合規(guī)2.0時(shí)代國(guó)有企業(yè)合規(guī)管理體系實(shí)務(wù)建設(shè)

2前言國(guó)企合規(guī)管理體系的術(shù)-道-勢(shì)我們可能會(huì)心存以下疑問(wèn)：?jiǎn)栴}1：合規(guī)越來(lái)越熱，它到底是什么？問(wèn)題2：合規(guī)對(duì)單位和從業(yè)人員有何影響？問(wèn)題3：合規(guī)對(duì)于國(guó)企有哪些監(jiān)管脈絡(luò)和信號(hào)？問(wèn)題4：如何有效構(gòu)建合規(guī)，防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)？問(wèn)題5：如何將合規(guī)有效轉(zhuǎn)化落地？問(wèn)題6：我們?nèi)绾慰辞搴弦?guī)的趨勢(shì)和方向？……90%60%30%認(rèn)知、功能監(jiān)管、文件術(shù)道勢(shì)目標(biāo)、體系架構(gòu)、制度運(yùn)行、機(jī)制協(xié)同、對(duì)標(biāo)趨勢(shì)、重點(diǎn)不知不覺(jué)中，我們已進(jìn)入合規(guī)2.0時(shí)代……目錄CONTENTS本次講座：3個(gè)版塊+14個(gè)主題1術(shù)I基本解構(gòu)21.1合規(guī)認(rèn)知

1.2監(jiān)管脈絡(luò)

1.3重點(diǎn)文件3勢(shì)I協(xié)同對(duì)標(biāo)2.1建設(shè)目標(biāo)

2.2建設(shè)體系2.3實(shí)施方案2.4制度建設(shè)2.5管理責(zé)任2.6運(yùn)行機(jī)制2.7組織基礎(chǔ)2.8其他機(jī)制

3.1協(xié)同管理：法務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)控等協(xié)同3.2對(duì)標(biāo)管理：標(biāo)準(zhǔn)、典型央企、國(guó)際企業(yè)3.3趨勢(shì)重點(diǎn)：趨勢(shì)預(yù)判、建設(shè)重點(diǎn)道I關(guān)鍵要點(diǎn)01術(shù)

基本解構(gòu)1.1合規(guī)認(rèn)知一、新聞中的合規(guī)概念《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》國(guó)資發(fā)法規(guī)（2018）106號(hào)《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》2022年10月1日要點(diǎn)合規(guī)本指引所稱(chēng)合規(guī)，是指中央企業(yè)及其員工的經(jīng)營(yíng)管理行為符合法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)準(zhǔn)則和企業(yè)章程、規(guī)章制度以及國(guó)際條約、規(guī)則等要求本辦法所稱(chēng)合規(guī)，是指企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理行為和員工履職行為符合國(guó)家法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)準(zhǔn)則和國(guó)際條約、規(guī)則，以及公司章程、相關(guān)規(guī)章制度等要求。中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守黨內(nèi)法規(guī)制度，企業(yè)黨建工作機(jī)構(gòu)在黨委(黨組)領(lǐng)導(dǎo)下，按照有關(guān)規(guī)定履行相應(yīng)職責(zé)，推動(dòng)相關(guān)黨內(nèi)法規(guī)制度有效貫徹落實(shí)。1、黨規(guī)納入2、企業(yè)與員工3、外規(guī)與內(nèi)規(guī)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)本指引所稱(chēng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，是指中央企業(yè)及其員工因不合規(guī)行為，引發(fā)法律責(zé)任、受到相關(guān)處罰、造成經(jīng)濟(jì)或聲譽(yù)損失以及其他負(fù)面影響的可能性本辦法所稱(chēng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，是指企業(yè)及其員工在經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程中因違規(guī)行為引發(fā)法律責(zé)任、造成經(jīng)濟(jì)或者聲譽(yù)損失以及其他負(fù)面影響的可能性。1、企業(yè)與員工2、明確違規(guī)行為3、責(zé)任強(qiáng)化合規(guī)管理本指引所稱(chēng)合規(guī)管理，是指以有效防控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)為目的，以企業(yè)和員工經(jīng)營(yíng)管理行為為對(duì)象，開(kāi)展包括制度制定、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、合規(guī)審查、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)、責(zé)任追究、考核評(píng)價(jià)、合規(guī)培訓(xùn)等有組織、有計(jì)劃的管理活動(dòng)本辦法所稱(chēng)合規(guī)管理，是指企業(yè)以有效防控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)為目的，以提升依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理水平為導(dǎo)向，以企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理行為和員工履職行為為對(duì)象，開(kāi)展的包括建立合規(guī)制度、完善運(yùn)行機(jī)制、培育合規(guī)文化、強(qiáng)化監(jiān)督問(wèn)責(zé)等有組織、有計(jì)劃的管理活動(dòng)。1、風(fēng)險(xiǎn)防控2、企業(yè)與員工3、體系組織二、法條中的合規(guī)1.1合規(guī)認(rèn)知三、律師眼中的合規(guī)1.1合規(guī)認(rèn)知合：符合、遵守、執(zhí)行主體：企業(yè)及員工對(duì)象：經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)及履職行為目的：有效防控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，提升依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理水平方式：開(kāi)展有組織、有計(jì)劃的合規(guī)管理規(guī)：法律、規(guī)范、規(guī)章外部：法律法規(guī)、黨內(nèi)法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定

行業(yè)準(zhǔn)則、標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)部：章程、制度（甚至協(xié)議、職業(yè)道德）國(guó)際：國(guó)際條約、規(guī)則等合：不是簡(jiǎn)單的“守法”合：包括兩個(gè)層次：積極義務(wù)（遵守）消極義務(wù)（不違反）不合：不能做的做了，該做的沒(méi)做國(guó)企合規(guī)體系建設(shè)：法治建設(shè)、國(guó)企改革的重要一環(huán)提示：“合規(guī)”從效能上講還應(yīng)包括重點(diǎn)糾紛場(chǎng)景所涉裁量尺度的變化四、合規(guī)識(shí)別對(duì)企業(yè)的重要意義1.1合規(guī)認(rèn)知1.2監(jiān)管脈絡(luò)一、監(jiān)管主線10二、合規(guī)提速監(jiān)管脈絡(luò)1.2監(jiān)管脈絡(luò)2021-12-032022-03-182022-03-252022033120220401-09132023-01/02/03五點(diǎn)要求：1、合規(guī)意識(shí)—決策及關(guān)鍵少數(shù)2、工作機(jī)制—三道防線3、境外合規(guī)—國(guó)際化經(jīng)營(yíng)4、監(jiān)督問(wèn)責(zé)—合規(guī)閉環(huán)5、資源投入—在線監(jiān)管系統(tǒng)央企合規(guī)管理強(qiáng)化年工作部署會(huì)重慶市國(guó)資委《關(guān)于加強(qiáng)市屬?lài)?guó)有重點(diǎn)企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)的指導(dǎo)意見(jiàn)》【渝國(guó)資委（2022）6號(hào)文】-0406正式公布三點(diǎn)要求：1、政治自覺(jué)、思想自覺(jué)、行動(dòng)自覺(jué)2、合規(guī)管理—責(zé)任、機(jī)制、手段、體系3、組織領(lǐng)導(dǎo)重慶市國(guó)資委法治工作會(huì)議暨“合規(guī)管理建設(shè)年”啟動(dòng)會(huì)發(fā)布《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》五個(gè)關(guān)鍵、五個(gè)到位：1、關(guān)鍵人物（首席）-管理職責(zé)到位2、關(guān)鍵環(huán)節(jié)（審查）-流程管控到位3、關(guān)鍵領(lǐng)域（管理）-風(fēng)險(xiǎn)管控到位4、關(guān)鍵舉措（排查）-問(wèn)題整改到位5、關(guān)鍵任務(wù)（子企業(yè)）-要求落實(shí)到位央企合規(guī)管理工作推進(jìn)會(huì)0113市六屆人大一次會(huì)議：確定合規(guī)體系建設(shè)強(qiáng)化年0206市國(guó)資委：專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)方案征求意見(jiàn)，涉及七大類(lèi)別21項(xiàng)行動(dòng)任務(wù)0312市國(guó)資委：再次強(qiáng)調(diào)（2022）6號(hào)文0320市國(guó)資委：強(qiáng)化年啟動(dòng)會(huì)，發(fā)布《專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)方案》【渝國(guó)資發(fā)（2023）7號(hào)】111.3重點(diǎn)文件一、中央42號(hào)令生效：2022年10月1日篇幅：六章21條→八章42條適用：三級(jí)適用（央企→子企→地方國(guó)企）監(jiān)管信號(hào)（10）國(guó)企合規(guī)管理提升至國(guó)企戰(zhàn)略國(guó)企合規(guī)管理從形式走向?qū)嵸|(zhì)黨的領(lǐng)導(dǎo)納入國(guó)企合規(guī)，提升政治高度首席合規(guī)官為關(guān)鍵角色，與國(guó)際接軌強(qiáng)化三道防線，一道防線作用更大分級(jí)分類(lèi)合規(guī)管理制度體系是基礎(chǔ)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)估預(yù)警機(jī)制是保障合規(guī)文化和信息化建設(shè)是抓手有效性評(píng)價(jià)和違規(guī)追責(zé)將成常態(tài)12監(jiān)管信號(hào)（6）持續(xù)加強(qiáng)制度建設(shè)：制度全生命周期管理體系加快完善運(yùn)行機(jī)制：法人人格混合、合規(guī)性審查落實(shí)合規(guī)管理責(zé)任：三道防線突出抓好境外合規(guī)：機(jī)構(gòu)設(shè)置及人員配備不斷夯實(shí)組織基礎(chǔ)：合規(guī)管理工作機(jī)制努力打造合規(guī)文化：專(zhuān)題學(xué)習(xí)、合規(guī)承諾、手冊(cè)1.3重點(diǎn)文件二、重慶6號(hào)文生效：2022年3月18日篇幅：總體思路、重點(diǎn)任務(wù)、工作要求適用：市屬?lài)?guó)有重點(diǎn)企業(yè)及子企業(yè)13監(jiān)管信號(hào)（7）構(gòu)建合規(guī)管理制度體系：分類(lèi)分級(jí)、立改廢釋、專(zhuān)項(xiàng)合規(guī)指引落實(shí)合規(guī)管理責(zé)任：業(yè)務(wù)及職能部門(mén)合規(guī)職責(zé)及管控流程、三張清單完善合規(guī)管理運(yùn)行機(jī)制：合法合規(guī)性審查夯實(shí)合規(guī)管理組織基礎(chǔ)：合規(guī)委員會(huì)、總法律顧問(wèn)、合規(guī)管理員推進(jìn)合規(guī)管理信息化建設(shè)：審查嵌入、法定納入、互聯(lián)互通加快打造合規(guī)文件：合規(guī)培訓(xùn)、合規(guī)承諾書(shū)、合規(guī)手冊(cè)等抓好境外合規(guī)：合規(guī)管理實(shí)施細(xì)則、合規(guī)管理機(jī)構(gòu)及人員配備等1.3重點(diǎn)文件三、行動(dòng)方案生效：2023年3月20日篇幅：行動(dòng)要求、行動(dòng)任務(wù)、合規(guī)責(zé)任、運(yùn)行機(jī)制等，7大類(lèi)別，21項(xiàng)任務(wù)適用：市屬?lài)?guó)有重點(diǎn)企業(yè)、各區(qū)國(guó)企141.3重點(diǎn)文件四、橫向比較表格項(xiàng)目42號(hào)令6號(hào)文行動(dòng)方案組織架構(gòu)三層級(jí)：法人治理結(jié)構(gòu)層級(jí)分管治理機(jī)構(gòu)層級(jí)合規(guī)執(zhí)行層級(jí)健全合規(guī)管理委員會(huì)工作機(jī)制探索建立合規(guī)管理員制度三道防線合規(guī)管理委員會(huì)：定期會(huì)議，研究重點(diǎn)難點(diǎn)總法律顧問(wèn)：合規(guī)管理負(fù)責(zé)、履職評(píng)價(jià)考核合規(guī)管理員：業(yè)務(wù)及職能部門(mén)境外合規(guī)管理機(jī)構(gòu)設(shè)置及人員配備實(shí)務(wù)建設(shè)提示：關(guān)于合規(guī)組織架構(gòu)的職責(zé)等內(nèi)容，可通過(guò)合規(guī)管理的基本制度來(lái)明確；針對(duì)合規(guī)管理委員會(huì)、總法律顧問(wèn)（首席合規(guī)官）、合規(guī)管理員重要角色，可考慮在基本制度或單獨(dú)制訂制度文件，其中：合規(guī)管理委員會(huì)要有定期專(zhuān)題會(huì)議的機(jī)制要求總法律顧問(wèn)（首席合規(guī)官）的合規(guī)管理任務(wù)要納入總法律顧問(wèn)履職評(píng)價(jià)考核151.3重點(diǎn)文件四、橫向比較表格項(xiàng)目42號(hào)令6號(hào)文行動(dòng)方案制度建設(shè)分級(jí)分類(lèi)：基本制度具體制度/專(zhuān)項(xiàng)指南專(zhuān)項(xiàng)合規(guī)管理制度制度修訂完善及執(zhí)行落實(shí)情況合規(guī)管理制度體系：基本、具體、指引全生命周期管理體系外規(guī)內(nèi)化常態(tài)化要求等制度分類(lèi)分級(jí)立改廢釋銜接協(xié)同性評(píng)估專(zhuān)項(xiàng)合規(guī)指引合規(guī)管理實(shí)施細(xì)則實(shí)務(wù)建設(shè)提示：分級(jí)分類(lèi)：中央與地方略有不同；地方通過(guò)“立改廢釋”制度清理活動(dòng)完成修訂完善、執(zhí)行落實(shí)及外規(guī)內(nèi)化開(kāi)展制度清理及同步立改釋工作，可考慮從征求意見(jiàn)角度從各職能部門(mén)提出立改廢釋意見(jiàn)進(jìn)行匯總在各職能部門(mén)立改廢釋意見(jiàn)的基礎(chǔ)上，可自行或委托第三方對(duì)制度體系進(jìn)行評(píng)估，對(duì)完整性、合規(guī)性以及鏈接性進(jìn)行評(píng)估可在前述立改廢釋征求意見(jiàn)及制度體系評(píng)估基礎(chǔ)上，形成分類(lèi)分級(jí)要求及立改廢釋實(shí)施計(jì)劃制定重點(diǎn)領(lǐng)域的合規(guī)管理具體制度或者專(zhuān)項(xiàng)指南考慮建立規(guī)章制度執(zhí)行情況自查機(jī)制及相關(guān)自查表格161.3重點(diǎn)文件四、橫向比較表格項(xiàng)目42號(hào)令6號(hào)文行動(dòng)方案運(yùn)行機(jī)制合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別合規(guī)審查合規(guī)應(yīng)對(duì)違規(guī)整改等合規(guī)義務(wù)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警母子公司管控合規(guī)審查等三清單：合規(guī)職責(zé)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)審查流程合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)排查“三項(xiàng)重點(diǎn)工作”合法合規(guī)性審查協(xié)同運(yùn)作實(shí)務(wù)建設(shè)提示：組織業(yè)務(wù)及職能部門(mén)制定崗位合規(guī)職責(zé)清單、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)清單、合規(guī)審查流程管控清單171.3重點(diǎn)文件四、橫向比較表格項(xiàng)目42號(hào)令6號(hào)文行動(dòng)方案合規(guī)文化法治專(zhuān)題學(xué)習(xí)合規(guī)培訓(xùn)合規(guī)宣傳教育

納入法治教育：每年至少一次集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)：合規(guī)承諾書(shū)合規(guī)培訓(xùn)合規(guī)宣傳教育法治專(zhuān)題學(xué)習(xí)合規(guī)培訓(xùn)員工：合規(guī)承諾書(shū)2023年普法工作要點(diǎn)：合規(guī)宣傳實(shí)務(wù)建設(shè)提示：完善黨委（黨組）法治專(zhuān)題學(xué)習(xí)計(jì)劃及培訓(xùn)內(nèi)容；組織集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)人員及員工簽署《合規(guī)承諾書(shū)》，開(kāi)展共同宣誓等活動(dòng)；完善培訓(xùn)機(jī)制，制訂合規(guī)培訓(xùn)計(jì)劃開(kāi)展合規(guī)普法工作181.3重點(diǎn)文件四、橫向比較表格項(xiàng)目42號(hào)令6號(hào)文行動(dòng)方案信息化建設(shè)略合規(guī)要求嵌入業(yè)務(wù)流程和重點(diǎn)環(huán)節(jié)，通過(guò)信息化、大數(shù)據(jù)等手段對(duì)重要領(lǐng)域、關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)開(kāi)展精準(zhǔn)管理嵌入信息系統(tǒng)：三張清單、審查機(jī)制系統(tǒng)互聯(lián)互通、數(shù)據(jù)共享共用關(guān)鍵環(huán)節(jié)動(dòng)態(tài)監(jiān)管實(shí)務(wù)建設(shè)提示：建立組織合規(guī)管理部門(mén)、信息部門(mén)以及信息科技服務(wù)企業(yè)共同討論前述系統(tǒng)模塊的技術(shù)實(shí)現(xiàn)及要求，宜實(shí)現(xiàn)可定制化需求；涉及重要數(shù)據(jù)、個(gè)人信息等國(guó)有企業(yè)，應(yīng)做好等保、數(shù)據(jù)安全、隱私保護(hù)等安全措施；19Chongqing

Jingsheng

Law

Firm｜重慶靜昇律師事務(wù)所小結(jié)合規(guī)兩個(gè)層次：

積極義務(wù)（遵守）、消極義務(wù)（不違反）國(guó)企合規(guī)：診斷、體系、監(jiān)管、風(fēng)險(xiǎn)國(guó)企合規(guī)不是熱點(diǎn)，而是延續(xù)性的標(biāo)準(zhǔn)動(dòng)作國(guó)企自上而下進(jìn)入“合規(guī)治理”重點(diǎn)監(jiān)管時(shí)期

重慶“合規(guī)建設(shè)-強(qiáng)化”三大重點(diǎn)文件：中央42號(hào)令、重慶6號(hào)文、行動(dòng)方案02道

關(guān)鍵要點(diǎn)21國(guó)資委《關(guān)于進(jìn)一步深化法治央企建設(shè)的意見(jiàn)》國(guó)資發(fā)法規(guī)規(guī)〔2021〕80號(hào)（七）著力健全合規(guī)管理體系協(xié)同聯(lián)運(yùn)管理工作機(jī)制ABCD子企業(yè)延伸E保障體系合規(guī)制度、合規(guī)審查與考核風(fēng)險(xiǎn)處置加大基層單位特別是涉外機(jī)構(gòu)合規(guī)管理力度協(xié)同運(yùn)作統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、管理效能強(qiáng)化主體責(zé)任、職責(zé)流程嵌入、重點(diǎn)領(lǐng)域@2025年中央企業(yè)基本建立全面覆蓋、有效運(yùn)行的合規(guī)管理體系2.1建設(shè)目標(biāo)一、戰(zhàn)略匹配2.1建設(shè)目標(biāo)二、意義價(jià)值提升意識(shí)、彌補(bǔ)漏洞規(guī)范管理、構(gòu)建體系監(jiān)管洞悉、有效應(yīng)對(duì)責(zé)任切割、防控風(fēng)險(xiǎn)232.2建設(shè)體系組織架構(gòu)原治理機(jī)構(gòu)新增合規(guī)職責(zé)（4）：（一）董事會(huì)、經(jīng)理層；（二）主要負(fù)責(zé)人（分管領(lǐng)導(dǎo)）（三）業(yè)務(wù)及職能部門(mén)；（四）監(jiān)督追責(zé)部門(mén)等新設(shè)合規(guī)機(jī)構(gòu)（2）：（一）新設(shè)合規(guī)委員會(huì)；（二）新設(shè)業(yè)務(wù)及職能部門(mén)業(yè)務(wù)管理員；新設(shè)（兼任）首席合規(guī)官；新增（兼職）合規(guī)管理部門(mén)；制度建設(shè)運(yùn)行機(jī)制1、合規(guī)管理制度（分級(jí)分類(lèi)）2、合規(guī)管理基本制度3、重點(diǎn)領(lǐng)域的合規(guī)管理具體制度/專(zhuān)項(xiàng)指南4、（如涉外）專(zhuān)項(xiàng)合規(guī)管理制度1、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)估預(yù)警機(jī)制（合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)）2、合規(guī)審查及定期后評(píng)估3、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)及報(bào)告機(jī)制4、違規(guī)問(wèn)題整改機(jī)制、舉報(bào)平臺(tái)及追責(zé)問(wèn)責(zé)機(jī)制5、協(xié)同運(yùn)作機(jī)制（與法務(wù)管理、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理等）后期：制度修訂完善、執(zhí)行落實(shí)情況檢查后期：定期有效性評(píng)價(jià)、所屬單位法治建設(shè)考核評(píng)價(jià)合規(guī)文化信息化建設(shè)1、納入黨委（黨組）法治專(zhuān)題學(xué)習(xí)2、常態(tài)化合規(guī)培訓(xùn)機(jī)制3、合規(guī)宣傳教育：合規(guī)手冊(cè)、合規(guī)承諾等1、信息系統(tǒng)：合規(guī)制度、典型案例、合規(guī)培訓(xùn)、違規(guī)行為記錄等2、運(yùn)用信息化手段將合規(guī)要求和防控措施嵌入流程3、信息系統(tǒng)互聯(lián)互通：財(cái)務(wù)、投資、采購(gòu)等4、重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)的實(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)@合規(guī)組織架構(gòu)不是“推翻重來(lái)”，而是原國(guó)有企業(yè)治理結(jié)構(gòu)中按新規(guī)調(diào)整、優(yōu)化、補(bǔ)充，注重制度的延續(xù)性一、“42號(hào)令”的建設(shè)全景242.2建設(shè)體系二、“行動(dòng)方案”的建設(shè)全景重中之重：專(zhuān)項(xiàng)指引三張清單合法合規(guī)性審查工作機(jī)制……252.2建設(shè)體系三、行動(dòng)保障重中之重：納入法治建設(shè)內(nèi)容第一責(zé)任人職責(zé)……262.2建設(shè)體系四、建設(shè)內(nèi)容分類(lèi)建設(shè)：一、基礎(chǔ)類(lèi)制度體系管理責(zé)任運(yùn)行機(jī)制組織基礎(chǔ)二、增值類(lèi)合規(guī)文化信息化建設(shè)境外合規(guī)……272.2建設(shè)體系五、建設(shè)期限期限要求：2023年攻關(guān)，此后常態(tài)化運(yùn)行282.2建設(shè)體系六、國(guó)資監(jiān)管?chē)?guó)資監(jiān)管：一、基礎(chǔ)職能指導(dǎo)監(jiān)管定期檢查指引組織有效性評(píng)價(jià)接受報(bào)告二、保障職能違規(guī)追責(zé)推動(dòng)建設(shè)其他……如何編制體系建設(shè)方案？（二）方案參考內(nèi)容1、任務(wù)目標(biāo)：可量化、可評(píng)比2、工作專(zhuān)班：落實(shí)到人3、形勢(shì)及問(wèn)題：對(duì)照行動(dòng)任務(wù)分析4、工作舉措：量化舉措、細(xì)化進(jìn)度安排5、有關(guān)事項(xiàng)：典型案例、激勵(lì)措施等七大類(lèi)別：合規(guī)管理制度體系、合規(guī)管理責(zé)任、合規(guī)管理運(yùn)行機(jī)制、合規(guī)管理組織基礎(chǔ)、合規(guī)管理信息化建設(shè)、

合規(guī)文化、境外合規(guī)@企業(yè)自身方案制訂樣式+清單式任務(wù)管理（一）體系建設(shè)方案的目的1、明確合規(guī)管理的目標(biāo)、方針2、明確合規(guī)管理的范圍3、明確合規(guī)管理的總體規(guī)劃4、明確合規(guī)管理的建設(shè)步驟及計(jì)劃5、明確合規(guī)管理的建設(shè)協(xié)同2.3實(shí)施方案30一、制度建設(shè)基本要求序建設(shè)內(nèi)容建設(shè)要求主體/職責(zé)01合規(guī)管理基本制度明確總體目標(biāo)、機(jī)構(gòu)職責(zé)、運(yùn)行機(jī)制、考核評(píng)價(jià)、監(jiān)督問(wèn)責(zé)等內(nèi)容1、合規(guī)管理部門(mén)：組織起草2、經(jīng)理層：擬訂3、董事會(huì)：審議批準(zhǔn)02合規(guī)管理具體制度針對(duì)反壟斷、反商業(yè)賄賂、生態(tài)環(huán)保、安全生產(chǎn)、勞動(dòng)用工、稅務(wù)管理、數(shù)據(jù)保護(hù)等重點(diǎn)領(lǐng)域，以及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)較高的業(yè)務(wù)1、業(yè)務(wù)職能部門(mén)：建立健全2、合規(guī)管理部門(mén)：組織起草3、經(jīng)理層：組織制定03流程、風(fēng)險(xiǎn)清單、應(yīng)對(duì)預(yù)案、專(zhuān)項(xiàng)指南可參考合規(guī)管理具體制度執(zhí)行04專(zhuān)項(xiàng)合規(guī)管理制度涉外業(yè)務(wù)重要領(lǐng)域所在國(guó)家（地區(qū)）法律法規(guī)等總體要求：根據(jù)適用范圍、效力層級(jí)等，構(gòu)建分級(jí)分類(lèi)的合規(guī)管理制度體系；重點(diǎn)領(lǐng)域?qū)崟r(shí)動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)；@國(guó)企如何識(shí)別重點(diǎn)領(lǐng)域：1、老重點(diǎn)（7）：市場(chǎng)交易、安全環(huán)保、產(chǎn)品質(zhì)量、勞動(dòng)用工、財(cái)務(wù)稅收、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、商業(yè)伙伴2、新重點(diǎn)（7）：反壟斷、反商業(yè)賄賂、生態(tài)環(huán)保、安全生產(chǎn)、勞動(dòng)用工、稅務(wù)管理、數(shù)據(jù)保護(hù)3、地方重點(diǎn)（4）：重大項(xiàng)目、財(cái)務(wù)資金、物資采購(gòu)、招投標(biāo)等（重慶）重點(diǎn)領(lǐng)域的識(shí)別要素建議：法定列舉+地方列舉+企業(yè)核準(zhǔn)主業(yè)+企業(yè)實(shí)際情況（高頻糾紛、重點(diǎn)項(xiàng)目）2.4制度建設(shè)二、合規(guī)管理基本制度2.4制度建設(shè)中鐵五局集團(tuán)有限公司

合規(guī)管理制度（以上圖表來(lái)源自普華永道《中國(guó)合規(guī)管理政策研究與國(guó)有企業(yè)合規(guī)管理調(diào)研報(bào)告》，感謝）新增：代表國(guó)企的新興合規(guī)領(lǐng)域關(guān)注：代表國(guó)企的高頻合規(guī)領(lǐng)域三、重點(diǎn)領(lǐng)域合規(guī)具體制度及專(zhuān)項(xiàng)指南2.4制度建設(shè)三、重點(diǎn)領(lǐng)域合規(guī)具體制度及專(zhuān)項(xiàng)指南2.4制度建設(shè)反商業(yè)賄賂、反壟斷、PPP、個(gè)人信息保護(hù)、商業(yè)伙伴勞動(dòng)用工、出口管制、法人人格否認(rèn)、世行制裁應(yīng)對(duì)等四、重點(diǎn)領(lǐng)域合規(guī)具體制度及專(zhuān)項(xiàng)指南2.4制度建設(shè)35五、制度“立改廢釋”序建設(shè)內(nèi)容建設(shè)要求01立新規(guī)、新業(yè)務(wù)、新業(yè)態(tài)、新領(lǐng)域02改外規(guī)修訂、廢除，業(yè)務(wù)業(yè)態(tài)調(diào)整03廢04釋更多地側(cè)重于意識(shí)提升，可參考“專(zhuān)項(xiàng)指引”輔助實(shí)施總體要求：本質(zhì)上是“外規(guī)內(nèi)化”@制度“立改廢釋”的實(shí)施步驟：1、制度清理→評(píng)估制度完整度，評(píng)估制度“立改廢釋”范圍及方向2、建立外規(guī)庫(kù)→根據(jù)內(nèi)規(guī)領(lǐng)域，收集法律、行政法規(guī)、地方性法規(guī)、部門(mén)規(guī)章及其他規(guī)范性文件、行業(yè)自律組織制定的行業(yè)準(zhǔn)則、行為守則和職業(yè)操守等3、分業(yè)解讀→根據(jù)職責(zé)/職能/部門(mén)，進(jìn)行外規(guī)解讀，進(jìn)行分級(jí)分類(lèi)4、合規(guī)差距評(píng)估→歸納需要遵守的義務(wù)性規(guī)范、禁止性規(guī)范等合規(guī)要求，進(jìn)行差異性分析5、外規(guī)內(nèi)化→細(xì)化有關(guān)外部制度要求，使其具有可操作性，通過(guò)制定、修訂等方式完成外部制度到內(nèi)部制度的轉(zhuǎn)化，充分吸收外部監(jiān)管規(guī)則的要求，實(shí)現(xiàn)“內(nèi)規(guī)”與“外規(guī)”保持高度一致，并在“外規(guī)”基礎(chǔ)上進(jìn)一步細(xì)化和落實(shí)6、評(píng)估總結(jié)2.4制度建設(shè)36一、崗位合規(guī)職責(zé)清單2.5管理責(zé)任37二、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)清單2.5管理責(zé)任38三、合規(guī)審查流程管控清單2.5管理責(zé)任39序建設(shè)內(nèi)容建設(shè)要求主體/職責(zé)01合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)估預(yù)警機(jī)制1、全面梳理經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

2、建立并定期更新合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)

@配合“風(fēng)險(xiǎn)清單”3、對(duì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性、影響程度、潛在后果等進(jìn)行分析4、對(duì)典型性、普遍性或者可能產(chǎn)生嚴(yán)重后果的風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)預(yù)警業(yè)務(wù)及職能部門(mén)：開(kāi)展、編制合規(guī)管理部門(mén)：組織開(kāi)展02合規(guī)審查及后評(píng)估1、必經(jīng)程序嵌入經(jīng)營(yíng)管理流程2、重大決策事項(xiàng)的合規(guī)審查意見(jiàn)應(yīng)當(dāng)由首席合規(guī)官簽字，對(duì)決策事項(xiàng)的合規(guī)性提出明確意見(jiàn)3、完善審查標(biāo)準(zhǔn)、流程、重點(diǎn)4、定期對(duì)審查情況開(kāi)展后評(píng)估

@參考投資后評(píng)估業(yè)務(wù)及職能部門(mén)：本部門(mén)經(jīng)營(yíng)管理行為合規(guī)管理部門(mén)：規(guī)章制度、經(jīng)濟(jì)合同、重大決策03合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)及報(bào)告機(jī)制1、發(fā)生合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)采取應(yīng)對(duì)措施并報(bào)告2、重大合規(guī)事項(xiàng)應(yīng)對(duì)3、重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告業(yè)務(wù)及職能部門(mén)：應(yīng)對(duì)、報(bào)告、協(xié)同配合合規(guī)管理部門(mén)：統(tǒng)籌協(xié)調(diào)首席合規(guī)官：牽頭重大合規(guī)事項(xiàng)應(yīng)對(duì)2.6運(yùn)行機(jī)制

一、運(yùn)行機(jī)制基本要求40序建設(shè)內(nèi)容建設(shè)要求主體/職責(zé)04違規(guī)問(wèn)題整改、舉報(bào)平臺(tái)及追責(zé)問(wèn)責(zé)機(jī)制1、整改方式：健全規(guī)章制度、優(yōu)化業(yè)務(wù)流程等2、舉報(bào)平臺(tái)：公布舉報(bào)電話、郵箱或者信箱；調(diào)查處理；舉報(bào)人保密、獎(jiǎng)勵(lì)及保護(hù)3、追責(zé)問(wèn)責(zé)：明確責(zé)任范圍，細(xì)化問(wèn)責(zé)標(biāo)準(zhǔn)；違規(guī)記錄及考核依據(jù)；業(yè)務(wù)及職能部門(mén)：組織、配合合規(guī)管理部門(mén)：受理舉報(bào)、調(diào)查監(jiān)督部門(mén)：按其職責(zé)進(jìn)行調(diào)查首席合規(guī)官：牽頭違規(guī)重大事項(xiàng)應(yīng)對(duì)國(guó)資委：指導(dǎo)、監(jiān)督、約談?wù)?、追?zé)05協(xié)同運(yùn)作機(jī)制1、與法務(wù)管理、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理等協(xié)同運(yùn)作機(jī)制2、加強(qiáng)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，避免交叉重復(fù)，提高管理效能可考慮合規(guī)委員會(huì)、首席合規(guī)官協(xié)調(diào)06有效性評(píng)價(jià)1、定期開(kāi)展合規(guī)管理體系有效性評(píng)價(jià)2、針對(duì)重點(diǎn)業(yè)務(wù)合規(guī)管理情況適時(shí)開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)評(píng)價(jià)3、強(qiáng)化評(píng)價(jià)結(jié)果運(yùn)用合規(guī)管理部門(mén)：根據(jù)董事會(huì)授權(quán)開(kāi)展董事會(huì)：推動(dòng)完善國(guó)資委：指導(dǎo)、監(jiān)督、企業(yè)考核評(píng)價(jià)07法治建設(shè)及考核評(píng)價(jià)將合規(guī)管理作為法治建設(shè)重要內(nèi)容，納入對(duì)所屬單位的考核評(píng)價(jià)鏈接：企業(yè)主要負(fù)責(zé)人負(fù)總責(zé)、總法律顧問(wèn)牽頭推進(jìn)、法律事務(wù)機(jī)構(gòu)違規(guī)追責(zé)路徑1、《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于建立國(guó)有企業(yè)違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究制度的意見(jiàn)》2、《中央企業(yè)違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究實(shí)施辦法(試行)》3、地方國(guó)資委違規(guī)追責(zé)規(guī)范，以及專(zhuān)項(xiàng)違規(guī)追責(zé)政策文件4、國(guó)企自身違規(guī)追責(zé)制度失職強(qiáng)化對(duì)在履職過(guò)程中因故意或者重大過(guò)失應(yīng)當(dāng)發(fā)現(xiàn)而未發(fā)現(xiàn)違規(guī)問(wèn)題，或者發(fā)現(xiàn)違規(guī)問(wèn)題存在失職瀆職行為，給企業(yè)造成損失或者不良影響的單位和人員開(kāi)展責(zé)任追究2.6運(yùn)行機(jī)制412.6運(yùn)行機(jī)制監(jiān)管依據(jù)監(jiān)管要求要點(diǎn)《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》42號(hào)令第13條：……業(yè)務(wù)及職能部門(mén)承擔(dān)合規(guī)管理主體責(zé)任，主要履行以下職責(zé)：……（三）負(fù)責(zé)本部門(mén)經(jīng)營(yíng)管理行為的合規(guī)審查第14條：……合規(guī)管理部門(mén)牽頭負(fù)責(zé)本企業(yè)合規(guī)管理工作，主要履行以下職責(zé)：……（二）負(fù)責(zé)規(guī)章制度、經(jīng)濟(jì)合同、重大決策合規(guī)審查第21條：……將合規(guī)審查作為必經(jīng)程序嵌入經(jīng)營(yíng)管理流程，重大決策事項(xiàng)的合規(guī)審查意見(jiàn)應(yīng)當(dāng)由首席合規(guī)官簽字，對(duì)決策事項(xiàng)的合規(guī)性提出明確意見(jiàn)。業(yè)務(wù)及職能部門(mén)、合規(guī)管理部門(mén)依據(jù)職責(zé)權(quán)限完善審查標(biāo)準(zhǔn)、流程、重點(diǎn)等，定期對(duì)審查情況開(kāi)展后評(píng)估。第34條：……定期梳理業(yè)務(wù)流程，查找合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，運(yùn)用信息化手段將合規(guī)要求和防控措施嵌入流程，針對(duì)關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)加強(qiáng)合規(guī)審查，強(qiáng)化過(guò)程管控。1、強(qiáng)化一道防線合規(guī)主體責(zé)任，二道防線專(zhuān)業(yè)賦能，首席合規(guī)官簽字提出明確意見(jiàn)2、流程嵌入+關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)+機(jī)制完善+后評(píng)估《關(guān)于加強(qiáng)市屬?lài)?guó)有重點(diǎn)企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)的指導(dǎo)意見(jiàn)》6號(hào)文（三）落實(shí)合規(guī)管理責(zé)任：……對(duì)規(guī)章制度、經(jīng)濟(jì)合同、重要決策開(kāi)展合規(guī)審查（五）不斷夯實(shí)組織基礎(chǔ)：……探索建立合規(guī)管理員制度，鼓勵(lì)由業(yè)務(wù)部門(mén)或基層一線骨干人員擔(dān)任合規(guī)管理員，負(fù)責(zé)對(duì)所在部門(mén)或領(lǐng)域經(jīng)營(yíng)管理行為的合規(guī)審查，促進(jìn)合規(guī)管理與業(yè)務(wù)工作深度融合，切實(shí)發(fā)揮風(fēng)險(xiǎn)防范作用。1、重申三項(xiàng)重點(diǎn)工作2、一道防線以“合規(guī)管理員”抓手《市屬?lài)?guó)有重點(diǎn)企業(yè)“合規(guī)體系建設(shè)強(qiáng)化年”專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)方案》7號(hào)文1、合規(guī)審查管控清單納入“三張清單”2、要求對(duì)業(yè)務(wù)及職能部門(mén)合規(guī)管理員設(shè)置情況及合規(guī)審查工作開(kāi)展情況進(jìn)行自查1、清單管理2、一道防線合規(guī)審查機(jī)制深度監(jiān)管

二、合規(guī)審查機(jī)制是重點(diǎn)42關(guān)鍵環(huán)節(jié)-合規(guī)審查加快健全工作機(jī)制，確保流程管控到位除關(guān)鍵人物（首席合規(guī)官）之外，還包括：關(guān)鍵領(lǐng)域-三張清單扎實(shí)做好“三張清單”，確保風(fēng)險(xiǎn)防范到位合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)清單崗位合規(guī)職責(zé)清單流程管控清單（合規(guī)審查）關(guān)鍵舉措-風(fēng)險(xiǎn)排查堅(jiān)持查改并舉，確保問(wèn)題整改到位關(guān)鍵任務(wù)-子企業(yè)合規(guī)通過(guò)信息化手段加強(qiáng)動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)，確保要求落實(shí)到位

三、運(yùn)行機(jī)制“四關(guān)鍵”2.6運(yùn)行機(jī)制四、合規(guī)義務(wù)梳理（一）合規(guī)義務(wù)如何獲取合規(guī)義務(wù)的獲取方式1、列入相關(guān)監(jiān)管部門(mén)收件人名單2、成為專(zhuān)業(yè)團(tuán)體的會(huì)員3、訂閱相關(guān)信息服務(wù)4、參加行業(yè)論壇和研討會(huì)5、監(jiān)視監(jiān)管部門(mén)網(wǎng)站6、與監(jiān)管部門(mén)會(huì)晤7、與法律顧問(wèn)洽商8、監(jiān)視合規(guī)義務(wù)來(lái)源（如監(jiān)管聲明和法院判決）序界定依據(jù)界定內(nèi)容01管理辦法1、外部：國(guó)家法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)準(zhǔn)則2、內(nèi)部：公司章程、相關(guān)規(guī)章制度3、國(guó)際：國(guó)際條約、規(guī)則02ISO-37301-2021GBT35770-2022合規(guī)管理體系要求及使用指南強(qiáng)制性地遵守的需求：法律法規(guī)；許可、執(zhí)照或其他形式的授權(quán)；監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)布的命令、條例或指南；法院判決或行政決定；條約、公約和協(xié)議。03自愿選擇遵守的需求：與社會(huì)團(tuán)體或非政府組織簽訂的協(xié)議；與公共權(quán)力機(jī)構(gòu)和客戶簽訂的協(xié)議；組織的要求，如方針和程序；自愿的原則或規(guī)程；自愿性標(biāo)志或環(huán)境承諾；與組織簽署合同產(chǎn)生的義務(wù)；相關(guān)組織和產(chǎn)業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)。@信息源@新規(guī)@新裁決思路@比如：九民會(huì)議紀(jì)要對(duì)擔(dān)保行業(yè)的影響2.6運(yùn)行機(jī)制44可參考的某些合規(guī)配套工具三、合規(guī)義務(wù)梳理2.6運(yùn)行機(jī)制五、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)估（一）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)估預(yù)警機(jī)制序合規(guī)依據(jù)主要內(nèi)容01管理辦法1、業(yè)務(wù)職能部門(mén)：合規(guī)管理主體責(zé)任（13）2、基本要求：全面梳理經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，建立并定期更新合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性、影響程度、潛在后果等進(jìn)行分析，對(duì)典型性、普遍性或者可能產(chǎn)生嚴(yán)重后果的風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)預(yù)警02ISO-37301-2021GBT35770-2022合規(guī)管理體系要求及使用指南組織應(yīng)基于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的范圍、環(huán)境和準(zhǔn)則，識(shí)別、分析和評(píng)價(jià)其合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。組織應(yīng)將其合規(guī)義務(wù)與其活動(dòng)、產(chǎn)品、服務(wù)以及運(yùn)行的相關(guān)方面聯(lián)系起來(lái)，以識(shí)別合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。組織應(yīng)評(píng)估與外包和第三方的過(guò)程相關(guān)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。應(yīng)定期評(píng)估合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，并在情況或組織環(huán)境發(fā)生重大變化時(shí)進(jìn)行再評(píng)估。組織應(yīng)保留有關(guān)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和應(yīng)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)措施的成文信息。03（二）機(jī)制主要框架合規(guī)項(xiàng)目主要內(nèi)容合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)估預(yù)警機(jī)制識(shí)別分析預(yù)警合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)2.6運(yùn)行機(jī)制五、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)估職能部門(mén)業(yè)務(wù)活動(dòng)合規(guī)義務(wù)違規(guī)/不當(dāng)行為合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)描述投資部投資行為1、遵循投資項(xiàng)目負(fù)面清單2、審批程序3、評(píng)估審計(jì)4、入場(chǎng)、協(xié)議等1、違規(guī)投資2、未經(jīng)審批3、無(wú)評(píng)估、無(wú)審計(jì)4、違規(guī)未進(jìn)場(chǎng)引發(fā)責(zé)令改正等監(jiān)管處罰，以及民事效力，或主管及直接責(zé)任人員責(zé)任@敏感度：對(duì)合規(guī)義務(wù)的敏感度

對(duì)違規(guī)/不當(dāng)行為的敏感度

對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的敏感度

中華全國(guó)律師協(xié)會(huì)律師辦理企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理業(yè)務(wù)操作指引（1）企業(yè)內(nèi)外部法律環(huán)境信息中可能引起風(fēng)險(xiǎn)的具體事件及其背景信息（2）與該風(fēng)險(xiǎn)事件相對(duì)應(yīng)的法律、法規(guī)的變化信息（3）企業(yè)對(duì)引起風(fēng)險(xiǎn)事件的控制力，包括控制事件的制度、人員、流程等（4）可能引發(fā)該風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的原因；（5）該風(fēng)險(xiǎn)事件可能引發(fā)的后果與涉及范圍；（6）與該風(fēng)險(xiǎn)事件相關(guān)的各方主體。企業(yè)八項(xiàng)權(quán)力識(shí)別模型：審核權(quán)、市場(chǎng)客服與銷(xiāo)售權(quán)、人事權(quán)、采購(gòu)權(quán)、放行權(quán)、計(jì)量權(quán)、

財(cái)務(wù)資金權(quán)、擁有關(guān)鍵信息權(quán)；

2.6運(yùn)行機(jī)制五、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)估

《關(guān)于做好2020年中央企業(yè)內(nèi)部控制體系建設(shè)與監(jiān)督工作有關(guān)事項(xiàng)的通知》【國(guó)資廳發(fā)監(jiān)督〔2019〕44號(hào)】2.6運(yùn)行機(jī)制@律師視角：風(fēng)險(xiǎn)整理不是越多越好，關(guān)鍵是體系和重點(diǎn)五、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)估序主要內(nèi)容01背景描述02評(píng)估的目的評(píng)估的范圍評(píng)估使用的方法評(píng)估實(shí)施過(guò)程03合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)清單重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明04合規(guī)應(yīng)對(duì)建議05附錄@不可拘泥于模板還是表現(xiàn)形式，最關(guān)鍵是信息傳遞：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估準(zhǔn)確性、應(yīng)對(duì)措施有效性、實(shí)操性2.6運(yùn)行機(jī)制49如何落地合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估意識(shí)：合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)的培養(yǎng)是第一要?jiǎng)?wù)范圍：自主確定企業(yè)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的重點(diǎn)合規(guī)領(lǐng)域尺度：根據(jù)企業(yè)的規(guī)模、目標(biāo)、市場(chǎng)環(huán)境及風(fēng)險(xiǎn)狀況確定合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的范圍、標(biāo)準(zhǔn)和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的優(yōu)先級(jí)，以及可采納資源之匹配方式：有效性評(píng)估——自查+第三方評(píng)估+持續(xù)優(yōu)化實(shí)踐建議：1、外規(guī)內(nèi)化≠獨(dú)立擬定、教條照搬，>外規(guī)落于制度、流程2、建立合規(guī)義務(wù)及風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)五、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)估2.6運(yùn)行機(jī)制《管理辦法》：對(duì)典型性、普遍性或者可能產(chǎn)生嚴(yán)重后果的風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)預(yù)警《中央企業(yè)違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究實(shí)施辦法(試行)》第八條

風(fēng)險(xiǎn)管理方面的責(zé)任追究情形：（二）內(nèi)控及風(fēng)險(xiǎn)管理制度未執(zhí)行或執(zhí)行不力，對(duì)經(jīng)營(yíng)投資重大風(fēng)險(xiǎn)未能及時(shí)分析、識(shí)別、評(píng)估、預(yù)警、應(yīng)對(duì)和報(bào)告《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》【財(cái)會(huì)〔2008〕7號(hào)】第三十七條企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立重大風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制和突發(fā)事件應(yīng)急處理機(jī)制，明確風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)可能發(fā)生的重大風(fēng)險(xiǎn)或突發(fā)事件，制定應(yīng)急預(yù)案、明確責(zé)任人員、規(guī)范處置程序，確保突發(fā)事件得到及時(shí)妥善處理。參考《國(guó)資監(jiān)管提示函工作規(guī)則》、《國(guó)資監(jiān)管通報(bào)工作規(guī)則》【（國(guó)資發(fā)監(jiān)督規(guī)〔2020〕4號(hào)）】第八條有關(guān)中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)在收到提示函10個(gè)工作日內(nèi)將風(fēng)險(xiǎn)防控或整改落實(shí)工作方案報(bào)送國(guó)資委；對(duì)提示函事項(xiàng)持有異議的，應(yīng)當(dāng)正式向國(guó)資委作出書(shū)面解釋說(shuō)明。六、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制2.6運(yùn)行機(jī)制七、合規(guī)事件應(yīng)對(duì)機(jī)制序合規(guī)依據(jù)主要內(nèi)容01管理辦法一、職責(zé)分工：1、首席合規(guī)官：牽頭重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件2、經(jīng)理層：組織應(yīng)對(duì)重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件3、合規(guī)管理部門(mén)：組織開(kāi)展應(yīng)對(duì)處置4、業(yè)務(wù)及職能部門(mén)：（1）編制應(yīng)對(duì)預(yù)案；（2）組織或配合開(kāi)展應(yīng)對(duì)處置；二、基本要求：應(yīng)對(duì)預(yù)案+及時(shí)采取應(yīng)對(duì)措施+報(bào)告（合規(guī)管理部門(mén)、國(guó)資委）02ISO-37301-2021GBT35770-2022合規(guī)管理體系要求及使用指南6策劃：（目標(biāo)）——確保合規(guī)管理體系能夠?qū)崿F(xiàn)——預(yù)防或減少非預(yù)期的影響——實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)03主要應(yīng)對(duì)措施：制定執(zhí)行整改及防控預(yù)案；制訂、完善合規(guī)規(guī)范；明確合規(guī)職能及績(jī)效考核；合規(guī)培訓(xùn)；違規(guī)調(diào)查、處置及問(wèn)責(zé)。5W2H方法做什么（W)為什么做（W）誰(shuí)去做（W)在哪做（W)何時(shí)做（W)怎么做（H）其他資源合規(guī)目標(biāo)合規(guī)義務(wù)合規(guī)職責(zé)合規(guī)范圍合規(guī)期限合規(guī)措施協(xié)同支持2.6運(yùn)行機(jī)制2.6運(yùn)行機(jī)制七、合規(guī)事件應(yīng)對(duì)機(jī)制某國(guó)企健康安全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)管控方案風(fēng)險(xiǎn)描述在油氣及伴生資源的勘探、開(kāi)發(fā)、生產(chǎn)、儲(chǔ)運(yùn)和銷(xiāo)售等業(yè)務(wù)過(guò)程中，導(dǎo)致人員傷亡、環(huán)境污染、財(cái)產(chǎn)損失、作為中斷，以及由此引發(fā)的法律訴訟等不可預(yù)料或者危險(xiǎn)的情況發(fā)生，使公司經(jīng)濟(jì)或聲譽(yù)上遭受損失關(guān)鍵成因原因1、2、3……涉及業(yè)務(wù)領(lǐng)域及管理環(huán)節(jié)勘探與開(kāi)發(fā)、生產(chǎn)運(yùn)行、工程項(xiàng)目建設(shè)、儲(chǔ)運(yùn)等風(fēng)險(xiǎn)管控目標(biāo)杜絕XX事故，杜絕一般A級(jí)生產(chǎn)安全事故……風(fēng)險(xiǎn)容忍度……風(fēng)險(xiǎn)解決方案措施1、2、3……具體職責(zé)1、公司領(lǐng)導(dǎo)職責(zé)：……2、業(yè)務(wù)及職能部門(mén)職責(zé)：……3、合規(guī)/風(fēng)控管理部門(mén)職責(zé)：……4、所屬單位職責(zé)：……執(zhí)行細(xì)則及要求《X安全生產(chǎn)管理辦法》《X安全事故事件管理辦法》《X安全環(huán)保事故隱患管理辦法》……主責(zé)部門(mén)質(zhì)量

安全環(huán)保部2.6運(yùn)行機(jī)制七、合規(guī)事件應(yīng)對(duì)機(jī)制序合規(guī)依據(jù)主要內(nèi)容01管理辦法一、職責(zé)分工：1、合規(guī)管理部門(mén)：根據(jù)董事會(huì)授權(quán)開(kāi)展合規(guī)管理體系有效性評(píng)價(jià)2、董事會(huì)：推動(dòng)完善合規(guī)管理體系并對(duì)其有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)3、國(guó)資委：對(duì)合規(guī)管理體系建設(shè)情況及其有效性進(jìn)行考核評(píng)價(jià)二、基本要求：定期開(kāi)展+重點(diǎn)業(yè)務(wù)專(zhuān)項(xiàng)評(píng)價(jià)+強(qiáng)化評(píng)價(jià)結(jié)果運(yùn)用02ISO-37301-2021GBT35770-2022合規(guī)管理體系要求及使用指南6策劃：（目標(biāo)）——確保合規(guī)管理體系能夠?qū)崿F(xiàn)——預(yù)防或減少非預(yù)期的影響——實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)03主要應(yīng)對(duì)措施：制定執(zhí)行整改及防控預(yù)案；制訂、完善合規(guī)規(guī)范；明確合規(guī)職能及績(jī)效考核；合規(guī)培訓(xùn)；違規(guī)調(diào)查、處置及問(wèn)責(zé)。除《管理辦法》外，可參考的其他依據(jù)及方法論：——ISO37301-2021/GBT35770-2022：合規(guī)管理體系要求及使用指南——TCEEAS002-2022：企業(yè)合規(guī)管理體系有效性評(píng)價(jià)——TCASMES19-2022：中小企業(yè)合規(guī)管理體系有效性評(píng)價(jià)（一）有效性評(píng)價(jià)基本要求（二）方法論八、有效性評(píng)價(jià)2.6運(yùn)行機(jī)制（三）通用參考評(píng)價(jià)體系八、有效性評(píng)價(jià)2.6運(yùn)行機(jī)制（四）結(jié)合自有業(yè)務(wù)的評(píng)價(jià)體系八、有效性評(píng)價(jià)2.6運(yùn)行機(jī)制（五）專(zhuān)項(xiàng)評(píng)價(jià)體系八、有效性評(píng)價(jià)2.6運(yùn)行機(jī)制2.7組織架構(gòu)一、合規(guī)管理組織架構(gòu)表層級(jí)合規(guī)管理組織法人治理黨委（領(lǐng)導(dǎo)作用）董事會(huì)（合規(guī)決策）經(jīng)理層（合規(guī)執(zhí)行）分管治理主要負(fù)責(zé)人（合規(guī)組織）合規(guī)委員會(huì)（統(tǒng)籌協(xié)調(diào)）首席合規(guī)官（合規(guī)領(lǐng)導(dǎo)）合規(guī)執(zhí)行業(yè)務(wù)及職能部門(mén)（主體責(zé)任）合規(guī)管理部門(mén)（合規(guī)管理）監(jiān)督部門(mén)（獨(dú)立監(jiān)督檢查）59主體黨委董事會(huì)經(jīng)理層法定職責(zé)1、把方向、管大局、促落實(shí)的領(lǐng)導(dǎo)作用2、企業(yè)黨建工作機(jī)構(gòu)在黨委（黨組）領(lǐng)導(dǎo)下，按照有關(guān)規(guī)定履行相應(yīng)職責(zé)，推動(dòng)相關(guān)黨內(nèi)法規(guī)制度有效貫徹落實(shí)1、定戰(zhàn)略、作決策、防風(fēng)險(xiǎn)作用2、法定職責(zé)：（1）審議批準(zhǔn)合規(guī)管理基本制度、體系建設(shè)方案和年度報(bào)告等（2）研究決定合規(guī)管理重大事項(xiàng)。（3）推動(dòng)完善合規(guī)管理體系并對(duì)其有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)（4）決定合規(guī)管理部門(mén)設(shè)置及職責(zé)1、謀經(jīng)營(yíng)、抓落實(shí)、強(qiáng)管理作用2、法定職責(zé)：（1）擬訂合規(guī)管理體系建設(shè)方案，經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)后組織實(shí)施。（2）擬訂合規(guī)管理基本制度，批準(zhǔn)年度計(jì)劃等，組織制定合規(guī)管理具體制度（3）組織應(yīng)對(duì)重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件（4）指導(dǎo)監(jiān)督各部門(mén)和所屬單位合規(guī)管理工作定位領(lǐng)導(dǎo)作用合規(guī)決策合規(guī)執(zhí)行二、法人治理層級(jí)2.7組織架構(gòu)60主體主要負(fù)責(zé)人合規(guī)委員會(huì)首席合規(guī)官法定職責(zé)1、作為推進(jìn)法治建設(shè)第一責(zé)任人2、依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理重要組織者、推動(dòng)者和實(shí)踐者的職責(zé)1、可以與法治建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)等合署辦公2、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)合規(guī)管理工作，定期召開(kāi)會(huì)議，研究解決重點(diǎn)難點(diǎn)問(wèn)題1、不新增領(lǐng)導(dǎo)崗位和職數(shù)，由總法律顧問(wèn)兼任2、對(duì)企業(yè)主要負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)3、領(lǐng)導(dǎo)合規(guī)管理部門(mén)組織開(kāi)展相關(guān)工作，指導(dǎo)所屬單位加強(qiáng)合規(guī)管理定位合規(guī)組織統(tǒng)籌協(xié)調(diào)合規(guī)領(lǐng)導(dǎo)三、分管治理層級(jí)@”法治建設(shè)第一責(zé)任人“與法治建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)國(guó)務(wù)院國(guó)資委《關(guān)于全面推進(jìn)法治央企建設(shè)的意見(jiàn)》【國(guó)資發(fā)法規(guī)（2015）166號(hào)】——（十二）強(qiáng)化領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。企業(yè)主要負(fù)責(zé)人充分發(fā)揮“關(guān)鍵少數(shù)”作用，認(rèn)真履行推進(jìn)本企業(yè)法治建設(shè)第一責(zé)任人職責(zé)，把法治建設(shè)作為謀劃部署全局工作的重要內(nèi)容，對(duì)工作中的重點(diǎn)難點(diǎn)問(wèn)題，親自研究、親自部署、親自協(xié)調(diào)、親自督辦。明確法治建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，加快形成企業(yè)主要負(fù)責(zé)人負(fù)總責(zé)、總法律顧問(wèn)牽頭推進(jìn)、法律事務(wù)機(jī)構(gòu)具體實(shí)施、各部門(mén)共同參與的工作機(jī)制?！吨醒肫髽I(yè)主要負(fù)責(zé)人履行推進(jìn)法治建設(shè)第一責(zé)任人職責(zé)規(guī)定》【國(guó)資黨發(fā)法規(guī)[2017]8號(hào)】——主要負(fù)責(zé)人：黨委（黨組）書(shū)記、董事長(zhǎng)、總經(jīng)理（總裁、院長(zhǎng)、局長(zhǎng)、主任）1、地方推進(jìn)法治建設(shè)指導(dǎo)政策2、第一責(zé)任人履職制度2、親自辦理職責(zé)清單如：重慶市國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于全面推進(jìn)市屬?lài)?guó)有企業(yè)法治建設(shè)的指導(dǎo)意見(jiàn)》【渝國(guó)資發(fā)〔2017〕12號(hào)】等2.7組織架構(gòu)61四、關(guān)鍵人物：首席合規(guī)官（CCO）關(guān)鍵人物2022年9月13日國(guó)資委中央企業(yè)合規(guī)管理工作推進(jìn)會(huì)，國(guó)資委黨委委員、副主任翁杰明：“將首席合規(guī)官作為關(guān)鍵人物，全面參與重大決策，確保管理職責(zé)到位”總法兼任不新增領(lǐng)導(dǎo)崗位和職數(shù)由總法律顧問(wèn)兼任重大職能1、重大決策事項(xiàng)的合規(guī)審查意見(jiàn)應(yīng)當(dāng)由首席合規(guī)官簽字，對(duì)決策事項(xiàng)的合規(guī)性提出明確意見(jiàn)2、重大合規(guī)案件或重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件，應(yīng)當(dāng)由首席合規(guī)官牽頭@總法律顧問(wèn)的任職條件、工作職責(zé)、履職要求及保障、責(zé)任追究等，見(jiàn)當(dāng)?shù)貒?guó)資監(jiān)管部門(mén)的政策文件，如上海、云南等，重慶地區(qū)參見(jiàn)《重慶市國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于加強(qiáng)市屬?lài)?guó)有企業(yè)總法律顧問(wèn)制度建設(shè)的意見(jiàn)》【渝國(guó)資〔2019〕221號(hào)】@企業(yè)自身的總法制度要注意新增首席合規(guī)官的重大職能@管理辦法刪除征求意見(jiàn)稿時(shí)的一些事權(quán)，如董事會(huì)聘任或解聘首度合規(guī)官、首席合規(guī)官提名等，國(guó)企在制訂規(guī)則時(shí)應(yīng)自主確定2.7組織架構(gòu)62主體業(yè)務(wù)及職能部門(mén)合規(guī)管理部門(mén)監(jiān)督部門(mén)（紀(jì)檢監(jiān)察、審計(jì)、巡視等）法定職責(zé)1、建立健全本部門(mén)業(yè)務(wù)合規(guī)管理制度和流程，開(kāi)展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)估，編制風(fēng)險(xiǎn)清單和應(yīng)對(duì)預(yù)案2、定期梳理重點(diǎn)崗位合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，將合規(guī)要求納入崗位職責(zé)@重點(diǎn)崗位合規(guī)職責(zé)清單3、負(fù)責(zé)本部門(mén)經(jīng)營(yíng)管理行為的合規(guī)審查4、及時(shí)報(bào)告合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，組織或者配合開(kāi)展應(yīng)對(duì)處置5、組織或者配合開(kāi)展違規(guī)問(wèn)題調(diào)查和整改6、設(shè)置合規(guī)管理員，由業(yè)務(wù)骨干擔(dān)任，接受合規(guī)管理部門(mén)業(yè)務(wù)指導(dǎo)和培訓(xùn)1、組織起草合規(guī)管理基本制度、具體制度、年度計(jì)劃和工作報(bào)告等2、負(fù)責(zé)規(guī)章制度、經(jīng)濟(jì)合同、重大決策合規(guī)審查3、組織開(kāi)展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、預(yù)警和應(yīng)對(duì)處置，根據(jù)董事會(huì)授權(quán)開(kāi)展合規(guī)管理體系有效性評(píng)價(jià)4、受理職責(zé)范圍內(nèi)的違規(guī)舉報(bào)，提出分類(lèi)處置意見(jiàn)，組織或者參與對(duì)違規(guī)行為的調(diào)查5、組織或者協(xié)助業(yè)務(wù)及職能部門(mén)開(kāi)展合規(guī)培訓(xùn)，受理合規(guī)咨詢(xún)，推進(jìn)合規(guī)管理信息化建設(shè)6、配備專(zhuān)職合規(guī)管理人員依據(jù)有關(guān)規(guī)定，在職權(quán)范圍內(nèi)對(duì)合規(guī)要求落實(shí)情況進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查，按照規(guī)定開(kāi)展責(zé)任追究定位合規(guī)管理主體責(zé)任合規(guī)管理牽頭責(zé)任獨(dú)立監(jiān)督檢查五、合規(guī)執(zhí)行層級(jí)“三道防線”在正式文本中的刪除，并不意味著“業(yè)務(wù)-合規(guī)-監(jiān)督”的合規(guī)執(zhí)行架構(gòu)的基礎(chǔ)重要性“業(yè)務(wù)部門(mén)”拓展至“業(yè)務(wù)及職能部分”，如重慶市國(guó)資委《關(guān)于加強(qiáng)市屬?lài)?guó)有重點(diǎn)企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)的指導(dǎo)意見(jiàn)》規(guī)定的”財(cái)務(wù)、投資、產(chǎn)權(quán)、安全生產(chǎn)、國(guó)際化經(jīng)營(yíng)、質(zhì)量環(huán)保、人力資源等“?！昂弦?guī)管理部門(mén)”在制度建設(shè)層面，更強(qiáng)調(diào)“組織起草”，進(jìn)一步明晰了合規(guī)責(zé)任邊界

核心：業(yè)務(wù)職能部門(mén)強(qiáng)化合規(guī)主體責(zé)任及意識(shí)，合規(guī)管理部門(mén)擁抱業(yè)務(wù)并專(zhuān)業(yè)賦能經(jīng)營(yíng)2.7組織架構(gòu)63一、合規(guī)文化@合規(guī)培訓(xùn)的公示性要求與企業(yè)規(guī)章制度公示性的鏈接序建設(shè)內(nèi)容建設(shè)要求主體/職責(zé)01黨委（黨組）法治專(zhuān)題學(xué)習(xí)1、納入學(xué)習(xí)

2、推動(dòng)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員強(qiáng)化合規(guī)意識(shí)3、帶頭依法依規(guī)開(kāi)展經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)黨委（黨組）、黨群辦公室等02合規(guī)培訓(xùn)1、常態(tài)化2、制定年度培訓(xùn)計(jì)劃3、培訓(xùn)必修：管理人員、重點(diǎn)崗位人員、新入職人員一般為人力資源部門(mén)、合規(guī)管理部門(mén)03合規(guī)宣傳教育1、合規(guī)手冊(cè)2、合規(guī)承諾整體要求：全體員工自覺(jué)踐行合規(guī)理念，遵守合規(guī)要求，接受合規(guī)培訓(xùn)，對(duì)自身行為合規(guī)性負(fù)責(zé)，培育具有企業(yè)特色的合規(guī)文化2.8其他機(jī)制64二、信息化建設(shè)網(wǎng)絡(luò)安全、數(shù)據(jù)安全、個(gè)人信息保護(hù)合規(guī)的鏈接公共數(shù)據(jù)開(kāi)放、共享及統(tǒng)一數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)的鏈接序建設(shè)內(nèi)容建設(shè)要求主體/職責(zé)01信息系統(tǒng)將合規(guī)制度、典型案例、合規(guī)培訓(xùn)、違規(guī)行為記錄等納入信息系統(tǒng)合規(guī)管理部門(mén)：推進(jìn)實(shí)施：業(yè)務(wù)及職能部門(mén)協(xié)同：信息技術(shù)部門(mén)等02流程嵌入應(yīng)當(dāng)定期梳理業(yè)務(wù)流程，查找合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，運(yùn)用信息化手段將合規(guī)要求和防控措施嵌入流程，針對(duì)關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)加強(qiáng)合規(guī)審查，強(qiáng)化過(guò)程管控03系統(tǒng)互聯(lián)與財(cái)務(wù)、投資、采購(gòu)等其他信息系統(tǒng)的互聯(lián)互通，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)共用共享04動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)加強(qiáng)對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)