1、安全經驗分享安全管理22要素評估課程目的通過學習讓學員了解：安全管理評估的流程及評估技巧整合各要素標準理解的一致性如何進行有效率的安全管理評價及注意事項使學員能夠執(zhí)行高質量的安全管理審核及評估課程目的通過學習讓學員了解：課程主要內容各要素的管理要求及評估重點要素的評估方式及問題方向評估基準情境演練及練習 課程主要內容各要素的管理要求及評估重點杜邦安全管理要素杜邦安全管理要素“1分-基礎”： 企業(yè)已制訂和實施了非系統(tǒng)的安全管理的基本標準和規(guī)章制度，但一般都不是自覺執(zhí)行?！?分-知曉”： 企業(yè)建立了安全管理體系，各級領導和大部分員工都理解他們在安全管理中的角色，但可能不是非常熟悉和缺少一致的以身作

2、則的自覺行為?！?分-熟練”： 企業(yè)安全管理的各個要素在運營中都得到了充分的貫徹實施，但安全業(yè)績的某些方面可能不盡如人意。部分安全管理要素是依賴紀律處分來實現(xiàn)。 “4分-優(yōu)秀”： 安全管理的各個方面為其它企業(yè)所效仿，而且被第三方審核認定為是安全管理最佳實踐的典范之一； “5分-世界級”： 安全管理主要依賴于各級領導的自覺行為和一線員工的自主管理和團隊管理來實現(xiàn)。杜邦基準評估等級的定義：杜邦基準評估等級的定義：強有力的、可見的領導層承諾中油股份1.4120.51.212.50.81.20.81.21.51.51.20.52.50.81.321.20.520.30.00.51.01.52.02.5

3、3.03.54.0安全方針和原則安全目標和指標嚴要求的安全標準員工的激勵和約束機制專業(yè)安全人員的支持直線組織的安全管理職責綜合性的安全管理組織人員變更管理有效的雙向溝通持續(xù)的安全培訓傷害和事故的調查與報告安全審核和再評估承包商的安全管理應急響應和能力工藝安全信息工藝危害分析技術變更管理質量保證啟動前安全檢查機械完整性設備變更管理安全管理評估示例22項要素的平均分強有力的、可見的領導層承諾中油股份1.4120.51.212杜邦安全文化模型傷害率自然本能依賴監(jiān)督自主管理團隊協(xié)作依靠人的本能以服從為目標將職責委派給安全部門缺少管理層參與管理層承諾受雇的條件害怕/紀律規(guī)則/程序監(jiān)督控制, 強調, 和目

4、標培訓個人承諾, 標準內在化個人價值關注自我實踐, 習慣個人得到承認組織承諾幫助別人遵守留心他人團隊貢獻關注他人集體榮譽01分13分34分45分杜邦安全文化模型傷害率自然本能依賴監(jiān)督自主管理團隊協(xié)作依靠人評估方式文件資料查閱：（文件資料的真實性、可操作性） 各要素的管理基礎文件及及記錄占20% 人員訪談：（找對的人問對的問題） 員工及管理人員的觀念、知識、技術的理解占30% 現(xiàn)場觀察：（執(zhí)行及落實情形） 各要素在工作場所的執(zhí)行占50%評估方式課程時間安排:強有力的、可見的領導層承諾 約50mins 安全原則與政策方針 約45mins綜合性的安全管理組織 約45mins直線組織的安全職責 約40

5、mins挑戰(zhàn)性的安全目標和指標 約40mins安全專業(yè)人員的支持 約40mins嚴要求的安全標準 約35mins持續(xù)的安全培訓及發(fā)展 約35mins有效的雙向溝通 約30mins員工的激勵和約束機制 約20mins安全觀察和審核 約20mins全面的事件調查 約20mins課程時間安排:強有力的、可見的領導層承諾 1：強有力的、可見的領導層承諾管理要求承諾必須從最高管理層開始，一直延伸至基層，從而帶動整個企業(yè)的上行下效。最高管理層的承諾確立了安全的重要性，并確保各個安全管理要素的實施。最高管理層必須堅信安全是和其它經營指標，如質量、生產率和成本控制同等重要的。管理層承諾的首要方面是親自參與安全

6、活動，而這種參與應為廣大員工所能親眼目睹的。 1：強有力的、可見的領導層承諾管理要求評估重點可見的領導及參與主持安全會議 參與安全觀察與溝通安全事故調查 安全標準和程序的批準 政策和原則的發(fā)布目標的制定與發(fā)布安全是崗位職責的一部份定期的安全業(yè)績考核安全溝通和激勵流程培訓和個人發(fā)展計劃安全績效的激勵資源配備的支持評估重點可見的領導及參與目標的制定與發(fā)布評估方式文件資料查閱安全責任狀、安全承諾書、個人行動計劃 現(xiàn)場察看 領導親自參與安全政策和原則的建立、更新、并持續(xù)不斷的與部屬溝通。領導根據(jù)目標和指標決定行動計劃，提供資源支持安全項目領導們的職責包含安全業(yè)績，隨時跟蹤企業(yè)的安全表現(xiàn)領導們的安全業(yè)績

7、受考核，也考核下屬的安全業(yè)績 領導的日常決策遵循已制定的政策和原則，也要求下屬遵循。 評估方式文件資料查閱訪談人員及問題方向訪談對象：公司高層領導、基層員工訪談問題：組織里是否理解“直線責任”及“屬地管理”的概念？是否有正式的安全政策及原則的書面定義？并在組織內充分溝通？是否安排一些重要的安全活動，以取得安全管理的期望及成果？組織內是否提供足夠的資源，以滿足安全管理政策及原則的執(zhí)行 ？組織內是否建立了明確的責任歸屬以完成安全政策及原則的落實？是否建立了安全績效的相關指標？管理層是否在各項安全活動中以身作則展現(xiàn)有感領導？訪談人員及問題方向訪談對象：公司高層領導、基層員工評分參考基準強有力的、可見

8、的管理層承諾團隊管理互助（4 - 5分）直線組織對安全管理體系運行有深層的理解；領導自身表現(xiàn)出遵守高的安全標準；直線組織具備良好的有感領導口碑；在做決策時首先咨詢是否與安全管理制度相違背，不降低安全標準行事直線經理主動在組織中倡導更安全的安全實踐，逐步提高安全標準自主管理獨立（3 - 4分）直線組織以身作則遵守安全規(guī)則； 直線組織經常性的和員工溝通安全問題；能夠為安全管理工作提供資源保障；直線組織有一定的觀察與溝通技巧，首先做到自己能夠遵守區(qū)域安全規(guī)章不責備員工，而是從管理上找原因；嚴格監(jiān)督依賴（1 - 3分）安全指標的完成情況會影響安全管理人員和直線組織以及部門員工的獎金主管知道員工的不安全

9、的行為習慣，但認為是員工的問題，沒有意識到員工的不安全的行為習慣是主管任其養(yǎng)成的；糾正員工的不安全行為主要靠查違規(guī)，開罰單； 對違章指揮沒有明確的定義，員工根據(jù)領導的命令做事，不去考慮領導的命令是否違規(guī)。自然本能反應（0 - 1分）直線組織將安全管理職責委派給安全經理，各級管理層認為安全是安全管理部門和安全經理的責任；將事故原因歸結于員工違規(guī)或文化素質低，不去找管理責任；直線組織有特權或做不到以身作則遵守安全規(guī)則評分參考基準強有力的、可見的管理層承諾團隊管理互助（4 - 情境演練 （請定出您的評估得分）評估發(fā)現(xiàn)各單位領導都已簽訂了安全責任書及個人行動計劃，安全責任書及個人行動計劃，都保存在HS

10、E或推進小組的辦公室里直線領導并沒有定期與下屬審閱個人行動計劃的執(zhí)行情況訪談時發(fā)現(xiàn)所屬員工并不清楚領導的安全承諾的內容情境演練 （請定出您的評估得分）評估發(fā)現(xiàn)各單位領導都已簽訂了安全管理22要素評估 2：安全原則與政策方針管理要求 ：領導層必須建立明確的安全政策方針與原則政策方針必須是書面的，簡單通俗，淺顯易懂每一個員工，都應被充分的溝通與理解在日常工作中應該積極的推動并遵循這一安全政策方針方針必須詳細闡述安全決策的原則。沒有這樣的工作原則，一旦其它業(yè)務指標緊迫時，安全就可能會被擱置一邊。 2：安全原則與政策方針管理要求 ：評估重點建立安全使命和愿景安全的政策原則作為使命和愿景的一部分安全政策

11、和原則的形成及更新安全政策和原則的溝通和監(jiān)測建立衡量機制，對此要素的執(zhí)行進行檢測。評估重點建立安全使命和愿景評估方式文件資料查閱書面的安全政策原則或方針 、政策方針的溝通宣貫記錄現(xiàn)場察看 是否將安全作為使命和愿景的一部分 安全政策和原則是由領導建立的，而且和其它信念一致；有周期性的更新。 不管是員工、承包商或伙伴都執(zhí)行統(tǒng)一的、一樣的安全政策和原則。 二級單位或分公司的政策跟總公司的政策是有聯(lián)接性的政策和原則體現(xiàn)在員工和承包商的日常工作中。評估方式文件資料查閱訪談人員及問題方向訪談對象：公司高層領導、基層管理人員、承包商訪談問題：安全管理政策是否與上級公司及日常業(yè)務相吻合？（請說明）員工及承包商

12、是否了解公司的安全政策？是否成立了相關的安全委員會督促安全政策的執(zhí)行？管理層是否對員工及承包商進行審核以檢查他們對安全政策的理解？安全規(guī)則及程序的制定是否以安全政策為依據(jù)？訪談人員及問題方向訪談對象：公司高層領導、基層管理人員、承包評分參考基準安全原則與政策方針團隊管理互助（4 - 5分）安全政策和原則作為企業(yè)的核心價值之一，作為凝聚員工士氣的主要途徑之一；在作安全決策時不會因為資源和時間問題而違背安全原則。自主管理獨立（3 - 4分）安全政策、目標和原則作為指導日常安全決策和日常工作的依據(jù)；直線組織每年向員工進行安全政策、目標、原則培訓；在作安全決策時考慮與安全政策的一致性。嚴格監(jiān)督依賴（1

13、 - 3分）制定了書面的安全政策、目標和原則，將其作為安全管理決策的依據(jù)，并具有可操作性；制定使用酒精、毒品和麻醉藥品等的政策。自然本能反應（0 - 1分）安全政策、目標、原則作為安全口號，沒有具體的實際操作指引；作安全決策時有時與安全政策不一致。評分參考基準安全原則與政策方針團隊管理互助（4 - 5分）安情境演練 （請定出您的評估得分）企業(yè)已建立了明確的安全原則與政策方針訪談員工時，大部分都無法清楚的說明公司對安全原則與政策方針大部分的員工認為公司為了產能績效，管理層在決策時，安全常被妥協(xié)當安全與生產、成本、工期或其它工作相沖突時，大家都在等領導做最終的決策。情境演練 （請定出您的評估得分）

14、企業(yè)已建立了明確的安全原則與安全管理22要素評估3：綜合性的安全管理組織管理要求 ：每個單位必須建立一個有效管理安全的組織。該組織自上而下貫穿整個公司層面，實施全員安全管理。安全組織的職能是激勵組織成員參與安全管理、監(jiān)督安全計劃、制定SHE政策、確立安全目標和指標。最高層為安全委員會提供戰(zhàn)略指導，設定目標和指標，監(jiān)督安全表現(xiàn)，并建立處理安全行為問題的機制。3：綜合性的安全管理組織管理要求 ：評估重點管理委員會的設立安全分委員會的設立安全任務組織的設立 （特別分委員會、工作小組、 安全會議、安全文化工作站、推進辦。）安全管理總結討論流程評估重點管理委員會的設立評估方式文件資料查閱安全委員會及分委

15、會組織章程 、安全委員會及分委員的工作計劃 、會議記錄 、推進辦工作計劃及記錄。現(xiàn)場察看 安全委員會由最高管理者任領導，由最高層領導班子成員組成安全委員會的支持延伸到整個公司的分委員會組織。分委員會的成員包括各種職能、各種技能的員工參與分委員會負責制定并改進安全管理系統(tǒng)的各種要素和工具，并從這個角度，支持安全委員會和直線組織。通過安全組織或安全分委員會的形式，最高領導定期地對安全管理系統(tǒng)進行分析，識別、衡量和評估優(yōu)良的工作方法，也找出需要進一步改進的地方。 評估方式文件資料查閱訪談人員及問題方向訪談對象：公司管理層、安全分委會成員或主席、安全人員訪談問題：公司目前成立了那些安全組織（委員會、臨

16、時任務小組）他們的角色職責為何？這些安全組織是否制定有明確的組織章程及工作計劃？安全分委會的成員來自于那些部門或單位？管理層是否參與？安全人員是否參與這些安全組織，他們扮演的角色是什么？訪談人員及問題方向訪談對象：公司管理層、安全分委會成員或主席評分參考基準綜合性的安全組織團隊管理互助（4 - 5分）安全分委會組織成為普通員工參與安全管理的平臺，員工通過參加各種分委會或專業(yè)工作小組參與安全決策。有些安全分委會是根據(jù)現(xiàn)時存在的安全問題，由員工自發(fā)組織起來解決安全問題。自主管理獨立（3 - 4分）組織成立各種分委會來支持安全管理委員，為安全管理委員提供決策建議。各種安全分委會能夠有效的運行，能夠就

17、現(xiàn)存的安全問題提出解決建議，建議的執(zhí)行者是直線組織。嚴格監(jiān)督依賴（1 - 3分）組織成立安全管理委員會，安全管理委員是公司安全管理的決策者；直線組織擔當安全委員會的主任。安全委員會由直線組織主持。自然本能反應（0 - 1分）由安全專業(yè)人員組織安全會議、安全活動。除政府要求的安全人員和組織配置外，沒有建立其他的安全組織。評分參考基準綜合性的安全組織團隊管理互助（4 - 5分）安全情境演練 （請定出您的評估得分）公司已按規(guī)定成立了HSE委員會，但是還沒有成立分委員會公司的安全委員會沒有定期召開，且沒有固定的議程評估時發(fā)現(xiàn)事件調查分委員會在負責公司的事件調查安全分委員會的成員都是由公司領導層組成，基

18、層員工參與的不多公司的安全會議由安全人員主持召開情境演練 （請定出您的評估得分）公司已按規(guī)定成立了HSE委員 4：直線組織的安全職責管理要求 ：安全政策和目標能否得到有效執(zhí)行，取決于直線組織是否已積極介入。安全管理是每一個直線組織的工作之一。直線管理層應協(xié)調全部安全事務、制定安全標準、建立工作規(guī)程和程序，還要實現(xiàn)上達最高管理層、下至所有員工的雙向安全信息交流。公司的所有成員對自身的安全及其所管轄的人員的安全負責任各級領導為安全管理的過程和結果負責 4：直線組織的安全職責管理要求 ：評估重點安全工作的角色和責任定義溝通跟進個人安全工作目標和指標定義溝通行動計劃的制訂和跟進專業(yè)人員的資格 / 培訓

19、計劃評估重點安全工作的角色和責任評估方式文件資料查閱機關處室HSE職責、崗位職責、工作計劃 、績效衡量標準?，F(xiàn)場察看 直線管理層承擔安全管理的角色及安全管理的責任，并促使其部屬承擔責任 直線主管是否進行審核、調查事故、主持或參加安全會議、溝通安全事務、領導本區(qū)域風險管理、 評估個人和團隊的工作業(yè)績等. 安全角色, 職能和職責在公司內得到清晰的溝通 ，促使所有級別人員都能遵照執(zhí)行。公司每個職能處室的安全工作目標和指標都得到明確溝通，并通過正式的績效評估過程，進行衡量定期檢查個人安全工作目標和指標的完成情況 評估方式文件資料查閱訪談人員及問題方向訪談對象：直線領導、屬地主管、安全部門，基層員工訪談

20、問題：公司管理層是否接受直線領導或屬地管理的管理理念？請舉例？部門是否定期召開安全會議？多久一次？由誰主持？職能處室及直線領導，是否執(zhí)行定期的安全管理專項審核及檢查？事件事故的調查由誰主持?直線領導是否定期參加安全管理的培訓？請舉例哪些課程？直線領導是否親自主持培訓？那些課程？ 訪談人員及問題方向訪談對象：直線領導、屬地主管、安全部門，基評分參考基準直線組織的安全管理職責團隊管理互助（4 - 5分）直線組織完全承擔安全管理的職責，包括親自制定目標、計劃，參與安全活動，對安全表現(xiàn)結果負責；授予直線組織、屬地主管充分的權利和資源來糾正和停止不安全的作業(yè)；自主管理獨立（3 - 4分）安全職責分工、屬

21、地職責落實清晰；直線組織不僅對安全結果負責，同時為安全管理的過程負責。安全培訓不僅僅是安全專業(yè)人員和直線組織的職責，每位員工根據(jù)自己的專長參與安全培訓。嚴格監(jiān)督依賴（1 - 3分）安全是直線組織的職責、有明確的安全管理分工，直線組織對安全結果負責。直線組織是主要的安全培訓資源。自然本能反應（0 - 1分）直線組織依賴專業(yè)安全人員進行安全管理； 安全管理職責不清，只有在出現(xiàn)事故時進行責任追究；員工崗位職責中安全職責范圍不明確，沒有制定可量化的安全指標。評分參考基準直線組織的安全管理職責團隊管理互助（4 - 5分情境演練 （請定出您的評估得分）在崗位描述中沒有明確的安全職責訪談時大都表示，安全是直

22、線管理的責任員工開始承擔屬地責任，但還處在表象階段，沒有形成員工實質意義上的屬地“管理者”； HSE專職人員仍被賦予較多的安全監(jiān)督責任。大多數(shù)的HSE專職人員仍忙于處理日常安全監(jiān)督，應急性工作及應付上級的安全檢查。體系推進辦在制度制定及培訓中替代職能部門承擔過多工作，職能部門在體系推進中扮演配合的角色。情境演練 （請定出您的評估得分）在崗位描述中沒有明確的安全職5：挑戰(zhàn)性的安全目標和指標管理要求 ： 管理安全，就像管理企業(yè)的其它方面一樣，包括設置績效目標和指標。目標指明了安全管理的總體方向，指標則指明為實現(xiàn)目標而必需采取的步驟。通過確定挑戰(zhàn)性的目標和指標，鼓勵組織在統(tǒng)一的計劃下組織和開展各項安

23、全活動目標和指標的設置必須是合理的、可測量的、各階層都適用的、有延續(xù)性、分層負責“0”所有的傷害,意外都能預防5：挑戰(zhàn)性的安全目標和指標管理要求 ： “0”評估重點組織目標和指標的建立制定完成目標的行動計劃 （溝通、向基層推動）建立安全業(yè)績考核標準 （歷史性、先導性、衡量基準）持續(xù)改進流程 （趨勢分析、目標和指標的周期性評審）評估重點組織目標和指標的建立評估方式文件資料查閱書面的安全目標及指標、 整改行動計劃 、 安全績效衡量指標、溝通記錄。現(xiàn)場察看：據(jù)企業(yè)的使命和愿景，領導建立了具挑戰(zhàn)性的目標和指標，推進安全管理的持續(xù)改進工作。根據(jù)安全策略，建立了能夠達到目標和指標的行動計劃行動計劃在整個組

24、織上下貫徹落實、每個階層和區(qū)域都有具體的活動和時間表去完成任務。建立可衡量安全業(yè)績的“參數(shù)/標準”，將行動計劃的焦點集中于完成目標和指標 。領導們對目標和指標進行周期性的審閱跟蹤。 評估方式文件資料查閱訪談人員及問題方向訪談對象：直線領導、屬地主管、安全部門，基層員工訪談問題：公司所制定的安全目標、指標是否與上級公司的愿景相符？公司相關單位是否統(tǒng)計違章、事件、事故、傷害、整改期限的相關數(shù)據(jù)？公司是否有利用一些管理的先導指標來作為安全目標、指標制定的參考或依據(jù)？ 安全目標指標是否與員工進行溝通？直線領導及屬地主管是否定期與部屬審閱安全指標的執(zhí)行情況 ？ 訪談人員及問題方向訪談對象：直線領導、屬地

25、主管、安全部門，基評分參考基準挑戰(zhàn)性的安全目標和指標團隊管理互助（4 - 5分）組織的安全工作指標被分解到每位員工， 每位員工有自己的安全改進計劃。持續(xù)的安全表現(xiàn)被作為員工提升的決定性條件。自主管理獨立（3 - 4分）將零事故作為安全目標，安全工作指標包括過程指標；對員工的安全考核不僅僅考慮事故和違規(guī)，同時考慮其對安全的態(tài)度。嚴格監(jiān)督依賴（1 - 3分）將零事故作為安全目標，建立事故報告和統(tǒng)計制度，制定了明確的年度事故指標，和安全工作計劃；事故指標作為員工獎金考核的指標之一；員工的違規(guī)或不安全行為的累計結果會影響員工的收入。自然本能反應（0 - 1分）由安全部門進行事故統(tǒng)計，事故的統(tǒng)計沒能公布

26、，沒有具體的降低事故率或改善安全的工作計劃；降低事故的目標僅限于在小范圍內知曉。評分參考基準挑戰(zhàn)性的安全目標和指標團隊管理互助（4 - 5分情境演練 （請定出您的評估得分）企業(yè)已明確的將”三個零“作為安全目標，公司的安全工作雖已被分解到每個單位或部門，但是沒建立如何完成目標的改進計劃及可衡量的過程指標訪談時大部分的管理層說不清楚要做什么及如何做才能達成安全目標。企業(yè)還沒有建立或統(tǒng)計相關的安全數(shù)據(jù)（如安全工作天數(shù)、安全時數(shù)，傷害率、事故率等）情境演練 （請定出您的評估得分）企業(yè)已明確的將”三個零“作為安全管理22要素評估 6：安全專業(yè)人員的支持管理要求 ：專業(yè)安全人員的主要職責是：管理層的幕僚直

27、線組織的顧問現(xiàn)場管理者的執(zhí)行教練安全活動的協(xié)調人直線組織應該承擔管理安全的職責，執(zhí)行實施安全規(guī)章，日常安全管理是直線組織的職責 6：安全專業(yè)人員的支持管理要求 ：評估重點清楚的介定角色與職責安全專業(yè)技能的養(yǎng)成參與安全管理評估的相關活動安全部門的專職業(yè)務 （相關數(shù)據(jù)的統(tǒng)計及趨勢分析、衡量機制的建立、引領 相關的審核）安全管理方法及工具的守護者政府法規(guī)修改的跟蹤及執(zhí)行與主管機關的聯(lián)系及提供相關正式報告評估重點清楚的介定角色與職責評估方式文件資料查閱崗位描述、相關專業(yè)的培訓記錄 、相關安全管理數(shù)據(jù)的統(tǒng)計及分析 。現(xiàn)場察看：安全專業(yè)人員應支援安全委員會及分委員會的運作并適時給與管理者提出建議在組織中的

28、風險分析、事故調查、安全標準程序的擬訂、激勵機制的建立及安全訓練等扮演顧問的角色安全專業(yè)人員負責資訊的分析，并向管理者提出分析的結果及趨勢，以供管理者做出正確的判斷及決定 建立并定期執(zhí)行對特定性及系統(tǒng)化的相關安全審核，以便找出直線組織間審核的差異并提供輔導安全專業(yè)人員應該監(jiān)督安全管理使用的方法及工具的正確性，并負責相關資訊的更新 安全專業(yè)人員應熟悉當?shù)氐募罢陌踩嚓P法規(guī)，并向公司解釋說明及督導遵守 安全專業(yè)人員負責公司對外的安全相關議題及許可證的處理及其它相關事宜評估方式文件資料查閱訪談人員及問題方向訪談對象：安全管理部門、安全人員、直線領導訪談問題：公司安全人員有參加過那些培訓，他們具備

29、那些資質？各部門的安全人員是否了解該部門的工藝隱患及風險？目前公司安全人員所扮演的主要角色職責是什么？安全人員在安全委員會里擔任的工作及角色是什么？安全人員是否定期分析公司的一些安全管理數(shù)據(jù)（事件事故、檢查審核、安全觀察等）并將結果及建議定期向管理層匯報？ 訪談人員及問題方向訪談對象：安全管理部門、安全人員、直線領導評分參考基準專業(yè)安全人員的支持團隊管理互助（4 - 5分）安全專業(yè)人員主要職責是發(fā)現(xiàn)安全體系運行上的缺陷或背離，為直線組織的決策進行咨詢；安全專業(yè)人員在組織中起到與外界聯(lián)絡，不斷引進世界先進安全管理實踐的作用。自主管理獨立（3 - 4分）安全專業(yè)人員不是安全制度執(zhí)行的監(jiān)督者，其職責

30、是提供安全管理技能培訓，協(xié)調和指導安全委員會組織的運行；安全專業(yè)人員對安全管理標準起到咨詢的職責；直線組織對安全管理全面負責。嚴格監(jiān)督依賴（1 - 3分）安全專業(yè)人員對安全制度的執(zhí)行進行嚴格監(jiān)督，具有一定的處罰、停工的權利；其職責飽含提供安全管理技能培訓，協(xié)調和指導安全管理工作的實施；自然本能反應（0 - 1分）安全專業(yè)人員制定安全標準和程序，監(jiān)督安全規(guī)程的執(zhí)行；安全專業(yè)人員沒有參加系統(tǒng)的安全管理體系和必要安全管理技能培訓；評分參考基準專業(yè)安全人員的支持團隊管理互助（4 - 5分）安情境演練 （請定出您的評估得分）HSE專職人員仍忙于處理日常安全監(jiān)督、應急性工作，忙于應付現(xiàn)場的事故隱患處理及迎

31、接上級或外部的審核等工作。HSE辦公室仍承擔制定安全標準和程序，監(jiān)督安全規(guī)程的執(zhí)行工作 安全人員對本身的職能知識，如安全管理的相關程序、工具不熟悉，無法對直線組織或現(xiàn)場提供安全管理的咨詢輔導的工作。情境演練 （請定出您的評估得分）HSE專職人員仍忙于處理日常7：嚴要求的安全標準管理要求 ：安全標準包括了規(guī)章制度、程序和工程標準，它規(guī)定了安全工作的方法這些規(guī)章制度、標準和程序必須是書面的、切實可行的，便于員工參閱的、以及定期審閱的管理層必須確保員工理解、遵守和執(zhí)行這些標準、規(guī)章制度和程序規(guī)章制度程序標準的制定必須符合法令法規(guī)沒有書面的標準和程序，員工們就會自行決定自己的工作方法（規(guī)程 vs 經驗

32、）7：嚴要求的安全標準管理要求 ：評估重點HSE 手冊 最佳實踐/關鍵任務 （形成 /確定、溝通、持續(xù)改進）指南、標準、操作手冊和維護程序的 。 （形成方法 、更新/復習培訓）操作紀律的建立工作循環(huán)檢查 JCC工作許可證制度 (WP)針對性、可操作性評估重點HSE 手冊 最佳實踐/關鍵任務 評估方式文件資料查閱公司安全標準、各單位的操作手冊和維護手冊、職能處室的規(guī)章、程序或指南 。現(xiàn)場察看 ：直線組織是否負責對員工進行相關標準及規(guī)章程序的培訓或正式溝通。是否定期分析、更新、完善安全標準、規(guī)章程序的質量有明確的操作紀律制度的審核及檢查確保員工遵守相關規(guī)則程序。是否有工作循環(huán)檢查(JCC) 規(guī)劃，

33、定期檢查員工對于關鍵程序的堅持，評估這些程序的有效性 評估方式文件資料查閱訪談人員及問題方向訪談對象：管理層、直線領導、員工訪談問題：所制定的安全標準規(guī)章制度是否有操作性及針對性？相關作業(yè)程序（操作及維修）是由誰制定的？操作及維修規(guī)程內容是否包含了安全的要求或注意事項？是否有用JSA的方式制定或修改？操作及維修規(guī)程是否說明了偏離的后果？相關標準、規(guī)則程序是否有明定的培訓頻率？直線領導是如何確定員工對標準規(guī)則程序的遵守及落實情形？公司的相關作業(yè)標準、程序是否有兩張皮的現(xiàn)象？若有，員工如何選擇該遵守哪一個？訪談人員及問題方向訪談對象：管理層、直線領導、員工評分參考基準嚴要求的安全標準團隊管理互助（

34、4 - 5分）不分區(qū)域發(fā)展水平的不同，都能堅持統(tǒng)一的安全標準； 直線組織不把履行安全標準作為工作目標，而是將“不讓任何人受到任何傷害”作為其安全管理的目標；總結安全經驗，并分享安全最佳做法，不斷地將安全最佳做法升級為安全標準。自主管理獨立（3 - 4分）采納國際現(xiàn)行的高安全標準和安全工作慣例或行業(yè)中的最佳做法；現(xiàn)行的安全標準能夠執(zhí)行到位；定期審核安全管理制度和操作規(guī)程發(fā)現(xiàn)安全管理上的缺陷，并制訂改進計劃。嚴格監(jiān)督依賴（1 - 3分）能夠遵守國家和地方的安全法規(guī)和安全設計與管理規(guī)范；定期進行審核，發(fā)現(xiàn)執(zhí)行標準上的偏差和問題進行整改。自然本能反應（0 - 1分）迫于地方和行業(yè)的法規(guī)、規(guī)范要求進行安

35、全管理。存在降低標準執(zhí)行的實例。評分參考基準嚴要求的安全標準團隊管理互助（4 - 5分）不分情境演練 （請定出您的評估得分）公司最近陸續(xù)出臺或修訂了很多新的標準和規(guī)程。體系文件與現(xiàn)場操作存在“兩張或多張皮”現(xiàn)象，員工不知道該執(zhí)行那個標準現(xiàn)場員工沒有操作規(guī)程或不熟悉操作規(guī)程的現(xiàn)象普遍存在，現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)標準與執(zhí)行間的落差較大。相關的安全管理規(guī)定和操作規(guī)程雖有進行定期審閱，但員工老抱怨公司的規(guī)程沒有操作性及針對性。現(xiàn)場觀察時發(fā)現(xiàn)，勞保用品佩戴及作業(yè)的危害標識缺乏合理性及嚴肅性。情境演練 （請定出您的評估得分）公司最近陸續(xù)出臺或修訂了很多 8：持續(xù)的安全培訓及發(fā)展管理要求 ：通過培訓所提供的信息、可以更新

36、技能、鼓勵并加強組織員工對安全(HSE)的積極態(tài)度。只有經過適當培訓的和有能力執(zhí)行工作的員工才能安全的操作工藝設備和機器。培訓計劃的建立應包括： 崗位描述 、培訓需求、培訓矩陣、培訓計劃、 培訓執(zhí)行（培訓方法）、 培訓記錄、 效果驗證 8：持續(xù)的安全培訓及發(fā)展管理要求 ：評估重點崗位描述是否清晰明確培訓需求是否具有針對性培訓矩陣培訓計劃培訓的執(zhí)行（師資、課件、方式）培訓記錄（個人培訓記錄）效果驗證（JCC）評估重點崗位描述是否清晰明確評估方式文件資料查閱培訓管理辦法、培訓師管理辦法、培訓矩陣、培訓計劃、培訓記錄、JCC記錄?，F(xiàn)場察看：各個職能部門是否具有具體的崗位培訓矩陣。培訓是否包括崗位的初

37、始培訓、基礎培訓及復習培訓直線領導是否依據(jù)員工的工作能力及表現(xiàn)制定培訓矩陣及計劃。培訓的執(zhí)行是否依據(jù)培訓計劃及崗位的能力需求具有針對性的執(zhí)行。公司是否培養(yǎng)合格的培訓師及建立培訓課件的資源庫？評估方式文件資料查閱訪談人員及問題方向訪談對象：培訓管理部門、直線領導、員工訪談問題：培訓需求及培訓矩陣由誰制定？制定的依據(jù)是什么？單位的培訓計劃是由誰負責制定的？制定的依據(jù)為何？管理層如何確認培訓的有效性？是否建立系統(tǒng)化及個人的培訓記錄，包括培訓課題、講師、日期及考試成績？是否定期對關鍵性的規(guī)程進行工作循環(huán)檢查確保標準、規(guī)程、培訓的有效性及員工的遵循情況？ 訪談人員及問題方向訪談對象：培訓管理部門、直線領

38、導、員工評分參考基準持續(xù)性的安全培訓及發(fā)展團隊管理互助（4 - 5分）每位員工得到其崗位需求的安全技能的培訓，并考核合格；每位主管都能及時發(fā)現(xiàn)和處理員工能力降低事件；第二方審核沒有發(fā)現(xiàn)崗位技能缺失的現(xiàn)象?；静淮嬖谝驗榘踩嘤柌蛔愣l(fā)的事故。自主管理獨立（3 - 4分）根據(jù)崗位需求制定每位員工的培訓和發(fā)展計劃，并根據(jù)業(yè)務的發(fā)展不斷提高；定期對員工的工作技能進行評估，評估結果納入員工的再培訓計劃。對員工的技能要求隨著，標準和工藝設備的變化而不斷更新嚴格監(jiān)督依賴（1 - 3分）特殊工種均考核、取證上崗；對員工進行安全培訓和必要的技能考核，考核不合格不能單獨上崗。安全技能的考核注重實際執(zhí)行，而不是

39、理論。自然本能反應（0 - 1分）對新員工進行基本技能和安全規(guī)章培訓；特殊工種和特殊作業(yè)技能要求以檢查證件為主；依靠員工工作年限、工作經歷判定其技能；評分參考基準持續(xù)性的安全培訓及發(fā)展團隊管理互助（4 - 5分情境演練 （請定出您的評估得分）公司沒有制定培訓管理的相關程序 （包括培訓的職責分工、培訓師隊伍的建立、培訓矩陣、培訓計劃的制定，以及員工對培訓的反饋和培訓教材的改進等總體計劃）基層已有培訓矩陣和計劃，部分車間培訓矩陣沒有系統(tǒng)性及整體性的規(guī)劃，且未按計劃執(zhí)行培訓統(tǒng)計注重參加人數(shù)和次數(shù)，沒有注重培訓效果的跟蹤檢查和管理特殊工種均考核、取證上崗，基層員工（現(xiàn)場員工及操作員雖已做培訓，但未經考

40、核就上崗工作培訓記錄保管不全，且沒有建立個人培訓記錄檔案情境演練 （請定出您的評估得分）公司沒有制定培訓管理的相關程 9：有效的雙向溝通管理要求 ：健全的溝通可以推動安全管理體系的實施和管理。有效的雙向溝通是操作紀律不可缺少的組成部分。直線組織應確保所傳達的信息能被員工完全理解和接受。（包括溝通事項、對象、溝通方式、有效性、紀錄）全面溝通需要雙向進行,即自管理層下達至員工和自員工反饋至管理層的信息傳遞。公司應建立或提供正式和非正式的溝通途徑。日常的交接班及每月的安全會議是最佳的溝通管道之一。 9：有效的雙向溝通管理要求 ：評估重點 內部溝通流程外部溝通流程專項安全活動組織氛圍調查 提案制度定期

41、安全會議 每日安全對話溝通有效性檢查 評估重點 內部溝通流程評估方式文件資料查閱規(guī)定辦法、溝通記錄、現(xiàn)場察看：公司是否建立了有效的溝通制度，確保信息能夠傳達到整個組織。如：書面或電子通訊和面對面的溝通方式，（包括安全會議、每日的安全對話等）公司是否建立針對媒體、社區(qū)、政府或非政府機構的溝通系統(tǒng)或管道。公司是否定期組織員工意見調查，以便了解員工在管理方面的滿意程度，包括安全.是否建立了提案制度鼓勵員工在安全方面的改進意見。是否通過定期的審核來檢查的溝通的有效性評估方式文件資料查閱訪談人員及問題方向訪談對象：直線領導、人事部門、員工訪談問題：對于公司的安全政策、目標指標是透過什么方式及由誰負責溝通

42、宣貫的？員工對于公司的安全管理有何管道可以向上反應？安全會議是否提供員工的交流及反饋的議程？晨會及交班會上，是否有以JSA的方式與員工進行雙向交流？基層員工是否參與公司安全委員會？（占委員會成員的%為何？）職能處室是否有定期的專項審核，檢查公司的溝通交流管道是否暢通？ 訪談人員及問題方向訪談對象：直線領導、人事部門、員工評分參考基準有效的雙向溝通團隊管理互助（4 - 5分）員工能積極主動地組織和參與安全活動；員工主動承擔其工作場所安全監(jiān)督員的責任，對不安全的行為/條件進行提醒和糾正；直線組織通過由員工的溝通主動了解員工的安全想法和收集總結員工的安全建議；自主管理獨立（3 - 4分）員工可以有機

43、會和領導進行面對面的溝通，討論其工作場所的安全問題；員工參與操作規(guī)程、安全管理制度的制定以及進行安全培訓；建立了多種員工建議收集渠道，員工有不同的渠道可以將其擔憂的安全問題向其直線組織反映。員工有權利提出工作中的安全隱患并有權利拒絕違章指揮。嚴格監(jiān)督依賴（1 - 3分）建立了各層次的安全會議制度，討論解決工作中遇到的安全問題， 現(xiàn)場工作員工也有機會參加安全會議；員工被邀請參加各種安全活動；建立了員工安全建議處理與反饋機制；自然本能反應（0 - 1分）完全由安全人員制定安全管理規(guī)程，對員工進行安全規(guī)程培訓；制定違規(guī)的處分、處罰規(guī)定。員工很少有機會參與操作規(guī)程、安全規(guī)則的制定和參加安全會議評分參考

44、基準有效的雙向溝通團隊管理互助（4 - 5分）員工能情境演練（請定出您的評估得分）訪談時發(fā)現(xiàn)，溝通過程中，上下級意識還較強，溝通還不夠平等事故的原因和教訓溝通不夠全面；訪談中發(fā)現(xiàn)，有對當事人的處理通報，但沒有將事故調查報告及經驗教訓通告全體員工分享公司雖鼓勵員工提出工作中的安全隱患，但是沒有權利拒絕違章指揮 公司建立了員工安全建議處理與反饋機制，但參與或利用的人不多 員工很少有機會和領導進行面對面的溝通，討論其工作場所的安全問題情境演練（請定出您的評估得分）訪談時發(fā)現(xiàn)，溝通過程中，上下級 10：員工的激勵和約束機制管理要求 ：管理層全面參與安全工作，對每位員工而言都是一種激勵和約束。正面的激勵

45、其效果往往優(yōu)于負面的約束。激勵必須及時且應讓每一位員工都會覺得懲戒是公正的、公平的。管理階層應制定一個全員參與，具有挑戰(zhàn)性的安全目標及里程碑作為激勵的計劃及準則激勵與約束應該過程重于結果。 10：員工的激勵和約束機制管理要求 ：評估重點業(yè)績政策 (對紀律制度的要求 、獎勵和表彰制度）安全表彰計劃 （公司級 、地區(qū)、廠級）不可違背的規(guī)則 （高壓線、保命條款）職業(yè)規(guī)劃考慮安全工作外安全規(guī)劃評估重點業(yè)績政策 評估方式文件資料查閱管理辦法、激勵記錄?，F(xiàn)場察看：是否有相應的管理流程或辦法來激勵員工，主動做好安全工作，表彰其成績、努力和意見。是否建立一套完整的、一致的、以教育為主要目的的紀律準則和程序，來

46、管理安全違紀的現(xiàn)象在公司內是否制定并執(zhí)行一套“不可違背的規(guī)則”。安全績效是否像生產、成本和質量的貢獻度一樣，作為年度獎金及個人升遷的業(yè)績系數(shù)之一。公司是否推動工作外安全，進一步強化員工的安全理念和承諾。評估方式文件資料查閱訪談對象：直線領導、人事部門、安全人員、員工訪談問題：對員工的表現(xiàn)是否定期進行評估，持續(xù)改進？公司是否開展安全里程碑活動？員工是否理解安全里程碑活動的意義？獎勵措施是否及時落實到位，如：表揚、評選先進等公司的各項審核其結果是否與員工個人、單位團隊、領導的績效進行經濟與職位掛鉤？高層管理者是否親自參與對員工的激勵工作？公司是否定期審閱激勵的有效性并持續(xù)改進完善？訪談人員及問題方

47、向訪談對象：直線領導、人事部門、安全人員、員工訪談人員及問題方評分參考基準員工的激勵和約束機制團隊管理互助（4 - 5分）直線組織每年和其直接下屬面對面的就員工的安全表現(xiàn)進行溝通評估，一同制訂改進行動計劃；員工的安全建議總是得到鼓勵，被采納的建議能夠及時得到認可和激勵。自主管理獨立（3 - 4分）安全表現(xiàn)作為直線組織和員工業(yè)績表現(xiàn)的一部分；安全表現(xiàn)不僅僅采用結果指標來衡量同時將過程指標作為業(yè)績考核的主要內容；嚴格監(jiān)督依賴（1 - 3分）遵守安全管理制度，作為員工雇用的條件；安全表現(xiàn)作為個人業(yè)績表現(xiàn)的一部分；員工迫于安全違規(guī)的處罰和監(jiān)管而遵守安全規(guī)章，有監(jiān)管和沒有監(jiān)管其安全意識和表現(xiàn)有明顯的區(qū)別

48、。自然本能反應（0 - 1分）員工對安全是一種被動的服從，沒有或很少有安全的主動自我保護和參與意識；沒有建立員工的安全技能和安全表現(xiàn)的衡量指標；員工的安全行為無法得到主管或公司認可或獎勵。評分參考基準員工的激勵和約束機制團隊管理互助（4 - 5分）情境演練 （請定出您的評估得分）沒有建立員工的安全技能和安全表現(xiàn)的衡量指標 紀律措施往往針對已發(fā)生的結果，沒有對違章或不良行為進行“懲罰”隱患報告缺乏激勵措施，而事故的責任人有較嚴厲的處罰規(guī)定，罰款仍然是加強執(zhí)行力的重要手段，某些被訪談的干部表示“不罰款，不管用”。員工的安全行為無法及時得到主管或公司認可或獎勵，大部分人都表示公司處罰多獎勵少員工的違

49、規(guī)或不安全行為只要不出事，其結果不會影響員工的收入。 情境演練 （請定出您的評估得分）沒有建立員工的安全技能和安全安全管理22要素評估11：安全觀察和審核管理要求 ：針對工作中的員工實施的現(xiàn)場審核（觀察、員工反饋與數(shù)據(jù)收集），能夠在不安全工作習慣或行為造成傷害之前提醒員工和管理層，以避免事故的發(fā)生制定一個管理層定期執(zhí)行的安全觀察與審核的計劃（包括一、二、三方的審核）。安全觀察與審核, 參與者須依照特定的機制,內容,時間及頻率去執(zhí)行,觀察和審核的缺失項必須指定責任人及整改時效觀察結果做應做統(tǒng)計、分析及建議并在管理會議上報告與相關受益人分享。11：安全觀察和審核管理要求 ：評估重點審核分委員會的設

50、立審核培訓計劃特定目的安全審核 - 管理系統(tǒng)的內部審核對(評分等級模式) - 管理層的安全審核 安全觀察與溝通 - 現(xiàn)場主管及員工的安全審核 安全觀察與溝通執(zhí)行全方位的安全審核(自我,第二方及第三方)特定項目的檢查 安全、環(huán)保、衛(wèi)生及職業(yè)健康不安全行為的管理過程定期對審結果做分析整改建議及執(zhí)行效果的管理評估重點審核分委員會的設立評估方式文件資料查閱管理辦法、觀察計劃、觀察記錄、統(tǒng)計分析表、審核計劃、審核清單現(xiàn)場察看： 公司是否成立審核分委員會以協(xié)助組織督導在安全審核及安全觀察計劃的執(zhí)行是否對審核人員制定培訓計劃及審核能力的衡量管理層的安全觀察與溝通是否依照特定的機制內容時間及頻率去執(zhí)行并將結果

51、在管理會議上分享報告公司是否建立審核的管理辦法或準則以供第一方第二方及第三方審核所用以符合工藝安全管理的要求公司是否為管理體系（22要素）設有專項的檢查或審核是否建立或持續(xù)完善各項審核清單已逐步提升審核質量審核是否建立系統(tǒng)化的跟蹤機制確保缺失項能如期整改。審核結果是否與個人、單位及管理者的績效掛鉤。評估方式文件資料查閱訪談人員及問題方向訪談對象：直線領導、安全人員、員工訪談問題：直線領導是否親自定期組織開展安全管理的相關審核？安全觀察與溝通是否有效開展并及時登錄共享？審核人員是否能夠熟練運用審核技巧，對不安全行為和狀況有很高敏感性，善于溝通？是否對安全觀察與審核發(fā)現(xiàn)的問題及其改進情況進行跟蹤和

52、評估，并制定整改計劃？對安全觀察及審核的結果是否進行了系統(tǒng)分析？是否總結審核經驗，不斷完善審核清單、審核方式方法，提高審核質量？ 訪談人員及問題方向訪談對象：直線領導、安全人員、員工評分參考基準安全觀察和審核團隊管理互助（4 - 5分）對行為安全審核的結果進行持久的統(tǒng)計與分析，不斷地改進行為安全審核的質量；員工之間建立“安全伙伴”關系，相互提醒不斷提高其工作場所的安全水平；普通員工也有機會參與安全管理第一方審核。自主管理獨立（3 - 4分）直線組織都能熟練應用安全觀察與溝通糾正員工的不安全行為；將行為安全審核的結果進行統(tǒng)計分析并和員工進行溝通；制定行為安全管理的第一方和第二方審核計劃，第一方與

53、第二方審核主要用來完善體系自身。嚴格監(jiān)督依賴（1 - 3分）直線組織都能經常性地到工作現(xiàn)場，監(jiān)督檢查員工的安全表現(xiàn)，糾正員工的不安全行為和現(xiàn)場的不安全條件；主要依靠落實政府的安全審核要求；組織第二方審核，第二方審核結果會影響收入。自然本能反應（0 - 1分）進行安全檢查，限于發(fā)現(xiàn)不安全條件和行為；直線組織對發(fā)現(xiàn)的員工不安全行為進行批評糾正；安全人員對違規(guī)進行罰款扣分；應付政府及行業(yè)的各種安全審核，以通過審核為目標。評分參考基準安全觀察和審核團隊管理互助（4 - 5分）對行為情境演練 （請定出您的評估得分）現(xiàn)場安全觀察與溝通已在各領導層及車間實施。安全觀察與溝通實踐尚偏重于現(xiàn)場環(huán)境整潔及設備的缺失，員工行為安全比重不足現(xiàn)場溝通技巧六步法