系統(tǒng)評(píng)估安全管理辦法一、總則（一）目的本辦法旨在建立一套科學(xué)、全面、有效的系統(tǒng)評(píng)估安全管理體系，確保公司/組織信息系統(tǒng)的安全性、穩(wěn)定性和可靠性，保護(hù)公司/組織的核心資產(chǎn)和業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)不受安全威脅的侵害，保障公司/組織的正常運(yùn)轉(zhuǎn)和可持續(xù)發(fā)展。（二）適用范圍本辦法適用于公司/組織內(nèi)所有涉及信息系統(tǒng)的部門(mén)、崗位和人員，包括但不限于信息系統(tǒng)的規(guī)劃、建設(shè)、運(yùn)行、維護(hù)、管理等環(huán)節(jié)。（三）基本原則1.合規(guī)性原則：嚴(yán)格遵守國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和監(jiān)管要求，確保系統(tǒng)評(píng)估安全管理工作合法合規(guī)。2.整體性原則：從公司/組織整體業(yè)務(wù)和信息系統(tǒng)架構(gòu)出發(fā)，全面評(píng)估系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)，采取綜合防范措施。3.預(yù)防為主原則：強(qiáng)調(diào)安全預(yù)防，通過(guò)建立完善的安全管理制度、流程和技術(shù)手段，提前發(fā)現(xiàn)和消除安全隱患。4.動(dòng)態(tài)性原則：系統(tǒng)安全狀況隨業(yè)務(wù)發(fā)展和技術(shù)環(huán)境變化而變化，需實(shí)時(shí)監(jiān)控、動(dòng)態(tài)評(píng)估和持續(xù)改進(jìn)安全管理措施。5.最小化原則：遵循最小化授權(quán)原則，嚴(yán)格控制用戶(hù)對(duì)系統(tǒng)資源的訪(fǎng)問(wèn)權(quán)限，確保權(quán)限與工作職責(zé)相匹配。二、系統(tǒng)評(píng)估安全管理組織與職責(zé)（一）安全管理委員會(huì)成立公司/組織安全管理委員會(huì)，由公司/組織高層領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任主任，各相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人為成員。安全管理委員會(huì)負(fù)責(zé)統(tǒng)籌規(guī)劃公司/組織系統(tǒng)評(píng)估安全管理工作，制定安全戰(zhàn)略和方針政策，審批重大安全決策和預(yù)算，協(xié)調(diào)解決跨部門(mén)安全問(wèn)題。（二）信息安全管理部門(mén)設(shè)立專(zhuān)門(mén)的信息安全管理部門(mén)，負(fù)責(zé)具體實(shí)施系統(tǒng)評(píng)估安全管理工作。其職責(zé)包括：制定和完善系統(tǒng)評(píng)估安全管理制度和流程；組織開(kāi)展系統(tǒng)安全評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)分析和應(yīng)急演練；監(jiān)督檢查各部門(mén)系統(tǒng)安全措施的落實(shí)情況；負(fù)責(zé)安全技術(shù)防護(hù)體系的建設(shè)和維護(hù)；處理各類(lèi)安全事件等。（三）業(yè)務(wù)部門(mén)各業(yè)務(wù)部門(mén)是系統(tǒng)安全管理的責(zé)任主體，負(fù)責(zé)本部門(mén)信息系統(tǒng)的日常安全管理工作。具體職責(zé)包括：落實(shí)公司/組織安全管理制度和要求；開(kāi)展本部門(mén)系統(tǒng)安全自查自糾；配合信息安全管理部門(mén)進(jìn)行安全評(píng)估和應(yīng)急處置；對(duì)本部門(mén)員工進(jìn)行安全培訓(xùn)和教育等。（四）人員職責(zé)1.公司/組織高層領(lǐng)導(dǎo)：對(duì)公司/組織系統(tǒng)安全管理工作負(fù)總責(zé)，決策重大安全事項(xiàng)，提供必要的資源支持。2.信息安全管理人員：具備專(zhuān)業(yè)的安全知識(shí)和技能，負(fù)責(zé)安全管理的具體執(zhí)行和技術(shù)操作，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理安全問(wèn)題。3.系統(tǒng)用戶(hù)：嚴(yán)格遵守公司/組織安全規(guī)定，正確使用信息系統(tǒng)，發(fā)現(xiàn)安全異常及時(shí)報(bào)告。三、系統(tǒng)評(píng)估安全管理流程（一）系統(tǒng)規(guī)劃階段的安全評(píng)估1.在系統(tǒng)規(guī)劃階段，應(yīng)充分考慮安全因素，進(jìn)行安全需求分析。明確系統(tǒng)的安全目標(biāo)、安全功能要求和安全性能指標(biāo)等。2.對(duì)系統(tǒng)的架構(gòu)設(shè)計(jì)進(jìn)行安全評(píng)審，確保架構(gòu)具備良好的安全性和可擴(kuò)展性。審查網(wǎng)絡(luò)拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)、系統(tǒng)部署方式、數(shù)據(jù)存儲(chǔ)和傳輸?shù)确矫媸欠翊嬖诎踩[患。3.制定系統(tǒng)安全規(guī)劃，包括安全策略、安全技術(shù)措施、安全管理措施等，并將其納入系統(tǒng)整體規(guī)劃中。（二）系統(tǒng)建設(shè)階段的安全管理1.選擇具有安全資質(zhì)和良好安全信譽(yù)的供應(yīng)商和合作伙伴，簽訂安全協(xié)議，明確雙方的安全責(zé)任和義務(wù)。2.要求系統(tǒng)建設(shè)方按照安全規(guī)劃和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范進(jìn)行系統(tǒng)開(kāi)發(fā)和實(shí)施，確保系統(tǒng)在設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)過(guò)程中遵循安全原則，如采用安全的編程語(yǔ)言、進(jìn)行安全編碼審查等。3.在系統(tǒng)建設(shè)過(guò)程中，同步建設(shè)安全防護(hù)設(shè)施，如防火墻、入侵檢測(cè)系統(tǒng)、加密設(shè)備等，并確保其與系統(tǒng)的兼容性和有效性。4.對(duì)系統(tǒng)建設(shè)過(guò)程進(jìn)行安全監(jiān)督和檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正建設(shè)過(guò)程中的安全問(wèn)題。（三）系統(tǒng)運(yùn)行階段的安全監(jiān)控與評(píng)估1.建立系統(tǒng)安全監(jiān)控機(jī)制，實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)的運(yùn)行狀態(tài)、網(wǎng)絡(luò)流量、用戶(hù)行為等，及時(shí)發(fā)現(xiàn)安全異常情況。2.定期開(kāi)展系統(tǒng)安全評(píng)估，采用漏洞掃描、滲透測(cè)試、安全審計(jì)等技術(shù)手段，全面評(píng)估系統(tǒng)的安全狀況，發(fā)現(xiàn)潛在的安全風(fēng)險(xiǎn)。3.根據(jù)安全評(píng)估結(jié)果，制定風(fēng)險(xiǎn)處置計(jì)劃，對(duì)發(fā)現(xiàn)的安全漏洞和風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)進(jìn)行修復(fù)和處理，降低安全風(fēng)險(xiǎn)。（四）系統(tǒng)變更階段的安全管理1.建立系統(tǒng)變更管理流程，對(duì)系統(tǒng)的硬件、軟件、配置等變更進(jìn)行嚴(yán)格的審批和控制。2.在變更前，對(duì)變更內(nèi)容進(jìn)行安全評(píng)估，分析變更可能帶來(lái)的安全影響，并制定相應(yīng)的安全防范措施。3.變更實(shí)施過(guò)程中，安排專(zhuān)人進(jìn)行安全監(jiān)督，確保變更操作符合安全要求。變更完成后，對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行安全測(cè)試和驗(yàn)證，確保系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行。（五）系統(tǒng)終止階段的安全處理1.在系統(tǒng)終止使用前，制定詳細(xì)的系統(tǒng)終止計(jì)劃，明確數(shù)據(jù)備份、遷移、刪除等操作的流程和要求。2.對(duì)系統(tǒng)中的敏感數(shù)據(jù)進(jìn)行妥善處理，按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行備份或刪除，確保數(shù)據(jù)安全。3.拆除系統(tǒng)相關(guān)的硬件設(shè)備和軟件系統(tǒng)，對(duì)存儲(chǔ)介質(zhì)進(jìn)行清除或銷(xiāo)毀，防止數(shù)據(jù)泄露。四、系統(tǒng)評(píng)估安全技術(shù)措施（一）網(wǎng)絡(luò)安全防護(hù)1.部署防火墻，對(duì)進(jìn)出公司/組織網(wǎng)絡(luò)的流量進(jìn)行過(guò)濾和訪(fǎng)問(wèn)控制，阻止非法網(wǎng)絡(luò)連接和攻擊。2.配置入侵檢測(cè)系統(tǒng)（IDS）或入侵防御系統(tǒng)（IPS），實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)和防范網(wǎng)絡(luò)入侵行為，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并阻斷攻擊。3.建立虛擬專(zhuān)用網(wǎng)絡(luò)（VPN），為遠(yuǎn)程辦公和分支機(jī)構(gòu)提供安全的網(wǎng)絡(luò)連接通道，確保數(shù)據(jù)傳輸?shù)谋Ｃ苄院屯暾?。（二）主機(jī)安全防護(hù)1.安裝操作系統(tǒng)安全補(bǔ)丁，及時(shí)修復(fù)系統(tǒng)漏洞，防止黑客利用系統(tǒng)漏洞進(jìn)行攻擊。2.部署防病毒軟件，對(duì)主機(jī)進(jìn)行實(shí)時(shí)病毒防護(hù)，定期更新病毒庫(kù)，查殺病毒和惡意軟件。3.采用主機(jī)入侵檢測(cè)系統(tǒng)（HIDS）或主機(jī)加固工具，加強(qiáng)主機(jī)系統(tǒng)的安全性，監(jiān)控主機(jī)異常行為。（三）數(shù)據(jù)安全保護(hù)1.對(duì)重要數(shù)據(jù)進(jìn)行加密存儲(chǔ)和傳輸，采用對(duì)稱(chēng)加密或非對(duì)稱(chēng)加密算法，確保數(shù)據(jù)在存儲(chǔ)和傳輸過(guò)程中的保密性。2.建立數(shù)據(jù)備份機(jī)制，定期對(duì)關(guān)鍵數(shù)據(jù)進(jìn)行備份，并將備份數(shù)據(jù)存儲(chǔ)在安全的位置，防止數(shù)據(jù)丟失。3.實(shí)施數(shù)據(jù)訪(fǎng)問(wèn)控制，根據(jù)用戶(hù)角色和權(quán)限，嚴(yán)格限制對(duì)數(shù)據(jù)的訪(fǎng)問(wèn)，確保數(shù)據(jù)的安全性。（四）應(yīng)用系統(tǒng)安全1.對(duì)應(yīng)用系統(tǒng)進(jìn)行安全開(kāi)發(fā)，遵循安全編碼規(guī)范，避免出現(xiàn)安全漏洞。2.部署應(yīng)用防火墻、Web應(yīng)用防火墻（WAF）等，防范針對(duì)應(yīng)用系統(tǒng)的攻擊，如SQL注入、跨站腳本攻擊（XSS）等。3.定期對(duì)應(yīng)用系統(tǒng)進(jìn)行安全評(píng)估和漏洞掃描，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并修復(fù)應(yīng)用系統(tǒng)中的安全問(wèn)題。五、系統(tǒng)評(píng)估安全管理措施（一）安全制度建設(shè)1.制定完善的系統(tǒng)評(píng)估安全管理制度，包括安全策略、安全操作規(guī)程、安全檢查制度、安全審計(jì)制度、安全事件應(yīng)急預(yù)案等，確保安全管理工作有章可循。2.定期對(duì)安全制度進(jìn)行評(píng)審和修訂，根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展、技術(shù)變化和安全形勢(shì)的需要，及時(shí)更新制度內(nèi)容，保證制度的有效性和適應(yīng)性。（二）安全培訓(xùn)與教育1.開(kāi)展面向全體員工的安全培訓(xùn)和教育活動(dòng)，提高員工的安全意識(shí)和安全技能。培訓(xùn)內(nèi)容包括安全法律法規(guī)、安全基礎(chǔ)知識(shí)、安全操作規(guī)范、安全應(yīng)急處理等。2.根據(jù)不同崗位的特點(diǎn)和需求，開(kāi)展針對(duì)性的安全培訓(xùn)，如對(duì)信息系統(tǒng)管理人員進(jìn)行安全技術(shù)培訓(xùn)，對(duì)系統(tǒng)用戶(hù)進(jìn)行安全操作培訓(xùn)等。3.定期組織安全演練，通過(guò)模擬安全事件場(chǎng)景，檢驗(yàn)和提高員工的應(yīng)急處理能力。（三）安全審計(jì)與監(jiān)督1.建立安全審計(jì)機(jī)制，對(duì)系統(tǒng)操作日志、安全設(shè)備日志等進(jìn)行審計(jì)分析，及時(shí)發(fā)現(xiàn)潛在的安全問(wèn)題和違規(guī)行為。2.定期開(kāi)展安全檢查工作，對(duì)公司/組織各部門(mén)的系統(tǒng)安全狀況進(jìn)行全面檢查，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)督促整改。3.加強(qiáng)對(duì)第三方合作伙伴的安全監(jiān)督管理，簽訂安全協(xié)議，定期對(duì)其安全狀況進(jìn)行評(píng)估和檢查。（四）安全應(yīng)急管理1.制定完善的安全應(yīng)急預(yù)案，明確應(yīng)急組織機(jī)構(gòu)、應(yīng)急響應(yīng)流程、應(yīng)急處置措施等內(nèi)容。2.定期組織應(yīng)急演練，確保應(yīng)急隊(duì)伍熟悉應(yīng)急處置流程，能夠在安全事件發(fā)生時(shí)迅速響應(yīng)，有效處置。3.建立應(yīng)急資源保障體系，儲(chǔ)備必要的應(yīng)急物資和設(shè)備，確保應(yīng)急工作的順利開(kāi)展。六、系統(tǒng)評(píng)估安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理（一）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估流程1.資產(chǎn)識(shí)別：對(duì)公司/組織信息系統(tǒng)中的資產(chǎn)進(jìn)行全面識(shí)別，包括硬件設(shè)備、軟件系統(tǒng)、數(shù)據(jù)信息、人員等，確定資產(chǎn)的價(jià)值和重要性。2.威脅分析：分析可能對(duì)系統(tǒng)資產(chǎn)造成威脅的因素，如黑客攻擊、病毒感染、自然災(zāi)害等，并評(píng)估威脅發(fā)生的可能性。3.脆弱性評(píng)估：查找系統(tǒng)資產(chǎn)存在的脆弱性和安全漏洞，評(píng)估其被利用的難易程度和可能造成的影響。4.風(fēng)險(xiǎn)計(jì)算：根據(jù)威脅分析和脆弱性評(píng)估結(jié)果，計(jì)算系統(tǒng)面臨的風(fēng)險(xiǎn)值，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。5.風(fēng)險(xiǎn)處置：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)處置策略，如風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)降低、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)接受等，并實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)處置措施。（二）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警1.建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制，持續(xù)跟蹤系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)狀況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)變化情況。2.設(shè)定風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)和閾值，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)達(dá)到預(yù)警閾值時(shí)，及時(shí)發(fā)出預(yù)警信息，提醒相關(guān)人員采取措施應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)。