PAGE公司工程科內控制度一、總則（一）目的本內控制度旨在規(guī)范公司工程科的各項業(yè)務活動，確保工程科工作的合規(guī)性、高效性和準確性，有效防范風險，保障公司工程建設項目的順利推進，實現(xiàn)公司的戰(zhàn)略目標。（二）適用范圍本制度適用于公司工程科全體員工，涵蓋工程科所負責的各類工程項目的規(guī)劃、設計、施工、驗收等全過程管理活動。（三）制定依據(jù)本制度依據(jù)國家相關法律法規(guī)，如《中華人民共和國建筑法》、《建設工程質量管理條例》、《建設工程安全生產(chǎn)管理條例》等，以及行業(yè)標準和公司的實際情況制定。（四）基本原則1.合法性原則：嚴格遵守國家法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，確保工程活動合法合規(guī)。2.全面性原則：涵蓋工程科業(yè)務的各個環(huán)節(jié)，不留管理死角。3.制衡性原則：通過合理設置崗位和職責，實現(xiàn)不相容崗位相互分離、相互制約和監(jiān)督。4.適應性原則：根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略和外部環(huán)境變化，適時調整和完善內控制度。5.成本效益原則：在保證內部控制有效性的前提下，合理控制成本，提高工作效率。二、組織架構與職責分工（一）工程科組織架構工程科設科長一名，副科長若干名，下設項目管理組、技術支持組、質量安全組、造價控制組等職能小組。（二）各崗位職責1.科長職責全面負責工程科的日常管理工作，制定工作計劃和目標，并組織實施。協(xié)調工程科與公司其他部門及外部相關單位的關系，確保工程順利進行。審核工程項目的重大決策、重要合同和重要文件，對工程質量、安全、進度和成本進行總體把控。負責工程科團隊建設，選拔、培養(yǎng)和考核下屬員工。2.副科長職責協(xié)助科長開展工作，負責分管領域的具體業(yè)務管理。組織編制和審核工程項目的相關文件和方案，如施工組織設計、技術方案等。監(jiān)督檢查工程項目的實施情況，及時解決出現(xiàn)的問題，確保工程按計劃推進。參與工程質量、安全事故的調查處理，提出整改措施和建議。3.項目管理組職責負責工程項目的前期策劃和整體規(guī)劃，制定項目實施計劃和進度安排。協(xié)調工程項目各參建單位之間的關系，組織工程例會和協(xié)調會，及時解決項目實施過程中的問題。跟蹤工程項目的進展情況，定期向上級匯報，確保項目按計劃順利推進。負責工程項目的竣工驗收組織工作，整理和歸檔項目資料。4.技術支持組職責提供工程項目的技術咨詢和技術指導，審核施工圖紙和技術方案。解決工程項目實施過程中的技術難題，推廣應用新技術、新工藝、新材料。參與工程質量驗收和技術交底工作，確保工程技術符合相關標準和要求。負責工程技術資料的收集、整理和歸檔工作。5.質量安全組職責制定工程項目質量和安全管理制度，建立質量和安全管理體系。監(jiān)督檢查工程項目的質量和安全措施落實情況，定期進行質量和安全檢查。組織開展質量和安全教育培訓活動，提高參建人員的質量和安全意識。負責質量和安全事故的調查處理，分析原因，提出整改措施和防范建議。6.造價控制組職責負責工程項目的造價預算編制和成本控制工作，審核工程計量和費用支付。參與工程項目的招投標文件編制和合同談判，控制工程造價。分析工程造價變動原因，提出成本控制措施和建議，確保工程費用在預算范圍內。負責工程造價資料的收集、整理和歸檔工作。三、工程項目流程控制（一）項目立項1.工程科根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略和業(yè)務需求，提出項目立項申請，填寫《項目立項申請表》，詳細說明項目的背景、目的、內容、規(guī)模、投資估算等信息。2.申請表經(jīng)工程科科長審核后，提交公司相關部門進行可行性研究和論證。公司組織相關專家和部門對項目的技術可行性、經(jīng)濟合理性、環(huán)境影響等方面進行評估，形成可行性研究報告。3.可行性研究報告經(jīng)公司領導審批通過后，項目正式立項。立項文件作為工程項目后續(xù)實施的依據(jù)，由工程科負責歸檔保存。（二）設計管理1.工程科根據(jù)項目立項文件，委托具有相應資質的設計單位進行工程項目設計。在簽訂設計合同前，對設計單位進行資質審查和信譽評估。2.設計過程中，工程科與設計單位保持密切溝通，及時提出設計要求和意見，確保設計方案符合項目需求和相關規(guī)范標準。3.組織相關部門和專家對設計方案進行評審，提出修改意見和建議。設計單位根據(jù)評審意見對設計方案進行優(yōu)化完善，形成最終設計文件。4.設計文件經(jīng)審核批準后，由工程科負責發(fā)放給施工單位等相關部門，并組織進行設計交底，確保施工單位理解設計意圖和要求。（三）招投標管理1.對于依法必須進行招標的工程項目，工程科按照國家和地方有關招投標法律法規(guī)的要求，編制招標文件。招標文件應明確招標項目的技術要求、對投標人資格審查的標準、投標報價要求和評標標準等所有實質性要求和條件。2.發(fā)布招標公告，邀請潛在投標人參與投標。對投標人的資格進行審查，確保其具備相應的資質和能力。3.組織開標、評標和定標工作。開標過程應公開、公正、公平，評標委員會按照招標文件規(guī)定的評標標準和方法進行評標，推薦中標候選人。4.定標后，向中標人發(fā)出中標通知書，并與中標人簽訂合同。同時，將招投標過程中的相關文件和資料進行整理歸檔。（四）合同管理1.工程項目合同由工程科負責起草和審核。合同內容應明確雙方的權利和義務、工程范圍、工程質量標準、工程進度要求、工程造價、付款方式、違約責任等條款。2.合同審核過程中，組織相關部門對合同條款進行會審，重點審查合同的合法性、合規(guī)性、完整性和風險防范措施。審核通過后的合同報公司領導審批。3.簽訂合同后，對合同執(zhí)行情況進行跟蹤和監(jiān)督。定期檢查合同履行情況，及時發(fā)現(xiàn)和解決合同執(zhí)行過程中出現(xiàn)的問題。4.合同執(zhí)行完畢后，對合同進行結算和清理，整理合同檔案資料，妥善保管。（五）施工管理1.工程科在工程項目開工前，組織施工單位進行技術交底，向施工單位詳細介紹工程概況、施工圖紙、施工要求、質量標準、安全注意事項等內容。2.建立工程項目進度管理制度，定期檢查工程進度情況，及時協(xié)調解決影響工程進度的問題。督促施工單位按照合同約定的工期要求制定詳細的施工進度計劃，并嚴格執(zhí)行。3.加強工程質量管理，建立質量檢查制度。定期對工程質量進行檢查，發(fā)現(xiàn)質量問題及時要求施工單位整改。對關鍵工序和隱蔽工程進行旁站監(jiān)督，確保工程質量符合相關標準和要求。4.強化工程安全管理，督促施工單位建立健全安全管理制度，落實安全責任。定期進行安全檢查，發(fā)現(xiàn)安全隱患及時責令施工單位整改，確保施工安全。（六）竣工驗收1.工程項目完工后，施工單位向工程科提交竣工驗收申請報告，并提供完整的工程竣工資料。2.工程科組織相關部門和單位對工程項目進行竣工驗收。驗收內容包括工程質量、工程進度、工程資料、設備運行等方面。3.對驗收過程中發(fā)現(xiàn)的問題，要求施工單位限期整改。整改完成后進行復查，直至驗收合格。4.竣工驗收合格后，辦理工程竣工驗收備案手續(xù)，將工程交付使用。同時，整理和歸檔工程竣工資料，作為項目后期維護和管理的依據(jù)。四、風險管理與內部控制（一）風險識別與評估1.工程科定期對工程項目進行風險識別和評估，分析可能面臨的風險因素，如技術風險、質量風險、安全風險、進度風險、造價風險、合同風險等。2.采用定性和定量相結合的方法對風險進行評估，確定風險的等級和影響程度。根據(jù)風險評估結果，制定相應的風險應對策略。（二）風險應對措施1.技術風險應對：加強技術研發(fā)和技術管理，引入先進的技術和工藝，提高技術水平。組織技術培訓，提高員工的技術能力。在項目實施過程中，加強技術指導和技術監(jiān)督，確保技術方案的有效實施。2.質量風險應對：建立嚴格的質量管理體系，加強質量控制。加強對施工單位的質量管理，嚴格審查施工單位的資質和質量管理能力。加強質量檢驗檢測，增加檢驗檢測頻率和范圍，確保工程質量符合標準要求。3.安全風險應對：強化安全管理制度，落實安全責任。加強安全教育培訓，提高員工的安全意識和安全技能。加大安全投入，改善安全設施和條件。加強安全檢查和隱患排查，及時消除安全隱患。4.進度風險應對：合理安排工程進度計劃，充分考慮各種影響因素。加強與施工單位的溝通協(xié)調，及時解決影響工程進度的問題。建立進度預警機制，對進度偏差及時進行分析和調整。5.造價風險應對：加強工程造價管理，嚴格控制造價預算。在招投標過程中，合理確定工程造價。加強工程計量和費用支付管理，嚴格審核工程變更和簽證。定期進行造價分析，及時發(fā)現(xiàn)和解決造價問題。6.合同風險應對：加強合同管理，嚴格審查合同條款。在簽訂合同前，充分評估合同風險。加強合同執(zhí)行過程中的監(jiān)督和管理，及時處理合同糾紛。建立合同風險預警機制，對合同風險進行及時預警和處理。（三）內部控制監(jiān)督1.建立內部控制監(jiān)督機制，定期對工程科內控制度的執(zhí)行情況進行檢查和評價。2.內部審計部門定期對工程項目進行審計，檢查工程項目的合規(guī)性、真實性和效益性。對審計發(fā)現(xiàn)的問題及時提出整改意見和建議，并跟蹤整改落實情況。3.工程科定期召開內部會議，總結內控制度執(zhí)行情況，分析存在問題的原因，提出改進措施和建議，不斷完善內控制度。五、信息與溝通（一）信息收集與整理1.工程科建立信息收集渠道，收集與工程項目相關的各類信息，包括政策法規(guī)、行業(yè)動態(tài)、市場信息、技術信息、項目進展信息等。2.對收集到的信息進行分類整理和分析，提取有價值的信息，為工程項目決策和管理提供依據(jù)。（二）信息傳遞與共享1.建立信息傳遞機制，確保工程項目相關信息在工程科內部各崗位之間、與公司其他部門之間以及與外部相關單位之間及時、準確傳遞。2.利用信息化手段，如建立工程項目管理信息系統(tǒng)，實現(xiàn)信息的共享和協(xié)同工作。通過信息系統(tǒng)，及時發(fā)布工程進度、質量、安全等方面的信息，方便各方查詢和了解。（三）溝通協(xié)調機制1.建立工程科內部溝通協(xié)調機制，定期召開工程例會、技術交流會、質量安全會議等，及時溝通工程項目實施過程中的問題和情況，協(xié)調各方工作。2.在工程項目實施過程中，加強與公司其他部門的溝通協(xié)調，如與采購部門協(xié)調物資供應，與財務部門協(xié)調資金支付等，確保工程項目順利推進。3.加