法律規(guī)范管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司/組織的法律規(guī)范管理，確保各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)合法合規(guī)，有效防范法律風(fēng)險(xiǎn)，保障公司/組織的穩(wěn)健發(fā)展，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司/組織及其所屬各部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)、子公司等。（三）基本原則1.合法性原則嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件的規(guī)定，確保公司/組織的各項(xiàng)活動(dòng)在法律框架內(nèi)進(jìn)行。2.合規(guī)性原則遵循行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和監(jiān)管要求，規(guī)范公司/組織的運(yùn)營(yíng)行為，做到合規(guī)經(jīng)營(yíng)。3.風(fēng)險(xiǎn)防控原則以預(yù)防為主，通過(guò)建立健全法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，對(duì)潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估和應(yīng)對(duì)，降低法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度。4.全面覆蓋原則涵蓋公司/組織經(jīng)營(yíng)管理的各個(gè)環(huán)節(jié)，包括但不限于合同管理、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、勞動(dòng)人事、訴訟與非訴訟法律事務(wù)處理等，實(shí)現(xiàn)法律規(guī)范管理的全面覆蓋。二、法律規(guī)范管理職責(zé)（一）法務(wù)部門(mén)職責(zé)1.負(fù)責(zé)制定和完善公司/組織的法律規(guī)范管理制度、流程和標(biāo)準(zhǔn)，并組織實(shí)施。2.參與公司/組織重大決策、重要合同簽訂、重大項(xiàng)目運(yùn)作等活動(dòng)，提供法律意見(jiàn)和建議，進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。3.負(fù)責(zé)公司/組織各類(lèi)合同、協(xié)議等法律文件的起草、審核、修訂和備案管理，確保合同條款合法合規(guī)、公平合理。4.處理公司/組織的訴訟與非訴訟法律事務(wù)，代表公司/組織參加訴訟、仲裁、調(diào)解等活動(dòng)，維護(hù)公司/組織的合法權(quán)益。5.開(kāi)展法律培訓(xùn)和宣傳工作，提高公司/組織員工的法律意識(shí)和法律素養(yǎng)。6.建立和維護(hù)公司/組織的法律風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和報(bào)告潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)，并提出應(yīng)對(duì)措施。7.跟蹤研究國(guó)家法律法規(guī)和政策變化，為公司/組織提供法律信息咨詢(xún)服務(wù)，指導(dǎo)公司/組織依法經(jīng)營(yíng)管理。（二）業(yè)務(wù)部門(mén)職責(zé)1.嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)和公司/組織的法律規(guī)范管理制度，在業(yè)務(wù)活動(dòng)中自覺(jué)防范法律風(fēng)險(xiǎn)。2.負(fù)責(zé)本部門(mén)業(yè)務(wù)范圍內(nèi)合同、協(xié)議等法律文件的起草、初審，并提交法務(wù)部門(mén)審核。3.配合法務(wù)部門(mén)開(kāi)展法律風(fēng)險(xiǎn)排查和整改工作，及時(shí)反饋業(yè)務(wù)活動(dòng)中發(fā)現(xiàn)的法律問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)隱患。4.協(xié)助法務(wù)部門(mén)處理涉及本部門(mén)的訴訟與非訴訟法律事務(wù)，提供相關(guān)證據(jù)和資料。5.參與法務(wù)部門(mén)組織的法律培訓(xùn)和宣傳活動(dòng)，提高本部門(mén)員工的法律意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)防范能力。（三）其他部門(mén)職責(zé)1.財(cái)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)審核涉及財(cái)務(wù)事項(xiàng)的法律文件，確保財(cái)務(wù)收支合法合規(guī)，并協(xié)助法務(wù)部門(mén)處理與財(cái)務(wù)相關(guān)的法律事務(wù)。2.人力資源部門(mén)負(fù)責(zé)審核涉及勞動(dòng)人事方面的法律文件，規(guī)范勞動(dòng)用工管理，協(xié)助法務(wù)部門(mén)處理勞動(dòng)爭(zhēng)議等法律事務(wù)。3.審計(jì)部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)公司/組織的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，檢查法律規(guī)范管理制度的執(zhí)行情況，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)督促整改。三、法律規(guī)范管理流程（一）法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估1.定期開(kāi)展法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別工作，各部門(mén)應(yīng)結(jié)合自身業(yè)務(wù)特點(diǎn)，對(duì)可能存在的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面梳理，填寫(xiě)《法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別清單》。2.法務(wù)部門(mén)對(duì)各部門(mén)提交的《法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別清單》進(jìn)行匯總分析，運(yùn)用科學(xué)的方法和工具，對(duì)識(shí)別出的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，填寫(xiě)《法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告》。3.根據(jù)法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略，對(duì)于高風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注，采取有效措施加以防控；對(duì)于中風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，應(yīng)加強(qiáng)監(jiān)控，適時(shí)調(diào)整應(yīng)對(duì)措施；對(duì)于低風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，可進(jìn)行適當(dāng)關(guān)注。（二）合同管理1.合同起草業(yè)務(wù)部門(mén)根據(jù)業(yè)務(wù)需要起草合同文本，應(yīng)確保合同條款完整、準(zhǔn)確、清晰，符合法律法規(guī)和公司/組織的要求。合同文本應(yīng)包括當(dāng)事人的基本信息、標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價(jià)款或者報(bào)酬、履行期限、地點(diǎn)和方式、違約責(zé)任、解決爭(zhēng)議的方法等主要條款。2.合同初審業(yè)務(wù)部門(mén)完成合同起草后，應(yīng)進(jìn)行初審，重點(diǎn)審查合同條款的合法性、完整性、可行性以及與業(yè)務(wù)需求的匹配性。初審?fù)ㄟ^(guò)后，將合同文本及相關(guān)資料提交法務(wù)部門(mén)審核。3.合同審核法務(wù)部門(mén)收到業(yè)務(wù)部門(mén)提交的合同文本后，應(yīng)進(jìn)行全面審核，重點(diǎn)審查合同的主體資格、合同條款的合法性、合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)防范措施等。對(duì)于重大合同或法律關(guān)系復(fù)雜的合同，法務(wù)部門(mén)可組織相關(guān)部門(mén)進(jìn)行會(huì)審，并出具書(shū)面審核意見(jiàn)。4.合同簽訂經(jīng)法務(wù)部門(mén)審核通過(guò)的合同，由業(yè)務(wù)部門(mén)按照公司/組織的授權(quán)管理制度，辦理合同簽訂手續(xù)。合同簽訂應(yīng)嚴(yán)格遵循法定程序，確保合同簽訂過(guò)程合法有效。簽訂后的合同文本應(yīng)及時(shí)交法務(wù)部門(mén)備案。5.合同履行與變更業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)合同的履行，應(yīng)嚴(yán)格按照合同約定履行義務(wù)，并及時(shí)跟蹤合同履行情況。如因客觀情況發(fā)生變化需要變更合同的，業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)及時(shí)與對(duì)方協(xié)商，簽訂書(shū)面變更協(xié)議，并按照合同簽訂流程提交法務(wù)部門(mén)審核備案。6.合同終止與歸檔合同履行完畢或提前終止后，業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)及時(shí)辦理相關(guān)手續(xù)，并將合同文本及履行過(guò)程中的相關(guān)資料整理歸檔。法務(wù)部門(mén)應(yīng)對(duì)合同履行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，并對(duì)歸檔資料進(jìn)行審核。（三）知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)1.知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理公司/組織應(yīng)建立健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度，明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)和職責(zé)，加強(qiáng)對(duì)商標(biāo)、專(zhuān)利、著作權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)的登記、維護(hù)和管理。2.知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)與保護(hù)業(yè)務(wù)部門(mén)在開(kāi)展業(yè)務(wù)活動(dòng)過(guò)程中，涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用的，應(yīng)及時(shí)向知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)提出申請(qǐng)，并配合做好相關(guān)工作。知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)應(yīng)積極采取措施，加強(qiáng)對(duì)公司/組織知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，及時(shí)申請(qǐng)專(zhuān)利、商標(biāo)、著作權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)，依法維護(hù)公司/組織的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)益。3.知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)防范與處理加強(qiáng)對(duì)市場(chǎng)的監(jiān)測(cè)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和防范知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為。如發(fā)現(xiàn)侵權(quán)行為，應(yīng)及時(shí)采取措施，收集證據(jù)，通過(guò)協(xié)商、行政投訴、訴訟等方式維護(hù)公司/組織的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)益。（四）勞動(dòng)人事管理1.制度制定與完善人力資源部門(mén)應(yīng)根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)和政策要求，制定和完善公司/組織的勞動(dòng)人事管理制度，明確勞動(dòng)用工、薪酬福利、績(jī)效考核、培訓(xùn)與發(fā)展、勞動(dòng)保護(hù)與職業(yè)健康等方面的規(guī)定。2.勞動(dòng)合同管理依法與員工簽訂勞動(dòng)合同，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。人力資源部門(mén)應(yīng)負(fù)責(zé)勞動(dòng)合同的起草、審核、簽訂、續(xù)簽、解除等工作，并及時(shí)將勞動(dòng)合同文本交法務(wù)部門(mén)備案。3.勞動(dòng)糾紛處理妥善處理勞動(dòng)糾紛，積極維護(hù)公司/組織和員工的合法權(quán)益。對(duì)于員工提出的勞動(dòng)爭(zhēng)議，人力資源部門(mén)應(yīng)及時(shí)與員工溝通協(xié)商，如協(xié)商不成，應(yīng)及時(shí)通知法務(wù)部門(mén)介入處理，通過(guò)調(diào)解、仲裁、訴訟等方式解決勞動(dòng)糾紛。（五）訴訟與非訴訟法律事務(wù)處理1.案件受理對(duì)于涉及公司/組織的訴訟與非訴訟法律事務(wù)，由法務(wù)部門(mén)統(tǒng)一受理，并進(jìn)行登記。法務(wù)部門(mén)應(yīng)及時(shí)了解案件基本情況，分析法律關(guān)系，確定應(yīng)對(duì)策略。2.案件處理根據(jù)案件情況，法務(wù)部門(mén)可自行處理或委托律師事務(wù)所等專(zhuān)業(yè)法律機(jī)構(gòu)處理。在案件處理過(guò)程中，應(yīng)及時(shí)收集、整理證據(jù)，制定訴訟方案，參加庭審等活動(dòng)，維護(hù)公司/組織的合法權(quán)益。3.案件跟蹤與反饋法務(wù)部門(mén)應(yīng)定期跟蹤案件處理進(jìn)展情況，及時(shí)向公司/組織領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)，并根據(jù)案件變化調(diào)整應(yīng)對(duì)策略。案件處理完畢后，應(yīng)及時(shí)撰寫(xiě)案件總結(jié)報(bào)告，分析案件原因，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，提出改進(jìn)措施。四、法律培訓(xùn)與宣傳（一）培訓(xùn)計(jì)劃制定法務(wù)部門(mén)應(yīng)根據(jù)公司/組織的實(shí)際情況和員工的法律需求，制定年度法律培訓(xùn)計(jì)劃，明確培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)對(duì)象、培訓(xùn)方式、培訓(xùn)時(shí)間等。培訓(xùn)計(jì)劃應(yīng)報(bào)公司/組織領(lǐng)導(dǎo)審批后實(shí)施。（二）培訓(xùn)內(nèi)容與方式1.培訓(xùn)內(nèi)容包括國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管要求、公司/組織法律規(guī)范管理制度、合同管理、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、勞動(dòng)人事法律等方面的知識(shí)。2.培訓(xùn)方式根據(jù)培訓(xùn)內(nèi)容和培訓(xùn)對(duì)象的不同，可采用內(nèi)部培訓(xùn)、外部培訓(xùn)、在線(xiàn)學(xué)習(xí)、案例分析、專(zhuān)題講座等多種方式進(jìn)行培訓(xùn)。（三）宣傳活動(dòng)開(kāi)展通過(guò)內(nèi)部刊物、宣傳欄、公司網(wǎng)站、微信公眾號(hào)等渠道，開(kāi)展法律宣傳活動(dòng)，普及法律知識(shí)，提高員工的法律意識(shí)和法律素養(yǎng)。定期發(fā)布法律資訊、典型案例分析等內(nèi)容，引導(dǎo)員工自覺(jué)遵守法律法規(guī)，依法維護(hù)自身權(quán)益。五、法律規(guī)范管理監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督檢查1.法務(wù)部門(mén)定期對(duì)公司/組織各部門(mén)的法律規(guī)范管理工作進(jìn)行監(jiān)督檢查，重點(diǎn)檢查法律風(fēng)險(xiǎn)防控措施的落實(shí)情況、合同管理的合規(guī)性、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作的開(kāi)展情況、勞動(dòng)人事管理的合法性等。2.審計(jì)部門(mén)應(yīng)將法律規(guī)范管理納入內(nèi)部審計(jì)范圍，對(duì)公司/組織的法律規(guī)范管理制度執(zhí)行情況進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)督促整改。（二）考核評(píng)價(jià)1.建立法律規(guī)范管理考核評(píng)價(jià)機(jī)制，對(duì)各部門(mén)的法律規(guī)范管理工作進(jìn)行量化考核。考核指標(biāo)包括法律風(fēng)險(xiǎn)防控、合同管理、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、勞動(dòng)人事管理、訴訟