1、林公司高級管理人員聘用和考核管理辦法1目的為規(guī)范管理，提升人力資源管理工作水平，充分發(fā)揮高級管理人員（以下簡稱 高管）的主觀能動性，激發(fā)潛能，提升工作效率，特制定本辦法。2原則2.1規(guī)范管理的原則高管人員聘用與考核根據(jù)中華人民共和國公司法、上市公司治理準(zhǔn)則等 有關(guān)法律、行政法規(guī)以及*公司章程、*公司董事會薪酬考核與提名委員會 議事規(guī)則等公司規(guī)章制度要求進(jìn)行。2.2公開、公平、公正的原則高管聘用與考核堅持程序公開，過程公平，結(jié)果公正。2.3動態(tài)管理原則高管的評聘與任用堅持動態(tài)管理，依據(jù)德才情況，根據(jù)業(yè)績表現(xiàn)能上能下。2.4激勵與約束相結(jié)合的原則高管考核結(jié)果運(yùn)用堅持激勵與約束的原則，考核結(jié)果作為高

2、管聘任及獎懲的依 據(jù)。3定義與適用范圍3.1本辦法中高管指依據(jù)公司法和公司章程由董事會任免的，對公司決策、經(jīng) 營、管理負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)職責(zé)的人員，包括總裁、副總裁、董事會秘書、職能總監(jiān)。3.2本辦法適用范圍包括公司高管及其他享受高管待遇的人員。4責(zé)任與分工4.1董事會薪酬考核與提名委員會是高管聘用與考核的專門工作機(jī)構(gòu)，主要負(fù) 責(zé)對公司高管人員的人選資格進(jìn)行審查并提出建議，制定公司高管人員的考核標(biāo)準(zhǔn) 并進(jìn)行考核；4.2董事會薪酬考核與提名委員會可授權(quán)公司人力資源管理部門作為日常工作 機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)高管人員的聘用、考核及人力資源日常具體工作。5內(nèi)容與程序5.1選拔渠道5.1.1公司高管人選可以通過內(nèi)部推薦和外

3、部引進(jìn)產(chǎn)生。-內(nèi)部推薦指由董事會薪酬考核與提名委員會成員、公司在職高管在系統(tǒng)內(nèi)和 參股企業(yè)人員中搜尋，經(jīng)提名、考察，由董事會任命產(chǎn)生。-外部引進(jìn)指董事會薪酬考核與提名委員會成員、公司在職高管或人力資源管 理部門人員，依據(jù)高管選任標(biāo)準(zhǔn)，在企業(yè)同行及通過其他渠道的市場化人才中搜尋， 經(jīng)提名、考察，由董事會任命產(chǎn)生。5.1.2公司高管的聘用須按照“德才兼?zhèn)?、貢獻(xiàn)為先”的公司人才標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)高 管的任職條件進(jìn)行考察?？疾靸?nèi)容包括擬聘用候選人的個人品德、品行，專業(yè)才能 和原任職業(yè)績等。5.2聘用程序5.2.1資格初審公司高管聘用前由董事會薪酬考核與提名委員會對候選人進(jìn)行背景調(diào)查和專業(yè) 能力等方面的資格初步

4、審查，并形成書面材料。5.2.2工作考察經(jīng)資格初步審查確認(rèn)后，外部引進(jìn)的高管擬聘用候選人原則上須經(jīng)3個月的公 司工作考察后方能正式聘用；內(nèi)部推薦的高管擬聘用候選人可視具體情況安排正式 聘用前的1個月工作考察。5.2.3考察期考核考察期滿后，由董事會薪酬考核與提名委員會、總裁及相關(guān)人員在7個工作日 內(nèi)組成工作小組對考察對象進(jìn)行綜合評議，評議合格后方可提名。5.2.4提名根據(jù)公司章程規(guī)定的提名程序、規(guī)則提名后，提交董事會進(jìn)行審議。5.2.5 任命經(jīng)董事會審議通過后，正式任命。公司高管任期原則上與董事會任期保持一致。 每屆任期不超過三年，任期屆滿，可以續(xù)聘。5.3考核高管考核包括考察期考核、年度考核

5、和任期考核三種。5.3.1考察期考核考察期考核指對每位擬新聘高管按照勞動合同法試用的相關(guān)要求，在擬聘 工作崗位上進(jìn)行考察?？疾炱诳己藘?nèi)容主要包括文化認(rèn)同、履職情況、品德與品行、 職業(yè)素質(zhì)與能力等方面。5.3.2年度考核年度考核指財務(wù)年度結(jié)束時，由公司董事會薪酬考核與提名委員會組織的對所 有在職高管的考核?？己藘?nèi)容主要包括年度工作業(yè)績（年度履職情況、分管單位業(yè) 績情況）及個人素質(zhì)、能力。5.3.3任期考核任期考核指高管任期屆滿時實(shí)施的考核。任期考核情況可作為高管續(xù)聘的重要 依據(jù)。任期考核可主要從任期期間崗位履職情況、擬續(xù)聘崗位工作思路等方面展開。5.4高管考核方法主要采用綜合考核法，即采取目標(biāo)管

6、理與關(guān)鍵業(yè)績指標(biāo)考核等 方法進(jìn)行?？己似诠ぷ髂繕?biāo)和崗位職責(zé)是考核工作的依據(jù)與基礎(chǔ)?？己嗽u價來源包 括上級、下屬、平級同事、系統(tǒng)內(nèi)各單位代表、本人自評?？己朔绞娇刹扇〖惺?職與現(xiàn)場評議或其他非現(xiàn)場方式。5.4.1考察期考核程序-考核目標(biāo)確定：擬新聘高管開展工作前提交考察期工作思路與具體工作計劃;總結(jié)與自評：擬新聘高管在考察期屆滿前7個工作日內(nèi)提交工作總結(jié)，總結(jié) 應(yīng)包括但不限于考察期工作總結(jié)、問題及解決舉措、工作思路與計劃，并按照考核 標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行自評?？己耍嚎疾炱诳己丝刹扇煞N方式進(jìn)行，即集中述職與現(xiàn)場評議或其他非現(xiàn) 場方式。兩種方式皆由董事會薪酬考核與提名委員會、總裁及相關(guān)人員組成的工作 小組依

7、據(jù)被考察對象的工作總結(jié)和工作實(shí)際情況，對照工作思路與計劃，按照考核 標(biāo)準(zhǔn)做出擬聘與否的評價。結(jié)果匯總與確認(rèn)：結(jié)果匯總董事會薪酬考核與提名委員會及副董事長、總裁 及經(jīng)營班子成員、其他人員按照6： 3： 1的權(quán)重取值。被考察對象最終獲得超過80% 的擬聘評價通過考察期考核，方可提名。5.4.2年度考核程序考核目標(biāo)確定：高管在年初根據(jù)崗位工作職責(zé)提交年度工作思路與計劃，并 簽定目標(biāo)責(zé)任狀。總結(jié)與自評：財務(wù)年度結(jié)束后，15個工作日內(nèi)，對照目標(biāo)責(zé)任狀提交工作總 結(jié)?？偨Y(jié)應(yīng)包括但不限于年度工作總結(jié)、問題及解決舉措、工作思路與計劃，并按 照考核標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行自評。述職與現(xiàn)場評議：高管年度考核一般采取集中述職與現(xiàn)場

8、評議的方式進(jìn)行。 由董事會薪酬考核與提名委員會制定高管年度考核方案?？己巳丝砂ǘ聲匠?考核與提名委員會成員、副董事長、總裁班子成員、分子公司經(jīng)營班子代表和總部 職能部門員工代表等?？己巳艘罁?jù)被考察對象的工作總結(jié)和工作實(shí)際情況，對照目 標(biāo)責(zé)任狀，按照考核標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行綜合評價。結(jié)果匯總與確認(rèn)：考核結(jié)果按照高管年度考核方案中評價權(quán)重進(jìn)行取值，綜 合統(tǒng)計后得分。結(jié)果分為優(yōu)秀、良好、合格、不合格等四個層級。原則上得分95分 及以上為優(yōu)秀，得分為80分以下為不合格。董事會薪酬考核與提名委員會成員對考 核結(jié)果有修正權(quán)。最終考評結(jié)果主要根據(jù)考評得分確定，但綜合考慮實(shí)際工作情況 等多因素綜合確定。5.4.3任期考核程序考核方式可視具體情況采取集中述職與現(xiàn)場評議或其他非現(xiàn)場方式，參照高管 年度考核程序進(jìn)行。5.5考核結(jié)果運(yùn)用5.5.1與任職掛鉤擬新聘任的高管，如未通過考察期考核，不能獲得提名和聘任；聘期內(nèi)高管， 如年度考核結(jié)果不合格，原則上不能繼續(xù)在高管崗位任職。薪酬考核與提名委員可 以提請董事會調(diào)整任職或解聘其高管職務(wù)。5.5.2與薪酬掛鉤績效考核結(jié)果與高管的薪酬變更掛鉤?？冃Э己私Y(jié)果是兌現(xiàn)薪酬的依據(jù)。高管