規(guī)范出讓合同管理辦法一、總則（一）目的為加強公司出讓合同管理，規(guī)范出讓行為，維護公司合法權(quán)益，促進公司出讓業(yè)務(wù)的健康、有序發(fā)展，依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標準，結(jié)合公司實際情況，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司所有涉及資產(chǎn)出讓、業(yè)務(wù)出讓、股權(quán)出讓等各類出讓合同的管理活動。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則出讓合同的簽訂、履行、變更、終止等行為必須嚴格遵守國家法律法規(guī)及行業(yè)標準，確保合同的合法性和有效性。2.公平公正原則在出讓合同的制定和執(zhí)行過程中，應(yīng)遵循公平公正的原則，保障交易雙方的合法權(quán)益，避免出現(xiàn)顯失公平的條款。3.誠實守信原則交易雙方應(yīng)誠實守信，如實披露相關(guān)信息，嚴格履行合同約定的義務(wù)，不得欺詐、隱瞞或擅自變更合同內(nèi)容。4.風(fēng)險防控原則加強對出讓合同風(fēng)險的識別、評估和防控，采取有效措施降低合同風(fēng)險，確保公司利益不受損失。二、出讓合同的簽訂管理（一）合同主體資格審查1.在簽訂出讓合同前，應(yīng)對合同對方的主體資格進行嚴格審查，包括但不限于營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書、法定代表人身份證明等相關(guān)文件的真實性、有效性和合法性。2.核實合同對方是否具有相應(yīng)的民事行為能力和履約能力，是否存在重大違法違規(guī)記錄或不良信用記錄。（二）合同條款擬定1.出讓合同應(yīng)具備明確、具體、完整的條款，包括但不限于出讓標的、出讓價格、付款方式、付款期限、交付時間、交付方式、違約責(zé)任、爭議解決方式等。2.合同條款應(yīng)符合法律法規(guī)及行業(yè)標準的要求，語言表述應(yīng)清晰、準確、無歧義，避免出現(xiàn)模糊不清或容易引起爭議的條款。（三）合同審批流程1.出讓合同草案擬定后，應(yīng)按照公司規(guī)定的審批流程進行審核。一般情況下，需經(jīng)業(yè)務(wù)部門負責(zé)人、法務(wù)部門、財務(wù)部門、分管領(lǐng)導(dǎo)等相關(guān)人員審核，并由總經(jīng)理或董事長審批。2.各審核部門應(yīng)認真審查合同條款，提出修改意見和建議，確保合同的合法性、合規(guī)性、完整性和可行性。對于重大、復(fù)雜的出讓合同，必要時可組織相關(guān)部門進行專題討論或咨詢專業(yè)法律意見。（四）合同簽訂1.經(jīng)審批通過的出讓合同，應(yīng)由公司法定代表人或其授權(quán)代表與合同對方簽訂。簽訂時應(yīng)確保合同文本的一致性，雙方簽字蓋章應(yīng)齊全、清晰。2.合同簽訂后，應(yīng)及時對合同進行編號、歸檔，并將合同副本分發(fā)給相關(guān)部門和人員，以便跟蹤合同履行情況。三、出讓合同的履行管理（一）合同交底1.在出讓合同簽訂后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)組織相關(guān)人員進行合同交底，明確合同雙方的權(quán)利義務(wù)、履行期限、履行方式等關(guān)鍵內(nèi)容，確保合同執(zhí)行人員熟悉合同條款，了解工作要求。2.合同交底應(yīng)形成書面記錄，由參與交底的人員簽字確認，并留存歸檔。（二）履行跟蹤與監(jiān)控1.業(yè)務(wù)部門應(yīng)建立出讓合同履行跟蹤臺賬，定期對合同履行情況進行檢查和監(jiān)控，及時掌握合同對方的履行進度和存在的問題。2.對于合同履行過程中出現(xiàn)的重大問題或風(fēng)險，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時向分管領(lǐng)導(dǎo)匯報，并采取有效措施加以解決，避免問題擴大化，影響公司利益。（三）變更與解除管理1.在出讓合同履行過程中，如因客觀情況發(fā)生變化或其他原因需要變更合同內(nèi)容的，應(yīng)按照合同約定的程序進行協(xié)商，并簽訂書面變更協(xié)議。變更協(xié)議應(yīng)作為原合同的補充文件，與原合同具有同等法律效力。2.如因不可抗力或其他法定事由需要解除出讓合同的，應(yīng)及時通知合同對方，并按照法律法規(guī)及合同約定辦理相關(guān)手續(xù)。解除合同后，應(yīng)妥善處理善后事宜，避免給公司造成損失。四、出讓合同的風(fēng)險管理（一）風(fēng)險識別與評估1.建立出讓合同風(fēng)險識別與評估機制，定期對出讓合同進行風(fēng)險排查，識別可能存在的風(fēng)險因素，如市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、法律風(fēng)險、政策風(fēng)險等。2.對識別出的風(fēng)險因素進行評估，分析其發(fā)生的可能性和影響程度，確定風(fēng)險等級，為制定風(fēng)險防控措施提供依據(jù)。（二）風(fēng)險防控措施1.根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，制定相應(yīng)的風(fēng)險防控措施。對于市場風(fēng)險，可通過加強市場調(diào)研、合理定價、簽訂價格調(diào)整條款等方式進行防控；對于信用風(fēng)險，可加強對合同對方的信用管理、要求提供擔?；虿扇》制诟犊畹确绞浇档惋L(fēng)險；對于法律風(fēng)險，應(yīng)嚴格審查合同條款，咨詢專業(yè)法律意見，確保合同合法合規(guī)；對于政策風(fēng)險，應(yīng)及時關(guān)注政策變化，調(diào)整業(yè)務(wù)策略，避免因政策調(diào)整導(dǎo)致合同無法履行或產(chǎn)生損失。2.建立風(fēng)險預(yù)警機制，對可能出現(xiàn)的風(fēng)險提前發(fā)出預(yù)警信號，以便及時采取措施進行應(yīng)對。業(yè)務(wù)部門在合同履行過程中發(fā)現(xiàn)風(fēng)險跡象時，應(yīng)及時向風(fēng)險管理部門報告，共同研究制定解決方案。五、出讓合同的檔案管理（一）檔案收集與整理1.出讓合同簽訂后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時將合同原件及相關(guān)附件、審批文件、變更協(xié)議、解除協(xié)議等資料收集齊全，并按照檔案管理要求進行整理。2.整理后的檔案應(yīng)分類清晰、編號準確、裝訂整齊，確保檔案資料的完整性和規(guī)范性。（二）檔案保管與查閱1.設(shè)立專門的檔案保管場所，配備必要的檔案保管設(shè)備，確保檔案資料的安全存放。2.建立檔案查閱制度，明確查閱權(quán)限和查閱流程。因工作需要查閱出讓合同檔案的，應(yīng)填寫查閱申請表，經(jīng)相關(guān)部門負責(zé)人批準后，方可查閱。查閱檔案時應(yīng)做好查閱記錄，不得擅自復(fù)制、涂改、損毀檔案資料。（三）檔案銷毀1.按照檔案保管期限的規(guī)定，對已超過保管期限且無保存價值的出讓合同檔案，應(yīng)及時進行銷毀。2.檔案銷毀前，應(yīng)編制檔案銷毀清單，經(jīng)相關(guān)部門負責(zé)人審核后，報公司領(lǐng)導(dǎo)批準。檔案銷毀時，應(yīng)指定專人負責(zé)監(jiān)銷，確保檔案銷毀過程的合規(guī)性和真實性。六、出讓合同的監(jiān)督與考核（一）內(nèi)部監(jiān)督1.公司內(nèi)部審計部門應(yīng)定期對出讓合同的簽訂、履行、管理等情況進行審計監(jiān)督，檢查合同執(zhí)行的合規(guī)性和有效性，發(fā)現(xiàn)問題及時提出整改意見，并跟蹤整改落實情況。2.法務(wù)部門應(yīng)對出讓合同的合法性進行審查，參與重大合同的談判和起草工作，為公司提供法律支持和風(fēng)險防范建議。（二）考核機制1.建立出讓合同管理考核機制，將合同管理工作納入各部門和相關(guān)人員的績效考核體系，對合同管理工作成績突出的部門和個人給予表彰和獎勵，對合同管理不善導(dǎo)致公司利益受損的部門和個人進行責(zé)任追究。2.考核內(nèi)容包括合同簽訂的規(guī)范性、履行的及時性和準確性、風(fēng)險防控的有效性、檔案管理的完整性等方面?？己私Y(jié)果應(yīng)與部門和個人的績效獎金、晉升晉級等掛鉤，充分調(diào)動各部門和相關(guān)