民生證券有限責(zé)任公司

客戶經(jīng)理（B類）管理辦法（2010年修訂）

第一章總則

第一條為增強(qiáng)市場(chǎng)營(yíng)銷能力，加大市場(chǎng)拓展力度，促進(jìn)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)發(fā)

展，特制定本辦法。

第二條客戶經(jīng)理（B類）指在公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)系統(tǒng)從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷

的專職人員，屬公司正式員工。

第三條本辦法包括營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)的組建、營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)員工的招聘、錄用、

薪酬、考核、職業(yè)發(fā)展、培訓(xùn)、日常管理、勞動(dòng)關(guān)系管理、社會(huì)保險(xiǎn)管理

等內(nèi)容，并規(guī)定了相應(yīng)的審批程序。

第二章客戶經(jīng)理（B類）招聘、錄用及營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)組建

第四條客戶經(jīng)理（B類）錄用條件：

一、地級(jí)及以上城市（地區(qū)）

（一）基本條件：

1.本科及以上學(xué)歷；

2.年齡35周歲以下；

3.無(wú)違法、違規(guī)和不良記錄；

4.通過(guò)證券從業(yè)資格考試，具備證券從業(yè)資格。

符合上述基本條件的，營(yíng)業(yè)部面試通過(guò)并報(bào)公司批準(zhǔn)后即與其簽訂勞

動(dòng)合同和績(jī)效合約（見(jiàn)附件1）,績(jī)效合約作為勞動(dòng)合同的附件，明確約定

在試用期要達(dá)到轉(zhuǎn)正的業(yè)績(jī)考核條件。

（二）轉(zhuǎn)正業(yè)績(jī)考核條件：

試用期期滿開(kāi)發(fā)客戶資產(chǎn)在50萬(wàn)元（含）以上且月均凈傭金收入不

低于2000元。

（三）資源型客戶經(jīng)理（B類）錄用條件：

1.開(kāi)發(fā)客戶資產(chǎn)達(dá)到300萬(wàn)元（含）以上且月均凈傭金收入不低于

4000元的，條件可放寬至大專學(xué)歷的年齡35歲以下或本科學(xué)歷的年齡40

歲以下；

2.開(kāi)發(fā)客戶資產(chǎn)達(dá)到1000萬(wàn)元（含）以上且月均凈傭金收入不低于

10000元的，條件可放寬至大專學(xué)歷、年齡40歲以下。

（四）地級(jí)及以上城市（地區(qū)）營(yíng)業(yè)部在縣級(jí)及以下城市（地區(qū)）開(kāi)

展業(yè)務(wù)招聘的客戶經(jīng)理（B類），比照縣級(jí)及以下城市（地區(qū)）錄用條件錄

用。

（五）地級(jí)及以上城市營(yíng)業(yè)部，原則上大專學(xué)歷客戶經(jīng)理（B類）的

人數(shù)不超過(guò)營(yíng)業(yè)部客戶經(jīng)理（B類）總?cè)藬?shù)的30虬

二、縣級(jí)及以下城市（地區(qū)）

（―）基本條件：

1.大專及以上學(xué)歷；

2.年齡35周歲以下；

3.無(wú)違法、違規(guī)和不良記錄；

4.通過(guò)證券從業(yè)資格考試，具備證券從業(yè)資格。

符合上述基本條件的，營(yíng)業(yè)部面試通過(guò)并報(bào)公司批準(zhǔn)后即與其簽訂勞

動(dòng)合同和績(jī)效合約（見(jiàn)附件1）,績(jī)效合約作為勞動(dòng)合同的附件，明確約定

在試用期要達(dá)到轉(zhuǎn)正的業(yè)績(jī)考核條件。

（二）轉(zhuǎn)正業(yè)績(jī)考核條件：

1.大專學(xué)歷，試用期期滿開(kāi)發(fā)客戶資產(chǎn)在50萬(wàn)元（含）以上且月均

凈傭金收入不低于2000元；

2.本科及以上學(xué)歷，試用期期滿開(kāi)發(fā)客戶資產(chǎn)在30萬(wàn)元（含）以上

且月均凈傭金收入不低于2000元；

3.特殊資源型客戶經(jīng)理（B類），錄用放寬條件同地級(jí)以上城市（城

區(qū)）。

（三）地級(jí)以下城市營(yíng)業(yè)部，原則上大專學(xué)歷客戶經(jīng)理（B類）的人

數(shù)不超過(guò)營(yíng)業(yè)部客戶經(jīng)理（B類）總?cè)藬?shù)的30%。

第五條客戶經(jīng)理（B類）的招聘、錄用程序按《民生證券有限責(zé)任

公司招聘調(diào)配制度》執(zhí)行。

應(yīng)聘客戶經(jīng)理（B類）填寫(xiě)《應(yīng)聘人員登記表》（見(jiàn)附件2）,由營(yíng)業(yè)

部總經(jīng)理辦公會(huì)成員共同負(fù)責(zé)面試、考察，符合條件的，營(yíng)業(yè)部填寫(xiě)《試

用期營(yíng)銷人員備案表》（見(jiàn)附件3）報(bào)人力資源總部、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部審核,

經(jīng)公司批準(zhǔn)后，簽訂勞動(dòng)合同，進(jìn)入試用期，計(jì)發(fā)試用期工資。

客戶經(jīng)理（B類）達(dá)到轉(zhuǎn)正條件后，營(yíng)業(yè)部填寫(xiě)《營(yíng)銷人員轉(zhuǎn)正審批

表》（見(jiàn)附件4）,報(bào)公司批準(zhǔn)后轉(zhuǎn)正定級(jí)。

第六條客戶經(jīng)理（B類）錄用時(shí)簽訂勞動(dòng)合同，合同期限為三年，

試用期3個(gè)月，同時(shí)簽訂績(jī)效合約。試用期工資標(biāo)準(zhǔn)按營(yíng)銷經(jīng)理五級(jí)工資

的80%發(fā)放，營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)對(duì)試用期客戶經(jīng)理（B類）進(jìn)行培訓(xùn)、考核與管

理。

1.符合本地區(qū)基本錄用條件的人員

試用期期滿達(dá)到轉(zhuǎn)正業(yè)績(jī)考核條件，辦理轉(zhuǎn)正定級(jí)手續(xù)。

試用期期滿仍達(dá)不到規(guī)定業(yè)績(jī)考核條件的，結(jié)束試用期，解除勞動(dòng)合

同。對(duì)于有潛力的營(yíng)銷人員，由營(yíng)業(yè)部提出申請(qǐng)，可適當(dāng)延長(zhǎng)試用期1-3

個(gè)月。

2.暫未通過(guò)證券從業(yè)資格考試的人員

暫未通過(guò)證券從業(yè)資格考試的人員，不能展業(yè)。作為民生金融學(xué)院培

訓(xùn)學(xué)員進(jìn)行崗前培訓(xùn)L營(yíng)業(yè)部指定1名具備從業(yè)資格的導(dǎo)師對(duì)其進(jìn)行輔導(dǎo)。

培訓(xùn)學(xué)員向?qū)熖峁┛蛻糸_(kāi)發(fā)線索，達(dá)到本地區(qū)轉(zhuǎn)正業(yè)績(jī)考核條件且

通過(guò)證券從業(yè)資格考試的，辦理轉(zhuǎn)正定級(jí)手續(xù)。

試用期期滿仍達(dá)不到規(guī)定業(yè)績(jī)考核條件和通過(guò)從業(yè)資格考試的，結(jié)束

試用期，解除勞動(dòng)合同。

第七條營(yíng)業(yè)部的營(yíng)銷部負(fù)責(zé)管理營(yíng)業(yè)部營(yíng)銷工作，營(yíng)銷部負(fù)責(zé)人由

營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理、副總經(jīng)理、總經(jīng)理助理、營(yíng)銷總監(jiān)及相應(yīng)職級(jí)人員擔(dān)任（兼

任）。

營(yíng)業(yè)部須制訂考核辦法，對(duì)營(yíng)銷部負(fù)責(zé)人進(jìn)行考核，考核內(nèi)容包括但

不限于：客戶經(jīng)理（B類）人員發(fā)展數(shù)量、風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)執(zhí)業(yè)；營(yíng)銷團(tuán)

隊(duì)建設(shè)數(shù)量，新增客戶資產(chǎn)、凈傭金收入、有效客戶數(shù)；營(yíng)銷工作的組織、

培訓(xùn)、風(fēng)險(xiǎn)管理情況等指標(biāo)。考核結(jié)果做為營(yíng)銷部負(fù)責(zé)人的季度獎(jiǎng)金、年

度獎(jiǎng)金發(fā)放的重要參考依據(jù)。

第八條根據(jù)實(shí)際情況，營(yíng)業(yè)部可將現(xiàn)有的客戶經(jīng)理（B類）分配到營(yíng)

銷部下設(shè)多個(gè)營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)中，命名為營(yíng)銷一部、營(yíng)銷二部……營(yíng)銷N部，營(yíng)

銷團(tuán)隊(duì)在組建時(shí)報(bào)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部、人力資源總部備案。

（一）營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人任職條件：

L客戶經(jīng)理（A類）：具有一定的團(tuán)隊(duì)管理能力。

2.客戶經(jīng)理（B類）：個(gè)人開(kāi)發(fā)客戶資產(chǎn)1000萬(wàn)元以上或凈傭金收入

月均2萬(wàn)元以上，且入職滿一年，具有一定的團(tuán)隊(duì)管理能力。

3.有客戶資源的客戶經(jīng)理（B類），個(gè)人客戶資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到3000萬(wàn)元

以上，具有一定的團(tuán)隊(duì)管理能力。

4.有營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)資源的客戶經(jīng)理（B類），一次性引進(jìn)5名以上營(yíng)銷人

員的，具有一定的團(tuán)隊(duì)管理能力。

（二）營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)的組建條件：

1.每個(gè)營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)原則上不少于5人；

2.營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)成員開(kāi)發(fā)客戶資產(chǎn)總規(guī)模不低于1000萬(wàn)元；

3.營(yíng)業(yè)部可將新入職的客戶經(jīng)理（B類）補(bǔ)充到分配組建的營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)

當(dāng)中，營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)的總?cè)藬?shù)不得超過(guò)30人。

（三）營(yíng)業(yè)部制訂考核辦法，對(duì)營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人進(jìn)行考核，考核內(nèi)容

包括但不限于：本團(tuán)隊(duì)（及育成團(tuán)隊(duì)，若有）營(yíng)銷人員發(fā)展數(shù)量、營(yíng)銷人

員業(yè)績(jī)完成情況、新增客戶資產(chǎn)、凈傭金收入、新增有效客戶數(shù)、營(yíng)銷人

員的風(fēng)險(xiǎn)管理與合規(guī)執(zhí)業(yè)、營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)晨夕會(huì)組織情況等指標(biāo)。

（四）營(yíng)業(yè)部按月度提取營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)下屬客戶經(jīng)理（B類）開(kāi)發(fā)客戶產(chǎn)

生的稅后凈傭金收入扣除各級(jí)提成后凈額的10%作為營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人獎(jiǎng)勵(lì)

基金，由營(yíng)業(yè)部對(duì)營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人考核后，根據(jù)各項(xiàng)考核指標(biāo)完成情況發(fā)

放，若有剩余，并入營(yíng)業(yè)部客戶經(jīng)理（B類）季（年）度獎(jiǎng)勵(lì)基金。該條

適用于所有營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人。

（五）營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)（營(yíng)銷一部）內(nèi)客戶經(jīng)理（B類）達(dá)到營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)

人的條件后，可向營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)組建新的營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)。新組建的營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)上升

為新的營(yíng)銷二部，原營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)（營(yíng)銷一部）負(fù)責(zé)人可提成新?tīng)I(yíng)銷團(tuán)隊(duì)（營(yíng)

銷二部）稅后凈傭金收入扣除各級(jí)提成后凈額的5%做為團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人獎(jiǎng)勵(lì)

基金。該條適用于所有直接有此類育成關(guān)系的營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)長(zhǎng)。

如以后新團(tuán)隊(duì)（營(yíng)銷二部）中再有客戶經(jīng)理（B類）達(dá)到營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)負(fù)

責(zé)人條件，設(shè)立新的營(yíng)銷部（營(yíng)銷三部），則第一級(jí)營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)（營(yíng)銷一部）

負(fù)責(zé)人不再享受該團(tuán)隊(duì)（營(yíng)銷三部）的提成獎(jiǎng)勵(lì)。

第九條新設(shè)立的營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)

（一）營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)設(shè)立規(guī)模條件：

1,每個(gè)營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)人數(shù)不少于5人，不超過(guò)30人；

2.營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)開(kāi)發(fā)客戶資產(chǎn)總規(guī)模達(dá)到2000萬(wàn)元以上。

（二）營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人任職條件：

1.客戶經(jīng)理（B類）個(gè)人開(kāi)發(fā)客戶資產(chǎn)1000萬(wàn)元以上或凈傭金收入月

均2萬(wàn)元以上，且入職滿一年，具有一定的團(tuán)隊(duì)管理能力。

2.有客戶資源的客戶經(jīng)理（B類），個(gè)人客戶資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到300。萬(wàn)元

以上，具有一定的團(tuán)隊(duì)管理能力。

3.有營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)資源的客戶經(jīng)理（B類），一次性引進(jìn)5名以上營(yíng)銷人

員的，具有一定的團(tuán)隊(duì)管理能力。

（三）營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人的考核、提成（包括育成新團(tuán)隊(duì)的）參照第八

條（三）（四）（五）款。

（四）營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)內(nèi)培養(yǎng)、育成2名以上新?tīng)I(yíng)銷團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人的，該團(tuán)隊(duì)

負(fù)責(zé)人可經(jīng)營(yíng)業(yè)部提名，報(bào)公司批準(zhǔn)后，晉升為營(yíng)銷部副經(jīng)理，除管理自

己的團(tuán)隊(duì)外，可協(xié)助營(yíng)銷部經(jīng)理分管其他團(tuán)隊(duì)。

（五）組建新?tīng)I(yíng)銷團(tuán)隊(duì)，特殊情況報(bào)公司審批。

第十條營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)設(shè)置人員流失、客戶投訴、違規(guī)責(zé)任三個(gè)扣減項(xiàng)。

營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人承擔(dān)直接責(zé)任，營(yíng)銷部負(fù)責(zé)人承擔(dān)管理責(zé)任。

（一）營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)內(nèi)客戶經(jīng)理（B類）每流失1人（考核淘汰人員或無(wú)團(tuán)

隊(duì)長(zhǎng)管理責(zé)任引發(fā)流失的人員除外），該營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人當(dāng)月10%提成獎(jiǎng)勵(lì)

基金比例扣減1%,直至為零；與該營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人有直接育成關(guān)系的團(tuán)隊(duì)

長(zhǎng)當(dāng)月5%提成獎(jiǎng)勵(lì)基金比例扣減0.5%,直至為零。

（二）營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)成員因工作不負(fù)責(zé)任或工作失誤遭到客戶向所在營(yíng)業(yè)

部、客戶服務(wù)中心或公司總部投訴并查實(shí)的，該營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人當(dāng)月10%

提成獎(jiǎng)勵(lì)基金比例扣減設(shè)/次，直至為零；與該營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人有直接育

成關(guān)系的團(tuán)隊(duì)長(zhǎng)當(dāng)月5%提成獎(jiǎng)勵(lì)基金比例扣減0.5%,直至為零。

客戶向監(jiān)管部門或媒體等外部機(jī)構(gòu)投訴并查實(shí)，影響公司聲譽(yù)的，該

營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人當(dāng)月10%提成獎(jiǎng)勵(lì)基金比例扣減2%/次，直至為零；與該

營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人有直接育成關(guān)系的團(tuán)隊(duì)長(zhǎng)當(dāng)月5%提成獎(jiǎng)勵(lì)基金比例扣減

1%,直至為零。

（三）營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)成員如出現(xiàn)違規(guī)開(kāi)發(fā)客戶、代客理財(cái)?shù)葒?yán)重違規(guī)情況

或監(jiān)管部門出具有關(guān)監(jiān)管函，取消營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人當(dāng)月10%提成的獎(jiǎng)勵(lì)基

金和與該營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)有直接育成關(guān)系的營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人當(dāng)月5%提成獎(jiǎng)勵(lì)基

金，同時(shí)取消其團(tuán)隊(duì)長(zhǎng)資格，解除團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人及相關(guān)營(yíng)銷人員的勞動(dòng)合同。

（四）發(fā)生上述情況時(shí)，營(yíng)銷部負(fù)責(zé)人或直接管理的營(yíng)銷部副經(jīng)理都

負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，營(yíng)業(yè)部依據(jù)考核辦法對(duì)其進(jìn)行考核減分，并按照公司相關(guān)

制度進(jìn)行處罰。

第十一條營(yíng)業(yè)部員工（不含營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理）推薦符合條件的客戶經(jīng)

理（B類）、經(jīng)紀(jì)人、機(jī)構(gòu)部負(fù)責(zé)人（見(jiàn)附件5）,被公司錄用并工作滿一

年的，一次性按被推薦人開(kāi)發(fā)客戶最近12個(gè)月累計(jì)稅后凈傭金收入的10%

獎(jiǎng)勵(lì)推薦人。被推薦人在公司工作不滿一年的，不予獎(jiǎng)勵(lì)推薦人。

客戶經(jīng)理（B類）推薦的經(jīng)紀(jì)人開(kāi)發(fā)的客戶資產(chǎn)按3096折算客戶經(jīng)理

（B類）任務(wù)，不作先提成基數(shù)。

第十二條營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人經(jīng)考核被降級(jí)或離職時(shí)，該營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)由營(yíng)

業(yè)部營(yíng)銷部直轄，直至產(chǎn)生新的團(tuán)隊(duì)長(zhǎng)。

客戶經(jīng)理（B類）離職時(shí)，其名下客戶劃歸營(yíng)業(yè)部財(cái)富管理部或A類客

戶經(jīng)理管理和維護(hù)。

第十三條客戶經(jīng)理（B類）經(jīng)批準(zhǔn)轉(zhuǎn)做經(jīng)紀(jì)人時(shí)，所開(kāi)發(fā)客戶原則

上歸屬該客戶經(jīng)理（B類）。

經(jīng)紀(jì)人經(jīng)批準(zhǔn)轉(zhuǎn)為客戶經(jīng)理（B類）的，其開(kāi)發(fā)的客戶原則上歸屬該

經(jīng)紀(jì)人。

第十四條營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)組建、客戶經(jīng)理（B類）晉升路徑圖

第三章薪酬與考核

第十五條客戶經(jīng)理（B類）試用期間享有試用期工資和午餐補(bǔ)貼（按

公司當(dāng)?shù)貥?biāo)準(zhǔn)執(zhí)行），試用期工資標(biāo)準(zhǔn)按營(yíng)銷經(jīng)理五級(jí)工資的80%發(fā)放，試

用期間開(kāi)發(fā)客戶提成按稅后凈傭金收入的25%計(jì)提。

若試用期人員轉(zhuǎn)為證券經(jīng)紀(jì)人的，原開(kāi)發(fā)客戶獎(jiǎng)勵(lì)按證券經(jīng)紀(jì)人相關(guān)

管理辦法執(zhí)行。

第十六條客戶經(jīng)理（B類）轉(zhuǎn)正后，實(shí)行“底薪+稅后傭金收入提成

+獎(jiǎng)勵(lì)基金”的高彈性分配模式，薪酬待遇與業(yè)績(jī)掛鉤。

客戶經(jīng)理（B類）薪酬收入由底薪、稅后傭金收入提成、獎(jiǎng)勵(lì)基金、

法定福利、公司福利等構(gòu)成。

客戶經(jīng)理（B類）獎(jiǎng)勵(lì)基金二營(yíng)業(yè)部季度（年度）獎(jiǎng)勵(lì)基金X客戶經(jīng)理

（B類）凈傭金收入/營(yíng)業(yè)部?jī)魝蚪鹗杖隭30機(jī)

獎(jiǎng)勵(lì)基金應(yīng)參照營(yíng)業(yè)部制定的考核辦法考核后發(fā)放。

公司福利包括：工裝、餐補(bǔ)（按公司當(dāng)?shù)貥?biāo)準(zhǔn)執(zhí)行）、通訊費(fèi)（每人

100元/月）、公司以實(shí)物形式發(fā)放的節(jié)日慰問(wèn)品。

稅后傭金收入二凈傭金收入-營(yíng)業(yè)稅金及附加-投資者保護(hù)基金。

凈傭金收入二傭金收入-交易所證管費(fèi)。

交易所證管費(fèi)二客戶賬戶產(chǎn)生的股票、封閉式基金、權(quán)證等金融品種

的經(jīng)手費(fèi)、證管費(fèi)、結(jié)算費(fèi)等費(fèi)用。

第十七條客戶經(jīng)理（B類）薪酬標(biāo)準(zhǔn)如下表：

客戶經(jīng)理（B類）薪及標(biāo)準(zhǔn)表

工資標(biāo)準(zhǔn)

客戶經(jīng)理稅后傭金收入提

級(jí)別

（B類）其中：成比例

工資標(biāo)準(zhǔn)

基本工資崗位工資責(zé)任工資

JA12380095209520476030%X提成系數(shù)1

營(yíng)銷總監(jiān)JA22275091009100455030%X提成系數(shù)1

JA32170086808680434030%X提成系數(shù)1

JA42065082608260413030%X提成系數(shù)1

JA51960078407840392030%X提成系數(shù)1

JA61890075607560378030%X提成系數(shù)1

JA71785071407140357030%X提成系數(shù)1

JA81680067206720336030%X提成系數(shù)1

JA91575063006300315030%X提成系數(shù)1

JA101470058805880294030%X提成系數(shù)1

JB11400056005600280030%X提成系數(shù)1

JB21330053205320266030%X提成系數(shù)1

JB31260050405040252030%X提成系數(shù)1

JB41190047604760238030%X提成系數(shù)1

JB51120044804480224030%X提成系數(shù)1

董事總經(jīng)理

JB61085043404340217030%X提成系數(shù)1

JB71032541304130206530%X提成系數(shù)1

JB8980039203920196030%X提成系數(shù)1

JB9927537103710185530%X提成系數(shù)1

JB10875035003500175030%X提成系數(shù)1

JC1822532903290164530%X提成系數(shù)1

JC2770030803080154030%X提成系數(shù)1

董事副總經(jīng)

JC3756030243024151230%X提成系數(shù)1

理

JC4728029122912145630%X提成系數(shù)1

JC5700028002800140030%X提成系數(shù)1

JC6672026882688134430%X提成系數(shù)2

JC7644025762576128830%X提成系數(shù)2

執(zhí)行董事JC8616024642464123230%X提成系數(shù)2

JC9588023522352117630%X提成系數(shù)2

JC10560022402240112030%X提成系數(shù)2

JC11532021282128106430%X提成系數(shù)2

JC12504020162016100830%X提成系數(shù)2

業(yè)務(wù)董事JC1347601904190495230%X提成系數(shù)2

JC1444801792179289630%X提成系數(shù)2

JC1542001680168084030%X提成系數(shù)2

JC1639201568156878430%X提成系數(shù)2

JC1736401456145672830%X提成系數(shù)2

高級(jí)經(jīng)理JC1833601344134467230%X提成系數(shù)2

JC1930801232123261630%X提成系數(shù)2

JC2028001120112056030%X提成系數(shù)2

JC21245098098049030%X提成系數(shù)2

JC22210084084042030%X提成系數(shù)2

營(yíng)銷經(jīng)理JC23175070070035030%X提成系數(shù)2

JC24140056056028030%X提成系數(shù)2

JC25105042042021030%X提成系數(shù)2

注:

提成系數(shù)1二傭金收入系數(shù)

提成系數(shù)2二托管客戶資產(chǎn)系數(shù)又新增客戶資產(chǎn)系數(shù)X傭金收入系數(shù)

托管客戶資產(chǎn)系數(shù)=實(shí)際托管客戶資產(chǎn)；相應(yīng)職級(jí)月均托管客戶資產(chǎn)

標(biāo)準(zhǔn)；（系數(shù)最小為0.9,最大為1.0）

新增客戶資產(chǎn)系數(shù)二實(shí)際新增開(kāi)戶托管資產(chǎn)+相應(yīng)職級(jí)月均新開(kāi)客戶

托管資產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)；（系數(shù)最小為0.9,最大為1.0）

傭金收入系數(shù)二累計(jì)月均開(kāi)發(fā)客戶資產(chǎn)實(shí)際產(chǎn)生的凈傭金收入?相應(yīng)

職級(jí)月均凈傭金收入；（系數(shù)最小為0.8,最大為1.0）

第十八條營(yíng)業(yè)部要制定客戶經(jīng)理（B類）考核辦法，包括風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任

的考核。

客戶經(jīng)理（B類）稅后傭金收入提成每月計(jì)提一次，依據(jù)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管

理部《營(yíng)業(yè)部客戶經(jīng)理（B類）開(kāi)發(fā)客戶提成獎(jiǎng)勵(lì)月度匯總表》（見(jiàn)附件6）,

計(jì)入營(yíng)業(yè)部工資按月發(fā)放。

營(yíng)銷部團(tuán)隊(duì)長(zhǎng)的提成獎(jiǎng)勵(lì)基金，每季度計(jì)提一次，依據(jù)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理

部《營(yíng)銷部團(tuán)隊(duì)長(zhǎng)管理提成獎(jiǎng)勵(lì)季度統(tǒng)計(jì)表》（見(jiàn)附件7）,計(jì)入營(yíng)業(yè)部工

資發(fā)放。

第十九條客戶經(jīng)埋（B類）的費(fèi)用報(bào)銷以不影響所得稅調(diào)整為原貝L

控制在客戶經(jīng)理（B類）稅后傭金收入提成的20%以內(nèi)據(jù)實(shí)報(bào)銷，最高不

超過(guò)相應(yīng)職級(jí)可報(bào)銷標(biāo)準(zhǔn)的上限。報(bào)銷時(shí)按照財(cái)務(wù)制度規(guī)定程序?qū)徟?/p>

客戶經(jīng)理（B類）費(fèi)用包括：業(yè)務(wù)拓展費(fèi)用、交通費(fèi)、因開(kāi)展業(yè)務(wù)需

要購(gòu)置的辦公設(shè)備費(fèi)等?？蛻艚?jīng)理（B類）職級(jí)調(diào)整的，自職級(jí)調(diào)整的次

月起執(zhí)行相應(yīng)職級(jí)費(fèi)月報(bào)銷上限。

各職級(jí)客戶經(jīng)理（B類）費(fèi)用報(bào)銷上限標(biāo)準(zhǔn)

崗位職級(jí)費(fèi)用報(bào)銷標(biāo)準(zhǔn)（上限）（元）/月

營(yíng)銷總監(jiān)3000

董事總經(jīng)理2500

董事副總經(jīng)理2000

執(zhí)行董事1500

業(yè)務(wù)董事1200

高級(jí)經(jīng)理900

—?600

二500

營(yíng)銷經(jīng)理三400

四300

五200

第二十條客戶經(jīng)理（B類）的社會(huì)保險(xiǎn)、住房公積金等待遇衣照公

司規(guī)定辦理。

第二十一條客戶經(jīng)理（B類）薪資、稅后傭金收入提成的發(fā)放

營(yíng)業(yè)部應(yīng)制訂風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任工資考核辦法，報(bào)公司人力資源總部和經(jīng)紀(jì)業(yè)

務(wù)管理部核準(zhǔn)后執(zhí)行，客戶經(jīng)理（B類）薪資、稅后傭金收入提成發(fā)放比

照營(yíng)業(yè)部員工薪資發(fā)放程序?qū)徟?/p>

第二十二條客戶經(jīng)理（B類）專業(yè)技術(shù)序列崗位職級(jí)任務(wù)指標(biāo)

崗位職級(jí)凈傭金收入（萬(wàn)元/年）

—?384

二362.4

三340.8

四319.2

五297.6

營(yíng)銷總監(jiān)

六276

七254.4

八232.8

九211.2

十189.6

—175.2

二170.4

三165.6

四160.8

五156

董事總經(jīng)理

六151.2

七146.4

八141.6

九136.8

十132

―?120

二111.6

堇事副總經(jīng)理三102

四92.4

五84

—*74.4

二64.8

執(zhí)行董事三54

四44.4

五39.6

―-36

二30

業(yè)務(wù)董事三26.4

四22.8

五21.6

—19.2

二18

高級(jí)經(jīng)理

三15.6

四13.2

五12

--10.2

二9

營(yíng)銷經(jīng)理三7.8

四6.6

五5.4

第二十三條客戶經(jīng)理（B類）崗位職級(jí)考核指標(biāo)

董事副總經(jīng)理（含）以上客戶經(jīng)理（B類）只考核月均凈傭金收入指

標(biāo)，董事副總經(jīng)理以下客戶經(jīng)理（B類）考核指標(biāo)主要包括月均托管客戶

資產(chǎn)、月均新開(kāi)客戶托管資產(chǎn)、月均凈傭金收入等，公司將根據(jù)市場(chǎng)變化

制定客戶經(jīng)理（B類）銷售相關(guān)產(chǎn)品的銷售任務(wù)，并列入考核指標(biāo)。

（一）客戶經(jīng)理（B類）各崗位職級(jí)考核標(biāo)準(zhǔn)

崗位職級(jí)月均托管客戶資月均新開(kāi)客戶托管資月均凈傭金收入

產(chǎn)（萬(wàn)元）產(chǎn)（萬(wàn)元）（萬(wàn)元）

—■2500050032

二2355048030.2

三2210046028.4

四2065044026.6

五1920042024.8

營(yíng)銷總監(jiān)

六1775040023

七1630038021.2

八1485036019.4

九1350034017.6

十1200033015.8

—?1150032014.6

二1120031514.2

三1090031013.8

四1060030513.4

五1030030013

董事總經(jīng)理

六1000029512.6

七970029012.2

八940028511.8

九910028011.4

十880027511

―?780026010

董事副總經(jīng)理

二72002509.3

三66002408.5

四60002307.7

五54002207

—?48002106.2

二42002005.4

執(zhí)行董事三35001904.5

四29001803.7

五26001703.3

—23001603

二20001502.5

業(yè)務(wù)董事三17001402.2

四15001301.9

五13501201.8

—12001101.6

二10501001.5

高級(jí)經(jīng)理三900901.3

四750751.1

五600601

--500500.85

二400400.75

營(yíng)銷經(jīng)理三300300.65

四200200.55

五100200.45

注:

1.公司設(shè)置調(diào)節(jié)系數(shù)Q,對(duì)客戶經(jīng)理（B類）的崗位職級(jí)任務(wù)指標(biāo)及

考核標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)一步進(jìn)行調(diào)整，a的具體值由公司按照市場(chǎng)系數(shù)及相關(guān)因素

（如市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)導(dǎo)致傭金率下滑等因素）確定。

市場(chǎng)系數(shù)=（考核期滬深兩市股票、基金、權(quán)證交易量）/（上一考

核期滬深兩市股票、基金、權(quán)證交易量）

2.客戶托管資產(chǎn)指月末客戶權(quán)益；新開(kāi)客戶托管資產(chǎn)是指當(dāng)月新開(kāi)客

戶并轉(zhuǎn)入資金或市值的客戶權(quán)益。

3.客戶經(jīng)理（B類）新增客戶資產(chǎn)每1000萬(wàn)元折合1萬(wàn)元虛擬凈傭金

收入，考核時(shí)可作為收入，但不計(jì)入提成基數(shù)。其中，持上市公司股權(quán)比

例5%（含）以下的“小非”資產(chǎn)量按20%計(jì)算；持上市公司股權(quán)比例5%?

10%（含）以下的“中非”資產(chǎn)量按10%計(jì)算；持上市公司股權(quán)比例10%

以上的“大非”資產(chǎn)量按5%計(jì)算。新增客戶資產(chǎn)按月均新增客戶資產(chǎn)計(jì)

算。

月均新增客戶資產(chǎn)二E月末客戶托管資產(chǎn)/統(tǒng)計(jì)期月數(shù)

（二）客戶經(jīng)理（B類）每半年考核一次（每年的7月和次年的第一

個(gè)月），客戶經(jīng)理（B類）工作不滿半年的不考核，滿一個(gè)考核周期考核一

次。

經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部負(fù)責(zé)根據(jù)營(yíng)銷服務(wù)管理系統(tǒng)統(tǒng)計(jì)客戶經(jīng)理（B類）業(yè)

績(jī)，與人力資源總部對(duì)客戶經(jīng)理（B類）進(jìn)行考核（見(jiàn)附件8）,考核結(jié)果

反饋營(yíng)業(yè)部，經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后執(zhí)行。

（三）考核晉級(jí)與降級(jí)條件

董事副總經(jīng)理（含）以上客戶經(jīng)理（B類）考核時(shí)達(dá)到相應(yīng)的客戶經(jīng)

理（B類）專業(yè)技術(shù)序列崗位職級(jí)任務(wù)指標(biāo)的（僅考核月均凈傭金收入指

標(biāo)），考核結(jié)果為稱職；達(dá)不到該對(duì)應(yīng)任務(wù)指標(biāo)的為不稱職，給予六個(gè)月

緩沖期，緩沖期后考核仍達(dá)不到相應(yīng)職級(jí)任務(wù)指標(biāo)的，應(yīng)降級(jí)使用。

董事副總經(jīng)理以下客戶經(jīng)理（B類）考核時(shí)達(dá)到相應(yīng)職級(jí)二項(xiàng)及以上

考核指標(biāo)的，考核結(jié)果為稱職；達(dá)不到二項(xiàng)考核指標(biāo)的為不稱職，給予六

個(gè)月緩沖期，緩沖期后考核仍達(dá)不到相應(yīng)職級(jí)二項(xiàng)考核指標(biāo)的，應(yīng)降級(jí)使

用

客戶經(jīng)理（B類）在考核中連續(xù)或累計(jì)六個(gè)月達(dá)不到營(yíng)銷經(jīng)理（五級(jí)）

任務(wù)指標(biāo)的，考核為不稱職，給予六個(gè)月緩沖期，仍達(dá)不到營(yíng)銷經(jīng)理（五

級(jí)）任務(wù)指標(biāo)的，解除勞動(dòng)關(guān)系，同時(shí)停繳各類保險(xiǎn)和住房公積金，

考核期公司下達(dá)有銷售任務(wù)指標(biāo)時(shí)，營(yíng)業(yè)部可根據(jù)銷售任務(wù)指標(biāo)的完

成情況對(duì)客戶經(jīng)理（B類）進(jìn)行考核。

董事副總經(jīng)理以下客戶經(jīng)理（B類）晉級(jí)時(shí)原則上應(yīng)逐級(jí)晉升，考核

后達(dá)到高一級(jí)職級(jí)標(biāo)準(zhǔn)的（達(dá)到上一級(jí)2項(xiàng)考核指標(biāo)），晉升到高一級(jí)職級(jí)

的最低一檔；考核后達(dá)不到本級(jí)職級(jí)標(biāo)準(zhǔn)的，職級(jí)名稱可以保留六個(gè)月，

薪資應(yīng)下調(diào)到本級(jí)最低檔次，緩沖期結(jié)束，經(jīng)考核仍達(dá)不到本職級(jí)最低檔

職級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，薪資應(yīng)下調(diào)到相應(yīng)職級(jí)檔次。特殊情況須報(bào)公司特批。

董事副總經(jīng)理經(jīng)考核連續(xù)二個(gè)或二個(gè)考核期平均達(dá)到董事總經(jīng)理職

級(jí)標(biāo)準(zhǔn)（月均凈傭金指標(biāo)）的，可晉升到董事總經(jīng)理最低一檔；考核后達(dá)

不到董事副總經(jīng)理職級(jí)標(biāo)準(zhǔn)的，職級(jí)名稱可以保留六個(gè)月（緩沖期），薪

資應(yīng)下調(diào)到本級(jí)最低檔次，緩沖期結(jié)束，經(jīng)考核仍達(dá)不到本職級(jí)最低檔職

級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，薪資應(yīng)下調(diào)到相應(yīng)職級(jí)檔次。

董事總經(jīng)理經(jīng)考垓連續(xù)三個(gè)或三個(gè)考核期平均達(dá)到營(yíng)銷總監(jiān)職級(jí)標(biāo)

準(zhǔn)（月均凈傭金指標(biāo)）的，或二個(gè)考核期完成三個(gè)考核期營(yíng)銷總監(jiān)職級(jí)標(biāo)

準(zhǔn)（月均凈傭金指標(biāo)）的，可晉升到營(yíng)銷總監(jiān)最低一檔；考核后達(dá)不到董

事總經(jīng)理職級(jí)標(biāo)準(zhǔn)（月均凈傭金指標(biāo)）的，職級(jí)名稱可以保留十二個(gè)月（緩

沖期），薪資應(yīng)下調(diào)到本級(jí)最低檔次，緩沖期結(jié)束，經(jīng)考核仍達(dá)不到本職

級(jí)最低檔職級(jí)標(biāo)準(zhǔn)（月均凈傭金指標(biāo)）的，薪資應(yīng)下調(diào)到相應(yīng)職級(jí)檔次。

各職級(jí)客戶經(jīng)理（B類）在本級(jí)內(nèi)各檔次的調(diào)整以考核結(jié)果為依據(jù)，

每個(gè)考核周期結(jié)束，根據(jù)考核結(jié)果調(diào)整到相應(yīng)檔次。

（四）客戶經(jīng)理（B類）不得開(kāi)發(fā)公司現(xiàn)有客戶資源（不含閑置一年

以上資產(chǎn)為1000元以下的賬戶），如發(fā)現(xiàn)客戶經(jīng)理（B類）直接或間接開(kāi)

發(fā)公司現(xiàn)有客戶資源，公司將與其終止勞動(dòng)關(guān)系。

第二十四條營(yíng)銷部營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人的考核加分

（一）營(yíng)銷部團(tuán)隊(duì)長(zhǎng)為客戶經(jīng)理（A類）的除享受規(guī)定比例的提成獎(jiǎng)

勵(lì)外，根據(jù)其獲得的獎(jiǎng)勵(lì)金額，每1萬(wàn)元折算為2分；

（二）營(yíng)銷部團(tuán)隊(duì)長(zhǎng)為客戶經(jīng)理（B類）的享受規(guī)定比例的提成獎(jiǎng)勵(lì),

同時(shí)根據(jù)其獲得的獎(jiǎng)勵(lì)金額，每1萬(wàn)元獎(jiǎng)勵(lì)考核時(shí)可作為1萬(wàn)元凈為金收

入，計(jì)入月均凈傭金考核基數(shù)，但不計(jì)入提成基數(shù)。

第二十五條關(guān)于營(yíng)業(yè)部對(duì)營(yíng)銷部負(fù)責(zé)人、營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人及客戶經(jīng)

理（B類）的考核

本著提高隊(duì)伍競(jìng)爭(zhēng)力和獎(jiǎng)優(yōu)罰劣的原則，各營(yíng)業(yè)部必須制定本營(yíng)業(yè)部

的營(yíng)銷部負(fù)責(zé)人、營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人及客戶經(jīng)理（B類）考核細(xì)則和獎(jiǎng)勵(lì)辦

法，應(yīng)明確營(yíng)銷部負(fù)責(zé)人、營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人考核的關(guān)鍵績(jī)效考核指標(biāo)及獎(jiǎng)

勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)，關(guān)鍵績(jī)效考核指標(biāo)包括但不限于營(yíng)銷人員數(shù)量、營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)數(shù)量、

開(kāi)發(fā)客戶資產(chǎn)量、凈傭金收入、團(tuán)隊(duì)管理培訓(xùn)情況、營(yíng)銷人員合規(guī)執(zhí)業(yè)情

況等。

營(yíng)業(yè)部可根據(jù)考核結(jié)果，對(duì)上述人員的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任工資進(jìn)行扣減和對(duì)提

成獎(jiǎng)勵(lì)基金、季度（上度）獎(jiǎng)勵(lì)基金進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)。

營(yíng)業(yè)部考核細(xì)則和獎(jiǎng)勵(lì)辦法報(bào)人力資源總部與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部備案

審核后執(zhí)行。

第四章客戶經(jīng)理（B類）職業(yè)發(fā)展

第二十六條客戶經(jīng)理（B類）晉升時(shí)由團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人提出晉升建議，

業(yè)績(jī)由客戶資產(chǎn)所在營(yíng)業(yè)部財(cái)務(wù)、電腦主管、負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)，經(jīng)經(jīng)紀(jì)業(yè)

務(wù)管理部、人力資源總部審核備案；晉升執(zhí)行董事（含）以上職級(jí)的客戶

經(jīng)理（B類）經(jīng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部、人力資源總部審核，報(bào)公司分管領(lǐng)導(dǎo)、

總裁、董事長(zhǎng)審批。

第二十七條公司除以“底薪+稅后傭金收入提成+獎(jiǎng)勵(lì)基金”方式

對(duì)客戶經(jīng)理（B類）進(jìn)行激勵(lì)外，每年根據(jù)客戶經(jīng)理（B類）業(yè)績(jī)考核情

況，對(duì)業(yè)績(jī)突出的客戶經(jīng)理（B類）給予參加公司重要活動(dòng)、授予光榮稱

號(hào)、獎(jiǎng)勵(lì)性旅游、獎(jiǎng)勵(lì)性培訓(xùn)等。

對(duì)于晉升為相應(yīng)專業(yè)技術(shù)職務(wù)序列的客戶經(jīng)理（B類）在股權(quán)、期權(quán)

激勵(lì)方面做出安排。具體辦法由公司另行制訂。

第五章客戶經(jīng)理（B類）的日常管理

第二十八條營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)制定年度、半年度、季度、月度的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃

和業(yè)績(jī)目標(biāo)，并將所有業(yè)務(wù)活動(dòng)向團(tuán)隊(duì)全體成員公布后按計(jì)劃實(shí)施。

第二十九條客戶經(jīng)理（B類）應(yīng)在每日工作結(jié)束后，填寫(xiě)工作日志,

包括當(dāng)天拜訪總結(jié)、次日拜訪的客戶、投資建議等，并全力達(dá)成。各團(tuán)隊(duì)

長(zhǎng)應(yīng)每天檢查團(tuán)隊(duì)成員的工作日志，并給予協(xié)助與輔導(dǎo)，落實(shí)活動(dòng)量管理。

第三十條客戶經(jīng)理（B類）應(yīng)按規(guī)定參加相關(guān)的業(yè)務(wù)、匯報(bào)等活動(dòng),

不得無(wú)故缺席。

第三十一條團(tuán)隊(duì)長(zhǎng)必須填寫(xiě)周報(bào)，對(duì)本周團(tuán)隊(duì)營(yíng)銷情況進(jìn)行總結(jié)，

并制定下周工作計(jì)劃與業(yè)績(jī)目標(biāo)。每月底應(yīng)對(duì)本月進(jìn)行總結(jié)，并制定次月

的工作計(jì)劃和業(yè)績(jī)目標(biāo)，召開(kāi)團(tuán)隊(duì)月例會(huì)通報(bào)情況。

第三十二條團(tuán)隊(duì)長(zhǎng)必須按要求按時(shí)填寫(xiě)月報(bào)，每月應(yīng)將本單位業(yè)務(wù)

狀況、有關(guān)活動(dòng)管理進(jìn)行分析、檢討和評(píng)估，并每月初向營(yíng)銷部提交工作

報(bào)告。

第三十三條營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)建立晨會(huì)制度，晨會(huì)是對(duì)客戶經(jīng)理（B類）（含

試用期學(xué)員）管理的重要途徑，由團(tuán)隊(duì)長(zhǎng)策劃、組織和管理。

第三十四條晨會(huì)要力爭(zhēng)做到內(nèi)容充實(shí)、形式多樣、氣氛適宜、踴躍

參與。團(tuán)隊(duì)長(zhǎng)提前制定好晨會(huì)計(jì)劃表，預(yù)先公布。晨會(huì)的時(shí)間原則上控制

在30-60分鐘，晨會(huì)主持人應(yīng)事先做好晨會(huì)的策劃、組織工作。

第三十五條晨會(huì)應(yīng)起到以下作用：

（一）根據(jù)客戶經(jīng)理（B類）（含試用期員工）的工作進(jìn)展，落實(shí)客戶

開(kāi)發(fā)工作量管理。

（二）根據(jù)客戶經(jīng)理（B類）（含試用期員工）的思想動(dòng)態(tài)，激勵(lì)工作

士氣。

（三）傳授各方面的知識(shí)、提高客戶經(jīng)理（B類）（含試用期員工）專

業(yè)技能。

（四）交流工作經(jīng)驗(yàn)，提升氣氛。

（五）客戶經(jīng)理（B類）（含試用期員工）的演練臺(tái)。

（六）最新資訊、信息、股市行情分析等。

（七）提高客戶經(jīng)理（B類）（含試用期員工）的自身修養(yǎng)，重視客戶

經(jīng)理（B類）的思想品德教育。

（八）公司重要政策的宣導(dǎo)。團(tuán)隊(duì)長(zhǎng)應(yīng)注意總結(jié)晨會(huì)管理經(jīng)驗(yàn)，不斷

提高晨會(huì)管理水平，并將收集整理好的晨會(huì)材料、案例形成文字和專案。

第三十六條晨會(huì)應(yīng)強(qiáng)化證券專業(yè)知識(shí)、銷售技巧、政策制度的學(xué)習(xí)。

檢查客戶經(jīng)理（B類）填寫(xiě)工作日志情況，及時(shí)解決工作中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，

督導(dǎo)客戶經(jīng)理（B類）市場(chǎng)開(kāi)發(fā)，對(duì)客戶經(jīng)理（B類）工作績(jī)效進(jìn)行點(diǎn)評(píng)。

第六章客戶經(jīng)理（B類）的培訓(xùn)管理

第三十七條客戶經(jīng)理（B類）的培訓(xùn)由經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)事業(yè)部統(tǒng)籌規(guī)劃，

營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)具體實(shí)施。營(yíng)業(yè)部應(yīng)根據(jù)公司規(guī)劃和業(yè)務(wù)需要，定期或不定期

舉辦有關(guān)投資基礎(chǔ)知識(shí)、技術(shù)分析、營(yíng)銷技巧、從業(yè)資格等業(yè)務(wù)方面的制

式和非制式培訓(xùn)，積極籌劃組織股民沙龍、客戶聯(lián)誼、投資報(bào)告會(huì)、小區(qū)

宣傳、渠道開(kāi)發(fā)、社會(huì)公益等活動(dòng)，培養(yǎng)客戶經(jīng)理（B類）的業(yè)務(wù)開(kāi)拓能

力。

第三十八條客戶經(jīng)理（B類）入職后應(yīng)安排以下內(nèi)容的制式或非制

式培訓(xùn)，從而提高專業(yè)水平。

（一）制式培訓(xùn)

1.崗前培訓(xùn)（證券基礎(chǔ)知識(shí)）；

2.營(yíng)銷經(jīng)理晉升培訓(xùn)；

3.團(tuán)隊(duì)長(zhǎng)晉升培訓(xùn)；

4.理財(cái)服務(wù)研討；

5.公司規(guī)章制度、客戶經(jīng)理（B類）激勵(lì)機(jī)制培訓(xùn)。

（二）非制式培訓(xùn)

1.營(yíng)銷能力培訓(xùn)；

2.培訓(xùn)師訓(xùn)練；

3.優(yōu)秀客戶經(jīng)理（B類）研討會(huì)；

4.從業(yè)人員資格考試培訓(xùn)。

第三十九條經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)事業(yè)部會(huì)同人力資源總部編制培訓(xùn)大綱，開(kāi)發(fā)

相關(guān)課程，制作培訓(xùn)材料，規(guī)范培訓(xùn)模式和流程，由各營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)所在部門

組織實(shí)施培訓(xùn)。

第四十條為加強(qiáng)客戶經(jīng)理（B類）的培訓(xùn)力度，營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部部

門負(fù)責(zé)人及以上人員為公司培訓(xùn)師，每月對(duì)客戶經(jīng)理（B類）、經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)

授課不低于1小時(shí)，納入營(yíng)業(yè)部及公司垂直管理人員考核體系。

公司將從客戶經(jīng)理（B類）中選拔優(yōu)秀團(tuán)隊(duì)長(zhǎng)任兼職培訓(xùn)師，兼職培

訓(xùn)師的資格由經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)事業(yè)部與人力資源總部認(rèn)定。

第四十一條兼職講師申請(qǐng)程序?yàn)椋?/p>

各營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)推薦，所在營(yíng)業(yè)部提出申請(qǐng)，報(bào)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部，經(jīng)

人力資源總部統(tǒng)一組織培訓(xùn)，考試合格者后由公司批準(zhǔn)聘為兼職講師。

第七章勞動(dòng)關(guān)系管理

第四十二條公司按照《民生證券勞動(dòng)合同管理辦法》規(guī)定與錄用的

客戶經(jīng)理（B類）簽訂勞動(dòng)合同。勞動(dòng)合同補(bǔ)充條款中須約定勞動(dòng)合同終

止條件，具體如下：

（一）在規(guī)定考核期內(nèi)達(dá)不到最低考核標(biāo)準(zhǔn)的；

（二）在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未通過(guò)證券從業(yè)資格考試；

（三）違反國(guó)家法律及證券管理規(guī)定的；

（四）違反公司規(guī)章制度，情節(jié)嚴(yán)重的；

（五）直接或間接開(kāi)發(fā)公司現(xiàn)有客戶資源的；

（六）其他可以解除勞動(dòng)合同的情況。

符合以上勞動(dòng)合同終止條件之一的，勞動(dòng)合同即行終止。

第四十三條客戶經(jīng)理（B類）經(jīng)申請(qǐng)，由經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部、人力資

源總部審批后，可在不同部門營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)之間調(diào)動(dòng)。

第四十四條按本辦法招聘的客戶經(jīng)理（B類）與公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)現(xiàn)有

員工實(shí)行分類管理?，F(xiàn)有員工可轉(zhuǎn)為客戶經(jīng)理（B類），客戶經(jīng)理（B類）

原則上不得轉(zhuǎn)為現(xiàn)有員工。

營(yíng)業(yè)部現(xiàn)有員工是指A類客戶經(jīng)理、C類客戶經(jīng)理、分析師及后臺(tái)員

工等。

第四十五條在簽訂勞動(dòng)合同時(shí)，本辦法作為勞動(dòng)合同的附件，與勞

動(dòng)合同共同產(chǎn)生法律效力。

第八章附則

第四十六條本辦法由董事會(huì)執(zhí)行委員會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

第四十七條本辦法自印發(fā)之日起施行。

附件：1.績(jī)效合約

2.應(yīng)聘人員登記表

3.試用期營(yíng)銷人員備案表

4.營(yíng)銷人員轉(zhuǎn)正審批表

5客戶經(jīng)理（B類）/經(jīng)紀(jì)人/機(jī)構(gòu)部負(fù)責(zé)人推薦書(shū)

6.營(yíng)業(yè)部客戶經(jīng)理（B類）開(kāi)發(fā)客戶提成獎(jiǎng)勵(lì)月度匯總表

7.營(yíng)銷部團(tuán)隊(duì)長(zhǎng)管理提成獎(jiǎng)勵(lì)季度統(tǒng)計(jì)表

8.客戶經(jīng)理（B類）考核表

附件1

民生證券有限責(zé)任公司

績(jī)效合約

根據(jù)《中華人民共和國(guó)勞動(dòng)法》、《中華人民共和國(guó)勞動(dòng)合同法》和《民生證券有

限責(zé)任公司勞動(dòng)合同制度》有關(guān)規(guī)定，甲乙雙方經(jīng)平等協(xié)商一致，自愿簽訂本績(jī)效合約,

共同遵守本合約所列事項(xiàng)。本績(jī)效合約作為甲乙雙方簽訂的勞動(dòng)合同書(shū)的附件，與勞

動(dòng)合同一并產(chǎn)生法律效力。

基本情況

名法定代表

民生證券有限責(zé)任公司岳獻(xiàn)春

甲稱人

方注冊(cè)地

北京市東城區(qū)建國(guó)門內(nèi)大街28號(hào)民生金融中心A座16層

址

姓身份證號(hào)

乙名碼

方所任職按公司《薪資管理制度》確

薪資標(biāo)準(zhǔn)

務(wù)定

勞動(dòng)合同試用期：年月日一年月

績(jī)效合約期限

日

關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)

乙方須在民生證券______營(yíng)業(yè)部工作______個(gè)月內(nèi)（年月日一-

年月日）

1、通過(guò)證券從業(yè)資格考試,；2、開(kāi)發(fā)（向?qū)熖峁┛蛻艟€索）客戶資產(chǎn)_____萬(wàn)

元（含）以上且月均凈傭金收入不低________元人民幣。

崗位職責(zé)

負(fù)責(zé)為營(yíng)業(yè)部開(kāi)拓客戶資源，不斷擴(kuò)大經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)市場(chǎng)份額。

一、誠(chéng)實(shí)守信，嚴(yán)格遵守和執(zhí)行國(guó)家法律、法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則、職業(yè)道德規(guī)范

和公司各項(xiàng)規(guī)章制度，按照公司賦予的權(quán)限和規(guī)章制度規(guī)定的流程審慎高效地履

行職責(zé)，自覺(jué)服從領(lǐng)導(dǎo)和公司安排，積極維護(hù)公司及其客戶的合法權(quán)益。

二、認(rèn)真履行與公司簽訂的勞動(dòng)合同、績(jī)效合約、崗位協(xié)議及培訓(xùn)協(xié)議，嚴(yán)

格遵守公司培訓(xùn)和競(jìng)業(yè)限制規(guī)定。如試用期考核不稱職或勞動(dòng)合同約定的終止條

件出現(xiàn)，愿意接受公司調(diào)整工作崗位或解除勞動(dòng)合同。

三、積極與同事團(tuán)結(jié)合作，勤勉盡責(zé)，積極進(jìn)取，努力工作，認(rèn)真完成工作

任務(wù)，充分利用自身資源優(yōu)勢(shì)，為公司業(yè)務(wù)拓展、開(kāi)發(fā)做出貢獻(xiàn)。

四、不直接或者化名、借他人名義持有、買賣股票；不從事任何形式的洗錢

活動(dòng)。

五、不利用公司資源謀取私利；不從事任何與公司存在利益沖突或有損公司

形象、聲譽(yù)、利益的活動(dòng)。

六、不違規(guī)開(kāi)戶、銷戶、委托、清算、轉(zhuǎn)指定、轉(zhuǎn)托管等。

七、不出售、傳播以及違背客戶意愿使用客戶資料。

八、不為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣。

九、不接受客戶買賣證券的全權(quán)委托。

十、不違規(guī)代客理財(cái)以及非法融資活動(dòng)。

十一、未經(jīng)批準(zhǔn)不向任何人、任何組織機(jī)構(gòu)以任何方式（包括不限于口頭、

文字、電子載體）提供公司的規(guī)章制度、非對(duì)外發(fā)布的各類通知、規(guī)定、業(yè)務(wù)資

料、合同、協(xié)議等保密文件（含文字、音像等資料）。

十二、管理好辦公桌、文件夾、檔案柜、電腦等機(jī)要辦公用品，切實(shí)做到不

泄密、不失密。

績(jī)效考核獎(jiǎng)懲處理

一、鑒于證券行業(yè)的特殊性，為防范金融風(fēng)殮，乙方必須按照甲方要求嚴(yán)格

遵守崗位承諾及禁止事項(xiàng)，若出現(xiàn)違反以上要求的情形，乙方愿意接受降級(jí)、降

職、賠償經(jīng)濟(jì)損失、解除勞動(dòng)合同等處罰并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。

二、甲方按照《民生證券有限責(zé)任公司客戶經(jīng)理（B類）管理辦法（2010年

修訂）》對(duì)乙方進(jìn)行考核和獎(jiǎng)勵(lì)，并根據(jù)考核結(jié)果調(diào)整崗位職級(jí)和檔次，若乙方在

上述規(guī)定期限內(nèi)未能完成相應(yīng)的關(guān)鍵績(jī)效考核指標(biāo)，乙方自愿接受解除勞動(dòng)合同

處理。

甲方（公章）乙方（簽字）

法定代表人或委托代理人

（簽字或蓋章）

簽訂日期：年月日

附件2

應(yīng)聘人員登記表

一、個(gè)人基本情況

姓名性別民族

八昭、、

出生日期出生地

片

參加工作時(shí)間