1、建設(shè)工程招投標與合同管理實務(wù),21世紀全國高職高專土建立體化系列規(guī)劃教材,2,第5章 建設(shè)工程施工合同管理,第4章 建設(shè)工程合同管理法律基礎(chǔ),主 要 內(nèi) 容,第2章 建設(shè)工程招標,第1章 緒論,第9章 建設(shè)工程索賠管理,第10章 建設(shè)工程項目合同動態(tài)控制與信息管理,目 錄,第3章 建設(shè)工程施工投標,第6章 其他建設(shè)工程合同管理,第7章 國際工程合同條件,第8章 國際工程招標投標,3,8.1.1 國際工程主要招標類型介紹 (4種類型) 1國際競爭性招標 是目前世界上最普遍采用的國際工程成交方式。 國際競爭性招標是指在國際范圍內(nèi)，采用公平競爭方式，決標時按事先規(guī)定的原則，對所有具備要求資格的投標商

2、一視同仁，根據(jù)其投標報價，如工期要求，可兌換外匯比例，投標人的人力、財力和物力及其擬用于工程的設(shè)備等因素進行判標、決標。 2國際有限招標 國際有限招標是一種有限競爭招標。較之國際競爭性招標，它有其局限性，即投標人選有一定的限制，不是任何對發(fā)包項目有興趣的承包商都有資格參加投標。國際有限招標包括兩種方式：(1) 一般限制性招標；(2) 特邀招標。,8.1國際工程招標方式,第八章 國際工程招標投標,4,3兩階段招標 兩階段招標(Two Stage Bidding)實質(zhì)上是一種無限競爭與有限競爭相結(jié)合，即國際競爭性招標與國際有限招標相結(jié)合的招標方式，這種方式也稱為兩階段競爭性招標。 4議標 議標亦稱

3、為邀請協(xié)商，是一種非競爭性招標。議標的習慣做法是由發(fā)包人物色一家或數(shù)家承包商直接進行合同談判，最后無任何約束地將合同授予其中的一家，無須優(yōu)先將合同授予報價最優(yōu)惠者。 在國際上大型承包公司中，議標常常是獲取巨額合同的主要手段。,8.1國際工程招標方式,第八章 國際工程招標投標,5,8.1.2 國際工程招標的特點 1國際工程招標的交易行為具有組織性 2國際工程招標的競爭過程具有公開、公平、公正和擇優(yōu) 的特征 3國際工程招標具有一次性報價的特征 國際工程招標是諸多投標人在同一時間一次性報價，其投標文件遞交后，一般不得撤回或修改。 4國際工程招標的目標是追求多目標條件下的系統(tǒng)最優(yōu)化 國際工程招標的根本

4、目的不僅僅是簡單地追求最低價，招標的工程往往具有資本、技術(shù)、勞務(wù)和成套設(shè)備相結(jié)合的綜合屬性 。,8.1國際工程招標方式,第八章 國際工程招標投標,6,8.1.3 國際工程主要招標方式簡述 國際工程采購(Procurement of Works)是指業(yè)主通過招標或其他方式選擇一家或數(shù)家合格的承包商來完成工程項目的全過程。世界各地區(qū)招標的主要方式可以歸納為4種： 1世界銀行招投標方式 1) 世界銀行招標簡介 世界銀行招標采購文件是國際上最通用的、傳統(tǒng)管理模式的文件，是高水平的國際工程合同管理文件，也是典型的、權(quán)威性的文件，被眾多國際多邊援助機構(gòu)尤其是國際工業(yè)發(fā)展組織和許多金融機構(gòu)以及一些國家的政府

5、援助機構(gòu)視為標準模式。 2) 亞洲銀行招標方式 亞洲銀行招標基本參照世界銀行的招標方式，但亞洲銀行對總承包工程項目的招標程序也有許多具體要求。,8.1國際工程招標方式,第八章 國際工程招標投標,7,2英聯(lián)邦地區(qū)招投標方式 英聯(lián)邦地區(qū)國際有限招標通常采取以下步驟： (1) 對承包商進行資格預(yù)審，以編制一份有資格接受投標邀請書的公司名單。 (2) 招標部門保留一份常備的經(jīng)批準的承包商名單。 (3) 規(guī)定預(yù)選投標者的數(shù)目。 一般情況下，被邀請的投標者數(shù)目為48家。項目的規(guī)模越大，邀請的投標者越少。 (4) 初步調(diào)查。 在發(fā)出標書之前，先對其保留的名單上的擬邀請的承包商進行調(diào)查。一旦發(fā)現(xiàn)某家承包商無意

6、投標，立即換上名單中的另一家代替，以保證所要求的投標者的數(shù)目。 英國土木工程師協(xié)會認為承包商謝絕邀請是負責任的表現(xiàn)。,8.1國際工程招標方式,第八章 國際工程招標投標,8,3法語地區(qū)招標方式 1) 拍賣式招標(Adjudication) 拍賣式招標的最大特點是以報價作為判標的唯一標準，其基本原則是自動判標，即在投標人的報價低于招標人規(guī)定的標底價的條件下，報價最低者得標。 2) 詢價式招標(Appel Offers) 詢價式招標是法語地區(qū)的工程承發(fā)包的主要方式，法語地區(qū)的詢價式招標與世界銀行所推行的競爭性招標要求做法大體相似。 詢價式招標可以是公開詢價式招標，也可以在有限范圍內(nèi)進行，即有限詢價式

7、招標；可以采取競賽形式，即帶設(shè)計競賽形式，也可以采取非競賽形式。,8.1國際工程招標方式,第八章 國際工程招標投標,9,4獨聯(lián)體地區(qū)招投標方式 獨聯(lián)體地區(qū)國家長期實行高度集中的計劃管理體制，加之其建設(shè)資金的嚴重匱乏，其招標做法與其他地區(qū)差別甚大。 除了極少數(shù)國家重點工程或個別有外來資金援助的工程采取國際公開招標或有限招標外，絕大多數(shù)工程都是采取談判招標即議標做法。所委托工程很少采用交鑰匙辦法，大多數(shù)是采取勞務(wù)承包，少數(shù)工程采取包工包料，個別工程采取設(shè)計施工即DB模式。 獨聯(lián)體各國對外標工程通常由擁有對外經(jīng)營權(quán)的企業(yè)或公司根據(jù)其需要和支付手段決定選擇國際合作伙伴，通過談判，達成委托實施工程的意向

8、書，進而簽訂承包合同。,8.1國際工程招標方式,第八章 國際工程招標投標,10,8.2.1 工料測量師制度和FIDIC合同條件 目前國際上計算建筑工程量，包括大多數(shù)應(yīng)用FIDIC合同條件的國際工程，一般情況下都由工料測量師根據(jù)招標文件要求編制工程量清單，采用與英國的建筑工程項目成本管理相似的做法。 項目工程成本管理在英國、英聯(lián)邦國家及英國以前的殖民地國家或有關(guān)地區(qū)一直被稱為工料測量(Quantity Surveying)，如澳大利亞、新加坡、馬來西亞和中國香港地區(qū)等。 現(xiàn)代的工料測量大約開始于18世紀，隨著設(shè)計和施工的相分離、設(shè)計和施工各自形成一支獨立的專業(yè)后，由施工后測量轉(zhuǎn)變?yōu)槭┕ぶ斑M行工

9、料測量，即由專業(yè)的工料測量師負責工料的測量工作。,8.2國際工程通用建筑工程量計算原則,第八章 國際工程招標投標,11,8.2.2 國際通用的建筑工程量標準計量規(guī)則 國際通用的建筑工程量標準計量規(guī)則由英國皇家特許測量師學會(RICS)編制，即通稱SMM(Standard Method of Measurement of Building Works)體系，自1922年已經(jīng)形成了一個科學化、規(guī)范化的頗有影響的建筑工程量標準計量規(guī)則。 1SMM7（SMM的第7版）有以下幾個特性： 1) SMM7體系的市場化 2) SMM7的國際性 3) SMM7的先進性 4) SMM7的一體化 5) SMM7的周

10、期性,8.2國際工程通用建筑工程量計算原則,第八章 國際工程招標投標,12,2國際工程工程量清單及計算規(guī)則 1) 國際工程工程量清單或工程量表(Bill of Quantities, BOQ)簡介 BOQ中文譯作工程量清單或工程量表，有的標書里稱為Price Schedules(價格表)。在合同中工程量清單通常是獨立的部分，它是投標報價時計算標價的主要基礎(chǔ)，也是承包商通過工料測量師或工程師與業(yè)主核算工程款的重要依據(jù)。 2) 工程量清單的內(nèi)容構(gòu)成 (1) 開辦費(Preliminary)。 (2) 分部工程概要(Preambles)。 (3) 工程量部分(Measured Work)。 (4)

11、暫定金額和主要成本(Provisional Sum and Prime Cost)。 (5) 匯總(Collections and Summary)。,8.2國際工程通用建筑工程量計算原則,第八章 國際工程招標投標,13,2國際工程工程量清單及計算規(guī)則 3) 工程量清單的編制構(gòu)成 按照SMM7的計算原理和規(guī)則進行的工程量計算將建筑工程劃分為地下結(jié)構(gòu)工程、鋼結(jié)構(gòu)工程、混凝土工程、門窗工程、樓梯工程、屋面工程、粉刷工程等分部工程，就每個部分分別列明具體的計算方法和程序。 4) 國際工程工程量的計算與劃分-詳見教材P268-270 5) 工程量的計算原則 (1) 工程量應(yīng)以安裝就位后的凈值為準 (2

12、) 除有其他規(guī)定外，以面積計算的項目，小于1m2的空洞不扣除。 (3) 最小扣除的空洞指該計量面積內(nèi)的邊緣之內(nèi)的空洞為限；對位于被計量面積邊緣上的這些空洞，不論其尺寸大小，均須扣除。 (4) 對小型建筑物或構(gòu)筑物可另行單獨規(guī)定計量規(guī)則。,8.2國際工程通用建筑工程量計算原則,第八章 國際工程招標投標,14,8.3.1 國際工程招標文件介紹 1世界銀行貸款項目工程采購標準招標文件簡介 世界銀行工程采購標準招標文件(Standard Bidding Documents, SBDW)最新版本為2006年5月編制(2007年4月和2010年8月兩次修訂)。 我國財政部根據(jù)1995年的SBDW改編出版了

13、適用于我國境內(nèi)世行貸款項目招標文件范本(Model Bidding Documents，MBD)。 世界銀行所推行的招標方式具有較好的實用性和合理性，是目前國際上運用最為廣泛的慣例。 2國際工程招標文件的構(gòu)成-（詳見教材P272）,8.3國際工程項目招標,第八章 國際工程招標投標,15,8.3.2 國際工程招標程序-（詳見教材P273-275） 國際上已基本形成了相對固定的招標投標程序，按以下步驟進行，即：發(fā)布招標公告或招標邀請書；對投標者的資格預(yù)審；投標者得到招標文件；現(xiàn)場踏勘和參加標前會議；遞交投標文件；開標、評標、授標；合同談判和簽訂合同。各步驟依次連接就是整個投標的全過程。 FIDIC

14、招標程序還附有3個附錄：項目執(zhí)行模式、承包商的資格預(yù)審標準格式和投標保證的格式。 案例8-1 (教材P275) 【背景】 某承包商根據(jù)中標意向書的要求預(yù)先訂制了預(yù)制樁，后來業(yè)主由于資金籌劃問題擱置項目，并未向該承包商發(fā)出中標書，并拒絕支付預(yù)制樁的價款。 【思考】國際工程項目的中標函和授標意向書有何區(qū)別？,第八章 國際工程招標投標,8.3國際工程項目招標,16,8.4.1 國際工程投標準備 1收集投標項目信息 2選擇招標信息 3投標前的基本情況調(diào)查 (1) 評估政治風險、經(jīng)濟風險和自然風險。 (2) 了解工程業(yè)主的資金來源和支付的可靠性。 (3) 了解潛在競爭對手的基本情況。 (4) 解工程項目

15、的具體技術(shù)要求。 4投標前的基本準備工作 在招標人所在國注冊、選聘代理人、選擇合作伙伴、成立投標小組和籌措資金等。,第八章 國際工程招標投標,8.4國際工程項目投標,17,8.4.2 國際工程投標報價程序 1申請投標資格 1) 參加資格預(yù)審申請書 按照慣例，資格預(yù)審申請書格式由招標機構(gòu)擬定，并作為資格預(yù)審文件的組成部分提供給投標申請人。 2) 聯(lián)合體的資格預(yù)審申請 聯(lián)合體又稱為聯(lián)營體，指由兩個以上公司聯(lián)合組成的投標人。 在國際招標與投標中，聯(lián)合體是通常被采用的投標組織形式。,第八章 國際工程招標投標,8.4國際工程項目投標,18,案例8-2 (教材P277) - 投標文件格式不符合招標文件要求

16、 【背景】 某國際公司參加世行貸款城市污水項目的競標，在招標文件中明確規(guī)定，投標商必須在其完成的投標文件上逐頁小簽。該公司在完成投標文件后，只在投標報價信上由該司法人代表人簽署，其他投標文件重要組成部分，如工程量表BOQ分項報價表、技術(shù)參數(shù)表等均未小簽。評標結(jié)果，該公司標書未被通過商務(wù)審查，原因之一就是投標文件無逐頁小簽。 【思考】國際工程合同文件及投標要求有些什么內(nèi)容？,第八章 國際工程招標投標,8.4國際工程項目投標,19,2參加標前會議和現(xiàn)場考察 施工現(xiàn)場考察是投標者必須經(jīng)過的投標程序，按照國際慣例，投標者提出的報價一般被認為是在現(xiàn)場考察的基礎(chǔ)上編制報價的。 3對招標文件中所有實質(zhì)性要求

17、和條件做出響應(yīng) 要將標書中碰到的各類問題整理為書面文件并寄到招標文件中指定的地址，要求招標方在標前會議上予以解釋或澄清。 4辦理投標保函 認真研究關(guān)于保函的要求，關(guān)于保險要求和付款條件，關(guān)于物價調(diào)整條款，關(guān)于稅收和違約金的規(guī)定條款，等等。,第八章 國際工程招標投標,8.4國際工程項目投標,20,案例8-3 (教材P279) 【背景】某國際工程水電站項目引水隧洞施工，下雨時山體裂縫導致工地淹沒，導致工期延誤和設(shè)備、材料受損嚴重，承包商認為山體裂縫為不可預(yù)見的自然條件，是一個有經(jīng)驗的承包商無法預(yù)見的，盡管承包商在投標前對現(xiàn)場進行過周密考察，由此向業(yè)主提出工期和費用索賠，雖然索賠費用很高，而且工期索

18、賠時間較長，但工程師最終同意了承包商的索賠。 【思考】國際工程項目投標前現(xiàn)場考察如何分析和應(yīng)對可以預(yù)計見或不可預(yù)見的物質(zhì)條件？ 案例8-4 (教材P280) -投標保函格式不符合招標文件要求 【背景】國際工程投標對于投標保函格式要求嚴格，投標商在向銀行申請開列時，不得更改。在招標文件附件中投標保函格式樣本必須完全按照上述投標保函格式開具銀行保函。某中國建筑承包商在世界銀行貸款項目投標時，某中國銀行按以前的項目通用格式開具了銀行保函，雖然其他條件均符合要求，然而格式有更改，最后導致了廢標。 【思考】國際工程承包項目相關(guān)的保函有幾種？如何注意保函的要求？,第八章 國際工程招標投標,8.4國際工程項

19、目投標,21,5投標報價的確定 1) 工程量核算和計算 2) 制訂施工方案 3) 詢價 投標人通過詢價，了解并確定承包工程所需的相關(guān)價格，以核算成本。 4) 報價項目單價表的編制 6投標書編制和遞送 1) 編制標書 2) 標書的內(nèi)容 3) 編制投標書注意事項,第八章 國際工程招標投標,8.4國際工程項目投標,22,案例8-5 (教材P285-286) - 不是法人代表人簽署文件，且文件簽署人無授權(quán)書 【背景】某國際工程公司申請參加亞行貸款南亞某國水電站項目的國際工程投標，該公司投標人員按招標資格預(yù)審申請文件要求完成了資格審查文件，由于該公司法定代表人出國考察，未能在資格預(yù)審文件上簽署，但在該投

20、標人提供的英譯本營業(yè)執(zhí)照復印件(經(jīng)公證)中明確顯示該公司的法定代表人是該公司董事長。項目資格預(yù)審結(jié)果，該公司未能通過審查，原因之一就是不是法定代表人簽署文件，且文件簽署人無授權(quán)書。 【問題】國際工程合同文件的授權(quán)簽署在什么文件中進行確認？,第八章 國際工程招標投標,8.4國際工程項目投標,23,8.4.3 投標報價策略及報價技巧 1投標決策-(分析要點如下:) (1) 期望利潤 (2) 風險的承受能力 (3) 競爭對手的估計 (4) 報價計算的準確度 2在報價時可采用工程投標策略 1) 不平衡報價（時間型/工程量型/設(shè)計不明確） 分為3種類型： 時間型不平衡報價工程量型不平衡報價設(shè)計不明確不平衡報