PAGE醫(yī)院非政府采購內(nèi)控制度一、總則（一）制定目的為了加強醫(yī)院非政府采購活動的內(nèi)部控制，規(guī)范采購行為，防范采購風(fēng)險，提高采購資金使用效益，保障醫(yī)院業(yè)務(wù)活動的順利開展，依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合醫(yī)院實際情況，制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于醫(yī)院除政府采購以外的所有物資、服務(wù)和工程項目的采購活動，包括但不限于醫(yī)療設(shè)備、藥品、耗材、辦公用品、后勤服務(wù)、基建維修等。（三）基本原則1.合法性原則：采購活動必須嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)和政策要求，確保采購行為合法合規(guī)。2.公平公正原則：采購過程應(yīng)遵循公平、公正、公開的原則，保障供應(yīng)商平等參與競爭，維護市場秩序。3.效益原則：在保證采購質(zhì)量的前提下，優(yōu)化采購流程，降低采購成本，提高采購資金使用效益。4.風(fēng)險防控原則：識別、評估和應(yīng)對采購過程中的各種風(fēng)險，建立健全風(fēng)險防控機制，確保采購活動安全可靠。5.權(quán)責(zé)對等原則：明確采購各環(huán)節(jié)的職責(zé)和權(quán)限，做到權(quán)力與責(zé)任相匹配，避免權(quán)力濫用和責(zé)任推諉。二、采購組織與職責(zé)（一）采購決策機構(gòu)醫(yī)院設(shè)立采購管理委員會，作為采購決策的最高機構(gòu)。采購管理委員會由醫(yī)院領(lǐng)導(dǎo)、相關(guān)職能部門負(fù)責(zé)人、專家代表等組成。其主要職責(zé)包括：1.審議和批準(zhǔn)采購管理制度、采購計劃、采購預(yù)算等重要文件。2.研究決定重大采購項目的采購方式、采購流程、中標(biāo)（成交）供應(yīng)商等關(guān)鍵事項。3.協(xié)調(diào)解決采購過程中的重大問題和爭議。（二）采購執(zhí)行部門醫(yī)院設(shè)立專門的采購部門，負(fù)責(zé)具體采購業(yè)務(wù)的執(zhí)行。采購部門應(yīng)配備專業(yè)的采購人員，其主要職責(zé)包括：1.貫徹執(zhí)行采購管理制度和相關(guān)法律法規(guī)，確保采購活動合法合規(guī)。2.根據(jù)醫(yī)院需求，編制采購計劃和采購預(yù)算，報采購管理委員會審批。3.組織實施采購活動，包括發(fā)布采購公告、邀請供應(yīng)商、組織開標(biāo)（談判、詢價）等。4.對供應(yīng)商進行資格審查、實地考察和信用評估，建立供應(yīng)商檔案。5.簽訂采購合同，跟蹤合同執(zhí)行情況，協(xié)調(diào)解決合同履行過程中的問題。6.整理、歸檔采購文件和資料，妥善保管采購檔案。（三）采購監(jiān)督部門醫(yī)院設(shè)立內(nèi)部審計部門或紀(jì)檢監(jiān)察部門作為采購監(jiān)督部門，對采購活動進行全程監(jiān)督。其主要職責(zé)包括：1.監(jiān)督采購管理制度的執(zhí)行情況，檢查采購流程是否合規(guī)。2.審查采購文件、采購合同等重要文件，確保其合法合規(guī)、公平公正。3.對采購活動中的違規(guī)行為進行調(diào)查處理，提出整改意見和建議。4.參與重大采購項目的開標(biāo)、評標(biāo)等活動，實施現(xiàn)場監(jiān)督。（四）使用部門采購項目的使用部門應(yīng)積極配合采購工作，提供采購需求信息，參與采購文件的編制和評審，負(fù)責(zé)驗收采購項目，反饋使用過程中的問題和意見。三、采購預(yù)算管理（一）預(yù)算編制1.采購部門應(yīng)根據(jù)醫(yī)院年度工作計劃和業(yè)務(wù)發(fā)展需求，結(jié)合上一年度采購執(zhí)行情況，編制采購預(yù)算草案。2.采購預(yù)算草案應(yīng)明確采購項目的名稱、規(guī)格型號、數(shù)量、預(yù)算金額、采購時間等內(nèi)容，并詳細(xì)說明預(yù)算編制的依據(jù)和理由。3.采購預(yù)算草案編制完成后，經(jīng)采購部門負(fù)責(zé)人審核，報財務(wù)部門進行財務(wù)審核，最后提交采購管理委員會審議批準(zhǔn)。（二）預(yù)算執(zhí)行1.采購部門應(yīng)嚴(yán)格按照批準(zhǔn)的采購預(yù)算組織實施采購活動，不得擅自突破預(yù)算。2.如因特殊原因需要調(diào)整采購預(yù)算，應(yīng)按照規(guī)定的程序進行審批。采購部門應(yīng)提出調(diào)整申請，說明調(diào)整的原因、內(nèi)容和金額，經(jīng)采購管理委員會審議批準(zhǔn)后，報財務(wù)部門備案。（三）預(yù)算監(jiān)督1.財務(wù)部門應(yīng)定期對采購預(yù)算的執(zhí)行情況進行監(jiān)督檢查，及時發(fā)現(xiàn)和糾正預(yù)算執(zhí)行中的問題。2.采購管理委員會應(yīng)加強對采購預(yù)算執(zhí)行情況的監(jiān)督，對預(yù)算執(zhí)行不力的部門進行督促整改。3.內(nèi)部審計部門或紀(jì)檢監(jiān)察部門應(yīng)將采購預(yù)算執(zhí)行情況納入審計監(jiān)督范圍，對違規(guī)行為進行嚴(yán)肅查處。四、采購流程控制（一）采購申請1.使用部門根據(jù)實際需求填寫采購申請表，詳細(xì)說明采購項目的名稱、規(guī)格型號、數(shù)量、質(zhì)量要求、預(yù)算金額、預(yù)計采購時間等內(nèi)容，并簽字蓋章。2.采購申請表經(jīng)使用部門負(fù)責(zé)人審核后，提交采購部門。（二）采購審批1.采購部門收到采購申請表后，對采購項目的必要性、可行性、預(yù)算合理性等進行審核。2.對于金額較大或重要的采購項目，采購部門應(yīng)組織相關(guān)人員進行論證，并提交采購管理委員會審批。3.采購管理委員會根據(jù)采購部門的審核意見和論證結(jié)果，做出審批決定。同意采購的，下達(dá)采購任務(wù)；不同意采購的，說明理由并反饋給采購部門。（三）采購方式選擇1.根據(jù)采購項目的特點、預(yù)算金額、市場供應(yīng)情況等因素，選擇合適的采購方式。采購方式主要包括公開招標(biāo)、邀請招標(biāo)、競爭性談判、單一來源采購、詢價等。2.公開招標(biāo)應(yīng)按照國家有關(guān)法律法規(guī)和招標(biāo)程序進行，通過發(fā)布招標(biāo)公告，邀請不特定的供應(yīng)商參加投標(biāo)。3.邀請招標(biāo)應(yīng)向三家以上具備承擔(dān)招標(biāo)項目能力、資信良好的特定供應(yīng)商發(fā)出投標(biāo)邀請書。4.競爭性談判應(yīng)成立談判小組，與符合資格條件的供應(yīng)商就采購項目的技術(shù)、價格、服務(wù)等條款進行談判，確定成交供應(yīng)商。5.單一來源采購應(yīng)符合法律法規(guī)規(guī)定的情形，經(jīng)采購管理委員會批準(zhǔn)后，與特定供應(yīng)商協(xié)商確定采購價格和合同條款。6.詢價應(yīng)向三家以上供應(yīng)商發(fā)出詢價通知書，對供應(yīng)商的報價進行比較，確定成交供應(yīng)商。（四）采購文件編制1.采購部門根據(jù)采購方式和采購項目的要求，編制采購文件。采購文件應(yīng)包括采購公告（邀請書）、采購需求、評標(biāo)（談判、詢價）標(biāo)準(zhǔn)、合同條款等內(nèi)容。2.采購文件應(yīng)明確采購項目的技術(shù)規(guī)格、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、驗收要求、售后服務(wù)等條款，確保采購項目符合醫(yī)院實際需求。3.采購文件編制完成后，經(jīng)采購部門負(fù)責(zé)人審核，報采購管理委員會備案。（五）供應(yīng)商選擇與管理1.采購部門應(yīng)通過多種渠道收集供應(yīng)商信息，建立供應(yīng)商庫。供應(yīng)商庫應(yīng)包括供應(yīng)商的基本信息、資質(zhì)證明、業(yè)績情況、信用記錄等內(nèi)容。2.對擬參與采購項目的供應(yīng)商進行資格審查，審查內(nèi)容包括營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、組織機構(gòu)代碼證、生產(chǎn)許可證、產(chǎn)品質(zhì)量認(rèn)證、售后服務(wù)承諾等。3.對于重要采購項目，采購部門應(yīng)組織實地考察供應(yīng)商，了解其生產(chǎn)經(jīng)營狀況、質(zhì)量管理水平、售后服務(wù)能力等情況。4.建立供應(yīng)商信用評估制度，定期對供應(yīng)商的信用狀況進行評估，根據(jù)評估結(jié)果調(diào)整供應(yīng)商庫。對信用不良的供應(yīng)商，限制其參與醫(yī)院采購活動。（六）采購實施1.采購部門按照批準(zhǔn)的采購方式和采購文件組織實施采購活動。2.公開招標(biāo)、邀請招標(biāo)應(yīng)按照規(guī)定的時間和地點開標(biāo)，開標(biāo)過程應(yīng)公開、公正、透明。3.競爭性談判、詢價應(yīng)組織談判小組或詢價小組與供應(yīng)商進行談判或詢價，談判或詢價過程應(yīng)做好記錄。4.單一來源采購應(yīng)與供應(yīng)商進行協(xié)商，達(dá)成一致意見后簽訂采購合同。（七）合同簽訂與履行1.采購部門應(yīng)根據(jù)評標(biāo)（談判、詢價）結(jié)果，與中標(biāo)（成交）供應(yīng)商簽訂采購合同。采購合同應(yīng)明確采購項目的名稱、規(guī)格型號、數(shù)量、價格、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、交貨時間、交貨地點、付款方式、售后服務(wù)等條款。2.采購合同簽訂后，采購部門應(yīng)及時將合同副本送財務(wù)部門、使用部門等相關(guān)部門備案。3.采購部門應(yīng)跟蹤采購合同的履行情況，督促供應(yīng)商按時、按質(zhì)、按量交貨。如發(fā)現(xiàn)供應(yīng)商違約，應(yīng)及時采取措施，要求供應(yīng)商承擔(dān)違約責(zé)任。4.使用部門應(yīng)按照采購合同的要求，及時組織驗收采購項目。驗收合格后，出具驗收報告。（八）采購驗收1.使用部門負(fù)責(zé)采購項目的驗收工作。驗收人員應(yīng)根據(jù)采購合同和采購文件的要求，對采購項目的數(shù)量、質(zhì)量、規(guī)格型號等進行逐一核對。2.驗收過程中，如發(fā)現(xiàn)采購項目存在質(zhì)量問題或其他不符合合同要求的情況，驗收人員應(yīng)及時與供應(yīng)商溝通，要求供應(yīng)商限期整改或退換貨物。3.驗收合格后，驗收人員應(yīng)出具驗收報告。驗收報告應(yīng)包括采購項目的名稱、規(guī)格型號、數(shù)量、驗收日期、驗收結(jié)論等內(nèi)容，并由驗收人員簽字確認(rèn)。（九）采購付款1.財務(wù)部門應(yīng)按照采購合同的約定，及時辦理采購付款手續(xù)。付款前，財務(wù)部門應(yīng)審核采購合同、驗收報告、發(fā)票等相關(guān)憑證，確保付款依據(jù)充分、手續(xù)齊全。2.對于金額較大的采購項目，財務(wù)部門應(yīng)實行分期支付制度，根據(jù)采購項目的進度和質(zhì)量情況，分期支付采購款項。3.財務(wù)部門應(yīng)建立采購付款臺賬，記錄采購項目的付款情況，定期與采購部門核對，確保付款信息準(zhǔn)確無誤。五、采購風(fēng)險管理（一）風(fēng)險識別與評估1.采購部門應(yīng)定期對采購活動進行風(fēng)險識別和評估，分析可能存在的風(fēng)險因素，如市場風(fēng)險、供應(yīng)商風(fēng)險、質(zhì)量風(fēng)險、合同風(fēng)險等。2.采用定性和定量相結(jié)合的方法，對風(fēng)險發(fā)生的可能性和影響程度進行評估，確定風(fēng)險等級。（二）風(fēng)險應(yīng)對措施1.針對不同等級的風(fēng)險，制定相應(yīng)的風(fēng)險應(yīng)對措施。對于高風(fēng)險，應(yīng)采取重點監(jiān)控、制定應(yīng)急預(yù)案等措施；對于中風(fēng)險，應(yīng)加強管理、定期檢查等措施；對于低風(fēng)險，應(yīng)進行日常關(guān)注、適時提醒等措施。2.建立供應(yīng)商風(fēng)險管理機制，加強對供應(yīng)商的信用管理和監(jiān)督，降低供應(yīng)商違約風(fēng)險。3.加強采購合同管理，嚴(yán)格審核合同條款，明確雙方權(quán)利義務(wù)，防范合同風(fēng)險。4.建立采購質(zhì)量控制體系，加強對采購項目的質(zhì)量檢驗和驗收，確保采購項目符合質(zhì)量要求。（三）風(fēng)險監(jiān)控與預(yù)警1.采購部門應(yīng)建立風(fēng)險監(jiān)控機制，定期對采購風(fēng)險進行監(jiān)控和評估，及時發(fā)現(xiàn)風(fēng)險變化情況。2.設(shè)定風(fēng)險預(yù)警指標(biāo)，如采購價格波動幅度、供應(yīng)商交貨延遲天數(shù)等。當(dāng)預(yù)警指標(biāo)達(dá)到設(shè)定值時，及時發(fā)出預(yù)警信號，采取相應(yīng)的風(fēng)險應(yīng)對措施。六、采購信息管理（一）信息收集與整理1.采購部門應(yīng)收集與采購活動相關(guān)的各類信息，包括采購政策法規(guī)、市場動態(tài)、供應(yīng)商信息、采購項目信息等。2.對收集到的信息進行整理和分類，建立采購信息數(shù)據(jù)庫，以便于查詢和使用。（二）信息共享與交流1.建立采購信息共享平臺，實現(xiàn)采購部門、使用部門、財務(wù)部門、監(jiān)督部門等相關(guān)部門之間的信息共享和交流。2.定期發(fā)布采購信息，如采購項目招標(biāo)公告、中標(biāo)（成交）結(jié)果等，提高采購活動的透明度。（三）信息安全管理1.加強采購信息安全管理，采取加密存儲、訪問控制、數(shù)據(jù)備份等措施，確保采購信息的安全。2.對涉及商業(yè)秘密和敏感信息的采購文件和資料，嚴(yán)格按照保密規(guī)定進行管理，防止信息泄露。七、采購績效評價（一）評價指標(biāo)設(shè)定1.設(shè)定采購績效評價指標(biāo)體系，包括采購成本、采購質(zhì)量、采購效率、供應(yīng)商滿意度等方面的指標(biāo)。2.采購成本指標(biāo)可包括采購價格、采購費用率等；采購質(zhì)量指標(biāo)可包括驗收合格率、質(zhì)量投訴率等；采購效率指標(biāo)可包括采購周期、合同簽訂及時率等；供應(yīng)商滿意度指標(biāo)可包括供應(yīng)商評價得分、合作意愿等。（二）評價方法與周期1.采用定量與定性相結(jié)合的評價方法，對采購績效進行