1、第三章 技術(shù)創(chuàng)新的過(guò)程,3.1 技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程模型和分析 技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程涉及研究開(kāi)發(fā)、生產(chǎn)和市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)等一系列活動(dòng)，這些活動(dòng)不僅包括技術(shù)方面的變化，而且涉及生產(chǎn)、營(yíng)銷(xiāo)和企業(yè)組織的運(yùn)作。 20世紀(jì)60年代以來(lái)，國(guó)際上提出許多企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程模型。,3.1.1線性模型 技術(shù)推動(dòng)模型,第三章 技術(shù)創(chuàng)新的過(guò)程,基礎(chǔ)研究,應(yīng)用研究,開(kāi)發(fā)研究,生產(chǎn),銷(xiāo)售,含義： R&D是技術(shù)創(chuàng)新的主要來(lái)源，技術(shù)創(chuàng)新是由研發(fā)成果引發(fā)的一種線性過(guò)程。 創(chuàng)新過(guò)程起始于研究開(kāi)發(fā)，經(jīng)過(guò)生產(chǎn)和銷(xiāo)售最終將新技術(shù)引入市場(chǎng)，市場(chǎng)是成果的被動(dòng)接受者。,技術(shù)隧道模型,第三章 技術(shù)創(chuàng)新的過(guò)程,3000個(gè)創(chuàng)意,提出300個(gè),125個(gè)小項(xiàng)目,4個(gè)研發(fā)項(xiàng)目

2、,2個(gè)發(fā)起項(xiàng)目,1個(gè) 成功產(chǎn)品,市場(chǎng)牽引模型,第三章 技術(shù)創(chuàng)新的過(guò)程,市場(chǎng)需求 生產(chǎn)需求,研究開(kāi)發(fā),生產(chǎn),銷(xiāo)售,大量實(shí)證分析證實(shí)，在有些產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，技術(shù)創(chuàng)新是在本產(chǎn)業(yè)投資、產(chǎn)業(yè)高潮之后才出現(xiàn)。,第三章 技術(shù)創(chuàng)新的過(guò)程,創(chuàng)新的驅(qū)動(dòng)因素,技術(shù)推動(dòng)-市場(chǎng)牽引模型,第三章 技術(shù)創(chuàng)新的過(guò)程,市場(chǎng)需求,研究開(kāi)發(fā),生產(chǎn),銷(xiāo)售,技術(shù)可行性,技術(shù)發(fā)展,潛在市場(chǎng),創(chuàng)新活動(dòng)由需求和技術(shù)共同決定，需求決定創(chuàng)新的報(bào)酬，技術(shù)決定創(chuàng)新成功的可能性及成本。,3.1.2 交互作用模型,第三章 技術(shù)創(chuàng)新的過(guò)程,設(shè)計(jì) 開(kāi)發(fā),生產(chǎn) 制造,銷(xiāo)售,當(dāng)前社會(huì)的目標(biāo)、需求和市場(chǎng),現(xiàn)有的科學(xué)技術(shù)和生產(chǎn)知識(shí)存量,形成 思想,項(xiàng)目 確認(rèn),解決 問(wèn)題

3、,新需求識(shí)別,新技術(shù)能力,交互作用模型不僅強(qiáng)調(diào)了技術(shù)和市場(chǎng)的有機(jī)結(jié)合，而且強(qiáng)調(diào)了創(chuàng)新過(guò)程中各大環(huán)節(jié)間與市場(chǎng)需求和技術(shù)進(jìn)展間的交互作用，技術(shù)推動(dòng)和需求拉動(dòng)在創(chuàng)新過(guò)程的不同階段有各大自不同的作用。因此，交互作用模式是技術(shù)推動(dòng)市場(chǎng)牽引綜合作用模型的深化，單純的技術(shù)推動(dòng)和市場(chǎng)拉模型是交互作用模型的特例。,3.1.3 鏈環(huán)回路模型,第三章 技術(shù)創(chuàng)新的過(guò)程,潛在 市場(chǎng),發(fā)明 設(shè)計(jì),設(shè)計(jì)細(xì)化 試驗(yàn),再設(shè)計(jì) 生產(chǎn),銷(xiāo)售,C,C,C,C,3.1.3 鏈環(huán)回路模型,第三章 技術(shù)創(chuàng)新的過(guò)程,潛在 市場(chǎng),發(fā)明 設(shè)計(jì),設(shè)計(jì)細(xì)化 試驗(yàn),再設(shè)計(jì) 生產(chǎn),銷(xiāo)售,f,f,f,f,F,F,F,C,C,C,C,3.1.3 鏈環(huán)回路模

4、型,第三章 技術(shù)創(chuàng)新的過(guò)程,潛在 市場(chǎng),發(fā)明 設(shè)計(jì),設(shè)計(jì)細(xì)化 試驗(yàn),再設(shè)計(jì) 生產(chǎn),銷(xiāo)售,C,C,C,C,R R R,K K K,研究 知識(shí),1 2 3,1 2 3,1 2 3,3.1.3 鏈環(huán)回路模型,第三章 技術(shù)創(chuàng)新的過(guò)程,潛在 市場(chǎng),發(fā)明 設(shè)計(jì),設(shè)計(jì)細(xì)化 試驗(yàn),再設(shè)計(jì) 生產(chǎn),銷(xiāo)售,C,C,C,C,R R R,研究,D,3.1.3 鏈環(huán)回路模型,第三章 技術(shù)創(chuàng)新的過(guò)程,潛在 市場(chǎng),發(fā)明 設(shè)計(jì),設(shè)計(jì)細(xì)化 試驗(yàn),再設(shè)計(jì) 生產(chǎn),銷(xiāo)售,C,C,C,C,R R R,研究,I,3.1.3 鏈環(huán)回路模型,第三章 技術(shù)創(chuàng)新的過(guò)程,潛在 市場(chǎng),發(fā)明 設(shè)計(jì),設(shè)計(jì)細(xì)化 試驗(yàn),再設(shè)計(jì) 生產(chǎn),銷(xiāo)售,C,C,C,C,R

5、 R R,K K K,研究 知識(shí),1 2 3,1 2 3,1 2 3,I,D,f,f,f,f,F,F,F,3.1.4 并行模型,第三章 技術(shù)創(chuàng)新的過(guò)程,創(chuàng)新構(gòu)思,研究與開(kāi)發(fā),設(shè)計(jì),制造,營(yíng)銷(xiāo),并行模型將技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程看做是同時(shí)涉及創(chuàng)新構(gòu)思的產(chǎn)生、研究與開(kāi)發(fā)、設(shè)計(jì)、制造和市場(chǎng)銷(xiāo)售的并行過(guò)程。并行模型強(qiáng)調(diào)了技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)職能部門(mén)與供應(yīng)商、用戶(hù)間的溝通和合作。,評(píng)估系統(tǒng) 分析 戰(zhàn)略考慮,3.1.5 企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的過(guò)程模型 活動(dòng)階段模型,第三章 技術(shù)創(chuàng)新的過(guò)程,創(chuàng)造性,項(xiàng)目 提倡者,項(xiàng)目管理 R&D 設(shè)計(jì) 生產(chǎn) 銷(xiāo)售,新產(chǎn)品 新工藝,研發(fā)部門(mén),銷(xiāo)售部門(mén),科學(xué)技術(shù)知識(shí),市場(chǎng)需求知識(shí),創(chuàng)新外部環(huán)境,創(chuàng)新內(nèi)部環(huán)

6、境,模型將創(chuàng)新過(guò)程分為各個(gè)階段，強(qiáng)調(diào)了企業(yè)外部環(huán)境的兩個(gè)最重要的變量：科學(xué)技術(shù)和市場(chǎng)與創(chuàng)新過(guò)程各個(gè)階段的關(guān)聯(lián)；企業(yè)內(nèi)部最重要的兩個(gè)部門(mén)研發(fā)部門(mén)和銷(xiāo)售部門(mén)與創(chuàng)新各個(gè)階段的聯(lián)系。這個(gè)模型不僅綜合了創(chuàng)新活動(dòng)和企業(yè)內(nèi)部部門(mén)的聯(lián)系，而且表明了創(chuàng)新各大階段的任務(wù)，是對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程的較為準(zhǔn)確、更一般化的概念模型。,決策階段模型,第三章 技術(shù)創(chuàng)新的過(guò)程,新產(chǎn)品的思想,決策階段1,決策階段2,決策階段N,新產(chǎn)品投入 生產(chǎn),每個(gè)決策單元都包含了四種活動(dòng)： 1 收集信息 2 信息評(píng)估 3 決策 4 確定仍然存在的不確定性 在每一個(gè)決策單元都有兩類(lèi)決策：一類(lèi)是要繼續(xù)還是停止；另一類(lèi)就是下一單元是什么。,第三章 技

7、術(shù)創(chuàng)新的過(guò)程,3.2 產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新模式 從產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)的角度來(lái)研究創(chuàng)新過(guò)程，分析技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)的關(guān)系，研究根本性創(chuàng)新后漸進(jìn)性創(chuàng)新的分布，是技術(shù)創(chuàng)新研究的重要內(nèi)容。 從技術(shù)創(chuàng)新的角度分析產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)，具有代表性的模型是AU模型。 3.2.1 AU模型的主要觀點(diǎn)和評(píng)析 AU模型認(rèn)為：企業(yè)的產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新是相互聯(lián)系的，在產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)的不同階段，對(duì)兩者的側(cè)重有所不同，企業(yè)的創(chuàng)新頻率和創(chuàng)新類(lèi)型取決于產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)的不同階段，并把產(chǎn)業(yè)分為三個(gè)不同階段：流動(dòng)階段、過(guò)渡階段和特性階段。,第三章 技術(shù)創(chuàng)新的過(guò)程,AU 模型,產(chǎn)品創(chuàng)新,技術(shù)創(chuàng)新,根本性 創(chuàng)新率,時(shí)間,不穩(wěn)定階段 過(guò)渡階段 穩(wěn)定（特性）階段,第三章 技術(shù)創(chuàng)新的過(guò)

8、程,AU模型各階段的特點(diǎn),第三章 技術(shù)創(chuàng)新的過(guò)程,AU模型的幾個(gè)基本結(jié)論： 1. 模型的核心概念在于主導(dǎo)設(shè)計(jì)，主導(dǎo)設(shè)計(jì)是行業(yè)出現(xiàn)分化的分水嶺。 主導(dǎo)設(shè)計(jì)主要具有以下特點(diǎn)： 第一：技術(shù)局限在現(xiàn)有的水平內(nèi)沒(méi)有新的技術(shù)要求； 第二，該設(shè)計(jì)能增進(jìn)一個(gè)產(chǎn)品或其它過(guò)程方面的創(chuàng)新機(jī)會(huì)； 第三，產(chǎn)品保證會(huì)占領(lǐng)市場(chǎng)； 第四，產(chǎn)品沒(méi)有新的操作要求。,第三章 技術(shù)創(chuàng)新的過(guò)程,通俗而言，主導(dǎo)設(shè)計(jì)是指在新興行業(yè)中，生產(chǎn)技術(shù)和工藝、產(chǎn)品和服務(wù)的使用方式和分銷(xiāo)方式等等已經(jīng)被終端用戶(hù)所接受，而這些終端用戶(hù)的規(guī)模足以將其他競(jìng)爭(zhēng)性的“設(shè)計(jì)”排除在主流生產(chǎn)和應(yīng)用方式之外。 影響主導(dǎo)設(shè)計(jì)形成的因素可以歸結(jié)為以下方面： 企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略

9、； 政府技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定部門(mén)； 互補(bǔ)資產(chǎn)(使某項(xiàng)技術(shù)得以成功推向市場(chǎng)的互補(bǔ)技術(shù)、制造系統(tǒng)、營(yíng)銷(xiāo)和售后服務(wù)系統(tǒng)) ； 用戶(hù)和制造商的選擇.,第三章 技術(shù)創(chuàng)新的過(guò)程,新的房間空氣調(diào)節(jié)器能效限定值及能效等級(jí)強(qiáng)制性國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)于2010年6月1日起施行。新標(biāo)準(zhǔn)與舊標(biāo)準(zhǔn)相比，能效等級(jí)由原來(lái)的5個(gè)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)縮減至3個(gè)等級(jí)。其中，1級(jí)表示能效最高，2級(jí)表示節(jié)能評(píng)價(jià)值，即評(píng)價(jià)空調(diào)產(chǎn)品是否節(jié)能的最低要求，3級(jí)表示能效限定值，即標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施以后產(chǎn)品達(dá)到市場(chǎng)準(zhǔn)入的門(mén)檻。 目前，家用空調(diào)80%為額定制冷量4500W以下的空調(diào)，在新能效標(biāo)準(zhǔn)中的1、2、3級(jí)分別對(duì)應(yīng)的能效值為3.6、3.4、3.2，而現(xiàn)行的標(biāo)準(zhǔn)則為3.4、3.2、3.

10、0、2.8、2.6。 “空調(diào)是我國(guó)主要的家用電器，但耗能巨大，年耗電量在1000億千瓦時(shí)以上，特別在空調(diào)使用集中的夏季，可以占到用電高峰負(fù)荷的30%40%，空調(diào)的能耗已導(dǎo)致多個(gè)省市區(qū)采取拉閘限電。所以高空調(diào)能效指標(biāo)能夠在節(jié)約大量電能的同時(shí)，有效解決峰谷差異，減小電力高峰負(fù)荷。”上述專(zhuān)家對(duì)記者表示，初步估算，該標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施可年節(jié)電33億千瓦時(shí)。 據(jù)記者了解，新標(biāo)準(zhǔn)由國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)提出，全國(guó)能源基礎(chǔ)與管理標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)歸口，中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化研究院、北京工業(yè)大學(xué)、青島海爾(600690,股吧)、珠海格力、廣東美的等共同起草，青島海爾(600690,股吧)和珠海格力作為企業(yè)方參與了新標(biāo)準(zhǔn)的制定。,第三

11、章 技術(shù)創(chuàng)新的過(guò)程,2. AU模型反映了產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新的演化規(guī)律。 在主導(dǎo)設(shè)計(jì)前的階段，創(chuàng)新的焦點(diǎn)集中在產(chǎn)品創(chuàng)新，競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)品的性能和功能，企業(yè)試圖通過(guò)產(chǎn)品新穎性和功能來(lái)市場(chǎng)；在主導(dǎo)設(shè)計(jì)后，創(chuàng)新類(lèi)型轉(zhuǎn)向工藝創(chuàng)新，競(jìng)爭(zhēng)轉(zhuǎn)向了價(jià)格和成本，企業(yè)試圖通過(guò)低成本優(yōu)勢(shì)來(lái)贏得市場(chǎng)，最后，創(chuàng)新集中在漸進(jìn)性的產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新，企業(yè)借此贏得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。 3. AU模型反映了企業(yè)數(shù)量的演化規(guī)律。 在行業(yè)發(fā)展初期，有許多企業(yè)并在，大量企業(yè)開(kāi)始進(jìn)入市場(chǎng)，到時(shí)主導(dǎo)設(shè)計(jì)出現(xiàn)時(shí)，行業(yè)中企業(yè)數(shù)量達(dá)到峰值，然后，退出行業(yè)的企業(yè)數(shù)量開(kāi)始增加，最后過(guò)渡到少數(shù)企業(yè)控制市場(chǎng)的局面。,第三章 技術(shù)創(chuàng)新的過(guò)程,4. 行業(yè)發(fā)展過(guò)程也是企業(yè)從無(wú)

12、序到有序的發(fā)展過(guò)程，即企業(yè)產(chǎn)品設(shè)計(jì)、工藝、企業(yè)組織不定型到產(chǎn)品設(shè)計(jì)、工藝和企業(yè)高度整合的發(fā)展過(guò)程，不能完成這種轉(zhuǎn)變的企業(yè)將會(huì)被市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)淘汰。,第三章 技術(shù)創(chuàng)新的過(guò)程,對(duì)于有些產(chǎn)業(yè)，AU模型并不合適。 在AU模型， 核心概念集中于主導(dǎo)設(shè)計(jì)，而主導(dǎo)設(shè)計(jì)并不是一個(gè)非常準(zhǔn)確的概念，也并不適用于所有新產(chǎn)品，尤其是在消費(fèi)者效用標(biāo)準(zhǔn)存在多樣化的情況下，這種概念難以運(yùn)用；此外，主導(dǎo)設(shè)計(jì)是一個(gè)不斷發(fā)展的概念。 AU模型假設(shè)根本性產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新緊密結(jié)合在一起，并且只有在根本性產(chǎn)品創(chuàng)新率顯著下降之后，企業(yè)才會(huì)更加重視根本性工藝創(chuàng)新，兩者的分界嶺在于主導(dǎo)師設(shè)計(jì)的存在。而許多行業(yè)表現(xiàn)為在任何主導(dǎo)設(shè)計(jì)形成之前已經(jīng)形成

13、大規(guī)模的工藝創(chuàng)新的現(xiàn)象。,第三章 技術(shù)創(chuàng)新的過(guò)程,AU模型是對(duì)應(yīng)于一次創(chuàng)新浪潮的概念，各個(gè)階段的區(qū)分是與這一浪潮的主導(dǎo)設(shè)計(jì)相對(duì)應(yīng)，而主導(dǎo)設(shè)計(jì)是不斷變化的，當(dāng)出現(xiàn)下一個(gè)主導(dǎo)設(shè)計(jì)時(shí)，行業(yè)發(fā)展就進(jìn)入下一個(gè)創(chuàng)新浪潮，那私人對(duì)于下一個(gè)創(chuàng)新浪潮是否還會(huì)重新演化出現(xiàn)AU模型的規(guī)律，模型本身沒(méi)有做出答案。 AU模型所依賴(lài)的產(chǎn)業(yè)實(shí)證分析的數(shù)據(jù)主要來(lái)自美國(guó)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展數(shù)據(jù)，對(duì)于在其它發(fā)展中國(guó)家或者處于跟隨地位的國(guó)家是否適用仍需進(jìn)一步分析。,第三章 技術(shù)創(chuàng)新的過(guò)程,3.2.2 逆AU追趕模型 對(duì)于以追趕為主要特征的后發(fā)國(guó)家來(lái)說(shuō)，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新過(guò)程很可能是一個(gè)逆AU追趕過(guò)程，包括引進(jìn)、消化吸收和改進(jìn)三個(gè)階段。,第三章 技術(shù)創(chuàng)

14、新的過(guò)程,融合,高級(jí)追趕過(guò)程,穩(wěn)定階段,過(guò)渡階段,不穩(wěn)定階段,技術(shù)轉(zhuǎn)移,改進(jìn),消化吸收,引進(jìn),改進(jìn),消化吸收,引進(jìn),技術(shù)轉(zhuǎn)移,技術(shù)轉(zhuǎn)移,追趕國(guó)家的 技術(shù)能力,時(shí)間,低級(jí)追趕過(guò)程,第三章 技術(shù)創(chuàng)新的過(guò)程,1. 引進(jìn)階段,在工業(yè)化的早期階段，后發(fā)國(guó)家引進(jìn)成熟的國(guó)外技術(shù)。由于沒(méi)有任何能力基礎(chǔ)，企業(yè)通過(guò)引進(jìn)國(guó)外成套技術(shù)啟動(dòng)生產(chǎn)，這其中包括裝配方法、產(chǎn)品規(guī)范、生產(chǎn)技術(shù)、技術(shù)人員和零配件。這一階段一般是組裝生產(chǎn)出現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)的、無(wú)明顯差異的產(chǎn)品。由于勞動(dòng)力成本低和在受到保護(hù)的市場(chǎng)中沒(méi)有成本壓力，相比之下生效率不高。迫切的技術(shù)任務(wù)是將那些已經(jīng)得到驗(yàn)證的國(guó)外技術(shù)加以轉(zhuǎn)化，制造出現(xiàn)產(chǎn)品。因此，這些企業(yè)在生產(chǎn)技術(shù)及其管理方面努力較多。,第三章 技術(shù)創(chuàng)新的過(guò)程,2. 消化吸收階段 后發(fā)國(guó)家引進(jìn)技術(shù)成功之后，生產(chǎn)和產(chǎn)品設(shè)計(jì)技術(shù)很快就會(huì)在全國(guó)范圍內(nèi)得到傳播。后進(jìn)入者從先期引進(jìn)技術(shù)的企業(yè)中獵取有經(jīng)驗(yàn)的技術(shù)人員，引進(jìn)技術(shù)能力。由于后進(jìn)入者加劇了競(jìng)爭(zhēng)，促使本國(guó)企業(yè)努力消化吸收國(guó)外技術(shù)、生產(chǎn)有差異的產(chǎn)品。技術(shù)努力的重點(diǎn)是生產(chǎn)技術(shù)和漸進(jìn)的產(chǎn)品創(chuàng)新。通過(guò)消化吸收引進(jìn)技術(shù)，后發(fā)國(guó)家的企業(yè)開(kāi)始通過(guò)模仿，分柝來(lái)開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品，不再需要國(guó)外技術(shù)的直接轉(zhuǎn)讓。,第三章 技術(shù)創(chuàng)新的過(guò)程,3. 改進(jìn)階段 隨著對(duì)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)需求的逐步滿足，后發(fā)國(guó)有的企業(yè)開(kāi)始著手開(kāi)發(fā)國(guó)際市場(chǎng)，