1、密級：B版次：AYG/GL09006修改碼：0文件編號:管理體系管理性文件審核員管理辦法受控狀態(tài)：受控非受控編制:分發(fā)號：日期：審核：日期：4比準(zhǔn)：日期：2017 年2044浙江永貴電器股份有限公司目錄錯誤!未定義書簽。錯誤!未定義書簽。錯誤!未定義書簽。錯誤!未定義書簽。錯誤!未定義書簽。錯誤!未定義書簽。1 .目的2 .適用范圍3 .術(shù)語和定義4 .職責(zé)5 .工作要求6 . 1己錄7.相關(guān)文件錯誤!未定義書簽。8.附件錯誤!未定義書簽。9.修訂頁錯誤!未定義書簽。1、目的為加強(qiáng)公司質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核員的管理，不斷提高審核人員業(yè)務(wù)能力 和審核質(zhì)量，確保公司質(zhì)量管理體系得到有效通行并持續(xù)改進(jìn)

2、，特制訂本辦法， 確保公司一體化管理體系正常運行并得到持續(xù)改進(jìn)。2、適用范圍適用于公司開展內(nèi)部一體化管理體系審核和對供方進(jìn)行的體系審核的公司 審核員(含內(nèi)審員和二方審核員)的管理工作。3、術(shù)語和定義受審核方：包括受審核的單位、部門和崗位；一體化管理體系內(nèi)部審核員：有能力實施內(nèi)部一體化管理體系審核和對供 方進(jìn)行體系審核的人員，以下簡稱“審核員”；內(nèi)部一體化管理體系審核：以下簡稱“內(nèi)審”內(nèi)部一體化管理體系審核組實施內(nèi)審的一名或多名審核員，以下簡稱“內(nèi) 審組”，通常任命審核組的一名成員為審核組長。4、職責(zé)管理者代表：1) 負(fù)責(zé)審核員的業(yè)務(wù)監(jiān)督并有權(quán)做出最終評價；2) 負(fù)責(zé)審核員參與審核期間的工作協(xié)調(diào)

3、；3) 授權(quán)內(nèi)審組進(jìn)行內(nèi)審工作和對供方進(jìn)行二方審核；體系歸口管理部門：1) 質(zhì)保部負(fù)責(zé)對公司審核員進(jìn)行統(tǒng)一歸口管理，負(fù)責(zé)對審核員隊伍人員實施培訓(xùn)和考核工作；2) 質(zhì)保部負(fù)責(zé)制訂審核員相關(guān)審核活動計劃，并組織實施;審核組長:1) 全權(quán)負(fù)責(zé)審核階段的所有工作；2) 協(xié)助選擇審核組的其他成員；3) 制定審核計劃；4) 代表審核組同受審核方負(fù)責(zé)人(管理者)聯(lián)絡(luò)；5) 有權(quán)對審核工作的開展和審核觀察結(jié)果作最后的決定；6) 向管理者代表提交審核報告；7) 向質(zhì)保部提交相關(guān)的審核記錄。審核員1) 遵守規(guī)定的審核要求；2) 傳達(dá)和闡明審核要求；3) 有效地策劃和履行所承擔(dān)的審核職責(zé)；4) 將觀察結(jié)果形成記錄，

4、若開出不合格報告，該報告的事實陳述應(yīng)與用作判定所引文件原文對應(yīng)，否則無效；5) 報告審核結(jié)果；6) 險證所采取措施的有效性；7) 收存和保護(hù)與審核有關(guān)文件8) 按要求提交這些文件；9) 確保這些文件的機(jī)密性；10）謹(jǐn)慎處理特殊的信息。11） 配合支持審核組長的工作12） 臉證被指定范圍的不合格報告a）判定不合格原因的分析是否準(zhǔn)確；b）查看受審核方提供的證據(jù)，判定處置方案和糾正措施效果是否有效；有 效才能簽字；c）將處置方案和糾正措施的有效判定證據(jù)同被驗證的不合格報告一同送達(dá) 體系歸口管理部門存檔。13）負(fù)責(zé)本部門、單位質(zhì)量管理體系日常檢查工作；14）負(fù)責(zé)內(nèi)審、外審和管理評審本部門、單位的相關(guān)工

5、作；15）負(fù)責(zé)對體系運行中存在的問題提出意見或建議；16）負(fù)責(zé)本部門、單位質(zhì)量目標(biāo)的統(tǒng)計和質(zhì)量目標(biāo)完成情況的分折；17）負(fù)責(zé)本部門、單位文件、記錄和檔案的管理工作；5、工作要求審核員應(yīng)具備的條件1) 具有中專以上學(xué)歷和初級以上技術(shù)職稱；2) 接受審核員培訓(xùn)并取得審核員資格證書；3) 從事2年以上質(zhì)量/環(huán)境/安全管理工作或從事3年以上專業(yè)管理工 作，熟悉公司各部門、單位職責(zé)和權(quán)限，熟悉公司相關(guān)業(yè)務(wù)流程和規(guī)章制度；審核員的素質(zhì)與能力1)具有一定的組織管理和綜合評價能力；2)為人公正，善于觀察、思考，有良好的溝通能力。3)審核員必須具備正確內(nèi)審、協(xié)調(diào)溝通、團(tuán)結(jié)合作、分析判斷、善于學(xué)習(xí)、 隨機(jī)應(yīng)變的能

6、力。4)審核中應(yīng)以正當(dāng)途徑獲取客觀證據(jù)，作出的評價結(jié)論能得被審核方到認(rèn) 可；不卑不亢，不屈服于壓力，排除干擾，全神貫注、全力以赴、全程忠實于 審核目的，忠實于審核結(jié)論。5) IATF 16949體系特殊要求：質(zhì)量管理體系審核員、制造過程審核員和產(chǎn) 品審核員應(yīng)全部能夠證實最少具備以下能力a)至少應(yīng)有兩年以上的生產(chǎn)現(xiàn)場管理經(jīng)臉，了解汽車審核過程方法，包括 基于風(fēng)險的思維；b） 了解適用的顧客特定要求；c） 了解ISO 9001和IATF 16949中適用的與審核范圍有關(guān)的要求;d） 了解與審核范圍有關(guān)的適用的核心工具要求；e） 了解如何計劃審核、實施審核、報告審核以及關(guān)閉審核發(fā)現(xiàn)。f）制造過程審核

7、員還應(yīng)證實對于待審核的相關(guān)制造過程，其具有技術(shù)知識, 包括過程風(fēng)險分析（例如PFMEA）和控制計劃。g）產(chǎn)品審核員還應(yīng)證實其了解產(chǎn)品要求，并能夠使用相關(guān)測量和試驗設(shè)備 驗證產(chǎn)品符合性。6）第二方審核員能力：第二方審核員應(yīng)符合顧客對審核員資質(zhì)的特定要求，并證實最少具備以下 核心能力，包括了解：汽車審核過程方法，包括基于風(fēng)險的思維；適用的顧客特定和組織特定要求；ISO 9001和IATF 16949中適用的與審核范圍有關(guān)的要求；適用的待審核制造過程，包括PFMEA和控制計劃；與審核范圍有關(guān)的適用的核心工具要求；如何計劃審核、實施審核、編制審核報告并關(guān)閉審核發(fā)現(xiàn)。與審核內(nèi)容有2年相關(guān)工作經(jīng)驗。審核員

8、（含內(nèi)審員/二方審核員）的管理5.3. 1受人力資源部委托，質(zhì)保部負(fù)責(zé)對審核員的推薦和統(tǒng)一歸口管理。5. 3.2新擴(kuò)審核員由各部門、單位負(fù)責(zé)人進(jìn)行推薦，由體系歸口管理部門組 織對擬定的來審核員進(jìn)行培訓(xùn)，并獲得審核員資質(zhì)證書；5.3. 3審核員的權(quán)力可向上級管理者報告管理體系運行情況；準(zhǔn)予出入管理體系運行的有關(guān)場所；可通過受審核方負(fù)責(zé)人召集或參加有關(guān)管理體系運行的會議。5. 3. 4審核員的義務(wù)尊重客觀事實，確保審核的客觀性、有效性；保守受審核方的技術(shù)秘密；對審核工作認(rèn)真負(fù)責(zé)，確保內(nèi)審結(jié)果的準(zhǔn)確性、公正性。5. 3. 5實施審核的應(yīng)是與受審核方無直接責(zé)任的審核員。5. 3.6審核組長在每次審核工

9、作前召集審核員對審核準(zhǔn)備工作進(jìn)行落實，分 配審核任務(wù)，對審核范圍內(nèi)的相關(guān)體系文件進(jìn)行熟悉，包括程序文件和規(guī)章制 度、落實審核任務(wù)，明確審核的注意事項。5. 3. 7體系歸口管理部門定期組織審核員進(jìn)行培訓(xùn)，確保審核員的審核技能 和基本素質(zhì)滿足日常審核的要求。5.3.8審核組長在審核時基于審核員的表現(xiàn)對其綜合能力進(jìn)行評估，并將形成的審核員綜合能力評價表一并和審核相關(guān)記錄送交體系歸口管理部門 存檔。（注：對審核組長的綜合能力評價由管理者代表或體系歸口管理部門部長 進(jìn)行評估）。5. 3. 9體系歸口管理部門根據(jù)各項業(yè)務(wù)運行情況，定期組織審核員開展日常 審核工作，審核員按照計劃要求對相關(guān)工作進(jìn)行審核，并

10、及時記錄。5.3. 10體系歸口管理部門每季度組織一次審核員例會，會上組織審核員對 前期開展審核活動進(jìn)行總結(jié)，必要時研討典型的審核案例，完善內(nèi)審檢查表， 并擬定后期審核工作計劃。5.3. 11獎懲與考核1） 質(zhì)保部每年底對在職審核員進(jìn)行一次考核，填寫年度審核員資格審 查表（年底總評考核標(biāo)準(zhǔn)見附件1年度審核員考核評分標(biāo)準(zhǔn)），報公司 管理者代表確定；2） 審核員能力的維持與改進(jìn)審核員能力的維持的條件：a) 每年至少參與兩個季度的審核員例會，并至少提交兩個可供分享的審 核案例；b) 每年至少參與一次公司的內(nèi)部審核或?qū)┓降亩綄徍瞬⑼瓿蓪徍?分配任務(wù)，或者作為審核組長親自策劃并組織過一次完整的審核活

11、動（包括內(nèi) 部審核或者對供方的二方審核）；c) 保持基于內(nèi)部更改(如：過程技術(shù)、產(chǎn)品技術(shù))和外部更改(如ISO 9001、IATF 16949、核心工具及顧客特定要求)對相關(guān)要求的認(rèn)知。d) 在當(dāng)次完成內(nèi)審任務(wù)后審核組長對審核員綜合能力評價得分大于等于60分；e) 年度考核得分大于或等于60分，被評價為合格審核員。3) 考核不合格的審核員將在季度例會上提出口頭通報，連續(xù)兩次或累計三次不合格者，根據(jù)情況取消其審核員審核員資格。4) 對于按要求完成年度審核工作和日常工作任務(wù)并在年度考核為“合格 審核員”公司將每年予以500獎勵。5) 對于按要求完成年度審核工作和日常工作任務(wù)并在年度考核為“優(yōu)秀 審

12、核員”公司將每年予以1000元獎勵。6) 質(zhì)保部根據(jù)年底的審核員資格審查結(jié)果，更新審核員能力矩陣表。5.3.12公司領(lǐng)導(dǎo)層、各部門、單位負(fù)責(zé)人應(yīng)重視和支持本部門審核員的建 議和工作，發(fā)揮審核員的輻射作用，確保公司質(zhì)量管理體系的正常運行并得到 持續(xù)改進(jìn)。6、記錄YG/QRGL09006-01/Ao審核員綜合能力評價表YG/QRGL09006-02/Ao年度審核員資格審查表YG/QRGLO9OO6-O3/Ao審核員能力矩陣表7、相關(guān)文件無8、附件附件1年度審核員考核評分標(biāo)準(zhǔn)年度審核員考核評分標(biāo)準(zhǔn)序號考核內(nèi)容考核結(jié)果得分/加分1內(nèi)審參與及完成績效（50 分）每年至少了參與兩個季度的審 核員例會，并至

13、少提交兩個可供分享 的審核案例；基本項點（不加分）每年至少參與一次公司的內(nèi)部 審核或?qū)┓降亩綄徍瞬⑼瓿蓪徍?分配任務(wù)；基本項 點（不加 分）在當(dāng)次完成內(nèi)審任務(wù)后審核組 長對審核員綜合能力評價得分達(dá)到基 本分（60分）；基本項點（不加分）在當(dāng)次完成內(nèi)審任務(wù)后審核組長 對審核員綜合能力評價得分達(dá)到基本 分（60分），每超基本分10分加52-20分，單項最高加20分;每年至少了參與兩個季度以上的 審核員例會，并至少提交超過兩個可 供分享的審核案例；每超一個基數(shù)的 可供分享的審核案例加5分，單項最 高分25分）5-25 分作為審核組長親自策劃并組織過 一次完整的審核活動（包括內(nèi)部審核 或者對供方的

14、二方審核）；+5分2保持基于內(nèi)部更 改（如：過程技術(shù)、產(chǎn) 品技術(shù)）和外部更改 （如 ISO 9001、IATF 16949、核心工具及 顧客特定要求）對相 關(guān)要求的認(rèn)知的培訓(xùn)未參加相關(guān)培訓(xùn)或不了解相關(guān)要求基本項點（不加分）參加部分相關(guān)培訓(xùn)，有一定的了解和理解或考試成績及格（達(dá)60分）0-5全部參加了相關(guān)培訓(xùn)，理解并能 熟練運用或考試成績良好（達(dá)75分以 上）6-103組織自己單位不 符合項關(guān)閉整改和整 改材料的收集整理不符合項關(guān)閉遲緩滯后-5-0不符合項關(guān)閉及時0-5不符合項關(guān)閉及時效果良好6-104對工作中發(fā)現(xiàn)問題和情況的處理未能及時與本單位領(lǐng)導(dǎo)和體系歸口管理部門溝通-5-0及時與本單位領(lǐng)導(dǎo)與體系歸口管理部門溝通0-5及時與本