2025年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)考前沖刺試卷A卷含答案

單選題（共500題）1、經(jīng)營機構(gòu)違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》，未按建立或者更新投資者評估數(shù)據(jù)庫的，應當給予警告，并處（）萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處（）萬元以下罰款。A.1；1B.2；2C.3；3D.3；1【答案】C2、以下屬于證券經(jīng)紀業(yè)務管理風險防范措施的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D3、證券公司應當將子公司的風險管理納入統(tǒng)一體系，子公司風險管理工作負責人應由證券公司首席風險官考核，考核權(quán)重不低于（）。A.30％B.40％C.50％D.60％【答案】C4、有關(guān)證券的代銷、包銷說法，錯誤的是（）。A.證券包銷，是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式B.證券代銷，是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式C.證券公司承銷證券，應當對公開發(fā)行募集文件的真實性、準確性完整性進行核查D.證券的代銷、包銷期限最長不得超過90日【答案】A5、證券經(jīng)紀人可以代理證券公司進行（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A6、(2019年真題)募集機構(gòu)可以通過合法途徑公開宣傳私募基金管理人的（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D7、上市公司申請發(fā)行新股時，股東大會應就（）做出決議A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.III、IVD.I、II、IV【答案】B8、證券賬戶應當主動申請注銷的情形，不包括（）。A.發(fā)生自然人投資者死亡的B.法人以及合伙企業(yè)等非法人組織因依法被解散導致主體資格喪失、產(chǎn)品到期的C.法人以及合伙企業(yè)等非法人組織因依法被破產(chǎn)清算等原因?qū)е轮黧w資格喪失、產(chǎn)品到期或其他終止情形的D.特殊機構(gòu)與產(chǎn)品開戶后3個月內(nèi)出現(xiàn)沒有進行交易、產(chǎn)品終止、合同失效或被撤銷等情形的【答案】D9、（2018年真題）中國證券監(jiān)督管理委員會對違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的有關(guān)責任人員采取證券市場禁入措施。行政處罰以事實為依據(jù)，遵循（）的原則。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C10、國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營管理混亂、設(shè)立賬外賬或者進行賬外經(jīng)營、拒不執(zhí)行監(jiān)督管理決定、違法違規(guī)的證券公司，應當責令其限期改正，并可以采取下列（）等措施。A.③④B.①②③④C.①②③D.①②【答案】B11、證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務時，使用客戶資產(chǎn)進行不必要的證券交易的，責令改正，處（）的罰款。A.1萬以上3萬以下B.1萬以上5萬以下C.3萬以上5萬以下D.1萬以上10萬以下【答案】D12、向戰(zhàn)略投資者配售股票的，應當在網(wǎng)下配售結(jié)果公告中披露（）情況。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A13、下列說法錯誤的是（）。A.證券分析師不得私自以公司名義公開發(fā)表言論B.證券分析師應向公司備案其使用的與提供證券研究報告服務有關(guān)的聊天群、自媒體賬號等C.應規(guī)范外請專家服務，不得有虛假或誤導性成分D.不能將專家的身份告訴投資者【答案】D14、下列說法，錯誤的是（）。A.發(fā)行人和主承銷商在發(fā)行過程中公告的信息只需選擇一家中國證監(jiān)會指定的報刊披露B.首次公開發(fā)行股票申請文件受理后至發(fā)行人發(fā)行申請經(jīng)中國證監(jiān)會核準，依法刊登招股意向書前，發(fā)行人及與本次發(fā)行有關(guān)的當事人不得采取任何公開方式或變相公開方式進行與股票發(fā)行相關(guān)的推介活動，也不得通過其他利益關(guān)聯(lián)方或委托他們進行相關(guān)活動C.發(fā)行人披露的招股意向書除發(fā)行價格和籌資金額必須與招股說明書一致外，其他內(nèi)容與格式可以不同D.如公告的發(fā)行價格市盈率高于哪個行業(yè)公司二級市場的平均市盈率，發(fā)行人和主承銷商應該提醒投資者關(guān)注風險【答案】C15、融資融券業(yè)務管理的基本原則有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D16、首次公開發(fā)行股票發(fā)行公告應披露的內(nèi)容不包括（?）。A.發(fā)行額度、面值與價格B.發(fā)行人律師及審計機構(gòu)C.發(fā)行方式、發(fā)行對象D.承銷機構(gòu)【答案】C17、金融市場的發(fā)展趨勢包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D18、資產(chǎn)管理計劃的投資者主要享有的權(quán)利包括（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C19、公司違反《公司法》的行為中，由公司登記機關(guān)責令改正的有（）。A.①②B.①②③C.①②④D.③④【答案】A20、A是B的全資子公司，A采購一批生產(chǎn)物資，尚未付款。下列說法中，正確的是（）。A.付款責任由A承擔，B承擔連帶責任B.付款責任由A獨立承擔C.付款責任由B承擔，A承擔連帶責任D.付款責任由B獨立承擔【答案】B21、我國對證券經(jīng)紀業(yè)務營銷的監(jiān)督管理主要體現(xiàn)在（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A22、下列有關(guān)擬發(fā)行上市公司獨立性的表述，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D23、發(fā)行人將相關(guān)信息披露文件送全國銀行間同業(yè)拆借中心的，通過（）披露。A.全國銀行間同業(yè)拆借中心B.中央國債登記結(jié)算有限責任公司C.中國貨幣網(wǎng)D.中國債券信息網(wǎng)【答案】C24、（2016年真題）財務顧問接受上市公司并購重組當事人委托的，應當指定（）名財務顧問主辦人負責，同時，可以安排一名項目協(xié)辦人參與。A.1B.2C.3D.5【答案】B25、按照《證券法》第一百四十七條的規(guī)定，證券賬戶的設(shè)立是（）的職能。A.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)B.證券交易所C.國務院金融監(jiān)督管理機構(gòu)D.證券登記結(jié)算機構(gòu)【答案】D26、甲有限合伙企業(yè)成立于20×7年3月，顧某為普通合伙人，丁某為有限合伙人。20×8年3月，潘某與甲公司簽訂《借款協(xié)議》約定，甲公司從潘某處借款800萬元。20×9年5月，甲的合伙人變更為乙公司（普通合伙人）和丙公司（有限合伙人），同時，顧某和丁某退伙。后因甲遲遲不歸還800萬元借款及利息，潘某提起訴訟。下列說法錯誤的是（）。A.顧某作為甲公司普通合伙人，對該項債務承擔無限責任B.丁某作為原有限合伙人已經(jīng)退伙，不再承擔該項債務責任C.乙公司作為甲公司的新普通合伙人，應當對該項債務承擔無限責任D.丙公司作為甲公司的新有限合伙人，對入伙前的該項債務以其認繳的出資額為限承擔責任【答案】B27、最近36個月內(nèi)()的人不得申請財務顧問主辦人資格。A.因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰B.因執(zhí)業(yè)行為違反自律規(guī)范C.因執(zhí)業(yè)行為違反行為規(guī)范D.存在違反誠信的不良記錄【答案】A28、證券公司在柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品包括但不限于以下私募產(chǎn)品（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】C29、下列哪一項不屬于資本市場的功能?（）A.籌資一投資功能B.資本定價功能C.調(diào)控經(jīng)濟功能D.資本配置功能【答案】C30、未經(jīng)（）的允許，任何機構(gòu)和個人不得從事保薦業(yè)務A.中國人民銀行B.財政部C.中國證監(jiān)會D.國務院【答案】C31、發(fā)生影響或者可能影響證券公司（）的重大事件，證券公司向證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送臨時報告，說明事件的起因，目前的狀態(tài)，可能產(chǎn)生的后果和擬采取的相應措施A.I、II、IVB.I、IIIC.I、II、III、IVD.II、III、IV【答案】C32、未經(jīng)批準發(fā)行或者變相發(fā)行公司債券的，以及未通過證券經(jīng)營機構(gòu)發(fā)行企業(yè)證券的，責令停止發(fā)行活動，退還非法所抽資金，處于相當于非法所籌資金金額（）以下的罰款。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】A33、下列關(guān)于全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)與證券交易所的主要區(qū)別的說法中，有誤的是（）A.全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的定位主要是為創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長型中小微企業(yè)發(fā)展服務B.全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)不設(shè)財務門檻C.全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)實行了較為寬松的投資者適當性制度D.全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)不是以交易為目的【答案】C34、（2016年真題）下列關(guān)于證券交易的說法，不正確的是（）。A.非依法發(fā)行的證券，不得買賣B.證券交易所的從業(yè)人員在任期內(nèi)，不得收受他人贈送的股票C.證券在證券交易所上市交易，必須采用公開的集中交易方式D.證券交易所必須依法為客戶開立的賬戶保密【答案】C35、證券公司作為融出方的，單一證券公司接受單只A股股票質(zhì)押的數(shù)量不得超過該股票A股股本的（）。A.20％B.30％C.40％D.50％【答案】B36、非公開募集基金財產(chǎn)的證券投資，包括買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額，以及（）規(guī)定的其他證券及其衍生品種。A.財政部B.證券行業(yè)協(xié)會C.中國人民銀行D.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】D37、下列關(guān)于融資融券業(yè)務中客戶擔保物的說法，正確的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D38、按照《企業(yè)破產(chǎn)法》第一百三十四條的規(guī)定，證券公司不能清償?shù)狡趥鶆?，且資產(chǎn)不足以清償全部債務的，（）可以向人民法院提出對證券公司進行重整或者破產(chǎn)清算的申請。A.持有證券公司5%以上股權(quán)的股東B.國務院金融監(jiān)督管理機構(gòu)C.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)D.債權(quán)人【答案】B39、經(jīng)營機構(gòu)違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》，未按規(guī)定對普通投資者進行細化分類和管理的，應當給予警告，并處（）萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處（）萬元以下罰款。A.1；1B.2；2C.3；3D.3；1【答案】C40、法律、行政法規(guī)沒有規(guī)定的，以募集設(shè)立作為公司設(shè)立的方式時，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的（）。A.25％B.35％C.45％D.55％【答案】B41、自營買賣損失準備金除用于彌補證券自營買賣損失之外，只能用于形成()高流動性資產(chǎn)，不得用作其他用途。A.非股票類B.股票類C.債券類D.基金類【答案】A42、證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務，應當以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A43、按照《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，各類證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員在證券期貨業(yè)務中不得（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】B44、同一金融機構(gòu)發(fā)行多只資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資同一資產(chǎn)的，為防止同一資產(chǎn)發(fā)生風險波及多只資產(chǎn)管理產(chǎn)品，多只資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資該資產(chǎn)的資金總規(guī)模合計不得超過（）億元。A.100B.200C.300D.400【答案】C45、—家公司發(fā)行證券進行籌資，下列行為構(gòu)成欺詐發(fā)行證券罪的是（）。A.行為人在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法等發(fā)行文件中隱瞞重要事實或編造重大虛假內(nèi)容，但尚未發(fā)行證券B.行為人因過失制作了虛假招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法等發(fā)行文件，且已經(jīng)發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券C.行為人制作了虛假的招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法等發(fā)行文件發(fā)行證券，并達到數(shù)量巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)D.行為人制作并向社會發(fā)行了虛假招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券辦法等發(fā)行文件【答案】C46、根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，下列說法中，錯誤的是（）。A.高級管理人員是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財務負責人，上市公司董事會秘書和公司章程規(guī)定的其他人員B.國家控股的企業(yè)之間僅因為同受國家控股而具有關(guān)聯(lián)關(guān)系C.關(guān)聯(lián)關(guān)系是指公司控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員與其直接或者間接控制的企業(yè)之間的關(guān)系，以及可能導致公司利益轉(zhuǎn)移的其他關(guān)系D.實際控制人是指雖不是公司的股東，但通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人【答案】B47、參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務應當遵循的原則有（）。A.①②B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D48、(2019年真題)證券投資者保護基金是根據(jù)（）募集形成的，在防范和處置證券公司風險中用于保護證券投資者利益的資金。A.《證券法》B.《證券交易所管理辦法》C.《證券投資者保護基金管理辦法》D.《證券登記結(jié)算管理辦法》【答案】C49、公司的高級管理人員，不包括（）。A.經(jīng)理、副經(jīng)理B.經(jīng)理助理C.上市公司董事會秘書D.財務負責人【答案】B50、（2016年真題）持續(xù)督導工作結(jié)束后，保薦機構(gòu)應當在發(fā)行人公告年度報告之日起的10個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報送保薦總結(jié)報告書。保薦總結(jié)報告書應當包括的內(nèi)容有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A51、（2017年真題）合規(guī)負責人為證券公司高級管理人員，由（）決定聘任，并應當經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認可。A.董事會B.監(jiān)事會C.董事會執(zhí)行委員會D.股東大會【答案】A52、證券公司開展融資融券業(yè)務，需要遵循的基本原則是（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D53、下列職權(quán)屬于股份有限公司董事會的有（）。A.②③⑤⑥⑦B.①②③⑤⑥⑦C.①③④⑥⑦D.①②③④⑤⑥⑦【答案】B54、下列屬于在交易制度方面，業(yè)務規(guī)則的要求的是（）。A.業(yè)務規(guī)則將提高最低申報股份數(shù)量要求B.業(yè)務規(guī)則放寬股份限售規(guī)定C.業(yè)務規(guī)則規(guī)定申請掛牌公司股東人數(shù)不可超過200人D.業(yè)務規(guī)則規(guī)定沒有為可轉(zhuǎn)換公司債券及其他證券品種預留空間【答案】B55、（2020年真題）上市公司申請發(fā)行新股時，股東大會應就（）做出決議A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.III、IVD.I、II、IV【答案】B56、首次公開發(fā)行的股票上市前，應當披露的文件包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C57、證券公司承銷證券，應當對公開發(fā)行募集文件的（）進行核查；發(fā)現(xiàn)有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，不得進行銷售活動；已經(jīng)銷售的，必須立即停止銷售活動，并采取糾正措施。A.真實性、準確性、完整性B.真實性、準確性、有效性C.審慎性、準確性、時效性D.真實性、準確性、時效性【答案】A58、經(jīng)營機構(gòu)發(fā)布的證券研究報告，應當載明（）事項。A.具備證券投資咨詢業(yè)務資格的說明B.證券分析師姓名及其登記編碼C.發(fā)布證券研究報告的時間D.使用證券研究報告的風險提示【答案】D59、在資產(chǎn)管理集合計劃存續(xù)期間，持續(xù)5個工作日客戶少于（）人的，集合計劃應當終止。A.2B.3C.4D.5【答案】A60、證券公司對信息隔離墻制度建設(shè)和執(zhí)行方面，承擔責任的主體不包括（）。A.分支機構(gòu)負責人B.監(jiān)事長C.董事會D.經(jīng)營管理的主要負責人【答案】B61、根據(jù)《證券公司全面風險管理規(guī)范》，下列說法正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D62、以下不屬于證券投資顧問執(zhí)業(yè)行為準則的是（）。A.忠實客戶利益B.提供適當?shù)耐顿Y建議服務C.以個人名義向客戶收取適當?shù)淖C券投資顧問服務費用D.提供投資建議應具有合理依據(jù)【答案】C63、根據(jù)《證券公司流動性風險管理指引》，證券公司應至少()對流動性風險限額進行一次評估，必要時進行調(diào)整。A.每年B.每半年C.每季度D.每月【答案】A64、未經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審核并報國務院批準，期貨交易所不得從事（）等與其職責無關(guān)的業(yè)務。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A65、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應當制定證券投資顧問人員管理制度，加強對證券投資顧問人員()的管理。A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ【答案】B66、根據(jù)《證券基金經(jīng)營機構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》，下列關(guān)于證券公司數(shù)據(jù)全生命周期管理機制的說法，正確的是（）。A.I、IIIB.II、III、IVC.III、IVD.I、II、IV【答案】B67、關(guān)于發(fā)布證券研究報告業(yè)務的基本原則，下列說法不正確的是（）。A.經(jīng)營機構(gòu)應當采取有效措施，保證制作發(fā)布證券研究報告不受證券發(fā)行人、上市公司、基金管理公司等利益相關(guān)者的干涉和影響B(tài).經(jīng)營機構(gòu)制作證券研究報告可以對證券估值、投資評級作出一定形式的保證C.經(jīng)營機構(gòu)不得將證券研究報告的內(nèi)容或者觀點，有限提供給公司內(nèi)部部門、人員或者特定對象D.經(jīng)營機構(gòu)應當基于合理的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)和事實依據(jù)，審慎提出研究結(jié)論【答案】B68、經(jīng)營機構(gòu)違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》第十條，未按規(guī)定了解所銷售產(chǎn)品或者提供服務信息或者履行分級義務的，應當給予警告，并處（）萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處（）萬元以下罰款。A.1；1B.2；2C.3；3D.3；1【答案】C69、上市公司向證監(jiān)會報送的年度報告的內(nèi)容有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D70、（2020年真題）下列關(guān)于“滬倫通”的說法，正確的是（）。A.兩地主體依照本方市場的法律法規(guī)發(fā)行存托憑證B.滬倫通是指上海證券交易所與倫敦證券交易所互聯(lián)互通的機制C.發(fā)行主體可以發(fā)行存托憑證并在本方市場上市交易D.主體是深圳證券交易所和倫敦證券交易所上市的兩地公司【答案】B71、()按照證券公司增加常規(guī)業(yè)務種類的條件和程序，對證券公司代銷金融產(chǎn)品業(yè)務資格申請進行審批。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.證券交易所C.證券公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)D.中國證券監(jiān)督管理委員會總部【答案】C72、下列有關(guān)子公司和分公司的說法，正確的是（）。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】B73、對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責的機構(gòu)或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以（）的罰款。A.10萬元以上100萬元以下B.20萬元以上200萬元以下C.30萬元以上300萬元以下D.50萬元以上500萬元以下【答案】D74、從事期貨投資咨詢業(yè)務的人員應（）。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ【答案】A75、下列關(guān)于證券公司柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的私募產(chǎn)品的結(jié)算管理的說法中，有誤的是（）。A.收付雙方的結(jié)算賬戶都是同一證券公司第三方存管賬戶的，證券公司可以根據(jù)結(jié)算需要在收付雙方資金賬戶之間進行資金劃轉(zhuǎn)B.收付雙方的結(jié)算賬戶均不是第三方存管賬戶的，開展結(jié)算業(yè)務的機構(gòu)可以通過報價系統(tǒng)或者中國證監(jiān)會認可的其他機構(gòu)為收付雙方辦理資金結(jié)算業(yè)務C.付款方或收款方的結(jié)算賬戶是證券公司第三方存管賬戶、對方結(jié)算賬戶不是該證券公司第三方存管賬戶的，證券公司應當在將柜臺市場客戶資金專用存款賬戶作為過渡賬戶，進行客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶與對方結(jié)算賬戶資金劃付D.證券公司與其第三方存管客戶發(fā)生交易的，證券公司應當在將柜臺市場客戶資金專用存款賬戶作為過渡賬戶，進行客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶與對方結(jié)算賬戶資金劃付【答案】D76、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，未經(jīng)批準，委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權(quán)，或者認購、受讓或者實際控制證券公司的股權(quán)的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上（）萬元以下的罰款。A.10B.20C.30D.50【答案】C77、證券投資顧問執(zhí)業(yè)行為準則包括（）。A.①②③B.①②C.①③④D.③④【答案】A78、（2020年真題）根據(jù)《證券基金經(jīng)營機構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》，下列關(guān)于證券公司信息系統(tǒng)運行各環(huán)節(jié)安全管理的說法，正確的有（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B79、證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T，即從事證券，期貨投資咨詢業(yè)務的從業(yè)人員，主要包括()。A.①②B.①④C.②③D.③④【答案】A80、公司債券上市交易后，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易的情形有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A81、證券公司從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務，應當具備的條件包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D82、下列屬于集資詐騙罪的刑事立案追訴標準的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D83、信用交易包括()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C84、按照證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則的規(guī)定，下列屬于證券從業(yè)人員不得從事的活動的是（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】C85、《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易內(nèi)幕信息的知情人在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，利用內(nèi)幕信息從事期貨交易的單位，應當對直接負責的主管人員給予（），并處（）萬元以上30萬元以下的罰款。A.警告；3B.撤銷期貨從業(yè)人員資格；5C.行政處分；10D.暫停期貨從業(yè)人員資格；15【答案】A86、下列關(guān)于證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務應當符合的條件的說法中，錯誤的是()。A.經(jīng)中國證監(jiān)會核定為綜合類證券公司B.具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風險管理制度，并得到有效執(zhí)行C.凈資本不低于人民幣1億元，且符合中國證監(jiān)會關(guān)于綜合類證券公司各項風險監(jiān)控指標的規(guī)定D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件【答案】C87、證券交易所對證券交易實時監(jiān)控事項不包括（）。A.—段時期內(nèi)進行大量且連續(xù)的交易B.在同一價位或者相近價位大量或者頻繁進行回轉(zhuǎn)交易C.大量或者頻繁進行高買低賣交易D.—個以上固定的或涉嫌關(guān)聯(lián)的證券賬戶之間，大量或者頻繁進行互為對手方的交易【答案】D88、下列關(guān)于股份有限公司擔保的表述中，錯誤的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D89、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務，應當（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D90、證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務等業(yè)務之一的，其凈資本不得低于人民幣（）。A.1000萬元B.2000萬元C.5000萬元D.1億元【答案】C91、按照《證券投資基金法》第二十條、第一百二十三條規(guī)定，公開募集基金的基金管理人、基金托管人不得泄露因職務便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動。有上述行為的，將（），并處（）罰款。A.責令改正，沒收違法所得；違法所得1倍以上5倍以下B.給予警告；10萬元以上100萬元以下C.暫停或者撤銷基金從業(yè)資格；3萬元以上30萬元以下D.責令改正，沒收違所得；10萬元以上50萬元以下【答案】A92、主辦券商應當加強業(yè)務人員的職業(yè)道德和誠信教育，強化業(yè)務人員的（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D93、根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》，中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施前應當告知當事人享有的各項權(quán)利中，不包括()A.陳述的權(quán)利B.依法聘請律師的權(quán)利C.要求舉行聽證的權(quán)利D.申辯的權(quán)利【答案】B94、按照《企業(yè)破產(chǎn)法》第一百三十四條的規(guī)定，證券公司不能清償?shù)狡趥鶆?，且資產(chǎn)不足以清償全部債務的，（）可以向人民法院提出對證券公司進行重整或者破產(chǎn)清算的申請。A.持有證券公司5％以上股權(quán)的股東B.國務院金融監(jiān)督管理機構(gòu)C.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)D.債權(quán)人【答案】B95、(2019年真題)保薦機構(gòu)應當指定（）名保薦代表人具體負責1家發(fā)行人的保薦工作。A.1B.2C.4D.3【答案】B96、證券公司開展柜臺市場業(yè)務，應當遵守（）要求。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D97、下列說法錯誤的是（）。A.研究銷售人員不得參與對分析師等研究人員的考核B.要強化媒體合作管理C.采取有效措施提供證券研究報告相應的后續(xù)服務和解讀服務，防止誤導公眾投資者D.外部評選結(jié)果是作為證券分析師薪酬激勵的依據(jù)之一【答案】D98、下列不屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪主體的是（）。A.證券交易所的從業(yè)人員B.期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員C.證券業(yè)協(xié)會的工作人員D.自然人【答案】D99、根據(jù)《證券分析師執(zhí)業(yè)行為準則》，甲證券公司證券分析師李某不符合執(zhí)業(yè)行為準則的行為是（）。A.李某的配偶擔任其所研究的上市公司的董事，李某在證券研究報告中對上述事實進行披露B.李某拒絕了丙上市公司聘其為獨立董事的請求C.李某擔任乙證券投資咨詢公司的證券研究員D.李某在執(zhí)業(yè)過程中，發(fā)生了自身的利益與客戶利益發(fā)生沖突的情形，李某主動向公司報告該事項【答案】C100、未經(jīng)批準發(fā)行或者變相發(fā)行公司債券的，以及未通過證券經(jīng)營機構(gòu)發(fā)行企業(yè)證券的，責令停止發(fā)行活動，退還非法所抽資金，處于相當于非法所籌資金金額（）以下的罰款。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】A101、下列關(guān)于公司債券上市的說法中，錯誤的是（）。A.債券發(fā)行額不低于人民幣一千萬元B.公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件C.債券期限不低于1年D.申請可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券上市交易，還應當報送保薦人出具的上市保薦書【答案】A102、公司發(fā)行記名股票的，應當置備股東名冊，記載下列事項（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B103、以下關(guān)于證券公司敏感信息管理的表述正確的是（）A.①②③④B.①②③C.①②④D.②③④【答案】C104、證券公司融資融券業(yè)務的決策和主要管理職責應集中于（）。A.中國證監(jiān)會B.證券交易所C.業(yè)務決策機構(gòu)D.證券公司總部【答案】D105、（2016年真題）證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責令改正；情節(jié)嚴重的，處以（）的罰款。A.10萬元以上50萬元以下B.20萬元以上50萬元以下C.30萬元以上100萬元以下D.10萬元以上100萬元以下【答案】B106、按照《期貨交易管理條例》第四章的規(guī)定，下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易，除了（）oA.期貨交易所B.期貨業(yè)協(xié)會的工作人員C.證券公司的高凈值合格投資者D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)【答案】C107、以下條件，可以作為借人人通過約定申報和非約定申報方式參與科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融券業(yè)務的是（）。A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】C108、在證券研究報告發(fā)布之前，制作報告的相關(guān)人不得泄露以下信息（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D109、私募基金運行期間,發(fā)生（）事項的，私募基金管理人應當在5個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A110、證券公司經(jīng)營經(jīng)紀業(yè)務的，其凈資本不得低于人民幣（）。A.1000萬元B.2000萬元C.5000萬元D.1億元【答案】B111、下列關(guān)于證券交易的說法，正確的有（）。A.①②B.①④C.③④D.②③【答案】A112、單一證券的市場融資買入量或者融券賣出量占其市場流通量的比例達到規(guī)定的最高A.證券交易所B.證券公司C.中國證監(jiān)會D.中國人民銀行【答案】A113、公司在依法向有關(guān)主管部門提供的財務會計報告等材料上作虛假記錄或者隱瞞重要事實的，由有關(guān)主管部門對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以（）的罰款。A.二十萬元以下B.五萬元以上五十萬元以下C.一萬元以上十萬元以下D.三萬元以上三十萬元以下【答案】D114、上市公司、股票在國務院批準的其他全國性證券交易場所交易的公司持有5%以上股份的股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員，將其持有的該公司的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券在買入后（）個月內(nèi)賣出，或者在賣出后（）個月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應當收回其所得收益。A.3；3B.3；6C.6；6D.6；12【答案】C115、證券公司設(shè)立私募基金子公司應當符合下列要求（）。A.①②③④B.②③④C.①③④D.①②③【答案】C116、下列說法錯誤的是（）。A.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理計劃不得投資于不符合國家產(chǎn)業(yè)政策、環(huán)境保護政策的項目（證券市場投資除外）B.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務，不得委托個人或不符合條件的第三方機構(gòu)為其提供投資建議，管理人依法應當承擔的職責不因委托而免除C.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)可以開展或參與具有“資金池”性質(zhì)的私募資產(chǎn)管理業(yè)務D.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)不得對私募資產(chǎn)管理業(yè)務主要業(yè)務人員及相關(guān)管理團隊實施過度激勵【答案】C117、下列關(guān)于公司法的規(guī)定中，說法錯誤的是（）。A.公司的發(fā)起人、股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣財產(chǎn)的，由公司登記機關(guān)責令改正，處以虛假出資金額5%以上15%以下的罰款B.股東大會是股份有限責任公司的最高權(quán)力機關(guān)C.以募集方式設(shè)立股份有限公司公開發(fā)行股票的，還應當向公司登記機關(guān)報送中國證券業(yè)協(xié)會的核準文件D.經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)【答案】C118、證券公司解聘合規(guī)負責人，應當有正當理由，并自解聘之日起（）個工作日內(nèi)將解聘的事實和理由書面報告國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)。A.2B.3C.5D.7【答案】B119、公司申請公司債券上市交易應符合的條件有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A120、上市公司和公司債券上市交易的公司應向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送年度報告，記載內(nèi)容應當包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A121、發(fā)行人及其控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員未有效配合保薦機構(gòu)及其保薦代表人開展盡職調(diào)查和其他相關(guān)工作的，中國證監(jiān)會可以責令改正，并對相關(guān)單位和責任人員采取監(jiān)管談話、重點關(guān)注、出具警示函、責令公開說明等監(jiān)管措施。情節(jié)嚴重的，采?。ǎ﹤€月到（）個月內(nèi)不接受相關(guān)單位及其控制的下屬單位公開發(fā)行證券相關(guān)文件，對責任人采取認定為不適當人選等監(jiān)管措施，或者采取證券市場禁入的措施。A.12；50B.12；60C.24；50D.24；60【答案】B122、（2016年真題）收購要約約定的收購期限為（）。A.10日—30日B.10日—45日C.30日—45日D.30日—60日【答案】D123、（2020年真題）下列關(guān)于證券公司開展柜臺交易的說法，錯誤的有（）。A.III、IVB.I、II、IIIC.I、IIID.II、IV【答案】D124、(2019年真題)證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A125、根據(jù)《公司法》。下列關(guān)于設(shè)立有限責任公司應當具備的條件的說法。正確的有（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D126、《證券投資基金托管業(yè)務管理辦法》是證券公司托管業(yè)務涉及的主要（）。A.法律B.行政法規(guī)C.部門規(guī)章D.內(nèi)部自律規(guī)則【答案】C127、按照《期貨交易管理條例》的有關(guān)規(guī)定，期貨公司可以接受（）的委托為其進行期貨交易。A.期貨交易所B.期貨業(yè)協(xié)會的工作人員C.證券公司的普通員工D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)【答案】C128、證券公司對其證券自營業(yè)務與其他業(yè)務不依法分開辦理，混合操作的，A.3萬元以上30萬元以下B.5萬元以上50萬元以下C.3萬元以上10萬元以下D.3萬元以上20萬元以下【答案】C129、凈資本指標與上月相比發(fā)生20%以上不利變化或不符合規(guī)定標準時，證券公司應當在（）個工作日內(nèi)向公司全體董事報告，（）個工作日內(nèi)向公司全體股東報告。A.5；15B.10；15C.5；10D.10；20【答案】C130、證券公司應對證券經(jīng)紀人進行執(zhí)業(yè)前培訓，培訓時間不少于（）個小時。A.20B.30C.60D.90【答案】C131、下列選項中，錯誤的是（）。A.擔任發(fā)行人股票首次公開發(fā)行的保薦機構(gòu)、主承銷商或者財務顧問，自確定并公告發(fā)行價格之日起40日內(nèi)，不得發(fā)布與該發(fā)行人有關(guān)的證券研究報告B.擔任上市公司股票增發(fā)、配股、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券等再融資項目的保薦機構(gòu)、主承銷商或者財務顧問，自確定并公告公開發(fā)行價格之日起20日內(nèi)，不得發(fā)布與該上市公司有關(guān)的證券研究報告C.擔任上市公司并購重組財務顧問，在證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)的合規(guī)部門將該上市公司列入相關(guān)限制名單期間，按照合規(guī)管理要求限制發(fā)布與該上市公司有關(guān)的證券研究報告D.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)的證券分析師因公司業(yè)務需要，階段性參與公司承銷保薦、財務顧問等業(yè)務項目，撰寫投資價值研究報告或者提供行業(yè)研究支持的，應當履行公司內(nèi)部跨越隔離墻審批程序【答案】B132、（2016年真題）對于公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔保，擁有決定權(quán)的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A133、動用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金的情形不包括（）。A.客戶進行證券的申購、證券交易的結(jié)算或者客戶提款B.客戶支付與證券交易有關(guān)的稅款C.客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金D.客戶債權(quán)人要求【答案】D134、《期貨交易管理條例》第十六條規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（）萬元。A.2000B.3000C.4000D.5000【答案】B135、以下關(guān)于證券公司治理的基本要求說法錯誤的是（）。A.建立健全組織架構(gòu)、明確職責劃分，不得侵犯客戶的合法權(quán)益B.有效管理內(nèi)幕信息和未公開信息C.不得侵犯客戶合法權(quán)益D.建立完備的內(nèi)部控制體系【答案】B136、下列關(guān)于證券研究報告質(zhì)量控制、合規(guī)審查的說法，錯誤的是（）。A.經(jīng)營機構(gòu)制作證券研究報告應當堅持客觀原則，避免使用夸大，誘導性的標題或者用語，不得對證券估值、投資評級作出任何形式的保證B.經(jīng)營機構(gòu)應提示投資者自主作出投資決策并自行承擔投資風險，任何形式的分享證券投資收益或者分擔證券投資損失的口頭承諾和書面承諾均無效C.證券研究報告中對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品提出投資評級的，只應當披露所使用的投資評級分類D.經(jīng)營機構(gòu)應當建立發(fā)布證券研究報告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息資料、調(diào)研紀要、分析模型等內(nèi)容，納入發(fā)布證券研究報告相關(guān)業(yè)務檔案以保存和管理【答案】C137、（2016年真題）下列關(guān)于基金財產(chǎn)債權(quán)債務的說法，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B138、下列關(guān)于證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場相關(guān)規(guī)則的說法中，正確的有()。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ【答案】B139、任職資格方面，《證券法》規(guī)定的有關(guān)證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的說法正確的是（）。A.①②③④B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A140、經(jīng)過風險承受能力評估，經(jīng)營機構(gòu)將普通投資者按照其風險承受能力由低到高至少劃分為（）五個等級。A.Al、A2、A3、A4、A5B.A5、A4、A3、A2、A1C.Cl、C2、C3、C4、C5D.C5、C4、C3、C2、C1【答案】C141、法律關(guān)系客體包含（）。A.①④B.②③C.①②④D.①②③④【答案】D142、在我國，關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務，下列表述正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B143、下列選項中，說法正確的是()。A.董事因故不能出席董事會會議，可以電話委托其他董事代為出席B.設(shè)立期貨公司的注冊資本應當是實繳資本C.任何單位或者個人不得對客戶的交易結(jié)算資金、委托資產(chǎn)申請查封、凍結(jié)或者強制執(zhí)行D.設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，注冊資本可以是認繳的資本【答案】B144、下列關(guān)于資產(chǎn)支持證券的說法正確的是（）。A.①③④B.②③④C.①②④D.①②③【答案】B145、證券公司代銷基金產(chǎn)品，下列（）情形可被單處或者并處警告，并處3萬元以下的罰款的情形。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】C146、有限合伙人可以按照合伙協(xié)議的約定向合伙人以外的人轉(zhuǎn)讓其在有限合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額，但應當提前（）日通知其他合伙人。A.10B.15C.20D.30【答案】D147、(2018年真題)證券公司應當在代銷合同簽署后（）個工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)報備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。A.2B.3C.5D.7【答案】C148、下列選項中，屬于法律法規(guī)體系中部門規(guī)范性文件的是（）。A.《證券基金經(jīng)營機構(gòu)合規(guī)管理辦法》B.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》C.《內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制若干規(guī)定》D.《證券公司內(nèi)部控制指引》【答案】D149、建立集合資產(chǎn)管理計劃的投資主辦人員須具有()A.1B.2C.3D.5【答案】C150、下列有關(guān)債券交易的事項中，正確的是（）。A.依法發(fā)行的股票、債券及其他證券，法律對其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定的，在限定的期限內(nèi)，有特殊情形時，可以買賣B.依法公開發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，可以在場外交易C.非依法發(fā)行的證券，可以進行買賣D.證券在證券交易所上市交易，應當采用公開的集中交易方式或者國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他方式【答案】D151、按照《證券公司治理準則》的要求，關(guān)于證券公司與股東之間關(guān)系的特別規(guī)定，以下選項錯誤的是（）。A.證券公司的控股股東、實際控制人不得利用其控制地位或濫用權(quán)力損害公司客戶的合法權(quán)益B.證券公司的控股股東可以直接任免證券公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員C.證券公司的股東、實際控制人不得違反公司章程的規(guī)定干預證券公司的經(jīng)營管理活動D.證券公司與其他關(guān)聯(lián)方應當在業(yè)務等方面嚴格分開，各自獨立經(jīng)營、獨立核算、獨立承擔責任和風險【答案】B152、根據(jù)《關(guān)于加強證券經(jīng)紀業(yè)務管理的規(guī)定》中客戶資產(chǎn)保護相關(guān)規(guī)定，以下說法正確的是（）。A.證券交易所對客戶異常交易行為進行調(diào)查時，為保護客戶資料，證券公司應該拒絕提供客戶資料B.證券公司基本確認盜買盜賣等異常交易行為的，無需采取措施控制資產(chǎn)C.證券監(jiān)管部門對客戶賬戶進行調(diào)查時，為保護客戶資料，證券公司應該拒絕提供客戶資料D.發(fā)現(xiàn)資買盜賣等異常交易行為疑點時，證券公司應當及時通知客戶并核實確認、留存證據(jù)【答案】D153、除合伙協(xié)議另有約定外，合伙企業(yè)的（）事項應當經(jīng)全體合伙人一致同意。A.②③④B.①②③C.①③④D.①②④【答案】D154、以募集方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的（）。A.35%B.50%C.75%D.85%【答案】A155、在股票直接投資業(yè)務中，直投子公司可以開展的業(yè)務有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D156、關(guān)于股票質(zhì)押式回購業(yè)務的風險管理，以下說法正確的是（A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】A157、(2018年真題)下列選項中，屬于基金份額持有人大會職權(quán)的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B158、證券公司委托其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理，且投資規(guī)模合計不超過其凈資本（）的，無須取得證券自營業(yè)務資格。A.90%B.80%C.70%D.60%【答案】B159、下列行為可能構(gòu)成內(nèi)幕交易罪的有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B160、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司股東、實際控制人強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔保的，沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上（）萬元以下的罰款。A.30B.40C.50D.60【答案】D161、公開發(fā)行以股票為基礎(chǔ)證券的存托憑證的，境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人應當符合的條件有（）。A.①②③④⑤B.①③④⑤C.①②③⑤D.①②③④【答案】B162、公司在進行清算時，隱匿財產(chǎn)，對資產(chǎn)負債表或者財產(chǎn)清單作虛假記載或者在未清償債務前分配公司財產(chǎn)的，由公司登記機關(guān)責令改正，對公司處于隱匿財產(chǎn)或者未清償債務前分配公司財產(chǎn)金額（）的罰款；對直接負責的主管人員和其他直接負責人員處以（）的罰款。A.①③B.②③C.①④D.②④【答案】D163、保薦機構(gòu)更換保薦代表人的，應當通知發(fā)行人，并在（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報告。A.3B.5C.10D.15【答案】B164、下列屬于變相公開發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券的情形有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B165、證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務發(fā)生下列（）情況時，中國證監(jiān)會及派出機構(gòu)應當依法責令其限期改正，并可以采取相應監(jiān)管措施。A.②③④B.①③C.①②③④D.②④【答案】C166、某上市公司因信息系統(tǒng)故障，造成年報未在規(guī)定日期前發(fā)布，另外近期高級管理人員發(fā)生頻繁更換，公司未及時披露該信息，造成公司股價異常波動，另外該公司A某利用職務之便，吸收公眾存款數(shù)額達到30萬元，另外使用詐騙手段集資數(shù)額達到5萬元，下列選項說法錯誤的是（）。A.該上市公司未披露重要信息，構(gòu)成違規(guī)披露、不披露重要信息罪B.該上市公司因信息系統(tǒng)故障，造成未按規(guī)定披露公司年報，不符合違規(guī)披露、不披露重要信息罪的認定C.A某使用詐騙手段集資數(shù)額達到5萬元，因性質(zhì)惡劣，應予立案追訴D.A某利用職務之便，吸收公眾存款達到30萬元，應予立案追訴【答案】C167、對于融資融券業(yè)務客戶的征信調(diào)查包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D168、企業(yè)的組織形態(tài)有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B169、下列關(guān)于掛牌公司轉(zhuǎn)板上市的描述，錯誤的是（）。A.試點期間，符合條件的新三板掛牌公司可以申請轉(zhuǎn)板至上交所科創(chuàng)板或深交所創(chuàng)業(yè)板上市B.申請轉(zhuǎn)板上市的企業(yè)應當為新三板精選層掛牌公司，且在精選層連續(xù)掛牌3年以上C.轉(zhuǎn)板上市屬于股票交易場所的變更，不涉及股票公開發(fā)行，依法無須經(jīng)中國證監(jiān)會核準或注冊，由上交所、深交所依據(jù)上市規(guī)則進行審核并做出決定D.提出轉(zhuǎn)板上市申請的新三板掛牌公司，按照交易所有關(guān)規(guī)定聘請證券公司擔任上市保薦人【答案】B170、證券投資顧問業(yè)務的基本原則包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A171、證券公司按照監(jiān)管部門和證券交易所的要求報送的自營業(yè)務信息包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A172、（2018年真題）證券公司業(yè)務部門需要其他部門派員跨墻協(xié)作的，應當事先向跨墻人員所屬部門和（）提出申請，并經(jīng)其審批同意。A.總裁辦B.風險控制部門C.合規(guī)部門D.人力資源部門【答案】C173、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務，注冊資本最低限額為人民幣（）元。A.5000萬B.1億C.2億D.5億【答案】B174、非公開募集基金的基金管理人員組織形態(tài)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C175、金融機構(gòu)為資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資的非標準化債權(quán)類資產(chǎn)或者股權(quán)類資產(chǎn)發(fā)生（）行為的,視為剛性兌付。A.①②③B.②③④C.①②D.①②③④【答案】D176、股份有限公司申請股票上市，下列條件中不符合規(guī)定的是（）。A.公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的5%以上B.公司最近三年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載C.公司股本總額不少于人民幣3000萬元D.股票經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準已公開發(fā)行【答案】A177、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務應當遵守以下要求:（）A.①③B.①②③④C.①②③D.②③④【答案】C178、下列關(guān)于傭金管理的表述正確的有（）A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C179、（2019年真題）申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應當具備的條件下列正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D180、建立集合資產(chǎn)管理計劃的投資主辦人員須具有()A.1B.2C.3D.5【答案】C181、證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于本公司及與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應當（）。A.事先不需要取得客戶同意B.事后不需告知客戶C.不需向證券交易所報告D.防范利益沖突、保護客戶合法權(quán)益【答案】D182、甲是A有限責任公司的股東之一，股東會通過決議連續(xù)5年不向股東分配利潤，而A公司該5年連續(xù)實現(xiàn)盈利，且符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定的利潤分配條件，甲對該項決議投了反對票，下列說法正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D183、(2019年真題)對于采取代銷方式銷售的公司債券，其銷售期最大不超過（）。A.180日B.90日C.360日D.60日【答案】B184、下列說法正確的有（）。A.①②③B.①②③④C.①②D.②③④【答案】B185、下列選項中，無需經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準的是（）。A.證券公司設(shè)立境內(nèi)分支機構(gòu)B.證券公司現(xiàn)金分配利潤C.證券公司撤銷境內(nèi)分支機構(gòu)D.證券公司減少注冊資本【答案】B186、按照《證券監(jiān)督管理條例》的要求，證券公司對其董監(jiān)高的任職資格處理正確的是（）。A.該證券公司不得聘任、選任未取得任職資格的人員擔任董監(jiān)高B.該證券公司對其已經(jīng)聘任的無任職資格的董監(jiān)高可以視其工作能力予以保留有關(guān)聘任的決議和決定C.董監(jiān)高不再具有任職資格條件的，該證券公司應當主動解除其職務并向中國證券業(yè)協(xié)會報告D.該證券公司未解除不再具有任職資格的董監(jiān)高的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)無權(quán)責令其解除【答案】A187、發(fā)行人在持續(xù)督導期間首次公開發(fā)行股票并上市之日起（）個月內(nèi)控股股東或者實際控制人發(fā)生變更，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認之日起3個月到12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負責的推薦；情節(jié)特別嚴重的，撤銷其保薦代表人資格。A.6B.12C.24D.36【答案】B188、甲證券公司資產(chǎn)管理部員工乙某利用其所掌握的資產(chǎn)管理產(chǎn)品持倉信息，多次先于或同時于資產(chǎn)管理產(chǎn)品建倉，并從中獲利，乙某的行為屬于（）。A.內(nèi)幕交易行為B.操縱市場行為C.利用未公開信息交易行為D.欺詐客戶行為【答案】C189、保薦代表人在（）個自然年度內(nèi)被采取《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》第六十五條規(guī)定的監(jiān)管措施累計（）次以上，中國證監(jiān)會可以6個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負責的推薦。A.1；2B.2；2C.1；3D.2;3【答案】B190、根據(jù)《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》，證券經(jīng)紀人不得有（）行為。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D191、（）約定的投資管理期限屆滿或者發(fā)生合同約定的其他事由，應當終止資產(chǎn)管理合同的，證券公司在扣除合同約定的各項費用后，必須將客戶賬戶內(nèi)的全部資產(chǎn)交還客戶自行管理。A.定向資產(chǎn)管理合同B.集合資產(chǎn)管理合同C.限定性資產(chǎn)管理合同D.非限定性資產(chǎn)管理合同【答案】A192、下列屬于基金托管業(yè)務基本規(guī)范的有（）。A.①②③④B.①②③⑤C.①②④⑤D.①②③④⑤【答案】D193、按照《證券投資基金法》，違反本法規(guī)定，未經(jīng)登記，使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進行證券投資活動的，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處（）罰款。A.30萬元以上60萬元以下B.3萬元以上30萬元以下C.3萬元以上10萬元以下D.10萬元以上100萬元以下【答案】D194、下列關(guān)于公司財務會計制度的表述，說法錯誤的是（）。A.公司可以拒絕向聘用的會計師事務所提供會計資料B.公司除法定的會計賬簿外，不得另立會計賬簿C.對于公司資產(chǎn)，不得以任何個人名義開立賬戶存儲D.公司持有的本公司股份不得分配利潤【答案】A195、設(shè)立證券公司，應當具備主要股東及公司的實際控制人具有良好的財務狀況和誠信記錄，最近（）年無重大違法違規(guī)記錄。A.2B.3C.5D.6【答案】B196、從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或者檢查的，或者所聘用機構(gòu)拒絕配合調(diào)查的，由協(xié)會責令改正；拒不改正的，給予紀律處分；情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)（）個月。A.3～6B.6～12C.3～9D.3～12【答案】D197、(2019年真題)股份有限公司以超過股票票面金額的發(fā)行價格發(fā)行股份所得的溢價款應當列為公司的（）。A.資本公積金B(yǎng).任意公積金C.股本溢價D.法定公積金【答案】A198、有（）情形的，中國證監(jiān)會可以對有關(guān)責任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】C199、下列屬于證券公司證券經(jīng)紀業(yè)務涉及的法律法規(guī)是（）。A.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》B.《股票質(zhì)押式回購交易及登記結(jié)算業(yè)務辦法》C.《發(fā)行證券研究報告暫行規(guī)定》D.《證券公司監(jiān)督管理條例》【答案】D200、關(guān)于證券評級業(yè)務的原則，以下說法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D201、下面有關(guān)私募類金融產(chǎn)品宣傳推介材料，說法正確的有（）。A.①③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D202、下列選項中，屬于證券經(jīng)紀業(yè)務構(gòu)成要素的是()。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D203、下列選項中，屬于基金份額持有人享有的權(quán)利的有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D204、下列對法的概念的描述，正確的是（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.①②④【答案】A205、虛報注冊資本取得公司登記的，由公司登記機關(guān)責令改正，對虛報注冊資本的公司A.10%以上15%以下B.5%以上15%以下C.1萬元以上3萬元以下D.5萬元以上50萬元以下【答案】B206、證券的發(fā)行、交易活動，必須遵循的原則不包括下列選項中的（）。A.公開B.有效C.公平D.公正【答案】B207、私募基金管理人提供的登記申請材料完備的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會應當自收齊登記材料之日起（）個工作日內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。A.10B.15C.20D.30【答案】C208、根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)（）的，屬于公司的內(nèi)幕信息。A.40％B.25％C.30％D.15％【答案】C209、下列關(guān)于要約收購的說法，正確的有（）。A.②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】B210、下列關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務的說法，錯誤的是（）。A.證券經(jīng)紀業(yè)務是指在證券交易中，接受投資者委托，處理交易指令、辦理清算交收的經(jīng)營性活動B.證券經(jīng)紀商是指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人C.證券經(jīng)紀商接受客戶委托，可以根據(jù)自己的判斷來進行證券買賣D.證券經(jīng)紀商以代理人的身份從事證券交易，與客戶是委托代理關(guān)系【答案】C211、按照中國證監(jiān)會《信息披露違法行為行政責任認定規(guī)則》的規(guī)定，下列選項中符合從輕或者減輕處罰考慮的情形有（）。A.在獲悉公司信息披露違法后，向公司有關(guān)主管人員或者公司上級主管提出質(zhì)疑并采取了適當措施的B.在信息披露違法行為被發(fā)現(xiàn)后，及時主動要求公司采取糾正措施或者向證券監(jiān)管機構(gòu)報告的C.當事人在信息披露違法事實所涉及期間，由于不可抗力、失去人身自由等無法正常履行職責的D.在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調(diào)查的【答案】A212、按照《證券監(jiān)督管理條例》的要求，證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員在任職前應當取得經(jīng)（）核準的任職資格。A.證券公司所在地所屬中國證券業(yè)協(xié)會B.證券公司所在地所屬中國證監(jiān)會派出機構(gòu)C.證券公司注冊地所屬中國證券業(yè)協(xié)會D.證券公司注冊地所屬中國證監(jiān)會派出機構(gòu)【答案】D213、按照《期貨交易管理條例》的規(guī)定，下列不屬于受監(jiān)管主體相關(guān)義務的有（）。A.要求非期貨公司結(jié)算會員、交割倉庫B.限制或者暫停部分期貨業(yè)務C.向國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)報送財務會計報告D.如實提供有關(guān)文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞【答案】B214、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依據(jù)（）對證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告行為以及從事證券投資顧問業(yè)務實行監(jiān)督管理。A.①②③B.①②C.①③④D.①②③④【答案】B215、按照《證券公司全面風險管理規(guī)范》的要求，（）承擔全面風險管理的最終責任。A.監(jiān)事會B.經(jīng)理層C.董事會D.各業(yè)務部門、分支機構(gòu)和子公司【答案】C216、下列屬于在掛牌準入方面業(yè)務規(guī)則的要求，正確的是（）。A.業(yè)務規(guī)則對企業(yè)掛牌設(shè)財務指標B.全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司不對掛牌上市公司的主營業(yè)務情況作出實質(zhì)判斷C.業(yè)務規(guī)則規(guī)定申請掛牌公司受股東所有制性質(zhì)的限制D.業(yè)務規(guī)則規(guī)定申請掛牌公司限于高新技術(shù)企業(yè)【答案】B217、證券公司的股東有虛假出資、抽逃出資行為的，（）應當責令其限期改正，并可責令其轉(zhuǎn)讓所持證券公司的股權(quán)。A.證券交易所B.中國證監(jiān)會C.中國證券業(yè)協(xié)會D.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】D218、證券公司設(shè)立私募基金子公司應當符合（）哪些要求。A.①②③④B.②③④C.①②④D.①②③【答案】A219、以下關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪的構(gòu)成要素表述正確的是（）。A.ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A220、證券公司應當建立合理的內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查與評價機制，確保內(nèi)部控制的有效性。其中，（）負責督促、檢查和評價證券公司各項內(nèi)部控制制度的建立與執(zhí)行情況，對內(nèi)部控制的有效性負最終責任；（）應對違反職責范圍內(nèi)的內(nèi)部控制導致的風險和損失承擔首要責任。A.股東會；高級管理人員B.董事會；業(yè)務部門和分支機構(gòu)的負責人C.股東會；直接從事業(yè)務經(jīng)營活動的業(yè)務部門和分支機構(gòu)的相關(guān)人員D.董事會；直接從事業(yè)務經(jīng)營活動的業(yè)務部門和分支機構(gòu)的相關(guān)人員【答案】D221、（）是指投資者事先繳存足額合約標的作為將來行權(quán)結(jié)算所應交付的證券，并據(jù)此賣出相應數(shù)量的認購期權(quán)。A.備兌開倉B.保證金C.做市D.行權(quán)【答案】A222、(2019年真題)下列關(guān)于有限責任公司的董事和監(jiān)事任期的說法，錯誤的是（）。A.董事任期屆滿，連選可以連任B.監(jiān)事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過五年C.董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過三年D.監(jiān)事任期屆滿，連選可以連任【答案】B223、公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機關(guān)責令改正，處以所抽逃出資金額（）的罰款。A.5%以上10%以下B.5%以上15%以下C.10%以上15%以下D.15%以上20%以下【答案】B224、甲證券公司是內(nèi)地證券基金經(jīng)營機構(gòu)，在使用港股投資顧問服務的過程中，不符合業(yè)務規(guī)范的是（）。A.甲證券公司委托提供港股投資顧問服務的香港機構(gòu)直接執(zhí)行投資指令B.甲證券公司與提供港股投資顧問服務的香港機構(gòu)簽訂協(xié)議C.甲證券公司在招募說明書中如實披露使用港股投資顧問服務的情況D.甲證券公司對使用港股通投資顧問服務的情況實行留痕管理，并以電子方式【答案】A225、證券公司應按照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定建立（）。A.①②③B.①②③④C.①④D.②③④【答案】D226、基金管理人、基金托管人有承銷證券、違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保，且在過程中運用基金財產(chǎn)并取得財產(chǎn)和收益，該財產(chǎn)和收益（）。A.沒收B.歸入基金財產(chǎn)C.上繳國庫D.歸管理人、托管人旗下所有基金的所有者共有【答案】B227、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務，應當以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D228、下列哪些不屬于國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)在處置證券公司風險工作中的職責（）。A.制訂證券公司風險處置方案并組織實施B.派駐風險處置現(xiàn)場工作組C.制訂維護社會穩(wěn)定的預案D.人民法院認為應當對證券公司進行行政清理的，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以不進行行政清理【答案】C229、（2020年真題）按照《證券期貨投資者適當性管理辦法》經(jīng)營機構(gòu)向個人投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務時，應當了解投資者的信息可以不包括（）A.基本信息B.財務狀況C.誠信記錄D.教育經(jīng)歷【答案】D230、下列有關(guān)證券登記結(jié)算機構(gòu)的說法，正確的是（）。A.①②③B.②④C.①③④D.①③【答案】B231、根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》，證券公司工作人員不應同時履行可能導致利益沖突的職責，業(yè)務部門工作人員不應在與其業(yè)務存在利益沖突的（）兼任職務。A.子公司B.關(guān)聯(lián)公司C.母公司D.控股公司【答案】A232、有關(guān)證券從業(yè)監(jiān)督管理的規(guī)定，說法正確的有（）。A.②③④B.①③④C.①②③D.①②④【答案】A233、證券公司開展報價回購業(yè)務，應當建立完備的（），確保風險可測、可控、可承受。A.②③B.①②C.①③④D.①②③④【答案】C234、發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載，誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，并處以（）的罰款。A.三十萬元以上六十萬元以下B.給投資者造成損失的百分之一C.三萬元以上三十萬元以下D.因此獲得收入的百分之五【答案】A235、以下關(guān)于融資融券業(yè)務合同的說法，不正確的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】C236、依據(jù)《證券法》第八十條第二款和第八十一條第二款的規(guī)定，下列信息屬于內(nèi)幕信息的是（）。A.①②③④⑤⑥B.①②③④⑤C.①②⑤⑥D(zhuǎn).③④⑤⑥【答案】B237、基金銷售支付機構(gòu)未按照規(guī)定劃付基金銷售結(jié)算資金的，處（）。A.1萬元以上30萬元以下罰款B.10萬元以上30萬元以下罰款C.1萬元以上50萬元以下罰款D.10萬元以上50萬元以下罰款【答案】B238、證券公司的證券自營賬戶，應當自開戶之日起（）個交易日內(nèi)，報證券交易所備案。A.3B.5C.7D.10【答案】A239、主辦券商在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開展經(jīng)紀業(yè)務時，應當采取有效措施，妥善保存文件資料，保存期限不得少于（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】D240、證券公司委托其他機構(gòu)開展客戶風險等級劃分等洗錢風險管理工作時，應與受托機構(gòu)簽訂書面協(xié)議，并由（）批準。（）對受托機構(gòu)進行的洗錢風險管理工作承擔最終法律責任。A.高級管理層；委托機構(gòu)B.高級管理層；受托機構(gòu)C.董事會；委托機構(gòu)D.董事會；受托機構(gòu)【答案】A241、按照《刑法》第一百八十條的規(guī)定，對犯內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的人員，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍或者（）倍以下罰金；情節(jié)特別嚴重的，處（）年以上10年以下有期徒刑。A.3；1B.5；3C.3；2D.5；5【答案】D242、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司未按照規(guī)定對離任的法定代表人或者高級管理人員進行審計，并報送審計報告的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上（）倍以下的罰款。A.3B.5C.7D.10【答案】B243、證券金融公司應當遵循以下風險控制指標規(guī)定（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B244、證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務、證券資產(chǎn)管理業(yè)務、融資融券業(yè)務和證券承銷與保薦業(yè)務中兩種以上業(yè)務的，其董事會應當設(shè)立（）。A.①②③④B.①②③C.②③④D.①③④【答案】C245、根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，下列關(guān)于發(fā)行人擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的后果說法正確的有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】D246、融資融券標的證券為開放式基金的，應當符合下列條件：A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D247、下列關(guān)于收購的說法，正確的有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】C248、證券公司參與區(qū)域性市場，應守法合規(guī)，遵守區(qū)域性市場相關(guān)管理規(guī)定和業(yè)務制度，遵循（）原則，并做好風險控制工作。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D249、洗錢風險管理工作基本原則中，（）是指證券公司應依據(jù)風險評估結(jié)果科學配置反洗錢資源，在洗錢風險較高的領(lǐng)域采取強化的反洗錢措施，在洗錢風險較低的領(lǐng)域采取簡潔的反洗錢措施。A.風險相當原則B.同一性原則C.自主管理原則D.動態(tài)管理原則【答案】A250、中國證監(jiān)會對保薦代表人資格的申請，自受理之日起（）個工作日內(nèi)作出核準或者不予核準的書面決定。A.15B.20C.30D.45【答案】B251、因違法行為或者違紀行為被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格的律師、注冊會計師或者其他證券服務機構(gòu)的專業(yè)人員，自被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格之日起未逾（）年，不得擔任證券交易所的負責人。A.1B.2C.3D.5【答案】D252、證券金融公司應當每年按照稅后利潤的（）提取風險準備金。A.5％B.10％C.15％D.20％【答案】B253、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司未按照規(guī)定存放、管理客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內(nèi)的資金、證券的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上（）倍以下的罰款。A.3B.5C.7D.10【答案】B254、按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第二十八條規(guī)定，非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序，涉嫌下列哪一情形的，應予立案追訴（）。A.單位非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款數(shù)額達到20萬元的B.個人非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款20戶的C.單位非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經(jīng)濟損失數(shù)額達到100萬元D.個人非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經(jīng)濟損失數(shù)額達到5萬元【答案】C255、證券公司應當將子公司的風險管理納入統(tǒng)一體系，子公司風險管理工作負責人應由證券公司首席風險官考核，考核權(quán)重不低于（）。A.30％B.40％C.50％D.60％【答案】C256、下列關(guān)于股份有限公司監(jiān)事會組成的表述，不符合相關(guān)法律規(guī)定的有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B257、擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法募集資金金額（）的罰款。A.10％以上50％以下B.5％以上50％以下C.違法所得1倍以上5倍以下D.違法所得1倍以上10倍以下【答案】B258、下列關(guān)于證券發(fā)行內(nèi)部控制機制的說法，正確的有（）A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、IVD.I、II、III、IV【答案】B259、（）及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員有失誠信、違反法律、行政法規(guī)或者《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以視情節(jié)輕重采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令公開說明、認定為不適當人選等監(jiān)管措施。A.①②④B.①②③④C.①③④