1、制度學(xué)派,Institutional Schooling,1,制度學(xué)派產(chǎn)生的歷史背景及產(chǎn)生,19世紀(jì)末期，是資本主義世界發(fā)生巨大變化的時(shí)期，美國表現(xiàn)尤甚。眾所周知，美國原是一個(gè)比較落后的國家，但到19世紀(jì)末，美國的工業(yè)產(chǎn)量已躍居世界首位，國內(nèi)已基本完成從自由資本主義到壟斷資本主義的轉(zhuǎn)變，成為世界上典型的壟斷資本主義國家。 資本主義的迅速發(fā)展，加劇了美國社會(huì)各種矛盾的激化，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)以“制度不變”為前提，研究自由競爭下的和諧問題，這顯然不能完全適應(yīng)美國當(dāng)時(shí)的現(xiàn)實(shí)情況。于是以凡勃倫為首注重制度分析和強(qiáng)調(diào)“制度因素”對經(jīng)濟(jì)發(fā)展作用的早期制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派便應(yīng)運(yùn)而生。與傳統(tǒng)的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)把制度當(dāng)作天然合理不

2、同，制度經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為現(xiàn)實(shí)社會(huì)不總是合理的、自然的。社會(huì)制度也不是保持一成不變的狀態(tài)。,2,2020/9/24,制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的演變,早期的制度經(jīng)濟(jì)學(xué)，19C20C20年代，代表人物凡勃倫. 過度時(shí)期的制度經(jīng)濟(jì)學(xué)：20C3050年代，貝利，米恩斯，艾爾斯. 新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)：加爾布雷斯，海爾布羅納，格魯奇，5080年代 . 第四階段：科斯、諾思；90年代以后，是正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué).,3,2020/9/24,美國制度學(xué)派的特點(diǎn),改良主義的批判 吸收了德國歷史學(xué)派的方法 以相對的和進(jìn)化的觀點(diǎn)解釋社會(huì)發(fā)展和制度演變 極力主張國家對經(jīng)濟(jì)進(jìn)行積極干預(yù) 分析方法多樣,4,2020/9/24,舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)和新制度經(jīng)濟(jì)學(xué),各自代

3、表人物：凡勃倫，康蒙斯和米歇爾是舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的代表。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要代表有科斯、諾思、威廉姆森、巴澤爾、張五常等。,5,2020/9/24,舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)和新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)根本區(qū)別,基本方法論，也就是哲學(xué)基礎(chǔ)。舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)以整體主義、演進(jìn)主義、進(jìn)化主義等為主，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)是個(gè)人主義、功利主義、自由主義的融合，還受馬克思?xì)v史唯物主義的影響。 分析工具，就制度經(jīng)濟(jì)學(xué)沒有什么明確的分析工具，但還是圍繞制度展開的。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)是以交易成本分析為基礎(chǔ)和核心的。,6,2020/9/24,凡勃倫,7,2020/9/24,凡勃倫的生平和著作,美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家，制度學(xué)派主要代表人物。出生于威斯康星州的一個(gè)挪威移民家庭。

4、 1884年在耶魯大學(xué)獲哲學(xué)博士學(xué)位，后來歷任芝加哥大學(xué)、斯坦福大學(xué)、密蘇里大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)講師、教授、社會(huì)研究新學(xué)院講師。 托爾斯坦.凡勃倫涉獵很廣，包括哲學(xué)、心理學(xué)、自然、歷史、生物等，這對他的經(jīng)濟(jì)思想和方法論的形成都有重大影響，比如他用優(yōu)勝劣汰的進(jìn)化論來說明人類思想，習(xí)慣等制度的演進(jìn)。他把“本能主義”心理學(xué)作為他的經(jīng)濟(jì)學(xué)的哲學(xué)基礎(chǔ)，以解釋人類的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。 1899年出版的有閑階級(jí)論是他的代表作，提出了“炫耀性消費(fèi)”。,8,2020/9/24,凡勃倫的制度分析,凡勃倫把制度和跟人思想意識(shí)聯(lián)系起來，認(rèn)為制度是“大多數(shù)人的思想中的普遍具有的確定的習(xí)慣”，因此他把私有財(cái)產(chǎn)，價(jià)格、市場、競爭、企業(yè)、政治

5、機(jī)構(gòu)都說成是廣泛存在的制度。 并且認(rèn)為“知識(shí)”和“技術(shù)”應(yīng)當(dāng)處于制度演化的核心位置。,9,2020/9/24,凡勃倫制度分析,凡勃倫的二分法認(rèn)為：人類社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活有兩個(gè)主要制度，一是生產(chǎn)技術(shù)制度，另一是私有財(cái)產(chǎn)制度。這兩種制度都以人類的本能為基礎(chǔ)，前者建立在“改進(jìn)技藝”本能的基礎(chǔ)上，后者建立在“追求利益”本能的基礎(chǔ)上。在社會(huì)發(fā)展的不同階段，兩種制度各有具體的表現(xiàn)形式。 在現(xiàn)代社會(huì)中，兩種制度分別表現(xiàn)為運(yùn)用技術(shù)進(jìn)行機(jī)器生產(chǎn)的“機(jī)器操作”和以盈利為目的的“企業(yè)經(jīng)營”，前者的特點(diǎn)是大規(guī)模生產(chǎn)，提供充裕的產(chǎn)品，后者的特點(diǎn)是只關(guān)心盈利。 于是“機(jī)器操作”和“企業(yè)經(jīng)營”之間存在著不可調(diào)和的矛盾，弊病來源于

6、二者的矛盾，即來源于“企業(yè)經(jīng)營”對“機(jī)器操作”的統(tǒng)治。由于這種統(tǒng)治，企業(yè)力圖把價(jià)格保持在較高的水平上，限制生產(chǎn)的發(fā)展和技術(shù)的采用，由此導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)蕭條。,10,2020/9/24,凡伯倫傳統(tǒng),當(dāng)市場規(guī)模和生產(chǎn)規(guī)模不能同步擴(kuò)大的時(shí)候，就產(chǎn)生了生產(chǎn)和利潤的矛盾。 “企業(yè)經(jīng)營”對“機(jī)器操作”的統(tǒng)治。 二者的矛盾在制度的進(jìn)化中得到解決。 社會(huì)改革方案技術(shù)人員委員會(huì),11,2020/9/24,凡勃倫效應(yīng),有一天，一位禪師為了啟發(fā)他的門徒，給他的徒弟一塊石頭，叫他去菜市場，并且試著賣掉它，這塊石頭很大，很美麗。但是師父說：“不要賣掉它，只是試著賣掉它。注意觀察，多問一些人，然后只要告訴我在菜市場它能賣多少錢。

7、” 這個(gè)徒弟去了。在菜市場，許多人看著石頭想：它可作很好的小擺件，我們的孩子可以玩，或者我們可以把它當(dāng)作稱菜用的秤砣。于是他們出了價(jià)，但只不過幾個(gè)小硬幣。那個(gè)徒弟回來說：“它最多只能賣幾個(gè)硬幣。”師父說：“現(xiàn)在你去黃金市場，問問那兒的人。但是不要賣掉它，光問問價(jià)。”從黃金市場回來，這個(gè)門徒很高興，說：“這些人太棒了。他們樂意出到1000塊錢?！睅煾刚f：“現(xiàn)在你去珠寶市場那兒，低于50萬不要賣掉?！彼チ酥閷毶棠莾?。,12,2020/9/24,凡勃倫效應(yīng),他簡直不敢相信，他們竟然樂意出5萬塊錢，他不愿意賣，他們繼續(xù)抬高價(jià)格他們出到10萬。但是這個(gè)門徒說：“這個(gè)價(jià)錢我不打算賣掉它?！彼麄冋f：“我們

8、出20萬、30萬！”這個(gè)門徒說：“這樣的價(jià)錢我還是不能賣，我只是問問價(jià)?！彪m然他覺得不可思議：“這些人瘋了！”他自己覺得菜市場的出價(jià)已經(jīng)足夠了，但是沒有表現(xiàn)出來。最后，他以50萬的價(jià)格把這塊石頭賣掉了。,13,2020/9/24,凡勃倫效應(yīng),他回來，師父說：“不過現(xiàn)在你明白了，這個(gè)要看你，看你是不是有試金石、理解力。如果你不想要更高的價(jià)錢，你就永遠(yuǎn)不會(huì)得到更高的價(jià)錢?！?在這個(gè)故事中，師父要告訴徒弟是關(guān)于實(shí)現(xiàn)人生價(jià)值的道理，但是從門徒出售石頭的過程中，卻反映出一個(gè)經(jīng)濟(jì)規(guī)律：凡勃倫效應(yīng)。,14,2020/9/24,炫耀性消費(fèi),炫耀下消費(fèi)這一概念最先由凡勃倫在有閑階級(jí)論中提出。炫耀性消費(fèi)，指的是通

9、過對物品的超出實(shí)用和生存所必需的浪費(fèi)性、奢侈性和鋪張浪費(fèi)，向他人炫耀和展示自己的金錢財(cái)力和社會(huì)地位，以及這種地位所帶來的榮耀、聲望和名譽(yù)。比如用于收藏的天價(jià)藝術(shù)品，標(biāo)價(jià)為1.66萬元的眼鏡架、168萬元的鋼琴。,15,2020/9/24,其實(shí)，消費(fèi)者購買這類商品的目的并不僅僅是為了獲得直接的物質(zhì)滿足和享受，更大程度上是為了獲得心理上的滿足。這就出現(xiàn)了一種奇特的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，即一些商品價(jià)格定得越高，就越能受到消費(fèi)者的青睞。由于這一現(xiàn)象最早由美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家凡勃倫注意到，因此被命名為“凡勃倫效應(yīng)”。,16,2020/9/24,康蒙斯,17,2020/9/24,康蒙斯的生平和著作,美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家，制度學(xué)派的重

10、要代表人物。 出生于俄亥俄州霍蘭茲堡。1888年畢業(yè)于奧伯林學(xué)院，獲文學(xué)學(xué)士學(xué)位，1892年，任該學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會(huì)學(xué)教授，1915年在該學(xué)院獲法學(xué)博士學(xué)位。19011902年，任美國工業(yè)委員會(huì)研究員。 19041932年任威斯康星大學(xué)教授。19201928年任全國經(jīng)濟(jì)研究局局長。 主要著作有財(cái)富的分配（1893）、工聯(lián)主義和勞工問題（1905）、勞工與管理（1913）、資本主義的法律基礎(chǔ)（1924）、制度經(jīng)濟(jì)學(xué)：它在政治經(jīng)濟(jì)學(xué)中的地位（1934）等。,18,2020/9/24,康孟斯制度分析,康蒙斯把制度解釋為“集體行動(dòng)控制個(gè)體行動(dòng)”。集體行動(dòng)中，最重要的是法律制度。他認(rèn)為，法律制度不僅先于經(jīng)

11、濟(jì)制度而存在，并且對經(jīng)濟(jì)制度的演變起著決定性的作用。,19,2020/9/24,康芒斯的交易理論,交易理論：“交易”不僅僅是簡單的物品或勞務(wù)的雙邊轉(zhuǎn)移，而是人與人之間的關(guān)系。作為人與人之間的關(guān)系，交易是所有權(quán)的轉(zhuǎn)移。 區(qū)分了財(cái)產(chǎn)和財(cái)產(chǎn)權(quán)的概念。 把交易作為制度分析的基本單位。,20,2020/9/24,三、米契爾的經(jīng)濟(jì)學(xué)說,（一）生平 1、韋斯利 克萊爾 米契爾（1874-1948）1874年出生于美國伊利諾伊州的拉什維爾，就學(xué)于芝加哥大學(xué)時(shí)期曾是凡勃倫的學(xué)生，1899年獲得博士學(xué)位，留在本校任教，1903-1913年在加利福尼亞大學(xué)任教，1913年以后一直任哥倫比亞大學(xué)經(jīng)濟(jì)教授。1920-1

12、931年任紐約社會(huì)研究新學(xué)院院長，1920-1945年任其主持建立的國民經(jīng)濟(jì)研究局局長，1929-1933年任社會(huì)動(dòng)向研究委員會(huì)委員，1933年任全國計(jì)劃局成員。米契爾一生都在從事與經(jīng)濟(jì)周期有關(guān)的研究及其統(tǒng)計(jì)資料的收集，到去世時(shí)還在寫作經(jīng)濟(jì)周期內(nèi)發(fā)生了什么事情。,21,2020/9/24,2.代表著作,綠背紙幣史，特別是18621865年發(fā)行的經(jīng)濟(jì)后果（1903） 綠背紙幣本位下的黃金、物價(jià)與工資（1908） 經(jīng)濟(jì)周期（1913） 零用錢的回流辦法（19121936）等,22,2020/9/24,（二）米契爾的經(jīng)濟(jì)周期理論,米契爾對當(dāng)時(shí)的經(jīng)濟(jì)周期理論頗為不滿，所以他主張對事實(shí)進(jìn)行研究并全面的驗(yàn)

13、證這些理論。 他對經(jīng)濟(jì)周期的研究，放棄了一般經(jīng)濟(jì)學(xué)家所采取的均衡分析方法，而是從整個(gè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的經(jīng)驗(yàn)探索中，去尋找經(jīng)濟(jì)波動(dòng)的內(nèi)在不穩(wěn)定性。米契爾觀察到經(jīng)濟(jì)周期僅出現(xiàn)于以賺錢，花費(fèi)貨幣所得為基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)生活中。經(jīng)濟(jì)周期不僅僅是隨機(jī)的干擾使經(jīng)濟(jì)體系暫時(shí)偏離了均衡的狀態(tài)，相反地，經(jīng)濟(jì)周期是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)制度本省所產(chǎn)生的廣泛擴(kuò)散的于累計(jì)的波動(dòng)，雖然經(jīng)濟(jì)周期是不定期的，但卻是不斷重復(fù)出現(xiàn)的。,23,2020/9/24,每一次經(jīng)濟(jì)周期在特征上都與以前的不同，原因在于每一次經(jīng)濟(jì)周期都受獨(dú)特的歷史事件的影響，同時(shí)，經(jīng)濟(jì)體系的結(jié)構(gòu)與反應(yīng)也隨著時(shí)間而逐漸改變。他把這種不穩(wěn)定性根源首先歸于謀取貨幣的過程，他認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)周期的自

14、行調(diào)節(jié)是近代資本主義活剝經(jīng)濟(jì)的歷史運(yùn)動(dòng)的同音詞，這種生產(chǎn)依存于現(xiàn)實(shí)的或預(yù)期的利潤，而利潤又依存于成本，價(jià)格和其他因素之間的關(guān)系，對所有這些互相影響的關(guān)系的調(diào)整往往會(huì)出現(xiàn)失誤，于是形成周期的波動(dòng)。,24,2020/9/24,繁榮孕育了危機(jī)，或轉(zhuǎn)而成為收縮，并再度在經(jīng)濟(jì)體系內(nèi)累計(jì)和傳播的原因是： 1.原材料價(jià)格迅速上漲，銀行貸款利率上升，勞動(dòng)效率下降，開始使用舊設(shè)備，管理上浪費(fèi)的現(xiàn)象增加，所有上述這些因素都使用成本上揚(yáng) 2.由于契約的約束，習(xí)慣和政府管制等原因，使得銷售價(jià)格的上漲收到限制。 3.某些產(chǎn)業(yè)由于新投資計(jì)劃的完成，導(dǎo)致生產(chǎn)能力增加，但卻無法以所希望的高價(jià)出售商品。 4.銀行因準(zhǔn)備金的堅(jiān)守

15、，也不愿進(jìn)一步增加貸款，因而曹成資本與貨幣市場的緊縮。,25,2020/9/24,米契爾作為一個(gè)制度主義者，除保持了中式社會(huì)制度或“流行的社會(huì)習(xí)慣”這一傳統(tǒng)外，在理論上斌沒有太大的建樹。他在統(tǒng)計(jì)資料方面數(shù)十年辛苦努力雖未在周期問題上幫助他創(chuàng)立一個(gè)獨(dú)立的理論，但畢竟給人們留下了值得還念的地方。此后，米契爾還該進(jìn)了自己的分析方法。在1927年的著作中，米契爾發(fā)現(xiàn)，重新研究之后的結(jié)果并不改變自己對經(jīng)濟(jì)周期本質(zhì)與方法的基本關(guān)觀點(diǎn)。,26,2020/9/24,四、艾爾斯的經(jīng)濟(jì)學(xué)說,（一）生平 1、克拉倫斯 埃德溫 艾爾斯（1891-1972）是美國制度經(jīng)濟(jì)和社會(huì)哲學(xué)家。1891年出生在馬塞諸塞州的洛厄爾

16、。1912年獲得布朗大學(xué)文學(xué)學(xué)士學(xué)問后，在哈佛大學(xué)學(xué)習(xí)一年，1914年又返回布朗大學(xué)攻讀文學(xué)碩士學(xué)位。此后，從布朗大學(xué)轉(zhuǎn)到芝加哥大學(xué)攻讀哲學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)課程，1917年獲得哲學(xué)博士學(xué)位。1917-1920年在芝加哥大學(xué)任哲學(xué)講師，1920-1923年任里德學(xué)院的哲學(xué)副教授，1924-1925年任新共和雜志的副主編，1930-1968年擔(dān)任德克薩斯大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)教授。,27,2020/9/24,2、艾爾斯代表著作：,經(jīng)濟(jì)進(jìn)步理論 工業(yè)經(jīng)濟(jì) 走向一個(gè)合理的社會(huì)：工業(yè)文明的價(jià)值,28,2020/9/24,（二）艾爾斯的主要理論,艾爾斯首先明確了制度主義的哲學(xué)基礎(chǔ)實(shí)用主義。 實(shí)用主義或者工具主義強(qiáng)調(diào)科學(xué)考察的

17、問題解決本質(zhì)，強(qiáng)調(diào)考察過程的因果循環(huán)，認(rèn)為考察過程必然涉及價(jià)值判斷，而價(jià)值判斷的標(biāo)準(zhǔn)就是判斷對象的工具性。 因此，艾爾斯將全部社會(huì)行為劃分為技術(shù)體系和禮儀體系兩類。,29,2020/9/24,禮儀體系可以在技能、知識(shí)、工具等技術(shù)力量不斷變化的條件下保持不變，并且通過感情交流和集體灌輸?shù)姆绞皆谌藗冎虚g得到傳播。 技術(shù)體系指人類合理運(yùn)用手和腦等來解決問題，從而有益于人類進(jìn)步的各種活動(dòng)。這兩個(gè)體系是相互對立的，社會(huì)的進(jìn)步就是在技術(shù)體系不斷克服禮儀體系的阻礙的過程中實(shí)現(xiàn)的。,30,2020/9/24,在艾爾斯理論中，技術(shù)是至關(guān)重要的。他認(rèn)為，技術(shù)包含工具、技藝和知識(shí)；技術(shù)進(jìn)步的原因是工具的“自發(fā)組合”

18、的功能。技術(shù)的行為必然引起工具的使用，而各個(gè)時(shí)代的工具具有連續(xù)性，文明的連續(xù)性就在于工具的連續(xù)性，一切藝術(shù)和科學(xué)都是從工具的連續(xù)性中獲得存在的理由和發(fā)展的源泉。 艾爾斯拋棄了技術(shù)進(jìn)步中人的主導(dǎo)因素，并將技術(shù)進(jìn)步視為必然，是工具的“自發(fā)組合”，從而社會(huì)進(jìn)步也就是必然的。,31,2020/9/24,價(jià)值問題是艾爾斯理論中的另一個(gè)核心問題。在禮儀體系和技術(shù)體系的基礎(chǔ)上，艾爾斯區(qū)分了價(jià)格經(jīng)濟(jì)和工業(yè)經(jīng)濟(jì)。他指出，價(jià)格經(jīng)濟(jì)是“價(jià)格價(jià)值”的源泉，工業(yè)經(jīng)濟(jì)是“工具價(jià)值”的源泉。正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的價(jià)值概念就是“價(jià)格價(jià)值”，這種經(jīng)濟(jì)學(xué)把價(jià)值關(guān)系簡單的理解為價(jià)格關(guān)系，從而經(jīng)濟(jì)體系中的核心問題等價(jià)于價(jià)格問題。,32,202

19、0/9/24,（三）艾爾斯對凡勃倫傳統(tǒng)的貢獻(xiàn)在于： 1.他確定了制度主義的哲學(xué)基礎(chǔ)。 2.強(qiáng)調(diào)了技術(shù)是社會(huì)進(jìn)步的根本動(dòng)力。 3.強(qiáng)調(diào)工具價(jià)值是制度主義根本的判斷標(biāo)準(zhǔn)。,33,2020/9/24,五、貝利的經(jīng)濟(jì)學(xué)說,（一）生平 1、阿道夫 奧古斯圖斯 貝利是20世紀(jì)30年代從舊制度學(xué)派相信制度學(xué)派過渡時(shí)期的重要代表人物之一，也是當(dāng)時(shí)的政治家和法學(xué)家。他于1895年1月出生于美國波士頓，早年就讀于哈佛大學(xué)，1916年獲得博士學(xué)位。畢業(yè)后曾在波士頓當(dāng)律師，第一次世界大戰(zhàn)時(shí)參軍，1925-1927年在哈佛大學(xué)任教，1927年后一直在哥倫比亞大學(xué)任教。此外，1938-1944年他還擔(dān)任助理國務(wù)卿，194

20、5-1946年任美國駐巴西大使，還曾作為專家參加過巴黎和會(huì)，并參與過羅斯福新政。,34,2020/9/24,2、貝利的代表著作,公司財(cái)務(wù)法研究 現(xiàn)代公司與私有財(cái)產(chǎn) 20世紀(jì)的資本主義革命等,35,2020/9/24,（二）貝利的主要理論,貝利對制度學(xué)派最主要的貢獻(xiàn)是與米恩斯一起提出了所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)分離的觀點(diǎn)。他在對200家大公司進(jìn)行調(diào)查的基礎(chǔ)上，分析了現(xiàn)代公司的一個(gè)基本特點(diǎn)所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)分離。 所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)的完全分離導(dǎo)致了兩大對立集團(tuán)的形成：所有者與管理者。管理者集團(tuán)的強(qiáng)大使他們不僅有可能支配國家，而且還侵犯了私有產(chǎn)權(quán)，即把部分收入轉(zhuǎn)歸自己。 雖然貝利反對這種趨勢，主張公司要置于社會(huì)的控制之

21、下，無論所有者還是管理者都不能利用公司來為自己謀私利，而應(yīng)為社會(huì)牟利，但他對兩權(quán)分離所帶來的問題沒有提出可行的解決辦法。貝利對現(xiàn)代公司的分析是凡勃倫制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展，這些分析對新制度主義有很大的影響。,36,2020/9/24,二、加爾布雷斯的經(jīng)濟(jì)學(xué)說,（一）履歷紀(jì)年 1908年10月15日，出生于加拿大安大略。 1930 年獲安大略農(nóng)學(xué)院學(xué)士學(xué)位。 1933 年獲加州大學(xué)伯克利分校碩士學(xué)位。 1934年獲哲學(xué)博士學(xué)位。先后在加州大學(xué)伯克利分校、哈佛大學(xué)、普林斯頓大學(xué)任教。曾任美國價(jià)格 管理局局長助理、民主黨顧問委員會(huì)經(jīng)濟(jì)顧問委員會(huì)主席。第二次世界大戰(zhàn)后，擔(dān)任過印度、巴基斯 和斯里蘭卡政府顧問

22、。 19611963 年任美國駐印度大使。 1972 年被選為美國經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)會(huì)長。 2006年4月29日，病逝于美國麻省坎布里奇，享年97歲。,37,2020/9/24,（二）早期經(jīng)濟(jì)學(xué)說 1、“抗衡力量”論 加爾布雷思的解釋：在勞動(dòng)市場上，寡頭是強(qiáng)大的買主，而工人是弱小的的賣主。而工人由于長期遭受寡頭的剝削，促使他們組織工會(huì)，并發(fā)展成為一種與之抗衡的力量。寡頭的勢利越大，工會(huì)的力量也就越強(qiáng)。這樣，工人不但保護(hù)了自己，而且能分享部分壟斷利潤。因此，工會(huì)作為一種強(qiáng)大的“壟斷勢力”與大公司一樣成為既得利益者。工會(huì)勢力過大是造成非工會(huì)會(huì)員就業(yè)困難的主要原因。所以，他主張把非工會(huì)會(huì)員組織起來，改變其弱小

23、的的賣方地位，以提高其議價(jià)的能力，即抗衡力量。,38,2020/9/24,2、“豐裕社會(huì)”論 加爾布雷斯在豐裕社會(huì)一書中指出,“傳統(tǒng)社會(huì)”不僅無法解決而且加重了“豐裕社會(huì)”中出現(xiàn)的各種失衡現(xiàn)象，他提出對經(jīng)濟(jì)增長和社會(huì)福利重新進(jìn)行評價(jià)，并說明只有采用其提出的新概念和新對策來取代“傳統(tǒng)智慧”，才能使“豐裕社會(huì)”解脫各種枷鎖而日臻完善。,39,2020/9/24,出現(xiàn)的問題： 第一，經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)加劇。 第二，通貨膨脹。 第三，生產(chǎn)和消費(fèi)的結(jié)構(gòu)性失調(diào)。 第四，投資的結(jié)構(gòu)性失調(diào)。,40,2020/9/24,針對上述弊端，他認(rèn)為，首先要拋棄不合時(shí)宜的傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)理論，改變?nèi)藗冴P(guān)于經(jīng)濟(jì)增長和福利的舊概念。福利的

24、增進(jìn)，不是生產(chǎn)水平的提高，而是減輕社會(huì)沖突和不均衡；不迫切需求的商品生產(chǎn)，已不值得叫人忍受殘酷的市場制度和物競天擇的折磨，這樣，人們才能享受豐裕的果實(shí)。 第一，通過課征銷售稅來克服市場和消費(fèi)的結(jié)構(gòu)性失調(diào)。 第二，實(shí)施“商業(yè)循環(huán)分等補(bǔ)償制”和人力投資政策來解決失業(yè)和貧困問題。 第三，消減軍費(fèi)，發(fā)展科技。,41,2020/9/24,3、“新工業(yè)國”理論 1967年加爾布雷斯出版了新工業(yè)國 新工業(yè)國的特征： 第一，權(quán)力從資本家手中轉(zhuǎn)移到“技術(shù)結(jié)構(gòu)階層”。 第二，公司目標(biāo)發(fā)生了變化。 第三，“生產(chǎn)者主權(quán)”取代“消費(fèi)者主權(quán)”。 第四，工業(yè)資本戰(zhàn)勝銀行資本。 第五，資本主義和社會(huì)主義的趨同。,42,202

25、0/9/24,（三）“二元體系”論 “二元體系”是加爾布雷思在經(jīng)濟(jì)學(xué)和公共目標(biāo)中所宣揚(yáng)的核心觀點(diǎn)，也是他的成熟思想。他認(rèn)為，當(dāng)代美國經(jīng)濟(jì)不是由自由競爭的私人企業(yè)組成的單一結(jié)構(gòu)，而是“二元體系”，即美國經(jīng)濟(jì)中存在兩個(gè)體系，“計(jì)劃體系”和“市場體系”。 計(jì)劃體系是指一些能夠?qū)嵭杏?jì)劃生產(chǎn)和銷售的大公司，其權(quán)利掌握在技術(shù)結(jié)構(gòu)階層手中； 市場體系是指受市場機(jī)制支配的小工商企業(yè)。,43,2020/9/24,二元體系給社會(huì)經(jīng)濟(jì)帶來的問題： 第一，它造成了社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不平衡； 第二，它造成了兩個(gè)體系之間人們收入上的不平等。,44,2020/9/24,其思想： 加爾布雷思認(rèn)為，計(jì)劃體系對市場體系的剝削正如發(fā)展

26、中國家的剝削一樣，甚至在美國國內(nèi)更甚。 主張?zhí)岣呤袌鲶w系的地位和擴(kuò)大它的權(quán)利。 改良的起點(diǎn)是“信念的解放”。 政府從計(jì)劃體系的控制下，從傳統(tǒng)觀念的束縛下解放出來以后，才成為“公共的政府”。,45,2020/9/24,改革論,第一，改良計(jì)劃體系和市場體系之間的關(guān)系，實(shí)現(xiàn)權(quán)力均等化。 第二，整個(gè)二元體系的改良，必須以公共目標(biāo)作為國家目標(biāo)的先決條件。 第三，對工人也應(yīng)采取收入均等化的措施。 第四，提高市場體系的權(quán)利，減少兩個(gè)體系在收入上的不平等。,46,2020/9/24,評價(jià)： 加爾布雷思的“改革論”是不徹底的改良論。 第一，他的“新社會(huì)主義”理論試圖用兩個(gè)體系的矛盾取代資產(chǎn)階級(jí)和無產(chǎn)階級(jí)的矛盾。

27、 第二，他企圖依靠資產(chǎn)階級(jí)政府來“限制”壟斷資本。 第三，他把本質(zhì)上仍然由資本統(tǒng)治的社會(huì)看成是由所謂“技術(shù)結(jié)構(gòu)階層”統(tǒng)治，進(jìn)而寄希望于由知識(shí)分子和教育界來啟蒙和改良這個(gè)社會(huì)。,47,2020/9/24,三、鮑爾丁的經(jīng)濟(jì)學(xué)說,（一）作者簡介 肯尼思艾瓦特博爾丁(Kenneth Ewart Boulding)1910年出生于英國 利物浦，父母都是普通的勞動(dòng)者，虔誠的美以美教派衛(wèi)理公會(huì)的教徒。博爾丁出生于教徒之家，從小又上教會(huì)學(xué)校，宗教深深影響了他的一生和經(jīng)濟(jì)學(xué)研究。 作為一名經(jīng)濟(jì)學(xué)家，博爾丁是優(yōu)秀的。他1928年進(jìn)入牛津大學(xué)，師從著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家萊昂內(nèi)爾羅賓斯(Lionel Robbins)，1937

28、年起定居美國，先后在密執(zhí)安大學(xué)、科羅拉多大學(xué)等校任教。他在1949年獲得“約翰貝茨克拉克獎(jiǎng)?wù)隆保?962年被美國學(xué)術(shù)團(tuán)體理事會(huì)評為美國十大教授之一，1968年當(dāng)選美國經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)會(huì)長，1979年當(dāng)選為美國文理研究院院長，先后獲得13個(gè)大學(xué)的名譽(yù)學(xué)位。,48,2020/9/24,（二）理論思想 1，人類行為只有結(jié)合所有的知識(shí)才能被理解，經(jīng)濟(jì)問題包含倫理和其他社會(huì)成分。 2，從社會(huì)組織論的角度論證了建立綜合性經(jīng)濟(jì)學(xué)的必要性。 3，提出了社會(huì)演進(jìn)論。,49,2020/9/24,社會(huì)演進(jìn)論,經(jīng)濟(jì)增長和社會(huì)發(fā)展從根本上來說是演進(jìn)的，人類社會(huì)的發(fā)展是起因于知識(shí)增長的演進(jìn)過程，這個(gè)過程分為三個(gè)階段： （1）文明

29、前的時(shí)期，其特征是人們都靠打獵和采集野果維持糊口的生活水平； （2）文明時(shí)期，其特征表現(xiàn)為農(nóng)業(yè)是國民經(jīng)濟(jì)的支柱，農(nóng)民占總?cè)丝诘?5%80%，這個(gè)時(shí)期起因于農(nóng)業(yè)的發(fā)明和城市的興起； （3）后文明時(shí)期，它處在技術(shù)高度發(fā)展的狀態(tài)，是一個(gè)繁榮、正義和自我實(shí)現(xiàn)時(shí)期。,50,2020/9/24,新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派目錄,概述 科斯的經(jīng)濟(jì)學(xué)說 諾思的經(jīng)濟(jì)學(xué)說 威廉姆斯的經(jīng)濟(jì)學(xué)說 新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的新發(fā)展,51,2020/9/24,新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的概述：,新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)派是20世紀(jì)下半頁形成和發(fā)展起來的經(jīng)濟(jì)學(xué)流派。它不同于19世紀(jì)末形成的美國制度學(xué)派及其后的新制度學(xué)派，它以新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本分析方法為基礎(chǔ)來研究制度，并且

30、影響愈益擴(kuò)大。 新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)在20世紀(jì)80年代以后獲得了更快的發(fā)展，研究范圍包括交易成本理論、所有制產(chǎn)權(quán)理論、契約理論、委托代理理論、經(jīng)濟(jì)增長理論、社會(huì)制度變遷理論等。,52,2020/9/24,新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的特點(diǎn),新制度學(xué)派一方面繼承了過去的制度學(xué)派的傳統(tǒng)，以制度分析、結(jié)構(gòu)分析為標(biāo)榜，并主張?jiān)谫Y本主義現(xiàn)存生產(chǎn)資料所有制基礎(chǔ)上進(jìn)行改革，另一方面又根據(jù)二戰(zhàn)后新的政治經(jīng)濟(jì)條件，比過去的制度學(xué)派更加注意現(xiàn)實(shí)問題，批判缺陷，并提出更為具體的政策建議。在政策目標(biāo)和價(jià)值準(zhǔn)則問題上所涉及的范圍也要廣泛得多。,53,2020/9/24,科斯的經(jīng)濟(jì)學(xué)說,新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的鼻祖,英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家?？扑挂?yàn)閷?jīng)濟(jì)的體制結(jié)構(gòu)

31、取得突破性的研究成果，榮獲1991年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。他的杰出貢獻(xiàn)是發(fā)現(xiàn)并闡明了交換成本和產(chǎn)權(quán)在經(jīng)濟(jì)組織和制度結(jié)構(gòu)中的重要性及其在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的作用。科斯的代表作是兩篇著名的論文，其一是1937年發(fā)表的企業(yè)的性質(zhì)，該文獨(dú)辟蹊徑地討論了企業(yè)存在的原因及其擴(kuò)展規(guī)模的界限問題，科斯創(chuàng)造了“交易成本”這一重要概念來予以解釋。其思想被概括為“在完全競爭條件下，私人成本等于社會(huì)成本”，并命名為“科斯定理”。,54,2020/9/24,科斯的主要貢獻(xiàn)：,一、廠商理論 二、社會(huì)成本,55,2020/9/24,廠商理論,提出兩個(gè)思想：（1）企業(yè)是如何產(chǎn)生的？即企業(yè)起源問題。（2）限制企業(yè)擴(kuò)張的因素是什么？即企業(yè)如何

32、確定自己便捷。 對于回答企業(yè)的起源問題問題，科斯引入了“交易成本”這一概念。,56,2020/9/24,交易成本,交易成本指“利用價(jià)格機(jī)制的費(fèi)用”或“利用市場的交換手段進(jìn)行交易的費(fèi)用”，包括提供價(jià)格的費(fèi)用、討價(jià)還價(jià)的費(fèi)用、訂立和執(zhí)行合同的費(fèi)用等。 科斯認(rèn)為，當(dāng)市場交易成本高于企業(yè)內(nèi)部的管理協(xié)調(diào)成本時(shí)，企業(yè)便產(chǎn)生了，企業(yè)的存在正是為了節(jié)約市場交易費(fèi)用，即用費(fèi)用較低的企業(yè)內(nèi)交易代替費(fèi)用較高的市場交易；當(dāng)市場交易的邊際成本等于企業(yè)內(nèi)部的管理協(xié)調(diào)的邊際成本時(shí)，就是企業(yè)規(guī)模擴(kuò)張的界限。,57,2020/9/24,社會(huì)成本問題,科斯在其社會(huì)成本問題中提出了解決外部性的一種新思路，即“科斯定理” 科斯定理的

33、內(nèi)容是：只要交易成本為零，那么無論產(chǎn)權(quán)歸誰，都可以通過市場自由交易達(dá)到資源的最佳配置,58,2020/9/24,張五常經(jīng)濟(jì)學(xué)說,張五常（1935年12月1日），香港經(jīng)濟(jì)學(xué)家，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)代表人物之一，畢業(yè)于美國加利福尼亞大學(xué)洛杉磯分校經(jīng)濟(jì)學(xué)系。他以佃農(nóng)理論和蜜蜂的神話兩篇文章享譽(yù)學(xué)界。自1980年代起在香港報(bào)界以產(chǎn)權(quán)理論分析時(shí)局，在中港兩地引發(fā)回響。張五常對中國的改革開放跟英治香港時(shí)期的自由開放極力推崇。并曾于1988年，引薦弗里德曼會(huì)見中華人民共和國國務(wù)院總理趙紫陽，據(jù)說朝鮮民主主義人民共和國經(jīng)濟(jì)管理階層，也時(shí)常閱讀其文章。,59,2020/9/24,張五常的交易成本觀點(diǎn),張五常：“所有那些

34、在魯賓遜經(jīng)濟(jì)中不可能存在的成本，在這種經(jīng)濟(jì)中，既沒有產(chǎn)權(quán)，也沒有交易，亦沒有任何種類的經(jīng)濟(jì)組織。簡言之，交易成本包括一切不直接發(fā)生在物質(zhì)生產(chǎn)過程中的成本。” “從最廣泛的意義上說，所有不是由市場這只看不見的手指導(dǎo)的生產(chǎn)和交換活動(dòng)，都是有組織的活動(dòng)。當(dāng)把交易成本定義為魯賓遜經(jīng)濟(jì)中不存在的所有成本，把經(jīng)濟(jì)組織同樣寬泛地定義為任何要求有看不見的手服務(wù)的安排時(shí)，就出現(xiàn)了以下推論：所有的組織成本都是交易成本?！?60,2020/9/24,諾斯的經(jīng)濟(jì)學(xué)說,道格拉斯諾斯，1920年出生于美國馬薩諸薩州坎布里奇市。諾斯是新經(jīng)濟(jì)史的先驅(qū)者、開拓者和抗議者。由于建立了包括產(chǎn)權(quán)理論、國家理論和意識(shí)形態(tài)理論在內(nèi)的“制度變遷理論”，獲得1993年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。,主要著作： 17901860年的美國經(jīng)濟(jì)增長 美國過去的增長與福利：新經(jīng)濟(jì)史 制度變化與美國的經(jīng)濟(jì)增長 西方世界的興起：新經(jīng)濟(jì)史 經(jīng)濟(jì)史中的結(jié)構(gòu)與變遷等。,61,2020/9/24,諾思的主要觀點(diǎn),一、他強(qiáng)調(diào)新的分析框架應(yīng)包括： （1）提出了一套有關(guān)制度的觀點(diǎn)，它能夠解釋為何制度所導(dǎo)致的結(jié)果不能在長期內(nèi)產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)增長； （2）發(fā)展出了一個(gè)證治經(jīng)濟(jì)的模型，借此來解釋制度的基本來源； （3）經(jīng)濟(jì)學(xué)還必須了解，為何人們會(huì)形成能夠影響其選擇的意識(shí)形態(tài)和觀念。 在經(jīng)濟(jì)史的結(jié)構(gòu)與變遷一書中，諾思放棄了制度是有效率的這