中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生中大網(wǎng)?！笆丫W(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)”網(wǎng)址：2011年證券從業(yè)資格考試《證券交易》考前押密試卷(8)總分：100分及格：60分考試時(shí)間：120分一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng)，不選、錯(cuò)選均不得分)(1)（）屬于明文列示的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)操縱市場(chǎng)行為。(2)從證券公司的角度來(lái)看，證券交易風(fēng)險(xiǎn)一般可分為（）兩類。(3)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的情形不包括（）。(4)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)于（）年制定并發(fā)布了《網(wǎng)上證券委托暫行管理辦法》。(5)投資者進(jìn)行的回購(gòu)交易只能通過(guò)證券公司進(jìn)行，交易所的資金清算與債券管理都在證券公司的（）內(nèi)進(jìn)行。(6)證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合同、客戶資料、交易記錄等文件資料和數(shù)據(jù)，保存期限不得少于（）年。(7)上市公司應(yīng)當(dāng)在配股繳款結(jié)束后（）個(gè)工作日內(nèi)完成新增股份的登記工作，聘請(qǐng)有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具驗(yàn)資報(bào)告，編制公司股份變動(dòng)報(bào)告，并將上述倆個(gè)報(bào)告報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所備案。(8)證券交易的原則不包括（）。(9)國(guó)債買斷式回購(gòu)到期購(gòu)回結(jié)算的交收時(shí)點(diǎn)為（）。(10)下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。(11)證券交易的（）原則要求證券交易參與各方應(yīng)依法及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地向社會(huì)發(fā)布自己的有關(guān)信息。(12)自營(yíng)買賣上市證券具有吞吐量大、（）特點(diǎn)。(13)我們所說(shuō)的證券市場(chǎng)具有高風(fēng)險(xiǎn)主要是指（）。(14)在國(guó)債實(shí)物券交易中，禁止欠庫(kù)行為。因此，證券交易所及其登記結(jié)算機(jī)構(gòu)規(guī)定，對(duì)國(guó)債現(xiàn)貨交易和回購(gòu)業(yè)務(wù)實(shí)行（）的制度。(15)根據(jù)《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》第26條規(guī)定，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以公司名義建立證券自營(yíng)賬戶，并報(bào)（）備案。(16)下列屬于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)標(biāo)的的是（）。(17)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立，其資本金不得少于（）。(18)內(nèi)幕信息是指在證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開(kāi)的信息。對(duì)上市公司而言，下列各項(xiàng)尚未公開(kāi)的信息中，除（）外，均屬于內(nèi)幕信息。(19)有甲、乙、丙、丁四人，均申報(bào)買入x股票，申報(bào)價(jià)格和時(shí)間如下：甲的買人價(jià)為10．75元，時(shí)間為13：40；乙的買人價(jià)為10．40元，時(shí)間為13：25；丙的買入價(jià)為10．70元，時(shí)間為13：25；丁的買人價(jià)為10．75元，時(shí)間為13：38。那么他們交易的優(yōu)先順序應(yīng)為（）。(20)股票交易中通常不采用的委托形式是（）。(21)所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額，合計(jì)達(dá)到該公司總股本的（）及其后每增加（）時(shí)，證券交易所于該交易日結(jié)束后通過(guò)交易所網(wǎng)站，公布合格投資者已持有該公司掛牌交易A股的總數(shù)及其占公司總股本的比例。(22)集中交易市場(chǎng)是有組織的市場(chǎng)，這種市場(chǎng)主要是指（）。(23)融資融券業(yè)務(wù)是指（）出借資金供其買入上市或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。(24)已知某證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)的凈資產(chǎn)為20億元，固定資產(chǎn)凈值為3億元，無(wú)形資產(chǎn)及遞延資產(chǎn)為0．2億元，提取的損失準(zhǔn)備金為0．5億元，證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他長(zhǎng)期性或高風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)為0．4億元，長(zhǎng)期投資為0．3億元。該證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)的凈資本是（）億元。(25)對(duì)連續(xù)競(jìng)價(jià)的申報(bào)方法，錯(cuò)誤的說(shuō)法是（）。(26)2009年1月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)與（）聯(lián)合發(fā)布通知，開(kāi)展上市商業(yè)銀行在證券交易所參與債券交易試點(diǎn)。(27)下列不屬于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是（）。(28)證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合同、客戶資料、交易記錄等文件資料和數(shù)據(jù)，保存期限不得少于（）年。(29)根據(jù)現(xiàn)行證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓的規(guī)則，股份轉(zhuǎn)讓的轉(zhuǎn)讓日為每周（）。(30)對(duì)柜臺(tái)自營(yíng)買賣正確的說(shuō)法是（）。(31)證券回購(gòu)交易中直接就百元面值債券的到期回購(gòu)價(jià)進(jìn)行競(jìng)價(jià)的一個(gè)缺陷是不能直接反映回購(gòu)的（）。(32)富爾證券公司的經(jīng)營(yíng)范圍僅限于證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢以及證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，該證券公司的注冊(cè)資本最低限額為（）元。(33)在回購(gòu)初始交易當(dāng)日的清算中，清算價(jià)格統(tǒng)一按標(biāo)準(zhǔn)券面值（）元計(jì)算。(34)證券服務(wù)部籌建期為（）個(gè)月。(35)下面的（）不是新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)。(36)下述（）說(shuō)法是正確的。(37)已取得資格證書的證券公司如需要保持其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)在資格證書失效前（）內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)并報(bào)送經(jīng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的上一年度末的資產(chǎn)負(fù)債表等報(bào)表。(38)下列關(guān)于過(guò)戶費(fèi)的收取不正確的是（）。(39)證券營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)管理主要包括（）等五個(gè)方面。(40)上海證券交易所B種股票所采用的幣種是（）。(41)下列適用于發(fā)行日交割、交收方式的是（）。(42)下列不屬于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是（）。(43)深圳證券交易所采取的經(jīng)紀(jì)服務(wù)制度是（）。(44)對(duì)于（）方來(lái)說(shuō)，在交易所回購(gòu)交易開(kāi)始時(shí)，其申報(bào)買賣部位為賣出(s)。(45)在上海證券交易所，證券營(yíng)業(yè)部在受理投資者轉(zhuǎn)戶并登記其證券明細(xì)賬戶后，應(yīng)于（）將變更情況傳送至上海證券中央登記結(jié)算公司用于變更登記。(46)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)用于通訊、設(shè)備、單證制作等方面的開(kāi)支，主要由向投資者收取的（）來(lái)支付。(47)證券營(yíng)業(yè)部對(duì)員工的要求主要包括（）。(48)證券經(jīng)紀(jì)商和客戶之間的關(guān)系是（）。(49)下列不屬于非交易性過(guò)戶的是（）。(50)在我國(guó)，股票賬戶可以買賣的對(duì)象有（）。(51)國(guó)債回購(gòu)交易中標(biāo)準(zhǔn)券的折算率是根據(jù)同券種（）來(lái)加以確定的。{Pag(52)（）是為了方便那些無(wú)法進(jìn)行例行交收的客戶(如異地客戶)而設(shè)立的。(53)下列的（）不屬于證券交易的原則。(54)證券營(yíng)業(yè)部電腦的軟件管理包括（）。(55)我國(guó)證券市場(chǎng)采用的是（）。(56)按照中國(guó)結(jié)算上海分公司的清算和交收模式，交收系統(tǒng)根據(jù)備付金賬戶當(dāng)日業(yè)務(wù)終了時(shí)的賬戶余額、當(dāng)日實(shí)收付和最低備付限額，計(jì)算該賬戶的可用余額。T+1日可用余額等于（）。(57)上海證券交易所在進(jìn)行配股操作時(shí)根據(jù)每個(gè)股東股票賬戶中的持股量，按照（）自動(dòng)增加相應(yīng)的股數(shù)并主動(dòng)為其開(kāi)立配股權(quán)證賬戶。(58)根據(jù)《深證證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，債券交易單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過(guò)（）手。(59)我國(guó)證券回購(gòu)的核心內(nèi)容為（）。(60)債券上市交易條件中，最為重要的是（）。二、不定項(xiàng)選擇題(本大題共40小題，每小題l分，共40分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有一項(xiàng)符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分)(1)上市開(kāi)放式基金是在原有的開(kāi)放式基金運(yùn)作模式的基礎(chǔ)上，增加了交易所（）的渠道。(2)證券營(yíng)業(yè)部在審單時(shí)應(yīng)拒絕辦理的委托有（）。(3)以下關(guān)于場(chǎng)外交易市場(chǎng)的描述，正確的是（）。(4)下列關(guān)于中國(guó)金融期貨交易所的說(shuō)法中，正確的是（）。(5)在我國(guó)，根據(jù)席位經(jīng)營(yíng)證券的種類，交易席位可分為（）。(6)下列關(guān)于買賣深圳證券交易所無(wú)價(jià)格漲跌幅限制證券的說(shuō)法中，正確的有（）。(7)在申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位方面，以下符合《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定的有（）A.A股、債券的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元人民幣B.基金交易為0.001元人民幣C.B股交易為0.01港元D.債券質(zhì)押式回購(gòu)交易為0.005元人民幣(8)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)違反《刑法》第l82條規(guī)定的行為有（）。(9)股份登記包括（）。(10)關(guān)于交易所席位管理，下列說(shuō)法正確的是（）。(11)關(guān)于上海證券交易所有償配股的股權(quán)登記，正確的說(shuō)法有（）。(12)證券公司操縱市場(chǎng)的行為是指（）。(13)根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在深圳證券交易所進(jìn)行的證券買賣符合下列（）條件的，可以采用大宗交易方式。(14)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有（）(15)證券公司應(yīng)通過(guò)（）來(lái)控制自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)。(16)證券交易風(fēng)險(xiǎn)的制度管理包括（）。(17)我國(guó)禁止將回購(gòu)資金用于（）(18)約定導(dǎo)致合同終止的各種具體情形，包括但不限于（）。(19)有關(guān)開(kāi)盤價(jià)的說(shuō)法，下列中正確的是（）。(20)證券營(yíng)業(yè)部處置突發(fā)事件的原則有（）。(21)征券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，分管融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員不得兼管（）。(22)證券公司有下列行為的，視情節(jié)輕重給予警告、沒(méi)收非法所得、罰款，或暫停自營(yíng)業(yè)務(wù)半年至一年的處罰（）。(23)我國(guó)目前的證券交易交割、交收方式（）。(24)在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)，債券回購(gòu)成交合同應(yīng)采取書面形式，其書面形式包括全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心交易系統(tǒng)生成的（）等。(25)目前我國(guó)適用于T+1交割、交收的證券有（）。(26)金融期權(quán)的種類主要有（）。(27)將回購(gòu)的券種局限于國(guó)庫(kù)券和一部分金融債券是由于這些債券本身具有（）特點(diǎn)決定的。(28)證券交易的原則為（）。(29)自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部監(jiān)督與檢查的內(nèi)容有（）。(30)關(guān)于上海證券交易所分紅派息的操作流程，正確的說(shuō)法有（）。(31)證券交易所會(huì)員的義務(wù)包括（）。(32)現(xiàn)行的證券交易競(jìng)價(jià)方式有（）。(33)國(guó)內(nèi)外股票交易中的報(bào)價(jià)方式主要有（）。(34)債券回購(gòu)業(yè)務(wù)參與者有下列（）行為的，將受到中國(guó)人民銀行的處罰。(35)參與全國(guó)銀行問(wèn)市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)的非金融機(jī)構(gòu)應(yīng)委托結(jié)算代理人進(jìn)行債券交易和結(jié)算，且只能委托開(kāi)展（）業(yè)務(wù)。(36)下列哪些行為違反了證券交易必須遵循的公平原則（）。(37)下列屬于加強(qiáng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制措施的有（）。(38)下列屬于交易所會(huì)員義務(wù)的是（）。(39)自律管理是防范證券交易風(fēng)險(xiǎn)的重要環(huán)節(jié)，它包括（）。(40)證券營(yíng)業(yè)部同投資者之間的資金清算方式有（）。三、判斷題(本大題共60題，每小題0．5分，共30分。正確的作√表示，錯(cuò)誤的用×表示，答錯(cuò)、放棄均不得分)(1)保證金賬戶是投資者用于證券交易資金清算的專用賬戶。（）(2)委托買賣是證券經(jīng)紀(jì)商的主要業(yè)務(wù)。（）(3)證券交易的過(guò)費(fèi)是上市公司的收入。（）(4)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施之一是證券公司應(yīng)當(dāng)就資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運(yùn)營(yíng)制定內(nèi)部檢查制度，不定期進(jìn)行自查。（）(5)對(duì)于基準(zhǔn)指數(shù)，在上海交易所是指上證綜合指數(shù)和中小板指數(shù)，在深圳交易所是指深證綜合指數(shù)。（）(6)股票交易是以股票或認(rèn)股權(quán)證為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)。（）(7)看漲期權(quán)賦予期權(quán)購(gòu)買者有賣出的權(quán)利。（）(8)結(jié)算備付金利息每半年結(jié)息一次。（）(9)證券服務(wù)部在經(jīng)營(yíng)中不得為客戶辦理資金存取，與客戶直接發(fā)生資金往來(lái)。（）(10)集合競(jìng)價(jià)未能成交的委托將自動(dòng)進(jìn)入連續(xù)競(jìng)價(jià)。（）(11)當(dāng)日買進(jìn)的權(quán)證，當(dāng)日可以行權(quán)。當(dāng)日行權(quán)取得的標(biāo)的證券，當(dāng)日可以賣出。（）(12)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的工作人員可開(kāi)立股票賬戶。（）(13)買賣基金券是證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)中的禁止行為。（）(14)證券回購(gòu)清算的特點(diǎn)是一次清算，二次交易，這是由回購(gòu)交易的自身特性所決定的。（）(15)在新股上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行方式下，當(dāng)有效申購(gòu)總量小于該次股票發(fā)行量時(shí)，由證券交易所主機(jī)自動(dòng)按每1000股確定為一個(gè)申報(bào)號(hào)，連序排號(hào)，然后通過(guò)搖號(hào)抽簽，確定可購(gòu)得股票的認(rèn)購(gòu)者。（）(16)證券交易的過(guò)戶費(fèi)是上市公司的收入。（）(17)合格投資者應(yīng)當(dāng)委托境內(nèi)證券公司作為托管人托管資產(chǎn)；委托境內(nèi)商業(yè)銀行辦理在境內(nèi)的證券交易活動(dòng)。（）(18)目前證券公司向投資者收取交易傭金最低可為零。（）(19)證券公司自營(yíng)買人任一上市公司上市股票按當(dāng)日收盤價(jià)計(jì)算的總市值不得超過(guò)該公司已流通股總市值的20%。（）(20)證券交易所決定接納或者開(kāi)除正式會(huì)員以外的其他會(huì)員應(yīng)當(dāng)在履行有關(guān)手續(xù)10個(gè)工作日之前報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。（）(21)ABC證券公司的經(jīng)營(yíng)范圍僅限于證券承銷與保薦、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，該證券公司的注冊(cè)資本最低限額為1億元。（）(22)目前，我國(guó)證券交易所的證券回購(gòu)券種只有國(guó)債和特種金融債。（）(23)非交易性過(guò)戶要根據(jù)受讓總數(shù)按當(dāng)天收盤價(jià)繳納規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的印花稅。（）(24)證券經(jīng)紀(jì)商經(jīng)批準(zhǔn)可以在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所外接受客戶委托。（）(25)在配股權(quán)主導(dǎo)繳款期結(jié)束后，由證券交易所將配股繳款集中劃付給上市公司。（）(26)證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，其1／2以上的高級(jí)管理人員和主要業(yè)務(wù)人員應(yīng)獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”。（）(27)價(jià)格漲跌幅限制的證券在開(kāi)盤集合競(jìng)價(jià)期間沒(méi)有產(chǎn)生成交的，連續(xù)競(jìng)價(jià)開(kāi)始時(shí)，有效競(jìng)價(jià)范圍內(nèi)的最高買入申報(bào)價(jià)高于發(fā)行價(jià)或前收盤價(jià)的，以發(fā)行價(jià)或前收盤價(jià)為基準(zhǔn)調(diào)整有效競(jìng)價(jià)范圍。（）(28)按規(guī)定用于證券回購(gòu)的券種只能是國(guó)庫(kù)券和經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)發(fā)行的金融債券。（）(29)參與新股競(jìng)價(jià)發(fā)行的證券營(yíng)業(yè)部，可按實(shí)際成交的3%的比例向主承銷商收取承銷手續(xù)費(fèi)。（）(30)質(zhì)押券欠庫(kù)的，中國(guó)結(jié)算公司在該日日終暫不交付或從其結(jié)算備付金賬戶中扣劃與質(zhì)押券欠庫(kù)量等額的資金。（）(31)在連續(xù)交易系統(tǒng)中，交易一定是連續(xù)的。（）(32)證券公司自營(yíng)買賣上市證券具有吞吐量大，流動(dòng)性強(qiáng)，低風(fēng)險(xiǎn)，高收益等特點(diǎn)。（）(33)網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行保證了發(fā)行市場(chǎng)與交易市場(chǎng)價(jià)格的連續(xù)性，實(shí)現(xiàn)了發(fā)行市場(chǎng)與交易市場(chǎng)的平穩(wěn)順利對(duì)接。（）(34)技術(shù)性差錯(cuò)指由于工作人員違反操作規(guī)程和勞動(dòng)紀(jì)律，工作不負(fù)責(zé)任導(dǎo)致的差錯(cuò)。（）(35)交收的實(shí)質(zhì)是依據(jù)結(jié)算結(jié)果實(shí)現(xiàn)證券與價(jià)款的收付，從而結(jié)束整個(gè)交易過(guò)程。（）(36)證券登記結(jié)算公司的風(fēng)險(xiǎn)保證基金是從結(jié)算公司業(yè)務(wù)收入收益中按一定比例提取，同時(shí)由證券公司按業(yè)務(wù)量的一定比例繳納。（）(37)以券融資在交易所回購(gòu)交易開(kāi)始時(shí)其申報(bào)買賣部位為賣出(S)，這是因其在回購(gòu)開(kāi)始的交易中處于賣出債券的地位而確定的。（）(38)融資保證金比例是指客戶融資賣出時(shí)交付的保證金與融資交易金額的比例。（）(39)我國(guó)目前廣泛采用的網(wǎng)上發(fā)行方式是網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行。（）(40)目前，我國(guó)B股實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易制度。（）(41)波動(dòng)幅度是指過(guò)去3個(gè)月內(nèi)標(biāo)的證券或基準(zhǔn)指數(shù)每日漲跌幅絕對(duì)值的平均值。（）(42)證券兼營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)具有不低于2000萬(wàn)元人民幣的凈證券營(yíng)運(yùn)資金。（）(43)我國(guó)國(guó)債回購(gòu)目前采用T+0回轉(zhuǎn)交易和T+0交割、交收。（）(44)委托柜臺(tái)核對(duì)委托單上的各項(xiàng)內(nèi)容，若發(fā)現(xiàn)證券名稱和證券代碼不一致且無(wú)法與客戶取得聯(lián)系時(shí)，則以證券代碼為準(zhǔn)輸入委托指令代理客戶買賣股票。（）(45)JSC證券公司是上海證券交易所的會(huì)員，它也可以在深圳證券交易所進(jìn)行交易。（）(46)證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行，以證券公司的名義立戶管理，以便于采用法人結(jié)算模式。（）(47)證券交易風(fēng)險(xiǎn)的制度防范包括事先預(yù)警、實(shí)時(shí)監(jiān)控和事后監(jiān)察等幾個(gè)方面。（）(48)以券融資者不得將回購(gòu)資金用于固定資產(chǎn)投資、期貨市場(chǎng)投資和股本投資，這是由回購(gòu)主體、回購(gòu)場(chǎng)所的屬性決定的。（）(49)《刑法》第l81條規(guī)定，編造、傳播影響證券交易的虛假信息，戒偽造、變?cè)?、銷毀交易記錄，擾亂證券交易市場(chǎng)，情節(jié)嚴(yán)重的，將處以罰款并追究刑事責(zé)任。（）(50)美國(guó)和香港證券市場(chǎng)采用的滾動(dòng)交收周期分別為T+3和T+2。（）(51)目前，滬深證券交易所證券回購(gòu)交易僅為國(guó)債。（）(52)證券交易所管理人員可以開(kāi)立股票賬戶。（）(53)上海證券交易所在開(kāi)業(yè)初期，采用T+0交收制。（）(54)對(duì)于封閉式基金，有必要對(duì)某一時(shí)點(diǎn)上基金證券實(shí)際代表的價(jià)值進(jìn)行估值，并在此基礎(chǔ)上得出基金證券的買價(jià)和賣價(jià)。（）(55)根據(jù)深圳證券交易所交易證券的托管制度，投資者在某證券營(yíng)業(yè)部買人證券后，可以在國(guó)內(nèi)任一證券營(yíng)業(yè)部賣出該證券。（）(56)網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行申購(gòu)中，每一投資者申購(gòu)數(shù)量上限為當(dāng)次社會(huì)公眾股發(fā)行數(shù)量的千分之一。（）(57)在證券回購(gòu)交易中，以券融資方需要經(jīng)過(guò)二次交易契約行為，以資融券方則只要一次交易即可。（）(58)證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，可在法規(guī)范圍內(nèi)依一定時(shí)間、條件自主決定其買賣證券的交易方式。（）(59)證券交易所的組織形式有會(huì)員制和公司制。前者有嚴(yán)密的組織和規(guī)章制度，后者比較松散。（）(60)固定收益平臺(tái)交易中，交易價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例為5%。漲跌幅價(jià)格計(jì)算公式為：漲跌幅價(jià)格=前一交易日參考價(jià)格×(1±5%)。其中，前一交易日參考價(jià)格為該日全部交易的收盤價(jià)。（）答案和解析一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng)，不選、錯(cuò)選均不得分)(1):D(2):D(3):A(4):D(5):B(6):D(7):B(8):C(9):B(10):D(11):D(12):B(13):A(14):D(15):C(16):D(17):B(18):A(19):A(20):A(21):B(22):B(23):A(24):A(25):C(26):D(27):B(28):C(29):C(30):C(31):A(32):C(33):A(34):A(35):D(36):A(37):B(38):C(39):A(40):A(41):C(42):B(43):B(44):B(45):A(46):A(47):B(48):C(49):D(50):D(51):A(52):D(53):B(54):B(55):A(56):D(57):A(58):C(59):B(60):C二、不定項(xiàng)選擇題(本大題共40小題，每小題l分，共40分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有一項(xiàng)符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分)(1):A,B,C(2):A,B(3):A,B,C,D(4):B,C,D(5):C,D(6):A,B,C(7):B,C深圳的：A股0.01元人民幣；基金，債券，債券質(zhì)押式回購(gòu)交易0.001元人民幣；B股0.01港元。上海的：A股債券交易和債券買斷式回購(gòu)交易0.01元人民幣；基金，權(quán)證0.001元人民幣；B股0.001美元債券質(zhì)押式回購(gòu)交易0.005元人民幣（本解析由<ahref='/search/UserCenter/nexus/people/9334740'target='_blank'><strong>尚權(quán)</strong></a>提供）(8):A,B,C,E(9):A,B,C(10):B,C,D(11):B