1、食品質(zhì)量安全供應鏈規(guī)制研究:以乳品為例    摘要:在現(xiàn)有的質(zhì)量規(guī)制政策下,食品質(zhì)量安全事故頻繁發(fā)生的原因是強制性公共規(guī)制難以有效地介入食品供應鏈的質(zhì)量生產(chǎn)過程。對供應鏈生產(chǎn)過程的公共規(guī)制失靈,為被規(guī)制者以質(zhì)量手段謀求利益最大化留下了充分的對策性空間。由供應鏈核心廠商實施的私人質(zhì)量規(guī)制,以其信息成本優(yōu)勢、對策性行為少和規(guī)制的可持續(xù)性,能夠有效地彌補公共規(guī)制對供應鏈的質(zhì)量規(guī)制空白。關鍵詞:食品質(zhì)量安全;乳品供應鏈;規(guī)制 Abstract: Under the current quality regulation policies, the causes o

2、f many food safety incidents are that it is difficult for mandatory public regulation to intervene in the production process of food supply chain. The quality regulation failure of food production process leaves enough space for the regulated firms to make a profit by means of quality degradation. T

3、he private quality regulation conducted by core firm in food supply chain can fill the gap that pubilc regulation cannot intevene in the production process with the advantages of information cost, few games behavior and regulation sustainability.Key words:food quality safety; supply chain of dairy p

4、roducts; regulation近年來,我國食品質(zhì)量安全事故的頻繁發(fā)生,引發(fā)了人們對此類偶發(fā)事件背后必然性的思考。本文即以乳品為例,在對現(xiàn)有質(zhì)量規(guī)制政策反思的基礎上,從食品供應鏈的生產(chǎn)過程視角,比較公共規(guī)制與私人規(guī)制的質(zhì)量規(guī)制效果。并結合我國的典型案例,試圖發(fā)現(xiàn)對食品供應鏈進行質(zhì)量規(guī)制的有效工具。一、 現(xiàn)有質(zhì)量規(guī)制政策的分析理論上講,由于消費者的食品質(zhì)量知識是有限的、獲取質(zhì)量信息的成本是高昂的,因而食品質(zhì)量安全的信息往往是不對稱和不充分的。僅靠聲譽機制、標簽管理等市場化手段,難以完全保證食品質(zhì)量安全,特別是在食源性危害和化學性添加等方面,食品質(zhì)量信息的不對稱特征更為明顯。因此,對食品質(zhì)量

5、安全進行規(guī)制有著現(xiàn)實的必要性。但是對于如何選擇合適的規(guī)制工具和適度的規(guī)制強度,一直是食品安全經(jīng)濟學爭論的焦點。當前,我國對乳品的質(zhì)量規(guī)制政策主要由以下一系列制度組成:許可證管理的廠商準入制度、基于國家檢測標準的產(chǎn)品市場準入制度、質(zhì)量信息公布制度以及責任追究制度。目前這些規(guī)制政策的質(zhì)量監(jiān)管效果并不盡如人意,其主要特點及原因如下:(一)廠商準入規(guī)制廠商準入規(guī)制是對生產(chǎn)經(jīng)營者進入乳品行業(yè)的事前門檻限制,試圖通過政府的行政許可,來區(qū)分合格與不合格的生產(chǎn)經(jīng)營者,將不具備資質(zhì)的生產(chǎn)經(jīng)營者拒之門外,以保證乳品的產(chǎn)出質(zhì)量。由于廠商準入的管制目標是廠商的生產(chǎn)經(jīng)營能力,而不是廠商的質(zhì)量生產(chǎn)努力,因此其質(zhì)量管理效果

6、必然存在一定的偏差。首先,檢測費用高昂,具備規(guī)定資質(zhì)(如一定的生產(chǎn)環(huán)境、設備、工藝、檢驗能力)并獲得準入資格的生產(chǎn)經(jīng)營者,同樣會進行低質(zhì)量生產(chǎn)。例如在質(zhì)量檢測方面,乳品生產(chǎn)經(jīng)營者必須配備規(guī)定的檢測設備(如三聚氰胺檢測儀),才能獲得準入資格。但在配備了相應設備和獲得準入資格后,乳品生產(chǎn)經(jīng)營者出于節(jié)約可變成本等考慮,卻未必會使用該設備進行應有的質(zhì)量檢測,仍可能低質(zhì)量購進原奶。以奶站與分散奶農(nóng)的原奶交易為例,每戶奶農(nóng)每天與奶站的平均交易價值約為120 元?,而僅三聚氰胺一項指標的檢測費用就高達10元/樣本1(以每戶奶農(nóng)每天交易的原奶作為一個樣本)。如果加上其他的理化指標、衛(wèi)生指標和添加劑檢測的費用,

7、來自檢測方面的高昂可變成本,將大幅度地壓縮原奶交易的利潤空間。理性的乳品生產(chǎn)經(jīng)營者必然選擇盡量減少對各種規(guī)定設備的使用,結果乳品的產(chǎn)出質(zhì)量并未因廠商具備規(guī)定資質(zhì)而得到完全有效的保證。即廠商準入規(guī)制針對的只是生產(chǎn)能力的信息不對稱,卻仍然無法解決廠商生產(chǎn)努力的信息不對稱問題。其次,廠商準入規(guī)制所要求的生產(chǎn)環(huán)境、設備、工藝、檢驗能力等強制標準,構成了廠商的大量固定成本投入,使廠商的沉沒成本增加,提高了廠商從行業(yè)退出的門檻。但是市場行情周期性的波動變化,卻要求廠商及時地進入與退出,進行行業(yè)產(chǎn)能與廠商數(shù)量的及時調(diào)整。這樣,當市場行情下行時,因沉沒成本提高而難以退出的廠商,特別是中小企業(yè),將不得不采取降低

8、可變成本的手段來緩解壓力,結果往往是乳品質(zhì)量的降低。即在準入管制下,當廠商進入與退出的剛性約束同市場周期性波動對廠商數(shù)量的彈性要求相矛盾時,即便是曾經(jīng)合法準入的廠商、甚至獲得了免檢資格認證的企業(yè),也同樣會低于質(zhì)量安全標準進行生產(chǎn)。(二)產(chǎn)品的市場準入規(guī)制產(chǎn)品的市場準入規(guī)制主要是制定并依據(jù)國家標準,對乳制品進行定期監(jiān)督抽查,以阻止劣質(zhì)乳品進入消費市場。由于市場準入規(guī)制針對的是供應鏈末端的最終產(chǎn)品,所以乳品的生產(chǎn)全過程對于規(guī)制者來說仍然是個“黑箱”。在這種情形下,為了通過最終產(chǎn)品檢驗,供應鏈“黑箱”中的眾多生產(chǎn)經(jīng)營者就可能采取對策性行為,應對質(zhì)量安全國家標準。乳品供應鏈上的奶農(nóng)、奶站和乳品加工企業(yè)

9、等,都默認在奶粉中添加三聚氰胺的行業(yè)“潛規(guī)則”,集體應對乳品質(zhì)量安全國家標準,而置身于供應鏈之外的質(zhì)監(jiān)等部門則被長期蒙蔽。這種最終產(chǎn)品檢驗制度的動態(tài)博弈結果就是:國家的質(zhì)量安全標準更新總是相對滯后于供應鏈內(nèi)部的制劣技術創(chuàng)新, 質(zhì)量管理部門總是處于事后的、被動的監(jiān)管地位;而不是主動的、事前的質(zhì)量干預與預防。(三)質(zhì)量信息公布規(guī)制乳品質(zhì)量信息公布的主體是地方政府,而乳品質(zhì)量安全事故信息的公布與否,取決于地方政府的成本收益對比。由于考慮到轄區(qū)經(jīng)濟績效、區(qū)域間競爭等收益損失,現(xiàn)實中,地方政府將實際發(fā)生的乳品質(zhì)量安全事故全部查處并公布的邊際成本要遠大于其邊際收益,因此乳品質(zhì)量信息公布的均衡數(shù)量往往低于實

10、際的發(fā)生值。乳品的信任品屬性也決定了乳品企業(yè)可以不必顧慮自身聲譽而降低乳品質(zhì)量以更加靠近地方政府信息發(fā)布的成本收益均衡點。盡可能地透支政府聲譽的公信力,成為乳品企業(yè)的上策, 直至地方或中央政府的信息公布收益超過其成本,乳品質(zhì)量安全事故的信息才會得以披露。因此,在地方政府作為利益相關主體之一的條件下,乳品質(zhì)量信息的公布往往不是充分、及時和獨立的。    (四)責任追究規(guī)制責任追究規(guī)制的主要內(nèi)容是通過索票、索證制度,要求乳品供應鏈上各個環(huán)節(jié)的生產(chǎn)經(jīng)營者建立相應的養(yǎng)殖檔案、交接單、購銷和檢測記錄等證明文件。當質(zhì)量安全事故發(fā)生時,便于監(jiān)管部門據(jù)此來確定質(zhì)量安全事

11、故的責任人,并給予相應處罰。在規(guī)制者不介入乳品供應鏈內(nèi)部的條件下,這種索票、索證制度所形成的事后責任追究預期,可能將供應鏈各個環(huán)節(jié)的生產(chǎn)經(jīng)營者捆綁為一個利害攸關的整體,共同隱瞞供應鏈中存在的質(zhì)量安全隱患。供應鏈上下游結成隱性的利益聯(lián)盟,規(guī)避可能的責任追究,直至難以掩蓋的、重大的食品質(zhì)量安全事故的集中爆發(fā)。而且,相對于食品質(zhì)量安全事故所造成的社會危害,對責任人亡羊補牢式的事后懲罰顯然是微不足道的。食品質(zhì)量安全事故一旦發(fā)生,往往已經(jīng)造成了難以挽回的損失,且施害者一般都沒有足夠的損害賠償能力。綜上可以發(fā)現(xiàn),我國當前的乳品質(zhì)量安全規(guī)制主要是對供應鏈兩端的監(jiān)管,即事前的準入規(guī)制與事后的終端檢驗、責任追究

12、與信息披露。事實證明,這種以被動的結果檢測、事后的責任追究和管廠商能力不管廠商努力為特征的質(zhì)量規(guī)制模式,由于忽略了對供應鏈生產(chǎn)過程本身的質(zhì)量干預,必然難以有效地遏制食品質(zhì)量安全事故的頻繁發(fā)生。供應鏈“黑箱”中的乳品生產(chǎn)經(jīng)營者,有充裕的策略空間與規(guī)制者的兩端監(jiān)管進行質(zhì)量博弈,如準入后縮減可變成本的投入、創(chuàng)新制劣技術以滿足國家標準、透支政府聲譽、集體隱瞞供應鏈內(nèi)部的“潛規(guī)則”信息,等等。因此,對乳品質(zhì)量的有效規(guī)制,應該不僅僅是對供應鏈兩端的監(jiān)管。有效的乳品質(zhì)量安全管理政策,應該以源頭控制和供應鏈過程干預為主,以事后的信息公布管理為輔;以對產(chǎn)品的市場準入管理為主,對廠商的行業(yè)準入管理為輔;以事前的主

13、動干預為主,以事后消極的責任追究為輔。二、食品供應鏈質(zhì)量規(guī)制工具的比較:強制性公共規(guī)制失靈與私人規(guī)制的優(yōu)勢(一)強制性公共規(guī)制失靈政府的強制性公共規(guī)制主要包括設計標準規(guī)制與性能標準規(guī)制。設計標準規(guī)制是對食品廠商的生產(chǎn)過程和質(zhì)量管理進行規(guī)范,如規(guī)定食品廠商的生產(chǎn)設備、生產(chǎn)工藝、檢驗能力、包裝儲運等;性能標準規(guī)制是對食品中生物和化學物質(zhì)含量的標準限制,如規(guī)定牛奶中的細菌和藥物含量的許可水平。雖然食品質(zhì)量信息的不對稱性為政府的強制性公共規(guī)制提供了理由,但對于安全食品的供給,來自政府的強制性公共規(guī)制卻并非是絕對有效的,即存在著食品安全的公共規(guī)制失靈。在食品安全監(jiān)管方面,強制性公共規(guī)制失靈主要表現(xiàn)在,難

14、以有效地介入和控制供應鏈的生產(chǎn)過程。1.強制性公共規(guī)制難以低成本地獲取供應鏈質(zhì)量信息。我國農(nóng)業(yè)經(jīng)濟的特點決定了奶農(nóng)戶小規(guī)模分散養(yǎng)殖與奶站布點收購的“奶站+農(nóng)戶”模式是我國原奶供應的主流。這種小規(guī)模、分散的生產(chǎn)與交易的特點,決定了乳品生產(chǎn)質(zhì)量信息的分散性,規(guī)制者獲取乳品質(zhì)量信息的成本是高昂的。尤其是在現(xiàn)有的技術條件下,沒有便捷、高效的質(zhì)量檢測手段出現(xiàn),政府的強制規(guī)制必然是低效率的。譬如, 三聚氰胺多是在奶站環(huán)節(jié)添加的,但如果向每一家奶站派駐一名質(zhì)量監(jiān)督員,則就是有限的行政資源所難以承擔的了?。在總量上,我國衛(wèi)生監(jiān)管人員總數(shù)已經(jīng)到達500萬以上,衛(wèi)生監(jiān)管費用也在逐年攀升,從2000年的4.76億元

15、到2003年的5.5億元,近年來的衛(wèi)生監(jiān)管總費用已經(jīng)占到GDP的5個百分點以上。即“不完全信息和不完全市場作為市場失靈的一個來源在公共部門里也是普遍存在的”2。2.強制性公共規(guī)制難以克服供應鏈的對策性低效率。食品生化學、基因研究和食品添加劑等科技的快速發(fā)展及其在食品產(chǎn)業(yè)中的廣泛應用,增加了規(guī)制者與被規(guī)制者之間的信息知識不對稱程度。食品科技的進步在制約了政府規(guī)制效能的同時,也為被規(guī)制者以質(zhì)量手段尋求利益最大化留下了充分的對策空間。規(guī)制者面對的是乳品供應鏈的“黑箱”,雖然強制規(guī)定了牛奶中的乳蛋白和乳脂等的含量指標,但這些指標卻很容易被相應的食品添加劑所滿足。對于強制性規(guī)制手段來說,要揭示微觀層面這

16、種持續(xù)更新的技術和專業(yè)信息的成本是高昂的,監(jiān)管的行政效率是低下的。3.規(guī)制者缺乏獲取供應鏈質(zhì)量信息的激勵。理論上,公共規(guī)制者代表的是公共利益,但現(xiàn)實中的政府機構和官員為了自身利益,其規(guī)制行為可能有悖于公共利益。一般地,公共規(guī)制者面對的是多元化的目標,除了食品質(zhì)量安全的社會性目標外,還有經(jīng)濟目標和政治目標。規(guī)制者從自身利益最大化出發(fā),會將有限的行政資源在這些多重目標間切換,使得現(xiàn)有的規(guī)制資源未必被充分應用于食品安全的監(jiān)管領域。如面對制劣的乳品廠商,對于規(guī)制者來說,考慮到地區(qū)經(jīng)濟、利稅、就業(yè)等其他目標,放松監(jiān)管的得益往往大于充分監(jiān)管的得益。因此,乳品供應鏈上的質(zhì)量信息往往不易被規(guī)制者及時準確地揭示

17、。另外,除了難以深入供應鏈的質(zhì)量生產(chǎn)過程外,強制性公共規(guī)制還會導致效率損失、小廠商的競爭劣勢和阻礙技術創(chuàng)新。由于實際中每個生產(chǎn)者的設備和管理都是不同的,規(guī)制者設計和強制推行的標準,未必符合廠商實際生產(chǎn)中的技術效率,因而存在著可能的效率損失;另外,由于設計標準規(guī)制是一種強制的固定成本支出,無論廠商規(guī)模大小都必須投入,因而會造成小規(guī)模廠商的競爭劣勢;因為強制性的公共規(guī)制缺乏彈性,在控制食品質(zhì)量安全風險的同時,也阻礙了微觀領域技術和管理等創(chuàng)新的發(fā)生。正如威廉姆森所指出的,各種治理方式的有效性是有邊界的,如果一種治理方式被不適當?shù)赜玫讲贿m用的邊界,就容易引致錯置,導致邊界失靈3。強制性公共規(guī)制有效發(fā)揮

18、作用的范圍僅限于供應鏈中組織化和產(chǎn)業(yè)化程度較高的部分,對于小規(guī)模、分散經(jīng)營的食品生產(chǎn)與交易環(huán)節(jié),公共規(guī)制則難以有效發(fā)揮作用。而由供應鏈核心企業(yè)實施的恰當?shù)乃饺艘?guī)制,則可以有效地彌補這部分供應鏈的質(zhì)量規(guī)制空白。(二)供應鏈私人規(guī)制的優(yōu)勢廠商間的私人規(guī)制包括縱向的供應鏈契約規(guī)制與橫向的食品行業(yè)規(guī)制??？v向的供應鏈契約規(guī)制是供應鏈上的核心廠商通過契約設計,來控制上下游廠商的質(zhì)量生產(chǎn)行為,以實現(xiàn)食品產(chǎn)出和交易的質(zhì)量安全。不同于市場機制與政府公共規(guī)制的是,這種私人規(guī)制是由供應鏈的核心企業(yè)通過契約手段實施的一種私人的質(zhì)量激勵約束機制,契約內(nèi)容與履約方式是由廠商自發(fā)組織制訂并在供應鏈內(nèi)部自愿實施的。如2003年,當黑龍江完達山乳業(yè)公司面對原奶收購的低質(zhì)量困境時,就運用了這種私人質(zhì)量規(guī)制,成功地控制了供應鏈上游的生產(chǎn)過程,并有效地提高了原奶的收購質(zhì)量。2003年底,完達山乳業(yè)公司發(fā)現(xiàn)收購的原奶蛋白質(zhì)含量在不斷下降,有些分公司原奶蛋白質(zhì)含量甚至下降了0.16%,嚴重影響了制成品的蛋白質(zhì)含量指標。雖然公司加大了對收購原奶的檢測力度,但是蛋白質(zhì)含量下降的趨勢仍然沒有得到抑制。經(jīng)公司調(diào)查發(fā)現(xiàn),奶農(nóng)交付的原奶蛋白質(zhì)含量下降的原因是:奶農(nóng)飼養(yǎng)的奶牛品種差,決定了原奶的蛋白質(zhì)含量