社會(huì)公布。對(duì)存在違規(guī)行為的核查機(jī)構(gòu)，依法依規(guī)進(jìn)行處理。六、咨詢(xún)機(jī)構(gòu)管理（一）服務(wù)內(nèi)容1.為碳排放單位提供碳排放核算、報(bào)告編制、監(jiān)測(cè)體系建設(shè)等方面的技術(shù)咨詢(xún)服務(wù)。2.協(xié)助碳排放單位開(kāi)展碳資產(chǎn)管理，包括配額分配、交易策略制定、履約方案設(shè)計(jì)等。3.為交易主體提供碳交易市場(chǎng)政策解讀、市場(chǎng)動(dòng)態(tài)分析、交易操作培訓(xùn)等服務(wù)。（二）從業(yè)規(guī)范1.咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)具備相應(yīng)的專(zhuān)業(yè)資質(zhì)和技術(shù)能力，擁有熟悉碳交易政策法規(guī)和業(yè)務(wù)流程的專(zhuān)業(yè)人員。2.咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)遵守職業(yè)道德規(guī)范，誠(chéng)實(shí)守信，為客戶(hù)提供真實(shí)、準(zhǔn)確、有效的咨詢(xún)服務(wù)，不得誤導(dǎo)客戶(hù)或提供虛假信息。3.咨詢(xún)機(jī)構(gòu)在開(kāi)展業(yè)務(wù)過(guò)程中，應(yīng)與客戶(hù)簽訂服務(wù)合同，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，確保服務(wù)質(zhì)量和責(zé)任界定。（三）監(jiān)督管理1.省級(jí)碳交易主管部門(mén)對(duì)咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的服務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，規(guī)范咨詢(xún)市場(chǎng)秩序。2.建立咨詢(xún)機(jī)構(gòu)信用檔案，記錄其服務(wù)質(zhì)量、客戶(hù)評(píng)價(jià)等信息。對(duì)存在違規(guī)行為的咨詢(xún)機(jī)構(gòu)，采取警告、暫停業(yè)務(wù)、取消資質(zhì)等措施進(jìn)行處理。七、市場(chǎng)監(jiān)管（一）監(jiān)管職責(zé)1.省級(jí)碳交易主管部門(mén)負(fù)責(zé)全省碳排放權(quán)交易市場(chǎng)的統(tǒng)一監(jiān)管，制定監(jiān)管政策和措施，組織開(kāi)展市場(chǎng)監(jiān)督檢查。2.相關(guān)部門(mén)按照各自職責(zé)，協(xié)同做好碳排放權(quán)交易市場(chǎng)的監(jiān)管工作。如發(fā)展改革部門(mén)負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)碳交易工作，環(huán)保部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)碳排放單位的污染物排放情況進(jìn)行監(jiān)管，財(cái)政部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)碳交易相關(guān)資金進(jìn)行管理等。（二）監(jiān)督檢查內(nèi)容1.對(duì)碳排放單位的碳排放核算、報(bào)告、監(jiān)測(cè)、核查及履約情況進(jìn)行檢查。2.對(duì)交易機(jī)構(gòu)的交易活動(dòng)、系統(tǒng)運(yùn)行、規(guī)則執(zhí)行等情況進(jìn)行監(jiān)督。3.對(duì)核查機(jī)構(gòu)和咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的從業(yè)行為、服務(wù)質(zhì)量等進(jìn)行檢查。（三）違規(guī)處理1.對(duì)違反本辦法規(guī)定的碳排放單位、交易機(jī)構(gòu)、核查機(jī)構(gòu)、咨詢(xún)機(jī)構(gòu)等，省級(jí)碳交易主管部門(mén)責(zé)令其限期整改；情節(jié)嚴(yán)重的，依法依規(guī)給予行政處罰。2.對(duì)存在違規(guī)行為的單位和個(gè)人，納入碳交易市場(chǎng)信用管理體系，實(shí)施聯(lián)合懲戒。八、風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型1.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)：包括碳排放配額價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等。2.履約風(fēng)險(xiǎn)：碳排放單位無(wú)法按時(shí)足額履行碳排放配額清繳義務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。3.數(shù)據(jù)風(fēng)險(xiǎn)：碳排放核算數(shù)據(jù)、交易數(shù)據(jù)等不準(zhǔn)確、不完整或泄露帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。4.操作風(fēng)險(xiǎn)：交易系統(tǒng)故障、交易流程失誤等導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。（二）風(fēng)險(xiǎn)防控措施1.交易主體應(yīng)加強(qiáng)自身風(fēng)險(xiǎn)管理，制定合理的交易策略和履約計(jì)劃，提高風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)能力。2.交易機(jī)構(gòu)應(yīng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度，加強(qiáng)市場(chǎng)監(jiān)測(cè)和預(yù)警，采取風(fēng)險(xiǎn)控制措施，如設(shè)置漲跌幅限制、保證金制度等，防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。3.省級(jí)碳交易主管部門(mén)加強(qiáng)對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)測(cè)和分析，及時(shí)發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示信息，指導(dǎo)交易主體和相關(guān)機(jī)構(gòu)做好風(fēng)險(xiǎn)防控工作。九、信息管理（一）信息公開(kāi)1.省級(jí)碳交易主管部門(mén)應(yīng)定期向社會(huì)公開(kāi)碳排放權(quán)交易相關(guān)政策法規(guī)、市場(chǎng)交易信息、碳排放單位名單及相關(guān)數(shù)據(jù)等，保障公眾知情權(quán)。2.交易機(jī)構(gòu)應(yīng)在其官方網(wǎng)站及時(shí)發(fā)布交易信息，包括掛牌交易信息、協(xié)議轉(zhuǎn)讓信息、交易行情等，確保信息公開(kāi)透明。（二）信息報(bào)送與共享1.碳排放單位、交易機(jī)構(gòu)、核查機(jī)構(gòu)、咨