上海銀行版本管理辦法一、總則（一）目的本辦法旨在規(guī)范上海銀行各類業(yè)務(wù)系統(tǒng)、軟件產(chǎn)品、文檔資料等版本的管理，確保版本的準(zhǔn)確性、完整性和可追溯性，提高工作效率，保障銀行信息系統(tǒng)的穩(wěn)定運(yùn)行和業(yè)務(wù)的正常開展。（二）適用范圍本辦法適用于上海銀行總行及各分支機(jī)構(gòu)涉及的所有業(yè)務(wù)系統(tǒng)、軟件產(chǎn)品、文檔資料等版本的管理工作。（三）基本原則1.規(guī)范性原則：版本管理遵循統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)和流程，確保各項(xiàng)操作規(guī)范、有序。2.準(zhǔn)確性原則：版本信息準(zhǔn)確無誤，能夠真實(shí)反映系統(tǒng)、產(chǎn)品或文檔的狀態(tài)。3.完整性原則：涵蓋版本管理的各個(gè)環(huán)節(jié)，包括版本的創(chuàng)建、審核、發(fā)布、更新等，保證管理過程的完整性。4.可追溯性原則：能夠清晰追溯版本的歷史變更記錄，便于問題排查和責(zé)任界定。二、版本定義與分類（一）版本定義版本是指對(duì)業(yè)務(wù)系統(tǒng)、軟件產(chǎn)品、文檔資料等進(jìn)行修改、更新、完善后形成的不同狀態(tài)的集合，每個(gè)版本都具有唯一的標(biāo)識(shí)。（二）版本分類1.業(yè)務(wù)系統(tǒng)版本功能版本：主要用于實(shí)現(xiàn)新的業(yè)務(wù)功能或?qū)ΜF(xiàn)有功能進(jìn)行重大改進(jìn)。維護(hù)版本：針對(duì)業(yè)務(wù)系統(tǒng)運(yùn)行過程中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行修復(fù)和優(yōu)化，不涉及重大功能變更。應(yīng)急版本：在緊急情況下發(fā)布的版本，用于快速解決系統(tǒng)故障或安全漏洞等問題。2.軟件產(chǎn)品版本正式版本：經(jīng)過全面測(cè)試和驗(yàn)證，符合發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)，面向客戶正式發(fā)布的版本。測(cè)試版本：在開發(fā)過程中供內(nèi)部測(cè)試使用的版本，用于發(fā)現(xiàn)和解決潛在問題。試用版本：提供給部分用戶進(jìn)行試用的版本，收集用戶反饋，以便進(jìn)一步完善產(chǎn)品。3.文檔資料版本標(biāo)準(zhǔn)文檔版本：如業(yè)務(wù)規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、操作手冊(cè)等，具有權(quán)威性和規(guī)范性。項(xiàng)目文檔版本：包括項(xiàng)目計(jì)劃、需求文檔、設(shè)計(jì)文檔、測(cè)試報(bào)告等，記錄項(xiàng)目的全過程。臨時(shí)性文檔版本：如會(huì)議紀(jì)要、工作匯報(bào)等，具有時(shí)效性。三、版本管理職責(zé)（一）版本管理委員會(huì)1.負(fù)責(zé)制定和修訂版本管理辦法及相關(guān)政策。2.審批重大版本發(fā)布計(jì)劃和版本變更申請(qǐng)。3.協(xié)調(diào)解決版本管理過程中出現(xiàn)的重大問題。（二）信息技術(shù)部門1.負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)系統(tǒng)版本的開發(fā)、測(cè)試、部署和維護(hù)工作。2.制定業(yè)務(wù)系統(tǒng)版本管理計(jì)劃，明確版本發(fā)布時(shí)間、內(nèi)容和責(zé)任人。3.建立業(yè)務(wù)系統(tǒng)版本庫(kù)，對(duì)版本進(jìn)行分類存儲(chǔ)和管理。4.負(fù)責(zé)版本變更的技術(shù)審核和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。（三）業(yè)務(wù)部門1.提出業(yè)務(wù)系統(tǒng)功能需求和版本變更建議。2.參與業(yè)務(wù)系統(tǒng)版本的測(cè)試工作，提供業(yè)務(wù)方面的支持和指導(dǎo)。3.負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)系統(tǒng)上線后的驗(yàn)收和使用反饋。（四）質(zhì)量管理部門1.制定軟件產(chǎn)品和文檔資料的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和測(cè)試規(guī)范。2.對(duì)軟件產(chǎn)品和文檔資料版本進(jìn)行質(zhì)量審核和測(cè)試監(jiān)督。3.參與版本發(fā)布前的質(zhì)量評(píng)估和驗(yàn)收工作。（五）其他相關(guān)部門根據(jù)各自職責(zé)，配合做好版本管理的相關(guān)工作，如提供數(shù)據(jù)支持、安全保障等。四、版本創(chuàng)建與審核（一）版本創(chuàng)建1.業(yè)務(wù)系統(tǒng)版本創(chuàng)建信息技術(shù)部門根據(jù)業(yè)務(wù)需求和技術(shù)規(guī)劃，制定版本開發(fā)計(jì)劃。開發(fā)人員按照開發(fā)計(jì)劃進(jìn)行代碼編寫、測(cè)試等工作，完成后提交版本創(chuàng)建申請(qǐng)。版本創(chuàng)建申請(qǐng)應(yīng)包括版本編號(hào)、版本名稱、開發(fā)內(nèi)容、測(cè)試情況等詳細(xì)信息。2.軟件產(chǎn)品版本創(chuàng)建產(chǎn)品研發(fā)團(tuán)隊(duì)根據(jù)產(chǎn)品規(guī)劃和市場(chǎng)需求，確定版本開發(fā)方向。按照軟件開發(fā)流程進(jìn)行編碼、測(cè)試、集成等工作，完成后提交版本創(chuàng)建申請(qǐng)。申請(qǐng)內(nèi)容應(yīng)涵蓋產(chǎn)品功能改進(jìn)、性能優(yōu)化、兼容性測(cè)試等方面的情況。3.文檔資料版本創(chuàng)建相關(guān)部門或人員根據(jù)工作需要，對(duì)文檔資料進(jìn)行編寫、修訂。完成后提交版本創(chuàng)建申請(qǐng)，注明文檔名稱、版本號(hào)、修訂內(nèi)容等。（二）版本審核1.業(yè)務(wù)系統(tǒng)版本審核信息技術(shù)部門對(duì)提交的版本創(chuàng)建申請(qǐng)進(jìn)行初步審核，檢查開發(fā)內(nèi)容是否符合要求，測(cè)試是否通過等。質(zhì)量管理部門對(duì)版本進(jìn)行質(zhì)量審核，重點(diǎn)關(guān)注功能完整性、性能指標(biāo)、安全性等方面。業(yè)務(wù)部門對(duì)版本進(jìn)行業(yè)務(wù)審核，確保版本滿足業(yè)務(wù)需求和操作要求。經(jīng)審核通過的版本，提交版本管理委員會(huì)審批。2.軟件產(chǎn)品版本審核產(chǎn)品研發(fā)團(tuán)隊(duì)對(duì)版本進(jìn)行內(nèi)部審核，檢查產(chǎn)品功能、質(zhì)量等是否達(dá)到預(yù)期目標(biāo)。質(zhì)量管理部門進(jìn)行質(zhì)量抽檢和審核，提出改進(jìn)意見。市場(chǎng)部門或相關(guān)用戶代表參與審核，從市場(chǎng)需求和用戶體驗(yàn)角度提出建議。審核通過后，報(bào)版本管理委員會(huì)批準(zhǔn)。3.文檔資料版本審核提交部門對(duì)文檔資料版本進(jìn)行自審，確保內(nèi)容準(zhǔn)確、規(guī)范。相關(guān)業(yè)務(wù)部門或?qū)＜疫M(jìn)行專業(yè)審核，提出修改意見。審核通過后，由文檔管理部門進(jìn)行統(tǒng)一管理。五、版本發(fā)布與部署（一）發(fā)布計(jì)劃制定1.根據(jù)版本審核結(jié)果，信息技術(shù)部門制定業(yè)務(wù)系統(tǒng)版本發(fā)布計(jì)劃，明確發(fā)布時(shí)間、發(fā)布范圍、發(fā)布方式等。2.發(fā)布計(jì)劃應(yīng)提前通知相關(guān)部門和人員，做好準(zhǔn)備工作。（二）發(fā)布前準(zhǔn)備1.業(yè)務(wù)系統(tǒng)發(fā)布前，信息技術(shù)部門進(jìn)行全面的系統(tǒng)檢查和測(cè)試，確保系統(tǒng)穩(wěn)定運(yùn)行。2.準(zhǔn)備好發(fā)布所需的技術(shù)工具、數(shù)據(jù)備份等。3.軟件產(chǎn)品發(fā)布前，進(jìn)行最終的質(zhì)量檢查和用戶培訓(xùn)準(zhǔn)備。4.文檔資料發(fā)布前，確保內(nèi)容準(zhǔn)確無誤，格式規(guī)范統(tǒng)一。（三）發(fā)布實(shí)施1.按照發(fā)布計(jì)劃，通過合適的方式進(jìn)行版本發(fā)布，如系統(tǒng)升級(jí)、軟件安裝包推送等。2.在發(fā)布過程中，密切關(guān)注系統(tǒng)運(yùn)行情況，及時(shí)處理出現(xiàn)的問題。3.發(fā)布完成后，對(duì)發(fā)布效果進(jìn)行驗(yàn)證，確保版本正常運(yùn)行。（四）部署與上線1.業(yè)務(wù)系統(tǒng)發(fā)布后，進(jìn)行部署和上線工作，確保系統(tǒng)在生產(chǎn)環(huán)境中正常運(yùn)行。2.軟件產(chǎn)品發(fā)布后，按照預(yù)定方案進(jìn)行推廣和應(yīng)用。3.文檔資料發(fā)布后，及時(shí)更新相關(guān)的知識(shí)庫(kù)和共享平臺(tái)。六、版本更新與維護(hù)（一）版本更新申請(qǐng)1.在版本運(yùn)行過程中，發(fā)現(xiàn)問題或有新的需求時(shí)，相關(guān)部門或人員提出版本更新申請(qǐng)。2.更新申請(qǐng)應(yīng)詳細(xì)說明更新的原因、內(nèi)容、影響范圍等。（二）更新審核與實(shí)施1.按照版本創(chuàng)建與審核流程，對(duì)更新申請(qǐng)進(jìn)行審核。2.審核通過后，由信息技術(shù)部門組織實(shí)施版本更新工作。3.更新完成后，進(jìn)行測(cè)試和驗(yàn)證，確保更新后的版本穩(wěn)定可靠。（三）版本維護(hù)1.信息技術(shù)部門負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)系統(tǒng)版本的日常維護(hù)工作，及時(shí)處理系統(tǒng)故障和用戶反饋的問題。2.定期對(duì)業(yè)務(wù)系統(tǒng)版本進(jìn)行巡檢和評(píng)估，提出優(yōu)化建議。3.對(duì)軟件產(chǎn)品和文檔資料版本進(jìn)行持續(xù)跟蹤，根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行必要的更新和完善。七、版本庫(kù)管理（一）版本庫(kù)建設(shè)1.信息技術(shù)部門建立業(yè)務(wù)系統(tǒng)版本庫(kù)，用于存儲(chǔ)和管理業(yè)務(wù)系統(tǒng)的各個(gè)版本。2.版本庫(kù)應(yīng)具備完善的存儲(chǔ)、檢索和備份功能，確保版本信息的安全和完整。（二）版本存儲(chǔ)1.按照版本分類，將業(yè)務(wù)系統(tǒng)版本存儲(chǔ)在版本庫(kù)中，每個(gè)版本都有唯一的標(biāo)識(shí)和詳細(xì)的說明。2.定期對(duì)版本庫(kù)進(jìn)行清理和歸檔，刪除過期或無用的版本。（三）版本檢索與使用1.相關(guān)人員可根據(jù)權(quán)限在版本庫(kù)中檢索所需的版本信息。2.使用版本時(shí)，應(yīng)遵循相關(guān)規(guī)定，確保版本的正確使用和安全。八、版本變更管理（一）變更記錄1.對(duì)版本變更進(jìn)行詳細(xì)記錄，包括變更時(shí)間、變更內(nèi)容、變更原因、變更責(zé)任人等。2.變更記錄應(yīng)及時(shí)更新到版本庫(kù)和相關(guān)文檔中。（二）變更影響評(píng)估1.在進(jìn)行版本變更前，對(duì)變更可能產(chǎn)生的影響進(jìn)行評(píng)估，包括功能影響、性能影響、安全影響等。2.根據(jù)評(píng)估結(jié)果，制定相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施。（三）變更審批1.版本變更申請(qǐng)應(yīng)按照規(guī)定的審批流程進(jìn)行審批，確保變更的必要性和合理性。2.審批通過后，方可實(shí)施變更。九、版本安全管理（一）安全策略制定1.制定版本安全管理策略，明確版本在開發(fā)、測(cè)試、發(fā)布、存儲(chǔ)等環(huán)節(jié)的安全要求。2.加強(qiáng)對(duì)版本管理過程中涉及的技術(shù)工具、數(shù)據(jù)等的安全防護(hù)。（二）安全檢查與監(jiān)控1.定期對(duì)業(yè)務(wù)系統(tǒng)版本、軟件產(chǎn)品版本和文檔資料版本進(jìn)行安全檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理安全隱患。2.建立版本安全監(jiān)控機(jī)制，實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)版本運(yùn)行過程中的安全狀況。（三）應(yīng)急處理1.制定版本安全應(yīng)急預(yù)案，明確在發(fā)生安全事件時(shí)的應(yīng)急處理流程和責(zé)任分工。2.定期進(jìn)行應(yīng)急演練，提高應(yīng)對(duì)安全事件的能力。十、培訓(xùn)與宣傳（一）培訓(xùn)計(jì)劃1.根據(jù)版本管理工作的需要，制定培訓(xùn)計(jì)劃，對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行版本管理知識(shí)和技能的培訓(xùn)。2.培訓(xùn)內(nèi)容包括版本管理辦法、流程、工具使用等。（二）培訓(xùn)實(shí)施1.按照培訓(xùn)計(jì)劃，組織開展培訓(xùn)工作，可采用內(nèi)部培訓(xùn)、在線學(xué)習(xí)、專家講座等多種方式。2