重點人管理暫行辦法一、總則（一）目的為加強公司/組織管理，有效識別、管控重點人員，預(yù)防各類風(fēng)險，維護公司/組織正常運營秩序，保障公司/組織及相關(guān)人員合法權(quán)益，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司/組織內(nèi)部全體員工及與公司/組織有業(yè)務(wù)往來的外部人員，包括但不限于合作伙伴、供應(yīng)商、客戶等。（三）定義1.重點人：指因各種原因可能對公司/組織的安全、穩(wěn)定、利益造成重大影響的人員，包括但不限于存在違法違規(guī)行為、有不良信用記錄、情緒不穩(wěn)定或有極端行為傾向、與公司/組織存在重大利益沖突等情況的人員。2.管理措施：針對重點人采取的一系列包括但不限于信息收集、風(fēng)險評估、監(jiān)控、溝通、限制活動等管理手段和方法。（四）基本原則1.依法依規(guī)原則：嚴格遵守國家法律法規(guī)及行業(yè)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，確保管理工作合法合規(guī)。2.風(fēng)險導(dǎo)向原則：以識別和管控風(fēng)險為核心，根據(jù)重點人的風(fēng)險程度實施差異化管理。3.動態(tài)管理原則：對重點人實行動態(tài)跟蹤，根據(jù)情況變化及時調(diào)整管理措施。4.保密原則：在重點人管理過程中，嚴格保護涉及重點人的各類信息，防止信息泄露。二、重點人識別（一）識別標(biāo)準(zhǔn)1.違法違規(guī)行為：曾有刑事犯罪記錄、受到行政處罰（如治安處罰、工商處罰等），且該違法違規(guī)行為與公司/組織業(yè)務(wù)相關(guān)或可能對公司/組織產(chǎn)生重大影響。2.不良信用記錄：存在信用卡惡意透支、貸款逾期不還、拖欠供應(yīng)商貨款等不良信用行為，且情節(jié)較為嚴重。3.情緒及行為異常：近期情緒波動較大，出現(xiàn)明顯的焦慮、抑郁、憤怒等負面情緒，或有異常行為表現(xiàn)，如言語威脅、暴力傾向、自殺傾向等。4.利益沖突：與公司/組織存在重大利益沖突，如在業(yè)務(wù)合作中存在競爭關(guān)系、試圖謀取不正當(dāng)利益等，可能損害公司/組織利益。5.其他：根據(jù)公司/組織業(yè)務(wù)特點和實際情況，經(jīng)評估認為可能對公司/組織造成重大風(fēng)險的其他人員。（二）識別渠道1.內(nèi)部信息收集：人力資源部門、各業(yè)務(wù)部門定期梳理員工檔案、工作表現(xiàn)、獎懲記錄等信息；財務(wù)部門提供涉及財務(wù)風(fēng)險的人員信息；法務(wù)部門提供涉及法律糾紛的人員信息等。2.外部信息查詢：通過信用查詢機構(gòu)、公安系統(tǒng)、法院裁判文書網(wǎng)等渠道，查詢與公司/組織有業(yè)務(wù)往來人員的信用狀況、違法犯罪記錄等信息。3.日常觀察與反饋：各級管理人員在日常工作中注意觀察員工及外部人員的行為表現(xiàn)、情緒狀態(tài)等，鼓勵員工相互監(jiān)督，及時反饋發(fā)現(xiàn)的異常情況。（三）識別流程1.信息收集：各相關(guān)部門按照識別渠道要求，定期收集各類信息，并進行初步整理。2.風(fēng)險評估：由風(fēng)險管理部門牽頭，組織相關(guān)部門對收集到的信息進行綜合分析，評估人員的風(fēng)險程度。3.確定重點人：根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，確定重點人名單，并明確其風(fēng)險等級。4.信息錄入：將重點人信息錄入公司/組織的重點人管理系統(tǒng)，建立檔案。三、重點人管理措施（一）信息管理1.信息收集：持續(xù)收集重點人的各類信息，包括但不限于工作動態(tài)、社交活動、財務(wù)狀況、健康狀況等，確保信息的全面性和及時性。2.信息更新：定期對重點人信息進行更新，如發(fā)現(xiàn)信息有變化，應(yīng)在[X]個工作日內(nèi)進行修改，并重新評估風(fēng)險等級。3.信息存儲與保密：重點人信息存儲在公司/組織指定的安全數(shù)據(jù)庫中，嚴格限制訪問權(quán)限，只有經(jīng)過授權(quán)的人員才能查閱。對涉及重點人的敏感信息，應(yīng)采取加密存儲、專人保管等措施，防止信息泄露。（二）風(fēng)險評估與分級1.定期評估：風(fēng)險管理部門每季度對重點人進行一次全面風(fēng)險評估，根據(jù)其行為表現(xiàn)、外部環(huán)境變化等因素，重新確定風(fēng)險等級。2.動態(tài)調(diào)整：如重點人出現(xiàn)新的風(fēng)險因素或風(fēng)險程度發(fā)生重大變化，應(yīng)及時調(diào)整風(fēng)險等級，并相應(yīng)調(diào)整管理措施。3.風(fēng)險等級劃分：根據(jù)風(fēng)險程度，將重點人分為高、中、低三個等級。高風(fēng)險人員：存在嚴重違法違規(guī)行為、有明顯暴力傾向或可能對公司/組織造成重大損失的人員；中風(fēng)險人員：存在一定違法違規(guī)嫌疑、情緒較為不穩(wěn)定或可能對公司/組織產(chǎn)生較大影響的人員；低風(fēng)險人員：存在輕微不良記錄、風(fēng)險相對可控的人員。（三）監(jiān)控措施1.行為監(jiān)控：對于高風(fēng)險重點人，在其工作場所、活動區(qū)域安裝監(jiān)控設(shè)備，實時監(jiān)控其行為舉止。監(jiān)控記錄保存[X]個月以上，以備查閱。2.通訊監(jiān)控：經(jīng)合法審批程序，可對重點人的通訊工具（如手機、電子郵箱等）進行適度監(jiān)控，了解其通訊內(nèi)容，但不得侵犯其隱私權(quán)。3.活動限制：根據(jù)風(fēng)險等級，對重點人采取不同程度的活動限制。高風(fēng)險人員可能被限制進入某些特定區(qū)域、參與某些重要業(yè)務(wù)活動；中風(fēng)險人員可能被要求定期匯報行蹤；低風(fēng)險人員進行必要的關(guān)注和提醒。（四）溝通與教育1.定期溝通：針對重點人，安排專人定期與其進行溝通，了解其思想動態(tài)、工作生活情況等。溝通頻率根據(jù)風(fēng)險等級確定，高風(fēng)險人員每周至少溝通一次，中風(fēng)險人員每兩周溝通一次，低風(fēng)險人員每月溝通一次。2.風(fēng)險告知：向重點人明確告知其被列為重點人的原因、風(fēng)險等級以及公司/組織采取的管理措施，要求其配合管理工作。3.教育引導(dǎo)：對重點人進行法律法規(guī)、職業(yè)道德、公司/組織規(guī)章制度等方面的教育，引導(dǎo)其樹立正確的價值觀和行為準(zhǔn)則，促進其自我改進。（五）應(yīng)急處置1.制定應(yīng)急預(yù)案：針對重點人可能出現(xiàn)的突發(fā)事件，如暴力行為、極端情緒爆發(fā)等，制定詳細的應(yīng)急預(yù)案，明確應(yīng)急處置流程、責(zé)任分工、資源調(diào)配等內(nèi)容。2.應(yīng)急演練：定期組織應(yīng)急演練，檢驗應(yīng)急預(yù)案的可行性和有效性，提高相關(guān)人員的應(yīng)急處置能力。3.及時響應(yīng)：一旦發(fā)生涉及重點人的突發(fā)事件，應(yīng)立即啟動應(yīng)急預(yù)案，迅速采取措施控制局面，保障公司/組織人員和財產(chǎn)安全，并及時向上級主管部門報告。四、重點人管理的監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督機制1.內(nèi)部監(jiān)督：公司/組織內(nèi)部設(shè)立專門的監(jiān)督小組，定期對重點人管理工作進行檢查，包括信息收集的準(zhǔn)確性、管理措施的執(zhí)行情況、風(fēng)險評估的合理性等，發(fā)現(xiàn)問題及時督促整改。2.外部監(jiān)督：邀請外部專業(yè)機構(gòu)或法律顧問對重點人管理工作進行評估和指導(dǎo)，確保管理工作符合法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要求。（二）考核指標(biāo)1.信息管理考核：重點人信息收集的完整性、準(zhǔn)確性、及時性；信息更新的情況；信息保密措施的執(zhí)行情況。2.風(fēng)險評估與分級考核：風(fēng)險評估結(jié)果的準(zhǔn)確性；風(fēng)險等級調(diào)整的及時性和合理性。3.監(jiān)控措施考核：監(jiān)控設(shè)備的正常運行情況；通訊監(jiān)控的合規(guī)性；活動限制措施的執(zhí)行效果。4.溝通與教育考核：溝通頻率的執(zhí)行情況；溝通效果的評估；教育引導(dǎo)工作的開展情況。5.應(yīng)急處置考核：應(yīng)急預(yù)案的制定和完善情況；應(yīng)急演練的參與度和效果；突發(fā)事件應(yīng)急處置的及時性和有效性。（三）考核方式與結(jié)果應(yīng)用1.考核方式：采用定期檢查與不定期抽查相結(jié)合的方式，對各相關(guān)部門及責(zé)任人的重點人管理工作進行考核?？己私Y(jié)果以量化評分的形式呈現(xiàn)。2.結(jié)果應(yīng)用：將考核結(jié)果與部門和個人的績效掛鉤，對于管理工作表現(xiàn)優(yōu)秀的部門和個人給予表彰和獎勵；對于未達到考核要求的部門和個人，責(zé)令限