PAGE廉政檔案保密制度上墻一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司廉政檔案管理，確保檔案信息的安全與保密，防止信息泄露，特制定本保密制度。本制度適用于公司全體員工以及與公司廉政檔案管理相關(guān)的外部人員。（二）適用范圍本制度適用于公司廉政檔案的收集、整理、存儲(chǔ)、查閱、使用、傳遞、銷毀等各個(gè)環(huán)節(jié)。廉政檔案涵蓋公司員工個(gè)人廉政信息、涉及公司廉政建設(shè)的各類文件資料、調(diào)查記錄等。（三）基本原則1.保密性原則：嚴(yán)格保守廉政檔案信息，防止無關(guān)人員知曉。2.完整性原則：確保廉政檔案內(nèi)容完整，不遺漏重要信息。3.準(zhǔn)確性原則：檔案信息真實(shí)、準(zhǔn)確，如實(shí)反映相關(guān)情況。4.合規(guī)性原則：嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范檔案管理。二、檔案管理職責(zé)分工（一）廉政檔案管理部門公司設(shè)立專門的廉政檔案管理部門，負(fù)責(zé)廉政檔案的統(tǒng)一管理。其職責(zé)包括：1.制定和完善廉政檔案管理制度及流程。2.負(fù)責(zé)廉政檔案的收集、整理、歸檔、存儲(chǔ)等日常工作。3.建立廉政檔案數(shù)據(jù)庫，確保檔案信息的電子化管理與安全。4.對(duì)廉政檔案的查閱、借閱等進(jìn)行審核與登記。5.定期對(duì)廉政檔案進(jìn)行清查、核對(duì)，確保檔案的完整性和準(zhǔn)確性。（二）檔案形成部門及人員各部門負(fù)責(zé)本部門員工廉政檔案材料的收集、整理，并及時(shí)移交廉政檔案管理部門。檔案形成人員應(yīng)確保所提供檔案材料的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并對(duì)材料的保密性負(fù)責(zé)。（三）監(jiān)督部門公司紀(jì)檢監(jiān)察部門負(fù)責(zé)對(duì)廉政檔案保密制度的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，對(duì)違反制度的行為進(jìn)行調(diào)查處理。三、檔案收集與整理（一）收集范圍1.員工個(gè)人廉政情況報(bào)告，包括廉潔自律承諾、違規(guī)違紀(jì)情況說明等。2.涉及公司廉政建設(shè)的會(huì)議記錄、文件、通知等。3.廉政調(diào)查相關(guān)的證據(jù)材料、談話記錄等。4.其他與公司廉政檔案相關(guān)的資料。（二）收集要求1.各部門應(yīng)按照規(guī)定的時(shí)間和要求，及時(shí)收集本部門員工的廉政檔案材料，并進(jìn)行初步整理。2.檔案材料應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得偽造、篡改或隱瞞重要信息。3.收集的檔案材料應(yīng)注明來源、日期，并由提供人簽字確認(rèn)。（三）整理規(guī)范1.廉政檔案管理部門對(duì)收集到的檔案材料進(jìn)行分類整理。按照員工類別、檔案內(nèi)容性質(zhì)等進(jìn)行分類，建立清晰的檔案目錄。2.對(duì)每份檔案材料進(jìn)行編號(hào)，確保檔案的唯一性和可追溯性。3.對(duì)檔案材料進(jìn)行裝訂、編頁，保證檔案的整齊、規(guī)范。四、檔案存儲(chǔ)（一）存儲(chǔ)方式1.采用電子化存儲(chǔ)與紙質(zhì)檔案相結(jié)合的方式。電子化檔案存儲(chǔ)于公司專用的服務(wù)器中，設(shè)置多層加密防護(hù)，確保數(shù)據(jù)安全。2.紙質(zhì)檔案存放在專門的檔案柜中，檔案柜應(yīng)具備防火、防潮、防蟲等功能。（二）存儲(chǔ)環(huán)境1.服務(wù)器機(jī)房應(yīng)保持適宜的溫度、濕度，配備完善的消防、安防設(shè)施。2.檔案柜應(yīng)放置在干燥、通風(fēng)的房間內(nèi)，避免陽光直射和潮濕環(huán)境。（三）存儲(chǔ)安全管理1.對(duì)電子化檔案設(shè)置不同級(jí)別的訪問權(quán)限，只有經(jīng)過授權(quán)的人員才能訪問相應(yīng)級(jí)別的檔案信息。2.定期對(duì)電子化檔案進(jìn)行備份，備份數(shù)據(jù)存儲(chǔ)于異地，確保數(shù)據(jù)的安全性和可恢復(fù)性。3.紙質(zhì)檔案應(yīng)定期進(jìn)行盤點(diǎn)，核對(duì)檔案數(shù)量與目錄是否一致，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)查找原因并處理。五、檔案查閱與借閱（一）查閱權(quán)限與流程1.公司內(nèi)部人員查閱廉政檔案，需填寫《廉政檔案查閱申請(qǐng)表》，注明查閱目的、查閱內(nèi)容等，經(jīng)所在部門負(fù)責(zé)人審批后，提交廉政檔案管理部門。2.廉政檔案管理部門對(duì)查閱申請(qǐng)進(jìn)行審核，對(duì)于符合查閱條件的，安排專人陪同查閱，并做好查閱記錄。查閱記錄應(yīng)包括查閱人姓名、部門、查閱時(shí)間、查閱內(nèi)容等。3.涉及重要敏感信息的廉政檔案查閱，需經(jīng)公司紀(jì)檢監(jiān)察部門批準(zhǔn)。（二）借閱權(quán)限與流程1.因工作需要借閱廉政檔案的，需填寫《廉政檔案借閱申請(qǐng)表》，詳細(xì)說明借閱用途、借閱期限等，經(jīng)所在部門負(fù)責(zé)人和廉政檔案管理部門負(fù)責(zé)人審批后，方可借閱。2.借閱期限一般不得超過[X]個(gè)工作日，如需延長(zhǎng)借閱期限，應(yīng)提前辦理續(xù)借手續(xù)。3.借閱人應(yīng)妥善保管借閱的廉政檔案，不得轉(zhuǎn)借他人，不得擅自復(fù)制、摘抄檔案內(nèi)容。歸還檔案時(shí)，應(yīng)確保檔案完整無損，如有損壞或丟失，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。（三）查閱與借閱限制1.非因工作需要，嚴(yán)禁個(gè)人查閱或借閱本人廉政檔案。2.涉及公司商業(yè)秘密、個(gè)人隱私等敏感信息的廉政檔案，嚴(yán)格限制查閱和借閱范圍，確保信息安全。六、檔案?jìng)鬟f（一）內(nèi)部傳遞1.公司內(nèi)部各部門之間傳遞廉政檔案，應(yīng)通過廉政檔案管理部門進(jìn)行流轉(zhuǎn)。傳遞時(shí)，應(yīng)填寫《廉政檔案?jìng)鬟f登記表》，注明傳遞部門、接收部門、檔案名稱、傳遞日期等。2.廉政檔案管理部門對(duì)傳遞的檔案進(jìn)行審核與登記，確保檔案?jìng)鬟f的準(zhǔn)確性和及時(shí)性。（二）外部傳遞1.因工作需要向公司外部傳遞廉政檔案的，需經(jīng)公司分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，并按照國家法律法規(guī)和相關(guān)規(guī)定進(jìn)行操作。2.外部傳遞廉政檔案時(shí)，應(yīng)采用加密方式進(jìn)行傳輸，并要求接收方出具接收回執(zhí)，確保檔案?jìng)鬟f的安全與可追溯。（三）傳遞安全保障1.在檔案?jìng)鬟f過程中，應(yīng)采取必要的安全措施，確保檔案信息不被泄露、篡改。2.對(duì)傳遞過程中產(chǎn)生的相關(guān)記錄，如傳遞登記表、回執(zhí)等，應(yīng)妥善保存，以備查閱。七、檔案銷毀（一）銷毀條件1.廉政檔案超過保存期限或已失去保存價(jià)值的，應(yīng)進(jìn)行銷毀。2.因特殊原因需要銷毀的廉政檔案材料，如涉及案件已結(jié)案且無需保留相關(guān)證據(jù)的，經(jīng)公司紀(jì)檢監(jiān)察部門批準(zhǔn)后可進(jìn)行銷毀。（二）銷毀流程1.廉政檔案管理部門定期對(duì)檔案進(jìn)行清查，確定需要銷毀的檔案清單。清單應(yīng)包括檔案名稱、編號(hào)、形成時(shí)間、保存期限等詳細(xì)信息。2.填寫《廉政檔案銷毀申請(qǐng)表》，經(jīng)廉政檔案管理部門負(fù)責(zé)人、公司紀(jì)檢監(jiān)察部門負(fù)責(zé)人審核，報(bào)公司分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。3.批準(zhǔn)后，由廉政檔案管理部門指定專人負(fù)責(zé)銷毀工作。銷毀過程應(yīng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督，確保檔案徹底銷毀，無法恢復(fù)。4.銷毀完成后，在《廉政檔案銷毀申請(qǐng)表》上記錄銷毀情況，包括銷毀時(shí)間、地點(diǎn)、方式等，并由監(jiān)銷人簽字確認(rèn)。銷毀記錄應(yīng)長(zhǎng)期保存。（三）銷毀方式1.紙質(zhì)檔案采用粉碎、焚燒等方式進(jìn)行銷毀，確保檔案無法辨認(rèn)。2.電子化檔案通過專業(yè)的數(shù)據(jù)擦除軟件進(jìn)行徹底刪除，確保數(shù)據(jù)不可恢復(fù)。八、保密措施與監(jiān)督檢查（一）保密措施1.對(duì)接觸廉政檔案的工作人員進(jìn)行保密培訓(xùn)，簽訂保密承諾書，明確保密責(zé)任與義務(wù)。2.在廉政檔案管理場(chǎng)所設(shè)置明顯的保密標(biāo)識(shí)，提醒工作人員注意保密。3.對(duì)涉及廉政檔案的計(jì)算機(jī)設(shè)備、存儲(chǔ)介質(zhì)等進(jìn)行嚴(yán)格管理，設(shè)置密碼保護(hù)，定期進(jìn)行病毒查殺和安全檢查。4.限制無關(guān)人員進(jìn)入廉政檔案管理區(qū)域，確需進(jìn)入的，應(yīng)進(jìn)行登記并在監(jiān)督下進(jìn)行相關(guān)操作。（二）監(jiān)督檢查1.公司紀(jì)檢監(jiān)察部門定期對(duì)廉政檔案保密制度的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查，檢查內(nèi)容包括檔案管理流程、人員操作規(guī)范、安全防護(hù)措施等。2.對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)下達(dá)整改通知，要求責(zé)任部門限期整改。整改完成后進(jìn)行復(fù)查，確保問題得到徹底解決。3.建立保密工作考核機(jī)制，將廉政檔案保密工作納入員工績(jī)效考核體系，對(duì)違反保密制度的行為進(jìn)行嚴(yán)肅處理。九、責(zé)任追究（一）違規(guī)行為界定1.泄露廉政檔案信息，包括向無關(guān)人員透露檔案內(nèi)容、通過網(wǎng)絡(luò)或其他方式傳播檔案信息等。2.擅自查閱、借閱本人或他人廉政檔案，違反查閱、借閱流程規(guī)定。3.未按規(guī)定對(duì)檔案進(jìn)行收集、整理、存儲(chǔ)、傳遞、銷毀等操作，導(dǎo)致檔案信息丟失、損壞或泄露。4.篡改、偽造廉政檔案材料。5.違反保密制度的其他行為。（二）責(zé)任追究方式1.對(duì)于違反廉政檔案保密制度的員工，視情節(jié)輕重給予批評(píng)教育、警告、記過直至解除勞動(dòng)合同等處分。2.因