PAGE安全風(fēng)險(xiǎn)檔案管理制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司安全風(fēng)險(xiǎn)管理，規(guī)范安全風(fēng)險(xiǎn)檔案管理工作，有效預(yù)防和控制安全事故的發(fā)生，保障公司員工生命財(cái)產(chǎn)安全，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)所有部門、項(xiàng)目及作業(yè)活動(dòng)涉及的安全風(fēng)險(xiǎn)檔案管理。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則：嚴(yán)格遵循國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)以及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保安全風(fēng)險(xiǎn)檔案管理工作合法合規(guī)。2.全面覆蓋原則：涵蓋公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的各個(gè)環(huán)節(jié)、各個(gè)層面，全面識(shí)別和管理安全風(fēng)險(xiǎn)。3.動(dòng)態(tài)管理原則：安全風(fēng)險(xiǎn)隨公司內(nèi)外部環(huán)境變化而動(dòng)態(tài)變化，檔案應(yīng)及時(shí)更新維護(hù)。4.責(zé)任明確原則：明確各部門、各崗位在安全風(fēng)險(xiǎn)檔案管理中的職責(zé)，確保工作落實(shí)到人。二、安全風(fēng)險(xiǎn)檔案管理職責(zé)（一）風(fēng)險(xiǎn)管理部門職責(zé)1.負(fù)責(zé)組織制定和修訂安全風(fēng)險(xiǎn)檔案管理制度，并監(jiān)督執(zhí)行。2.牽頭開(kāi)展公司全面的安全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估與分級(jí)工作，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。3.匯總、審核各部門提交的安全風(fēng)險(xiǎn)信息，建立公司統(tǒng)一的安全風(fēng)險(xiǎn)檔案數(shù)據(jù)庫(kù)。4.定期對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)檔案進(jìn)行分析，為公司安全決策提供依據(jù)，并根據(jù)分析結(jié)果提出改進(jìn)措施建議。（二）各部門職責(zé)1.負(fù)責(zé)本部門業(yè)務(wù)范圍內(nèi)安全風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)估工作，及時(shí)收集、整理相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)信息。2.按照公司要求，定期更新本部門安全風(fēng)險(xiǎn)檔案，確保檔案信息準(zhǔn)確、完整。3.根據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，制定并實(shí)施本部門的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，將風(fēng)險(xiǎn)控制在可接受范圍內(nèi)。4.配合風(fēng)險(xiǎn)管理部門開(kāi)展安全風(fēng)險(xiǎn)檔案管理的各項(xiàng)工作，及時(shí)反饋相關(guān)問(wèn)題和建議。（三）員工職責(zé)1.了解所在崗位的安全風(fēng)險(xiǎn)，熟悉相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制措施，并嚴(yán)格按照操作規(guī)程進(jìn)行作業(yè)。2.發(fā)現(xiàn)安全風(fēng)險(xiǎn)隱患及時(shí)報(bào)告上級(jí)主管或風(fēng)險(xiǎn)管理部門，積極參與公司組織的安全風(fēng)險(xiǎn)排查和治理工作。3.協(xié)助部門做好安全風(fēng)險(xiǎn)檔案信息的收集和整理工作，提供與自身工作相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)信息。三、安全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估（一）識(shí)別范圍1.生產(chǎn)工藝風(fēng)險(xiǎn)：包括原材料加工、產(chǎn)品制造過(guò)程中涉及的化學(xué)反應(yīng)、物理變化等可能引發(fā)的安全風(fēng)險(xiǎn)。2.設(shè)備設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)：如各類生產(chǎn)設(shè)備、動(dòng)力設(shè)備、安全設(shè)施等的運(yùn)行故障、老化損壞等風(fēng)險(xiǎn)。3.作業(yè)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)：涵蓋工作場(chǎng)所的溫度、濕度、通風(fēng)、噪聲、粉塵、輻射等環(huán)境因素對(duì)員工健康和安全的影響。4.人員行為風(fēng)險(xiǎn)：?jiǎn)T工在操作過(guò)程中的違規(guī)行為、誤操作、疲勞作業(yè)等可能導(dǎo)致的安全事故。5.管理風(fēng)險(xiǎn)：公司安全管理制度不完善、安全管理措施落實(shí)不到位、應(yīng)急預(yù)案不健全等方面的風(fēng)險(xiǎn)。（二）識(shí)別方法1.安全檢查表法：依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范以及公司實(shí)際情況，制定詳細(xì)的安全檢查表，對(duì)各環(huán)節(jié)進(jìn)行逐一檢查，識(shí)別潛在風(fēng)險(xiǎn)。2.工作危害分析法（JHA）：針對(duì)具體的作業(yè)活動(dòng)，將其分解為若干步驟，分析每個(gè)步驟可能存在的危害及風(fēng)險(xiǎn)。3.故障模式與影響分析（FMEA）：用于分析設(shè)備設(shè)施可能出現(xiàn)的故障模式及其對(duì)系統(tǒng)運(yùn)行和人員安全的影響。4.頭腦風(fēng)暴法：組織相關(guān)人員進(jìn)行討論，鼓勵(lì)大家充分發(fā)表意見(jiàn)，共同識(shí)別可能存在的安全風(fēng)險(xiǎn)。（三）評(píng)估準(zhǔn)則1.可能性評(píng)估：根據(jù)歷史數(shù)據(jù)、行業(yè)經(jīng)驗(yàn)以及現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際情況，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性，分為極高、高、中、低、極低五個(gè)等級(jí)。2.嚴(yán)重性評(píng)估：從人員傷亡、財(cái)產(chǎn)損失、環(huán)境破壞等方面評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)可能造成的后果嚴(yán)重性，分為重大、較大、一般、輕微、可忽略五個(gè)等級(jí)。3.風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)確定：依據(jù)可能性和嚴(yán)重性評(píng)估結(jié)果，采用矩陣法確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分為重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)四個(gè)等級(jí)。（四）評(píng)估流程1.各部門組織相關(guān)人員對(duì)本部門業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別和初步評(píng)估，填寫《安全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)估表》。2.風(fēng)險(xiǎn)管理部門對(duì)各部門提交的評(píng)估表進(jìn)行匯總、審核，必要時(shí)組織現(xiàn)場(chǎng)復(fù)查。3.根據(jù)審核結(jié)果，運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估準(zhǔn)則確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，并繪制公司安全風(fēng)險(xiǎn)矩陣圖。4.對(duì)于重大風(fēng)險(xiǎn)和較大風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)管理部門組織相關(guān)專家進(jìn)行專項(xiàng)評(píng)估，形成評(píng)估報(bào)告。四、安全風(fēng)險(xiǎn)檔案建立（一）檔案內(nèi)容1.基本信息：包括風(fēng)險(xiǎn)名稱、風(fēng)險(xiǎn)所在部門、涉及作業(yè)活動(dòng)、風(fēng)險(xiǎn)類型、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)等。2.識(shí)別評(píng)估記錄：詳細(xì)記錄風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的過(guò)程、方法，評(píng)估的依據(jù)、結(jié)果等。3.風(fēng)險(xiǎn)控制措施：針對(duì)不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)制定的相應(yīng)控制措施，包括工程技術(shù)措施、管理措施、教育措施、應(yīng)急措施等。4.責(zé)任人：明確負(fù)責(zé)該風(fēng)險(xiǎn)控制的部門、崗位及人員。5.監(jiān)控信息：記錄風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的頻率、方式、結(jié)果以及監(jiān)控過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及處理情況。6.更新記錄：每次對(duì)風(fēng)險(xiǎn)檔案進(jìn)行更新的時(shí)間、原因、內(nèi)容等信息。（二）檔案格式安全風(fēng)險(xiǎn)檔案采用電子文檔和紙質(zhì)文檔相結(jié)合的方式管理。電子文檔應(yīng)按照統(tǒng)一的文件夾結(jié)構(gòu)和命名規(guī)則進(jìn)行存儲(chǔ)，紙質(zhì)文檔應(yīng)進(jìn)行分類裝訂，并建立索引目錄以便查詢。（三）檔案建立流程1.各部門按照要求填寫《安全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)估表》，并將相關(guān)資料整理成冊(cè)，提交至風(fēng)險(xiǎn)管理部門。2.風(fēng)險(xiǎn)管理部門對(duì)各部門提交的資料進(jìn)行審核、匯總，建立公司安全風(fēng)險(xiǎn)檔案數(shù)據(jù)庫(kù)，并為每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)編制唯一的檔案編號(hào)。3.將審核通過(guò)的安全風(fēng)險(xiǎn)檔案資料進(jìn)行分類歸檔，形成紙質(zhì)檔案和電子檔案。五、安全風(fēng)險(xiǎn)檔案監(jiān)控與預(yù)警（一）監(jiān)控計(jì)劃1.風(fēng)險(xiǎn)管理部門制定年度安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控計(jì)劃，明確監(jiān)控的風(fēng)險(xiǎn)范圍、監(jiān)控方式、監(jiān)控頻率等內(nèi)容。2.各部門根據(jù)公司監(jiān)控計(jì)劃，結(jié)合本部門實(shí)際情況，制定本部門的安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控子計(jì)劃，并報(bào)風(fēng)險(xiǎn)管理部門備案。（二）監(jiān)控方式1.日常巡檢：由各部門安排專人按照規(guī)定的巡檢路線和內(nèi)容，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域進(jìn)行日常巡查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)隱患。2.定期檢查：風(fēng)險(xiǎn)管理部門定期組織對(duì)公司整體安全風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行檢查，各部門定期對(duì)本部門風(fēng)險(xiǎn)控制措施的落實(shí)情況進(jìn)行自查。3.專項(xiàng)檢查：針對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)、季節(jié)性風(fēng)險(xiǎn)等開(kāi)展專項(xiàng)檢查，確保風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制。4.監(jiān)測(cè)設(shè)備監(jiān)測(cè)：利用各類監(jiān)測(cè)儀器對(duì)作業(yè)環(huán)境中的關(guān)鍵指標(biāo)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)，如溫度、壓力、氣體濃度等。（三）預(yù)警機(jī)制1.設(shè)定風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和風(fēng)險(xiǎn)變化趨勢(shì)，設(shè)定不同的預(yù)警指標(biāo)，如風(fēng)險(xiǎn)值達(dá)到一定閾值、風(fēng)險(xiǎn)控制措施失效等。2.預(yù)警信息發(fā)布：當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控結(jié)果觸發(fā)預(yù)警指標(biāo)時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)管理部門及時(shí)發(fā)布預(yù)警信息，通知相關(guān)部門和人員采取應(yīng)對(duì)措施。3.預(yù)警處置：接到預(yù)警信息后，相關(guān)部門迅速組織分析原因，采取針對(duì)性的措施進(jìn)行處置，直至風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)恢復(fù)正常，并將處置情況反饋給風(fēng)險(xiǎn)管理部門。六、安全風(fēng)險(xiǎn)檔案更新與修訂（一）更新情形1.公司生產(chǎn)工藝、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境等發(fā)生重大變化，導(dǎo)致安全風(fēng)險(xiǎn)狀況改變。2.國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生修訂，對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和管理提出新的要求。3.通過(guò)安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控發(fā)現(xiàn)新的風(fēng)險(xiǎn)隱患或原風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)發(fā)生變化。4.公司安全管理機(jī)構(gòu)、人員職責(zé)調(diào)整，影響安全風(fēng)險(xiǎn)檔案管理工作。（二）更新流程1.各部門在上述更新情形發(fā)生后，及時(shí)對(duì)本部門安全風(fēng)險(xiǎn)檔案進(jìn)行初步更新，并填寫《安全風(fēng)險(xiǎn)檔案更新申請(qǐng)表》。2.將更新申請(qǐng)表提交至風(fēng)險(xiǎn)管理部門，風(fēng)險(xiǎn)管理部門組織相關(guān)人員進(jìn)行審核。3.審核通過(guò)后，風(fēng)險(xiǎn)管理部門對(duì)公司安全風(fēng)險(xiǎn)檔案數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行更新，并同步更新紙質(zhì)檔案。（三）修訂審核1.當(dāng)安全風(fēng)險(xiǎn)檔案內(nèi)容需要進(jìn)行全面修訂時(shí)，由風(fēng)險(xiǎn)管理部門組織相關(guān)部門和人員進(jìn)行討論，制定修訂方案。2.修訂方案經(jīng)公司主管領(lǐng)導(dǎo)審批后實(shí)施，修訂后的安全風(fēng)險(xiǎn)檔案需再次進(jìn)行審核、批準(zhǔn)。七、安全風(fēng)險(xiǎn)檔案培訓(xùn)與教育（一）培訓(xùn)計(jì)劃1.風(fēng)險(xiǎn)管理部門制定年度安全風(fēng)險(xiǎn)檔案管理培訓(xùn)計(jì)劃，明確培訓(xùn)對(duì)象、培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)時(shí)間、培訓(xùn)方式等。2.培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)包括安全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法、評(píng)估準(zhǔn)則、檔案建立與管理要求、監(jiān)控與預(yù)警措施等。（二）培訓(xùn)實(shí)施1.根據(jù)培訓(xùn)計(jì)劃，組織開(kāi)展內(nèi)部培訓(xùn)課程，邀請(qǐng)專家進(jìn)行授課或通過(guò)視頻教學(xué)等方式進(jìn)行培訓(xùn)。2.定期組織安全風(fēng)險(xiǎn)檔案管理知識(shí)考核，檢驗(yàn)員工對(duì)培訓(xùn)內(nèi)容的掌握程度，對(duì)考核不合格的員工進(jìn)行補(bǔ)考或再次培訓(xùn)。（三）教育宣傳1.通過(guò)公司內(nèi)部宣傳欄、網(wǎng)站、微信公眾號(hào)等渠道，宣傳安全風(fēng)險(xiǎn)檔案管理知識(shí)，提高員工的安全風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。2.在新員工入職培訓(xùn)、崗位技能培訓(xùn)等課程中，增加安全風(fēng)險(xiǎn)檔案管理相關(guān)內(nèi)容，確保員工從入職開(kāi)始就了解安全風(fēng)險(xiǎn)檔案管理要求。八、安全風(fēng)險(xiǎn)檔案監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督檢查1.風(fēng)險(xiǎn)管理部門定期對(duì)各部門安全風(fēng)險(xiǎn)檔案管理工作進(jìn)行監(jiān)督檢查，檢查內(nèi)容包括檔案建立的完整性、準(zhǔn)確性，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控措施的執(zhí)行情況，檔案更新的及時(shí)性等。2.對(duì)于監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，及時(shí)下達(dá)整改通知書(shū)，要求責(zé)任部門限期整改，并跟蹤整改落實(shí)情況。（二）考核機(jī)制1.建立安全風(fēng)險(xiǎn)檔案管理工作考核制度，將各部門安全風(fēng)險(xiǎn)檔案管理工作納入公司績(jī)效考核體系。2.根據(jù)考核指標(biāo)，對(duì)各部門安全風(fēng)險(xiǎn)檔案管理工作進(jìn)行量化評(píng)分，考核結(jié)果與部門和員工的績(jī)效獎(jiǎng)金、評(píng)先評(píng)優(yōu)等掛