《自然辯證法》（理工類）DialecticsofNature開課單位：馬克思主義學院科學、技術、工程與創(chuàng)新

Science,Technology,EngineeringandInnovation1自主創(chuàng)新與體系創(chuàng)新（課后閱覽）

IndependentInnovation&IndependentInnovation2POINTS本章要點科學、技術、工程與創(chuàng)新

■什么是創(chuàng)新？?“創(chuàng)新”在當下是一個家喻戶曉的概念，并衍生出了一系列的詞匯，例如：技術創(chuàng)新、制度創(chuàng)新、社會創(chuàng)新、管理創(chuàng)新、工藝創(chuàng)新、理念創(chuàng)新、文化創(chuàng)新……

托馬斯·阿爾瓦·愛迪生（ThomasAlvaEdison）科學、技術、工程與創(chuàng)新

■創(chuàng)新概念的提出?經(jīng)濟學家熊彼特（J.A.Schumpeter）首次將生產(chǎn)要素的新組合引入到經(jīng)濟中，即建立了一種新的生產(chǎn)函數(shù)。

新的要素組合：①引入新產(chǎn)品；②采用新技術；③開辟新市場；④控制原材料新的供應來源；⑤實現(xiàn)工業(yè)的新組織注：生產(chǎn)函數(shù)Q=f(L，K，N，E)其中，Q為產(chǎn)量，L為勞動力，K為資本，N為土地，E為企業(yè)家才能科學、技術、工程與創(chuàng)新

■熊彼特創(chuàng)新理論的三個主要論點（一）創(chuàng)新是經(jīng)濟發(fā)展的動力

創(chuàng)新出現(xiàn)→在社會上引起模仿→創(chuàng)新擴散→形成創(chuàng)新浪潮→經(jīng)濟走向高漲更多企業(yè)實現(xiàn)模仿→創(chuàng)新浪潮消逝→經(jīng)濟停滯只有接連不斷地出現(xiàn)創(chuàng)新，才能保證經(jīng)濟持續(xù)不斷發(fā)展創(chuàng)新的方式不僅有要素投入量的變化，還有要素投入種類的變化。科學、技術、工程與創(chuàng)新

■熊彼特創(chuàng)新理論的三個主要論點（二）創(chuàng)新與企業(yè)家精神創(chuàng)新是生產(chǎn)要素的重新組合，目的是在于獲取潛在利潤。經(jīng)濟中始終存在潛在利潤，但不是所有人都能看到，更不是人人都能得到。只有通過創(chuàng)新才能獲得，唯有從事創(chuàng)新的人，才能稱為企業(yè)家。所以，“企業(yè)家”的核心職能不是經(jīng)營或管理，而是執(zhí)行生產(chǎn)要素新的組合。企業(yè)家必須具備的3個條件：①要有眼光，能夠看到潛在利潤；②要有膽量，敢于冒風險；③要有組織能力，能夠動員社會資源來實現(xiàn)生產(chǎn)要素的重新組合?？茖W、技術、工程與創(chuàng)新

■熊彼特創(chuàng)新理論的三個主要論點（三）創(chuàng)新與創(chuàng)造性毀滅創(chuàng)新是生產(chǎn)要素的重新組合，目的是在于獲取潛在利潤。熊彼特曾經(jīng)比喻，你不管把多大數(shù)量的驛路馬車或郵車連續(xù)相加，也絕不能得到一條鐵路。創(chuàng)新是“革命性”的，同時也意味著毀滅，即是一種創(chuàng)造性毀滅。所謂創(chuàng)造性毀滅指的是新的產(chǎn)品或工藝對舊資本的破壞，并導致一批企業(yè)在創(chuàng)新浪潮中被淘汰。而被淘汰的生產(chǎn)要素（如人力、資金等）將在經(jīng)濟中發(fā)生重新組合。因此，經(jīng)濟發(fā)展就是一個不斷創(chuàng)造和不斷毀滅的過程。科學、技術、工程與創(chuàng)新

■經(jīng)濟周期長波及其重要特征

經(jīng)濟發(fā)展，不同于單純的經(jīng)濟增長，意味著“建立新的生產(chǎn)函數(shù)”，意味著形成新的生產(chǎn)方式。在歷史上，經(jīng)濟的快速發(fā)展的確因為新技術和新的組織方式的引入而與實現(xiàn)的“創(chuàng)新”密切相關。特別是在17世紀、18世紀之后，世界經(jīng)濟發(fā)展中連續(xù)出現(xiàn)了長度約為半個世紀的經(jīng)濟周期，被稱為經(jīng)濟長波。這個現(xiàn)象首次由俄國經(jīng)濟學家康德拉季也夫（Kondratieff）發(fā)現(xiàn)，又稱康德拉季也夫波。

科學、技術、工程與創(chuàng)新

長波或周期主要基礎結構的重大特征大約時限康德拉季也夫波科學、技術、教育、培訓交通運輸能源系統(tǒng)普遍與廉價的關鍵要素第一次1780-1840產(chǎn)業(yè)革命：紡織品工廠化生產(chǎn)學徒制，邊干邊學，意見分歧學派，科學社團運河，車行道水力棉花第二次1840-1890蒸汽動力與鐵路時代專業(yè)機械與土木工程師，技術學院，大眾初級教育鐵路（鐵）電報蒸汽煤、鐵第三次1890-1940電氣與鋼鐵時代工業(yè)研究與開發(fā)實驗室，化學品與電氣，國家實驗室鐵路（鋼）電話電氣鋼第四次1940-1990汽車和合成材料的大批量生產(chǎn)時代大批量生產(chǎn)產(chǎn)業(yè)的和政府的研究與開發(fā)，普及的高等教育汽車公路，無線電和電視，航空航線石油石油，塑料第五次1990-微電子學和計算機網(wǎng)絡時代數(shù)據(jù)網(wǎng)絡，研究與開發(fā)全球網(wǎng)絡，終身教育和培訓信息高速公路數(shù)字化網(wǎng)絡天然氣/石油微電子科學、技術、工程與創(chuàng)新

■狹義與廣義的創(chuàng)新

為什么會出現(xiàn)經(jīng)濟長波現(xiàn)象？熊彼特的創(chuàng)新理論對此可以做出較好的解釋，即經(jīng)濟長波是由于在經(jīng)濟系統(tǒng)中引入重大的新技術而產(chǎn)生的，也就是說由于創(chuàng)新而引起的。狹義的創(chuàng)新概念認為，創(chuàng)新主要是技術創(chuàng)新，而且可以把科學研究、技術發(fā)明和創(chuàng)新嚴格區(qū)分開來，科學研究和技術發(fā)明為創(chuàng)新提供源泉，但科學家和技術發(fā)明者與創(chuàng)新活動之間的聯(lián)系往往是隨機的和不確定的；第二，企業(yè)家和企業(yè)是創(chuàng)新的唯一主體。從廣義的創(chuàng)新概念看，創(chuàng)新不僅是技術方面的，還包括制度、組織等多個方面。創(chuàng)新的主體也不僅是企業(yè)，還包括政府、研究機構、大學等不同角色，即創(chuàng)新表現(xiàn)為不同參與者和機構交互作用的網(wǎng)絡。科學、技術、工程與創(chuàng)新

■創(chuàng)新的類型1.產(chǎn)品創(chuàng)新：技術上有變化的產(chǎn)品（或服務）的商業(yè)化。這種產(chǎn)品可以全新的，例如：世界上首次出現(xiàn)的蒸汽機、汽車、電子計算機、windows系統(tǒng)等，也可以是對已有產(chǎn)品或服務進行改進，如Windows操作系統(tǒng)從Windows3.0經(jīng)過Windows95、98、2000、XP、7一直到最新的Windows10。2.工藝創(chuàng)新（或稱過程創(chuàng)新）：一種新的產(chǎn)品（或服務）生產(chǎn)技術、工藝流程或生產(chǎn)方法的采用。工藝創(chuàng)新可以全新的，也可以是局部改進的。注：創(chuàng)新的分類方法：一是依據(jù)創(chuàng)新的層次和范圍的分類方法；二是依據(jù)創(chuàng)新活動變動科學、技術、工程與創(chuàng)新

■創(chuàng)新的類型1.漸進創(chuàng)新：漸進的、連續(xù)不斷的小創(chuàng)新，與“技術革新”概念相對。以美國汽車業(yè)歷史上的福特T型轎車為例，T型轎車自問世后，其生產(chǎn)效率不斷提高，生產(chǎn)成本不斷降低，轎車的價格不斷下降，從1908年的1200美元下降到1926年的290美元，可以為越來越多的中產(chǎn)階級所接受。T型轎車成本的降低，是無數(shù)次工藝改進的結果，究竟有多少次，連福特本人都數(shù)不清楚。福特公司一方面通過焊接、鑄造和裝配技術，以及通過材料替代降低T型轎車生產(chǎn)成本，另一方面還改進產(chǎn)品設計提高汽車的性能和可靠性，從而使T型車在市場上具有更大吸引力。

漸進創(chuàng)新不斷積累和集成，也會導致巨大的經(jīng)濟價值。科學、技術、工程與創(chuàng)新

■創(chuàng)新的類型1.漸進創(chuàng)新：漸進的、連續(xù)不斷的小創(chuàng)新，與“技術革新”概念相對。

重大創(chuàng)新必須有很多漸進創(chuàng)新的配套、輔助和鋪墊。例如，愛迪生發(fā)明電燈是一項重大的技術創(chuàng)新，但電燈之所以能“飛入尋常百姓家”，并對煤氣燈產(chǎn)業(yè)造成了創(chuàng)造性毀滅，同時，還要靠與電燈有關的輔助性創(chuàng)新，如變壓器、電線、電燈開關的漸進創(chuàng)新。小創(chuàng)新也可以產(chǎn)生大收益。例如，集裝箱在技術原理上并沒有什么突破，但它變散裝運輸為大箱集裝運輸，減少了船只在碼頭的停留時間，使海洋運輸?shù)男侍岣吡撕芏啾?，帶來了物流業(yè)的大發(fā)展。漸進創(chuàng)新具有重要的商業(yè)價值，通常來自于從事生產(chǎn)的工程師、工人和用戶之手，是人們“干中學”和“用中學”的結果?？茖W、技術、工程與創(chuàng)新

■創(chuàng)新的類型2.激進創(chuàng)新：在技術原理和觀念上有重大突破和轉變的創(chuàng)新。激進創(chuàng)新一般都是有組織的研發(fā)活動的產(chǎn)物，往往要經(jīng)歷很長時間，投入大量的資金。激進創(chuàng)新的發(fā)生往往伴隨著產(chǎn)品創(chuàng)新、過程創(chuàng)新和組織創(chuàng)新等連鎖反應，甚至引起產(chǎn)業(yè)結構的變化。例如，合成材料尼龍，1928年，杜邦公司實施“開創(chuàng)杜邦技術”的基礎研究計劃，經(jīng)費每年25萬美元，1937年春，卡羅瑟斯完成了對尼龍66的研究，同時注冊了尼龍66的專利，1938年建成中試裝置，并進行廣告宣傳，1939年開始大規(guī)模生產(chǎn)尼龍，1940年向市場投放400萬雙尼龍襪，4天內就銷售一空。

科學、技術、工程與創(chuàng)新

■創(chuàng)新的類型2.激進創(chuàng)新：在技術原理和觀念上有重大突破和轉變的創(chuàng)新。據(jù)估計，杜邦公司從聚合物基礎研究到工業(yè)化生產(chǎn)尼龍，歷時11年，投資2200萬美元，其中基礎研究投資100萬美元，設備投資2100萬美元，雖然這筆投資巨大，但回報也不可估量的。注：漸進創(chuàng)新與激進創(chuàng)新的關系是復雜交互的。（一）基金創(chuàng)新的實現(xiàn)離不開現(xiàn)實條件，如已有知識存量、技術水平、制度環(huán)境；（二）激進創(chuàng)新一旦完成，便會為新的漸進創(chuàng)新提供大量的機會，開辟新的問題空間?？茖W、技術、工程與創(chuàng)新

■創(chuàng)新的類型1.自主創(chuàng)新、模仿創(chuàng)新和合作創(chuàng)新（依據(jù)不同創(chuàng)新主體之間的關系和不同的創(chuàng)新源進行分類）

自主創(chuàng)新：創(chuàng)新主體以來自身所具有的能力和資源進行并完成的創(chuàng)新活動，自主創(chuàng)新中知識、技術或制度等方面的關鍵性突破是依靠自身力量實現(xiàn)的。來源：所要解決問題的特殊性，或者旨在追求知識、技術或市場方面的率先性。以知識或能力支持為內生性約束條件；以獨立承擔創(chuàng)新風險為代價?？茖W、技術、工程與創(chuàng)新

■創(chuàng)新的類型1.自主創(chuàng)新、模仿創(chuàng)新和合作創(chuàng)新（依據(jù)不同創(chuàng)新主體之間的關系和不同的創(chuàng)新源進行分類）

模仿創(chuàng)新：指別的創(chuàng)新者率先創(chuàng)新的示范影響和利益誘導下，創(chuàng)新主體通過合法方式引進創(chuàng)新成果，并在此基礎上進行改進和二次創(chuàng)新。模仿創(chuàng)新屬于漸進的改進性創(chuàng)新，具有跟隨性和被動性，往往以率先創(chuàng)新的成功為基礎。從資源分布上面看，率先創(chuàng)新資源分布較均勻，模仿創(chuàng)新則呈現(xiàn)出階段聚積性?？茖W、技術、工程與創(chuàng)新

■創(chuàng)新的類型1.自主創(chuàng)新、模仿創(chuàng)新和合作創(chuàng)新（依據(jù)不同創(chuàng)新主體之間的關系和不同的創(chuàng)新源進行分類）

合作創(chuàng)新：指不同創(chuàng)新主體合作推動創(chuàng)新的一種創(chuàng)新形式。特征：以合作伙伴的共同利益為基礎；以資源共享和優(yōu)勢互補為前提；有明確的合作目標、合作期限和合作規(guī)則；各合作方在創(chuàng)新的全過程或某些環(huán)節(jié)共同投入、共同參與、共享成果、共擔風險。優(yōu)勢：優(yōu)化資源組合、縮短創(chuàng)新時間、減少創(chuàng)新過程中的不確定性、擴大創(chuàng)新空間、分解創(chuàng)新成本、分散創(chuàng)新風險等。科學、技術、工程與創(chuàng)新

■創(chuàng)新活動的特點1.不確定性和風險性曼斯菲爾德等人對化工、藥品、電子、石油等領域的16家企業(yè)技術創(chuàng)新活動的綜合分析表明，全部企業(yè)平均成功的概率為27%。同時，對美國3家大企業(yè)率先創(chuàng)新的調查表明：

60%的創(chuàng)新項目通過研發(fā)獲得了技術上的成功；30%的項目獲得商業(yè)上的成功，而最終僅有12%的項目給企業(yè)帶來經(jīng)濟收益?？茖W、技術、工程與創(chuàng)新

■創(chuàng)新活動的特點表：創(chuàng)新的不同類型及不確定性不確定程度創(chuàng)新的類型真正的不確定度基礎研究和基礎性發(fā)明很高的不確定度重大的開創(chuàng)性產(chǎn)品創(chuàng)新、公司以外開創(chuàng)性的生產(chǎn)工藝創(chuàng)新中等不確定度基本產(chǎn)品創(chuàng)新、在本公司或系統(tǒng)內的開創(chuàng)性生產(chǎn)工藝創(chuàng)新小的不確定度公司已有品種的新“一代”產(chǎn)品、獲得專利的創(chuàng)新、仿制的產(chǎn)品創(chuàng)新產(chǎn)品和工藝的改進、成熟生產(chǎn)工藝的改進很低的不確定度新“型號”產(chǎn)品的衍生、為創(chuàng)新產(chǎn)品做代理推廣（銷售）已有生產(chǎn)工藝創(chuàng)新的晚期采用及在本企業(yè)中的特許授權使用較小的技術改進注：不同類型的創(chuàng)新，其不確定度是有區(qū)別的。如，激進創(chuàng)新的不確定性和風險就高于漸進創(chuàng)新。科學、技術、工程與創(chuàng)新

■創(chuàng)新活動的特點1.不確定性和風險性創(chuàng)新的結果及影響，也具有不確定性，主要源于兩個方面：首先，一項發(fā)明的影響力不僅取決于對發(fā)明的改進，也依賴于那些與之相互補充的其他發(fā)明的改進；其次，特定領域中的發(fā)明被用到其他領域，從而產(chǎn)生想不到的結果。比如說，最初發(fā)明蒸汽機，主要用途是從礦井中抽水，但經(jīng)過一系列改進后，蒸汽機被廣泛用于紡織廠、煉鐵廠、運輸機械的動力來源。科學、技術、工程與創(chuàng)新

■創(chuàng)新活動的特點2.創(chuàng)新呈現(xiàn)出常規(guī)化趨勢經(jīng)濟中越來越多的創(chuàng)新活動，變成了企業(yè)運行中的一個常規(guī)化活動，主要表現(xiàn)為研發(fā)和創(chuàng)新已經(jīng)成為企業(yè)的一種制度化的行為。據(jù)斯莫克勒（J.Schmookler）1957年統(tǒng)計，美國1953年批準授予的專利，其中60%來自工商企業(yè)，剩下40%則由獨立發(fā)明者獲得。而源自工商企業(yè)的專利中，大約2/3是由企業(yè)的研發(fā)人員創(chuàng)造出來的，其余1/3則是由生產(chǎn)一線的管理人員、工程師和科學家完成的。尤其是在電信、計算機、化學與制藥業(yè)中，創(chuàng)新管理和研發(fā)管理已納入企業(yè)的日?；顒又小？茖W、技術、工程與創(chuàng)新

■創(chuàng)新活動的特點3.創(chuàng)新對科學技術的依賴性創(chuàng)新，特別是激進創(chuàng)新，很多都是以科學發(fā)現(xiàn)和技術發(fā)明為基礎的。例如，合成染料的創(chuàng)新建立在有機合成化學的基礎上，高分子材料的創(chuàng)新建立在高分子化學基礎之上，原子能工業(yè)建立在原子能科技之上。事實上，創(chuàng)新總是根據(jù)創(chuàng)新者所擁有的基本知識存量作出的。4.創(chuàng)新具有累積性特征很多創(chuàng)新并非僅僅取代舊科技，相反，它們是對已有科技進行增補，從而構成了經(jīng)濟中技術知識存量的一個凈增長。這樣的創(chuàng)新帶來的是創(chuàng)造性知識的積累，而不僅僅是創(chuàng)造性破壞?？茖W、技術、工程與創(chuàng)新

■創(chuàng)新活動的特點5.創(chuàng)新具有集群性熊彼特指出，創(chuàng)新一旦出現(xiàn)，那就會成組或成群地不連續(xù)地出現(xiàn)。更詳盡的解釋是：激進創(chuàng)新，要沖破一定的壁壘后才能完成，一旦這一壁壘被沖垮，則隨后的創(chuàng)新就將容易得多，接踵而來，形成創(chuàng)新群。胡弗（GaryHufbauer）對合成材料領域在不同時間段中出現(xiàn)的數(shù)量進行統(tǒng)計發(fā)現(xiàn)，在1930-1939年這10年期間，合成材料的創(chuàng)新數(shù)量大大高于前幾個10年段。時間段創(chuàng)新數(shù)量1900年前1900-19091910-19191920-19291930-19391940-19491950-19591959年后44351815101表：合成材料重要創(chuàng)新的時間分布科學、技術、工程與創(chuàng)新

■科學技術、社會需求與創(chuàng)新1.科學技術與創(chuàng)新：科技推動的創(chuàng)新模型科學技術推動模型：技術創(chuàng)新是由于科學技術的推動而導致的，是一個從基礎研究，經(jīng)過應用研究、開發(fā)到生產(chǎn)和銷售的線性過程，如下圖所示：基礎研究應用研究開發(fā)生產(chǎn)銷售圖：科學技術推動創(chuàng)新的線性模型這一模型強調：科學研究和技術發(fā)明是推動技術創(chuàng)新的主要動力?？茖W共同體：不考慮知識生產(chǎn)是否具有經(jīng)濟需求；企業(yè)家：開發(fā)科技知識的商業(yè)潛力，將之轉化為新產(chǎn)品或新工藝，推向市場。科學、技術、工程與創(chuàng)新

■科學技術、社會需求與創(chuàng)新1.科學技術與創(chuàng)新：科技推動的創(chuàng)新模型

例如：德國科學家倫琴1895年在實驗室偶然觀察到一種可以穿透物質的新型射線，當它們的陰影投射到熒光屏或照相底片上時變?yōu)榭梢?，倫琴便將之稱為X射線。

X射線的商業(yè)價值很快被德國企業(yè)西門子公司、美國企業(yè)通用電氣公司所認識，并研發(fā)出新型X射線管和X射線儀，在醫(yī)療中獲得廣泛應用。科學、技術、工程與創(chuàng)新

■科學技術、社會需求與創(chuàng)新2.社會需求與創(chuàng)新：需求拉引的創(chuàng)新模型

需求研究與開發(fā)生產(chǎn)應用圖：需求拉引的模型

施莫克勒在1966年指出：“人們通常認為，科學發(fā)現(xiàn)和重大發(fā)明能夠為新的發(fā)明提供刺激，但是考察石油精煉、造紙、鐵路和農(nóng)業(yè)等產(chǎn)業(yè)中的若干重大發(fā)明的歷史，沒有任何一個例子能夠確鑿地表明，科學發(fā)現(xiàn)或發(fā)明起到了人們所想象的作用。相反，有成百上千個例子表明，刺激發(fā)現(xiàn)的是認識到了一個高成本的問題需要解決，或者發(fā)現(xiàn)了一個潛在的盈利機會需要把握?？茖W、技術、工程與創(chuàng)新

■科學技術、社會需求與創(chuàng)新2.社會需求與創(chuàng)新：需求拉引的創(chuàng)新模型

施莫克勒發(fā)現(xiàn)，發(fā)明和專利活動，與其他經(jīng)濟活動一樣，基本上是追利機會需要把握。因此，提出了更為詳細的需求拉引的創(chuàng)新模型。市場需求銷售路徑3發(fā)明專利新資本品投資生產(chǎn)路徑2路徑1路徑4外生科學R&D投資新廠的投資現(xiàn)有廠即可滿足需求無新技術便能滿足需求圖：施莫克勒需求拉引創(chuàng)新模型科學、技術、工程與創(chuàng)新

■科學技術、社會需求與創(chuàng)新2.社會需求與創(chuàng)新：需求拉引的創(chuàng)新模型

需求拉引創(chuàng)新模型強調，技術創(chuàng)新起源于市場需求，需求是技術創(chuàng)新的主要動力。而社會需求包括來自經(jīng)濟、軍事、政府、企業(yè)等方面的需求。

邁爾斯（Myers）和馬奎斯做考察了5個產(chǎn)業(yè)中的567項創(chuàng)新，發(fā)現(xiàn)其中3/4的創(chuàng)新是由市場需求或生產(chǎn)需求而來的，只有1/5的創(chuàng)新以技術本身的發(fā)展為來源。由此，他們認為，在技術創(chuàng)新中，需求是一個比技術潛力更為重要的因素。厄特巴克（Utterback）在1974年的一項工作中發(fā)現(xiàn)，60%-80%的重要創(chuàng)新是需求拉動的。科學、技術、工程與創(chuàng)新

■科學技術、社會需求與創(chuàng)新3.創(chuàng)新的雙力驅動模型

技術創(chuàng)新到底是科學技術推動的，還是需求拉引的？1979年，莫厄里和羅森伯格撰寫《市場需求對創(chuàng)新的影響：對若干新近實證研究的述評》，對極端的需求拉引的創(chuàng)新提出了尖銳的批評。他們強調，技術創(chuàng)新是需求和科技推動共同作用的結果。羅森伯格指出：“創(chuàng)新活動由需求和技術共同決定，需求決定了創(chuàng)新的報酬，技術決定了成功的可能性和成本。”科學、技術、工程與創(chuàng)新

■科學技術、社會需求與創(chuàng)新3.創(chuàng)新的雙力驅動模型

羅斯韋爾（R.Rothwell）和羅伯遜（A.Robertson）于1973年提出技術創(chuàng)新過程活動模型，也指出了市場需求和科技推動對技術創(chuàng)新的重要作用。通過這個模型反觀歷史上出現(xiàn)的創(chuàng)新，我們可以避免片面的分析，從而對創(chuàng)新形成較為全面的認識。形成思想項目確認解決問題設計開發(fā)生產(chǎn)銷售當前社會的目標、需求和市場現(xiàn)有的科學技術和生產(chǎn)知識存量新技術能力新市場需求的識別圖：羅斯韋爾和羅伯遜創(chuàng)新活動過程模型科學、技術、工程與創(chuàng)新

■科學技術、社會需求與創(chuàng)新3.創(chuàng)新的雙力驅動模型

歷史上不乏支持該模型的例證。如：

1.合成染料工業(yè)中的產(chǎn)品創(chuàng)新，是有機合成化學發(fā)展與紡織工業(yè)對染料需求的結合；

2.合成氨工藝創(chuàng)新，是合成氨實驗室研究與德國對民用化肥和戰(zhàn)時炸藥需求的結合；

3.尼龍新產(chǎn)品是高分子化學研究與民用市場對襪子面料和戰(zhàn)時對降落傘材料需求的結合；

4.核能的出現(xiàn)來自核物理研究與軍事上對大規(guī)模殺傷性武器以及民用能源市場的需求；

5.馬可尼將電磁通信技術與無線電潛在的商業(yè)價值結合起來，創(chuàng)建了無線電通信企業(yè)；

……

事實上，在創(chuàng)新中，科技推動與需求拉引，其作用并非同等重要，有時表現(xiàn)為科技推動力作用較大，有時則反之，但都是不可缺少的。同時，兩者并非完全獨立，而是互相關聯(lián)，一方面，科技發(fā)展會激發(fā)社會需求，另一方面，社會需求會促進科技發(fā)展?？茖W、技術、工程與創(chuàng)新

■研究開發(fā)、技術創(chuàng)新與制度創(chuàng)新技術創(chuàng)新是一個從新產(chǎn)品或新工藝的產(chǎn)生，經(jīng)過研究、開發(fā)、工程化、商業(yè)化生產(chǎn)，到市場應用完整過程的一系列活動的總和。1.技術發(fā)明與技術創(chuàng)新一項發(fā)明，可以是一種新穎的或改進了的裝置、產(chǎn)品或工藝；也可以是一種系統(tǒng)的想法、草圖或模型。但發(fā)明并不必然導致技術創(chuàng)新。從經(jīng)濟學意義上，創(chuàng)新是在新產(chǎn)品、工序系統(tǒng)、裝置實現(xiàn)首次商業(yè)化應用后才算完成。（關鍵字：生產(chǎn)體系、商業(yè)化）例如，瓦特發(fā)明蒸汽機。（新觀點、新設想、新樣品、新樣機階段）瓦特與博爾頓，合伙開設工廠，制造和銷售蒸汽機。（完成創(chuàng)新）科學、技術、工程與創(chuàng)新

■研究開發(fā)、技術創(chuàng)新與制度創(chuàng)新2.研究開發(fā)與技術創(chuàng)新研究與發(fā)展（researchanddevelopment，簡稱R&D，中文簡稱研發(fā)）包括3種活動：基礎研究、應用研究和試驗開發(fā)。研發(fā)是創(chuàng)新的前期階段，是對創(chuàng)新的投入。研發(fā)的主體企業(yè)：偏重于試驗開發(fā)，屬于開發(fā)導向型組織；大學和政府科研機構：偏重于基礎研究和應用研究，屬于研究導向型組織?？茖W、技術、工程與創(chuàng)新

■研究開發(fā)、技術創(chuàng)新與制度創(chuàng)新2.研究開發(fā)與技術創(chuàng)新有觀點認為，只要有研發(fā)活動，就會導致創(chuàng)新；研發(fā)活動越多，創(chuàng)新越多。其實，研發(fā)與創(chuàng)新并非表現(xiàn)為簡單的線性關系。研發(fā)并不一定導致創(chuàng)新，創(chuàng)新也并非一定要有研發(fā)活動不可。（注意：此處的創(chuàng)新并限于技術創(chuàng)新）往往企業(yè)研發(fā)具有兩種功能：一是有助于創(chuàng)新，二是有助于學習（learning），即消化吸收外界科技和創(chuàng)新成果?？茖W、技術、工程與創(chuàng)新

■研究開發(fā)、技術創(chuàng)新與制度創(chuàng)新2.技術創(chuàng)新與制度創(chuàng)新制度指要求大家共同遵守的辦事規(guī)程或行動準則，也指在一定歷史條件下形成的法令、禮俗等規(guī)范。不論是研究開發(fā)，還是技術創(chuàng)新，都會涉及相關的制度。諾斯認為，一個效率較高的制度，即使沒有先進的設備或技術，也可以刺激勞動者創(chuàng)造出更多財富；另一方面，一個再先進的設備和技術，如果存在于低效的制度環(huán)境中，也同樣無法高效貢獻于經(jīng)濟增長。

制度的功能：1.降低創(chuàng)新中的不確定性和交易費用；2.提供對于創(chuàng)新的激勵。科學、技術、工程與創(chuàng)新

■研究開發(fā)、技術創(chuàng)新與制度創(chuàng)新2.技術創(chuàng)新與制度創(chuàng)新

比如，1978年開始的農(nóng)村改革，實現(xiàn)了從農(nóng)業(yè)合作社到家庭承包責任制的制度變遷，是中國農(nóng)業(yè)生產(chǎn)制度的創(chuàng)新，這一創(chuàng)新促成了1978-1984年中國農(nóng)業(yè)的高速發(fā)展，農(nóng)作物總產(chǎn)值增加了42.23%，其中大約有一半來自制度改革帶來的生產(chǎn)率提高，化肥增加的貢獻則大約為1/3，其他改革（如購銷體制改革）的貢獻則不大。

科學、技術、工程與創(chuàng)新

■研究開發(fā)、技術創(chuàng)新與制度創(chuàng)新2.技術創(chuàng)新與制度創(chuàng)新（相互支持和相互制約）

1.任何技術創(chuàng)新都是在一定特定的制度安排和制度結構中進行的活動；

2.技術創(chuàng)新有賴于制度和制度創(chuàng)新的有效激勵，特別是對創(chuàng)新者的薪酬激勵制度和創(chuàng)新成果的知識產(chǎn)權保護；

3.技術創(chuàng)新會進一步促進制度創(chuàng)新，特別是當舊的制度安排阻礙了新技術在生產(chǎn)體系中的應用，就會對制度創(chuàng)新提出新的要求。科學、技術、工程與創(chuàng)新

■工程實踐與工程創(chuàng)新1.工程創(chuàng)新的內涵近年來，工程實踐作為一種特殊的經(jīng)濟、社會活動為人們所認識，并基于工程實踐對工程創(chuàng)新等問題進行了初步的研究。學者認為，工程創(chuàng)新是工程師在造物過程中，集成現(xiàn)有技術或引入新技術，引入創(chuàng)新工程理念和管理機制的過程?；谳d人航天工程的案例分析，并結合對“兩彈一星”工程實踐的研究，我們可以從以下幾個方面具體分析工程創(chuàng)新的內涵：科學、技術、工程與創(chuàng)新

■工程實踐與工程創(chuàng)新1.工程創(chuàng)新的內涵（1）技術創(chuàng)新。在“兩彈一星”研制中，科學家和工程技術人員攻破了幾千個重大的技術難關；（2）項目管理創(chuàng)新?！皟蓮椧恍恰笔羌夹g密集、系統(tǒng)復雜、綜合性強的工程，工程的實施運用了系統(tǒng)工程、并行工程和矩陣式管理等現(xiàn)代管理理論與方法；（3）人力資源管理與開發(fā)創(chuàng)新。黨和國家充分信任和大膽使用來自各個方面的科技專家，充分發(fā)揮老一代“幫傳帶”作用，又對年青一代委以重任，同時高度重視組織指揮和管理人才的培養(yǎng)，實現(xiàn)各類人才隊伍的協(xié)調發(fā)展；科學、技術、工程與創(chuàng)新

■工程實踐與工程創(chuàng)新1.工程創(chuàng)新的內涵（4）風險管理創(chuàng)新。工程全系統(tǒng)始終堅持“組織指揮零失誤，技術操作零差錯，產(chǎn)品質量零隱患，設備設施零故障”的高標準，形成了一套卓有成效的措施和辦法，建立了科學有效的風險控制機制。（5）工程理念創(chuàng)新。主要包括以人為本的統(tǒng)領觀、環(huán)境生態(tài)觀和系統(tǒng)協(xié)調觀。把大多數(shù)人的利益放在優(yōu)先考慮的位置，在改造生態(tài)環(huán)境的同時必須促進生態(tài)的可持續(xù)發(fā)展，對工程帶來的次生性問題進行綜合協(xié)調解決?？茖W、技術、工程與創(chuàng)新

■工程實踐與工程創(chuàng)新1.工程創(chuàng)新的特點（1）工程創(chuàng)新是集成創(chuàng)新。第一個層次是技術要素層次，工程創(chuàng)新活動需要對多個學科、多種技術在更大的時空尺度上進行選擇、組織和集成優(yōu)化。第二個層次是技術要素與經(jīng)濟、社會、管理等要素在一定的約束條件下的優(yōu)化集成?？茖W、技術、工程與創(chuàng)新

■工程實踐與工程創(chuàng)新1.工程創(chuàng)新的特點（2）工程創(chuàng)新以漸進創(chuàng)新為主，激進創(chuàng)新為輔。工程實踐中，采用的技術絕大多數(shù)是經(jīng)過工程實踐考驗過的成熟技術。而工程實踐中的新技術采用，必須經(jīng)過中間試驗、放大試驗等中間檢驗環(huán)節(jié)。（3）工程創(chuàng)新與生態(tài)環(huán)境、社會文化的和諧。工程創(chuàng)新既要考慮經(jīng)濟效益、也要考慮生態(tài)環(huán)境效益，以及與社會文化的協(xié)調。企業(yè)的創(chuàng)新戰(zhàn)略與管理

■企業(yè)是技術創(chuàng)新的主體1.創(chuàng)新主體應滿足的以下特征：（1）具有對創(chuàng)新活動自主的決策權；（2）具有進行創(chuàng)新活動所要求的能力；（3）承擔創(chuàng)新活動的責任與風險；（4）獲取創(chuàng)新活動的收益。注：技術創(chuàng)新是一個從新產(chǎn)品或新工藝的產(chǎn)生，經(jīng)過研究、開發(fā)、工程化、商業(yè)化生產(chǎn)，到市場應用完整過程的一系列活動的總和。企業(yè)的創(chuàng)新戰(zhàn)略與管理

■企業(yè)是技術創(chuàng)新的主體

就技術創(chuàng)新的概念而言，企業(yè)不但應成為技術創(chuàng)新投入的主體，而且應該成為研究開發(fā)活動的主體和科技成果應用的主體，成為承擔技術創(chuàng)新?lián)p益的主體。

企業(yè)作為技術創(chuàng)新的主體：在市場經(jīng)濟秩序下，企業(yè)根據(jù)國家產(chǎn)業(yè)政策和技術政策宏觀導向，按照市場需求實際情況和自身所處的競爭局面，自主地選擇并進行與本企業(yè)的實力以及發(fā)展目標相適應的技術創(chuàng)新項目。項目所需資金由企業(yè)自籌，相應的投資風險也由企業(yè)來承擔。企業(yè)的創(chuàng)新戰(zhàn)略與管理

■企業(yè)是技術創(chuàng)新的主體

企業(yè)是研究開發(fā)活動的主體：企業(yè)既要培養(yǎng)、引進研究開發(fā)人才，還要進行相關硬件的投入與設置，建立、健全研究開發(fā)機構。通過內部組織或以課題形式支持科研機構、大學進行面向市場應用技術研究與開發(fā)。

企業(yè)是技術創(chuàng)新?lián)p益承擔的主體：企業(yè)要為技術創(chuàng)新投入大量的物力、財力、人力，但并不是所有技術創(chuàng)新活動都會成功，一旦失敗便要承擔損失，而也正因為承擔著巨大風險，企業(yè)也應取得相應的風險回報和投資回報。企業(yè)的創(chuàng)新戰(zhàn)略與管理

■企業(yè)的創(chuàng)新戰(zhàn)略

領先開拓型創(chuàng)新戰(zhàn)略：采取該戰(zhàn)略的企業(yè)，力圖在引入創(chuàng)新產(chǎn)品、技術、組織和制度等方面，領先于競爭者，以獲得市場領導者地位。采取該戰(zhàn)略并取得成功的企業(yè)，往往具有以下特征：

費里曼（Freeman）和蘇特（Soete）曾將企業(yè)創(chuàng)新戰(zhàn)略概括為六種類型：進取型、保守型、仿制型、依賴型、傳統(tǒng)型和機會主義型。而目前我們將創(chuàng)新戰(zhàn)略劃分為領先開拓型、模仿追趕型、傳統(tǒng)保守型三種類型。企業(yè)的創(chuàng)新戰(zhàn)略與管理

■企業(yè)的創(chuàng)新戰(zhàn)略（1）企業(yè)自己有實力雄厚、專業(yè)化的研究開發(fā)；（2）開展基礎研究或與進行基礎研究的機構保持密切聯(lián)系；（3）利用專利獲取保護并取得與競爭者討價還價的能力；（4）規(guī)模大、足以長期提供研究開發(fā)的巨額費用；（5）比競爭對手研制周期短、投產(chǎn)快；（6）愿意承擔高風險；（7）及早而又想象力地發(fā)現(xiàn)及證實未來的潛在市場；（8）密切關注潛在市場，切實努力了解、培訓和幫助用戶；（9）企業(yè)實力雄厚，能有效地協(xié)調研發(fā)、生產(chǎn)和銷售；（10）與外面科學界以及消費者保持充分交流。企業(yè)的創(chuàng)新戰(zhàn)略與管理

■企業(yè)的創(chuàng)新戰(zhàn)略

模仿追趕型創(chuàng)新戰(zhàn)略：企業(yè)不能僅僅滿足于通過模仿來創(chuàng)新，而且要力圖追趕具有率先性的創(chuàng)新和市場領導者地位。模仿是為了追趕，模仿是追趕的有效途徑。采取該戰(zhàn)略的企業(yè)，可以利用領先開拓型企業(yè)研發(fā)活動和創(chuàng)新行為所產(chǎn)生的知識“溢出效應”，以及后進企業(yè)的“后發(fā)性優(yōu)勢”。

“溢出效應”和“后發(fā)性優(yōu)勢”主要表現(xiàn)為兩個方面：一是降低創(chuàng)新行為的風險和不確定性；

二是降低創(chuàng)新成本和時耗。企業(yè)的創(chuàng)新戰(zhàn)略與管理

■企業(yè)的創(chuàng)新戰(zhàn)略

傳統(tǒng)保守型創(chuàng)新戰(zhàn)略：采取這種戰(zhàn)略的企業(yè)，或沒有創(chuàng)新的壓力，或不具有研發(fā)的能力，或規(guī)避創(chuàng)新的風險，或因為這些因素的組合。比如，一些國營企業(yè)，產(chǎn)品幾十年不變，有些老字號企業(yè)長期采用祖?zhèn)髅胤健?/p>

創(chuàng)新戰(zhàn)略的選擇：一個企業(yè)具體選擇哪種創(chuàng)新戰(zhàn)略，在很大程度上取決于企業(yè)自身的資源。一般而言，一個企業(yè)并非采取單一的創(chuàng)新戰(zhàn)略，企業(yè)的不同部門可能采取不同的創(chuàng)新戰(zhàn)略，形成創(chuàng)新戰(zhàn)略的組合。而且，企業(yè)的創(chuàng)新戰(zhàn)略也不會一成不變，會隨著外部競爭環(huán)境和內部資源的變化而發(fā)生變化。例如，日本很多企業(yè)經(jīng)歷了從傳統(tǒng)保守型到模仿追趕型再到領先開拓型的創(chuàng)新戰(zhàn)略轉型。企業(yè)的創(chuàng)新戰(zhàn)略與管理

■企業(yè)技術創(chuàng)新過程管理

傳統(tǒng)保守型創(chuàng)新戰(zhàn)略：采取這種戰(zhàn)略的企業(yè)，或沒有創(chuàng)新的壓力，或不