PAGE民政采購(gòu)內(nèi)控制度一、總則（一）目的為了加強(qiáng)民政采購(gòu)管理，規(guī)范采購(gòu)行為，防范采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)，提高采購(gòu)資金使用效益，保障民政事業(yè)健康發(fā)展，依據(jù)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合本單位實(shí)際情況，制定本內(nèi)控制度。（二）適用范圍本制度適用于本單位及所屬各部門、各項(xiàng)目涉及的各類物資采購(gòu)、服務(wù)采購(gòu)等活動(dòng)。（三）基本原則1.合法性原則：采購(gòu)活動(dòng)必須遵守國(guó)家法律法規(guī)和相關(guān)政策要求，確保采購(gòu)行為合法合規(guī)。2.公開透明原則：采購(gòu)信息應(yīng)全面、及時(shí)、準(zhǔn)確地公開，采購(gòu)過(guò)程應(yīng)接受內(nèi)部和外部監(jiān)督，保證采購(gòu)活動(dòng)的透明度。3.公平競(jìng)爭(zhēng)原則：營(yíng)造公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境，鼓勵(lì)符合條件的供應(yīng)商參與競(jìng)爭(zhēng)，確保采購(gòu)質(zhì)量和效益。4.公正原則：采購(gòu)決策應(yīng)公正合理，不得偏袒任何一方供應(yīng)商，維護(hù)各方合法權(quán)益。5.效益原則：在保證采購(gòu)質(zhì)量的前提下，優(yōu)化采購(gòu)流程，降低采購(gòu)成本，提高采購(gòu)資金使用效益。二、采購(gòu)組織與職責(zé)（一）采購(gòu)決策機(jī)構(gòu)成立民政采購(gòu)領(lǐng)導(dǎo)小組，作為采購(gòu)決策機(jī)構(gòu)。其主要職責(zé)包括：1.審議采購(gòu)管理制度、政策和年度采購(gòu)計(jì)劃。2.審定重大采購(gòu)項(xiàng)目的采購(gòu)方式、采購(gòu)文件、中標(biāo)（成交）供應(yīng)商等。3.協(xié)調(diào)解決采購(gòu)過(guò)程中的重大問(wèn)題。（二）采購(gòu)執(zhí)行部門設(shè)立專門的采購(gòu)部門，負(fù)責(zé)具體采購(gòu)業(yè)務(wù)的實(shí)施。其職責(zé)如下：1.貫徹執(zhí)行采購(gòu)管理制度和政策。2.編制采購(gòu)預(yù)算和采購(gòu)計(jì)劃。3.組織采購(gòu)活動(dòng)，包括制定采購(gòu)文件、發(fā)布采購(gòu)信息、組織開標(biāo)評(píng)標(biāo)等。4.與供應(yīng)商進(jìn)行溝通、談判，簽訂采購(gòu)合同。5.跟蹤采購(gòu)合同執(zhí)行情況，協(xié)調(diào)解決合同履行中的問(wèn)題。6.整理、歸檔采購(gòu)文件和資料。（三）采購(gòu)監(jiān)督部門由單位內(nèi)部審計(jì)、紀(jì)檢監(jiān)察等部門組成采購(gòu)監(jiān)督小組，負(fù)責(zé)對(duì)采購(gòu)活動(dòng)進(jìn)行全程監(jiān)督。其監(jiān)督職責(zé)包括：1.監(jiān)督采購(gòu)制度的執(zhí)行情況。2.審查采購(gòu)項(xiàng)目的合規(guī)性、合法性。3.檢查采購(gòu)過(guò)程的公正性、透明度。4.受理對(duì)采購(gòu)活動(dòng)的投訴舉報(bào)，查處違規(guī)違紀(jì)行為。（四）其他部門職責(zé)1.需求部門：提出采購(gòu)需求，參與采購(gòu)文件的編制和評(píng)審，協(xié)助采購(gòu)部門進(jìn)行合同驗(yàn)收等工作。2.財(cái)務(wù)部門：負(fù)責(zé)審核采購(gòu)預(yù)算，安排采購(gòu)資金，監(jiān)督采購(gòu)資金的支付和使用情況。三、采購(gòu)預(yù)算管理（一）預(yù)算編制1.各需求部門應(yīng)根據(jù)工作需要和事業(yè)發(fā)展規(guī)劃，結(jié)合上一年度采購(gòu)執(zhí)行情況，編制本部門年度采購(gòu)預(yù)算。2.采購(gòu)預(yù)算應(yīng)明確采購(gòu)項(xiàng)目名稱、規(guī)格型號(hào)、數(shù)量、預(yù)算金額、資金來(lái)源等內(nèi)容，并按照規(guī)定格式報(bào)送采購(gòu)部門。3.采購(gòu)部門對(duì)各部門報(bào)送的采購(gòu)預(yù)算進(jìn)行匯總、審核，結(jié)合單位財(cái)力狀況和采購(gòu)計(jì)劃，編制年度采購(gòu)預(yù)算草案，報(bào)采購(gòu)決策機(jī)構(gòu)審議通過(guò)后執(zhí)行。（二）預(yù)算調(diào)整1.在預(yù)算執(zhí)行過(guò)程中，因特殊情況需要調(diào)整采購(gòu)預(yù)算的，需求部門應(yīng)提出書面申請(qǐng)，說(shuō)明調(diào)整原因、調(diào)整內(nèi)容和金額等。2.采購(gòu)部門對(duì)預(yù)算調(diào)整申請(qǐng)進(jìn)行審核，提出審核意見，報(bào)采購(gòu)決策機(jī)構(gòu)審批。經(jīng)批準(zhǔn)的預(yù)算調(diào)整事項(xiàng)，應(yīng)及時(shí)調(diào)整采購(gòu)計(jì)劃和相關(guān)預(yù)算安排。（三）預(yù)算執(zhí)行監(jiān)督1.財(cái)務(wù)部門應(yīng)加強(qiáng)對(duì)采購(gòu)預(yù)算執(zhí)行情況的監(jiān)督，定期對(duì)采購(gòu)資金的使用情況進(jìn)行檢查和分析。2.采購(gòu)部門應(yīng)按照采購(gòu)預(yù)算和采購(gòu)計(jì)劃組織采購(gòu)活動(dòng)，嚴(yán)格控制采購(gòu)支出，確保預(yù)算執(zhí)行的嚴(yán)肅性。3.對(duì)于無(wú)預(yù)算、超預(yù)算的采購(gòu)項(xiàng)目，采購(gòu)部門不得組織實(shí)施，財(cái)務(wù)部門不得支付資金。四、采購(gòu)流程控制（一）采購(gòu)計(jì)劃制定1.采購(gòu)部門根據(jù)年度采購(gòu)預(yù)算和工作實(shí)際需要，制定采購(gòu)計(jì)劃。采購(gòu)計(jì)劃應(yīng)明確采購(gòu)項(xiàng)目的名稱、規(guī)格型號(hào)、數(shù)量、采購(gòu)時(shí)間、采購(gòu)方式等內(nèi)容。2.采購(gòu)計(jì)劃應(yīng)經(jīng)采購(gòu)部門負(fù)責(zé)人審核后報(bào)采購(gòu)決策機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。批準(zhǔn)后的采購(gòu)計(jì)劃應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行，不得擅自變更。（二）采購(gòu)方式選擇1.根據(jù)采購(gòu)項(xiàng)目的特點(diǎn)、金額大小等因素，選擇合適的采購(gòu)方式。采購(gòu)方式主要包括公開招標(biāo)、邀請(qǐng)招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性談判、單一來(lái)源采購(gòu)、詢價(jià)等。2.達(dá)到公開招標(biāo)數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)的采購(gòu)項(xiàng)目，應(yīng)采用公開招標(biāo)方式進(jìn)行采購(gòu)。因特殊情況需要采用其他采購(gòu)方式的，應(yīng)按照規(guī)定履行審批手續(xù)。3.對(duì)于采用非公開招標(biāo)方式采購(gòu)的項(xiàng)目，采購(gòu)部門應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定組織實(shí)施，確保采購(gòu)過(guò)程的公平、公正、公開。（三）采購(gòu)文件編制1.采購(gòu)部門應(yīng)根據(jù)采購(gòu)項(xiàng)目的需求和采購(gòu)方式，編制采購(gòu)文件。采購(gòu)文件應(yīng)包括采購(gòu)公告、采購(gòu)邀請(qǐng)書、采購(gòu)需求、采購(gòu)預(yù)算、評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)、合同條款等內(nèi)容。2.采購(gòu)文件應(yīng)明確采購(gòu)項(xiàng)目的技術(shù)規(guī)格、質(zhì)量要求、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)等實(shí)質(zhì)性內(nèi)容，確保采購(gòu)結(jié)果能夠滿足單位實(shí)際需求。3.采購(gòu)文件編制完成后，應(yīng)經(jīng)采購(gòu)部門負(fù)責(zé)人審核，并報(bào)采購(gòu)決策機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。（四）采購(gòu)信息發(fā)布1.對(duì)于采用公開招標(biāo)、邀請(qǐng)招標(biāo)方式采購(gòu)的項(xiàng)目及達(dá)到公開招標(biāo)數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)的其他采購(gòu)項(xiàng)目，采購(gòu)部門應(yīng)在指定的政府采購(gòu)信息發(fā)布媒體上發(fā)布采購(gòu)公告。2.采購(gòu)公告應(yīng)包括采購(gòu)項(xiàng)目名稱、采購(gòu)內(nèi)容、采購(gòu)預(yù)算、采購(gòu)方式、供應(yīng)商資格條件、采購(gòu)文件獲取方式、投標(biāo)截止時(shí)間、開標(biāo)時(shí)間及地點(diǎn)等內(nèi)容。3.對(duì)于采用競(jìng)爭(zhēng)性談判、單一來(lái)源采購(gòu)、詢價(jià)等方式采購(gòu)的項(xiàng)目，采購(gòu)部門應(yīng)向符合資格條件的供應(yīng)商發(fā)出采購(gòu)邀請(qǐng)書。（五）供應(yīng)商選擇與管理1.采購(gòu)部門應(yīng)建立供應(yīng)商庫(kù)，對(duì)供應(yīng)商的資格條件、信用狀況、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)等進(jìn)行審核和評(píng)估，將符合要求的供應(yīng)商納入供應(yīng)商庫(kù)。2.在采購(gòu)活動(dòng)中，采購(gòu)部門應(yīng)從供應(yīng)商庫(kù)中選擇供應(yīng)商參與采購(gòu)項(xiàng)目。對(duì)于未納入供應(yīng)商庫(kù)的供應(yīng)商，應(yīng)按照規(guī)定進(jìn)行資格審查。3.采購(gòu)部門應(yīng)與選定的供應(yīng)商簽訂采購(gòu)合同，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。合同條款應(yīng)符合法律法規(guī)和采購(gòu)文件的要求，確保采購(gòu)項(xiàng)目的順利實(shí)施。4.采購(gòu)部門應(yīng)定期對(duì)供應(yīng)商的履約情況進(jìn)行評(píng)價(jià)，對(duì)于服務(wù)質(zhì)量差、信用不良的供應(yīng)商，應(yīng)及時(shí)采取措施，如警告、暫停合作、從供應(yīng)商庫(kù)中剔除等。（六）開標(biāo)評(píng)標(biāo)1.采購(gòu)部門應(yīng)按照采購(gòu)文件規(guī)定的時(shí)間、地點(diǎn)組織開標(biāo)評(píng)標(biāo)活動(dòng)。開標(biāo)評(píng)標(biāo)應(yīng)邀請(qǐng)采購(gòu)監(jiān)督小組、需求部門代表等相關(guān)人員參加。2.開標(biāo)過(guò)程中，采購(gòu)部門應(yīng)檢查投標(biāo)文件的密封情況，當(dāng)眾拆封投標(biāo)文件，宣讀投標(biāo)人名稱、投標(biāo)價(jià)格等內(nèi)容。3.評(píng)標(biāo)過(guò)程中，評(píng)標(biāo)委員會(huì)應(yīng)按照評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)投標(biāo)文件進(jìn)行評(píng)審，推薦中標(biāo)候選人。評(píng)標(biāo)委員會(huì)成員應(yīng)客觀、公正地履行職責(zé)，遵守評(píng)標(biāo)紀(jì)律。4.采購(gòu)部門應(yīng)記錄開標(biāo)評(píng)標(biāo)過(guò)程，整理評(píng)標(biāo)報(bào)告，報(bào)采購(gòu)決策機(jī)構(gòu)審定。（七）合同簽訂與履行1.根據(jù)采購(gòu)決策機(jī)構(gòu)審定的評(píng)標(biāo)報(bào)告，采購(gòu)部門應(yīng)向中標(biāo)（成交）供應(yīng)商發(fā)出中標(biāo)（成交）通知書，并在規(guī)定時(shí)間內(nèi)簽訂采購(gòu)合同。2.采購(gòu)合同簽訂后，采購(gòu)部門應(yīng)將合同副本送財(cái)務(wù)部門備案。財(cái)務(wù)部門應(yīng)按照合同約定及時(shí)支付采購(gòu)資金。3.采購(gòu)部門應(yīng)跟蹤采購(gòu)合同的履行情況，督促供應(yīng)商按時(shí)、按質(zhì)、按量履行合同義務(wù)。對(duì)于合同履行過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題，采購(gòu)部門應(yīng)及時(shí)與供應(yīng)商溝通協(xié)商，采取有效措施解決。4.在合同履行過(guò)程中，如因特殊情況需要變更合同條款的，采購(gòu)部門應(yīng)按照規(guī)定程序辦理合同變更手續(xù)，并報(bào)采購(gòu)決策機(jī)構(gòu)備案。（八）驗(yàn)收管理1.采購(gòu)項(xiàng)目完成后，需求部門應(yīng)組織對(duì)采購(gòu)項(xiàng)目進(jìn)行驗(yàn)收。驗(yàn)收人員應(yīng)包括需求部門代表、專業(yè)技術(shù)人員等。2.驗(yàn)收人員應(yīng)按照采購(gòu)合同和采購(gòu)文件的要求，對(duì)采購(gòu)項(xiàng)目的數(shù)量、質(zhì)量、規(guī)格型號(hào)等進(jìn)行驗(yàn)收。驗(yàn)收合格后，驗(yàn)收人員應(yīng)簽署驗(yàn)收?qǐng)?bào)告。3.對(duì)于驗(yàn)收不合格的采購(gòu)項(xiàng)目，需求部門應(yīng)及時(shí)通知采購(gòu)部門，采購(gòu)部門應(yīng)與供應(yīng)商協(xié)商解決。如協(xié)商不成，可按照合同約定追究供應(yīng)商的違約責(zé)任。4.采購(gòu)部門應(yīng)將驗(yàn)收?qǐng)?bào)告送財(cái)務(wù)部門，作為支付采購(gòu)資金的依據(jù)。五、采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估1.采購(gòu)部門應(yīng)定期對(duì)采購(gòu)活動(dòng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估，分析可能存在的風(fēng)險(xiǎn)因素，如政策風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)、合同風(fēng)險(xiǎn)等。2.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估結(jié)果，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。（二）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施1.政策風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：密切關(guān)注國(guó)家法律法規(guī)和政策變化，及時(shí)調(diào)整采購(gòu)策略和流程，確保采購(gòu)活動(dòng)符合政策要求。2.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：加強(qiáng)市場(chǎng)調(diào)研，掌握市場(chǎng)動(dòng)態(tài)，合理確定采購(gòu)價(jià)格和采購(gòu)時(shí)機(jī)，降低市場(chǎng)波動(dòng)對(duì)采購(gòu)成本的影響。3.供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：建立供應(yīng)商評(píng)估和管理機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)供應(yīng)商的信用審查和監(jiān)督，選擇信譽(yù)良好、實(shí)力較強(qiáng)的供應(yīng)商合作。同時(shí)，與供應(yīng)商簽訂詳細(xì)的合同條款，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，降低供應(yīng)商違約風(fēng)險(xiǎn)。4.合同風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)嚴(yán)格審查采購(gòu)合同條款，確保合同內(nèi)容合法合規(guī)、明確具體。加強(qiáng)合同履行過(guò)程的跟蹤和監(jiān)督，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決合同履行中的問(wèn)題，防范合同糾紛。（三）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警1.建立采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制，定期對(duì)采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)測(cè)和分析。及時(shí)發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)變化情況，發(fā)出風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信號(hào)。2.對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信號(hào)，采購(gòu)部門應(yīng)及時(shí)采取措施進(jìn)行處理，調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略，降低風(fēng)險(xiǎn)損失。六、采購(gòu)信息管理（一）采購(gòu)檔案管理1.采購(gòu)部門應(yīng)建立健全采購(gòu)檔案管理制度，對(duì)采購(gòu)活動(dòng)中形成的各類文件和資料進(jìn)行分類整理、歸檔保存。2.采購(gòu)檔案應(yīng)包括采購(gòu)預(yù)算、采購(gòu)計(jì)劃、采購(gòu)文件、投標(biāo)文件、評(píng)標(biāo)報(bào)告、采購(gòu)合同、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告等內(nèi)容。3.采購(gòu)檔案應(yīng)妥善保管，保管期限按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。未經(jīng)批準(zhǔn)，不得擅自銷毀采購(gòu)檔案。（二）采購(gòu)信息統(tǒng)計(jì)與分析1.采購(gòu)部門應(yīng)定期對(duì)采購(gòu)信息進(jìn)行統(tǒng)計(jì)和分析，包括采購(gòu)項(xiàng)目數(shù)量、采購(gòu)金額、采購(gòu)方式、供應(yīng)商分布等情況。2.通過(guò)采購(gòu)信息統(tǒng)計(jì)與分析，總結(jié)采購(gòu)工作經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，發(fā)現(xiàn)存在的問(wèn)題，為改進(jìn)采購(gòu)管理提供依據(jù)。（三）采