基金管理人登記管理辦法一、總則（一）目的與宗旨本辦法旨在規(guī)范基金管理人的登記行為，加強(qiáng)對(duì)基金管理人的監(jiān)督管理，保護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)基金行業(yè)健康發(fā)展。依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》等相關(guān)法律法規(guī)，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于在中華人民共和國(guó)境內(nèi)設(shè)立的從事非公開(kāi)募集基金管理業(yè)務(wù)的基金管理人。（三）基本原則基金管理人登記管理遵循依法合規(guī)、公開(kāi)透明、審慎監(jiān)管、實(shí)質(zhì)重于形式的原則。二、基金管理人的定義與條件（一）定義本辦法所稱基金管理人，是指依法設(shè)立并取得基金管理人資格，從事非公開(kāi)募集基金管理業(yè)務(wù)的企業(yè)法人。（二）條件1.主體資格具有獨(dú)立法人資格。有限責(zé)任公司股東符合法定人數(shù)，股份有限公司發(fā)起人符合法定人數(shù)。2.從業(yè)人員高級(jí)管理人員具備基金從業(yè)資格，且具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和工作經(jīng)驗(yàn)。從事基金銷售、投資研究、風(fēng)險(xiǎn)控制等崗位的人員應(yīng)當(dāng)具備基金從業(yè)資格。3.內(nèi)部控制建立健全有效的內(nèi)部控制制度，包括風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)管理、投資管理、財(cái)務(wù)管理等制度。具備合理的治理結(jié)構(gòu)，明確股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和管理層的職責(zé)權(quán)限，確保相互制約和監(jiān)督。4.營(yíng)業(yè)場(chǎng)所與設(shè)施具有與業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，具備安全、穩(wěn)定、高效的業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)和通訊設(shè)施。5.注冊(cè)資本與實(shí)繳資本注冊(cè)資本不低于1000萬(wàn)元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。6.誠(chéng)信記錄最近三年沒(méi)有違法違規(guī)行為，不存在不良誠(chéng)信記錄。三、登記程序（一）申請(qǐng)材料1.申請(qǐng)書(shū)包括基金管理人基本情況、設(shè)立目的、經(jīng)營(yíng)范圍、股東情況、內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)等內(nèi)容。2.公司章程或者合伙協(xié)議明確各股東或者合伙人的權(quán)利義務(wù)、出資方式、出資額和出資時(shí)間等。3.主要股東或者合伙人名單提供主要股東或者合伙人的基本情況，包括名稱、法定代表人、注冊(cè)資本、經(jīng)營(yíng)范圍等。4.高級(jí)管理人員的簡(jiǎn)歷及身份證明詳細(xì)介紹高級(jí)管理人員的教育背景、工作經(jīng)歷、從業(yè)資格等信息。5.內(nèi)部控制制度提交風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)管理、投資管理、財(cái)務(wù)管理等制度文本。6.營(yíng)業(yè)場(chǎng)所證明提供營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的租賃合同或者產(chǎn)權(quán)證明。7.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料（二）申請(qǐng)與受理基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱基金業(yè)協(xié)會(huì)）提交登記申請(qǐng)材料。基金業(yè)協(xié)會(huì)收到申請(qǐng)材料后，應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行形式審查，符合要求的予以受理；不符合要求的，應(yīng)當(dāng)一次性告知申請(qǐng)人需要補(bǔ)正的全部?jī)?nèi)容。（三）審核與公示1.審核基金業(yè)協(xié)會(huì)自受理登記申請(qǐng)之日起20個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行審核。必要時(shí)，可以對(duì)申請(qǐng)人進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。審核內(nèi)容包括申請(qǐng)材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性，以及基金管理人是否符合本辦法規(guī)定的條件。2.公示經(jīng)審核符合條件的基金管理人，基金業(yè)協(xié)會(huì)將在官方網(wǎng)站上予以公示，公示期為10個(gè)工作日。公示期間，任何單位或者個(gè)人對(duì)公示內(nèi)容有異議的，可以向基金業(yè)協(xié)會(huì)提出書(shū)面意見(jiàn)?；饦I(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)異議進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，并將處理結(jié)果告知異議人。（四）登記決定公示期滿無(wú)異議或者異議不成立的，基金業(yè)協(xié)會(huì)向申請(qǐng)人頒發(fā)基金管理人登記證書(shū)；公示期間有異議且經(jīng)調(diào)查核實(shí)異議成立的，基金業(yè)協(xié)會(huì)不予登記，并書(shū)面通知申請(qǐng)人。四、基金管理人的職責(zé)與義務(wù)（一）職責(zé)1.依法募集資金，辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜。2.對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資。3.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益。4.進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。5.編制中期和年度基金報(bào)告。6.計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格。7.辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)。8.按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)。9.保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料。10.以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為。11.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他職責(zé)。（二）義務(wù)1.遵守法律法規(guī)和基金合同的約定，履行誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)。2.建立健全內(nèi)部控制制度，防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。3.不得將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資。4.不得不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)。5.不得利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益。6.不得向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失。7.按照規(guī)定向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送年度報(bào)告、中期報(bào)告等相關(guān)信息。8.配合基金業(yè)協(xié)會(huì)的檢查、調(diào)查工作。9.按照規(guī)定進(jìn)行信息披露，保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性。五、持續(xù)監(jiān)管（一）定期報(bào)告基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送年度報(bào)告，包括經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告、內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告等?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送季度報(bào)告，包括基金凈值表現(xiàn)、主要財(cái)務(wù)指標(biāo)、投資組合情況等。（二）重大事項(xiàng)報(bào)告基金管理人發(fā)生下列重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)自發(fā)生之日起5個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告：1.變更名稱、住所、法定代表人、注冊(cè)資本、經(jīng)營(yíng)范圍等。2.變更股東或者合伙人，且持股比例或者出資比例發(fā)生重大變化。3.變更高級(jí)管理人員。4.發(fā)生重大訴訟、仲裁等法律糾紛。5.涉及重大行政處罰、刑事處罰等違法違規(guī)行為。6.基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他重大事項(xiàng)。（三）現(xiàn)場(chǎng)檢查基金業(yè)協(xié)會(huì)可以對(duì)基金管理人進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，檢查內(nèi)容包括：1.基金管理人內(nèi)部控制制度的建立和執(zhí)行情況。2.基金管理人的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作情況，包括投資決策、交易執(zhí)行、風(fēng)險(xiǎn)管理等。3.基金管理人的財(cái)務(wù)狀況，包括資產(chǎn)負(fù)債、收入支出、利潤(rùn)分配等。4.基金管理人的信息披露情況。5.基金管理人遵守法律法規(guī)和自律規(guī)則的情況。基金管理人應(yīng)當(dāng)配合基金業(yè)協(xié)會(huì)的現(xiàn)場(chǎng)檢查，提供相關(guān)資料和信息。（四）非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)測(cè)基金業(yè)協(xié)會(huì)通過(guò)建立非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)，對(duì)基金管理人的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)和分析?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)按照基金業(yè)協(xié)會(huì)的要求，及時(shí)、準(zhǔn)確地報(bào)送相關(guān)數(shù)據(jù)和信息。六、自律管理措施與紀(jì)律處分（一）自律管理措施基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)違反本辦法規(guī)定的基金管理人，可以采取下列自律管理措施：1.談話提醒。2.書(shū)面警示。3.要求限期改正。4.責(zé)令公開(kāi)說(shuō)明。5.列入異常機(jī)構(gòu)名單。6.暫停受理相關(guān)業(yè)務(wù)申請(qǐng)。7.基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他自律管理措施。（二）紀(jì)律處分基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)違反本辦法規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的基金管理人，可以給予下列紀(jì)律處分：1.警告。2.行業(yè)內(nèi)譴責(zé)。3.公開(kāi)譴責(zé)。4.暫停會(huì)員資格。5.取消會(huì)員資格。6.基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他紀(jì)律處分?；鸸芾砣藢?duì)自律管理措施或者紀(jì)律處分不服的，可以在收到相關(guān)決定之日起10個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)提出申訴?；饦I(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在收到申訴之日起10個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行復(fù)查，并將復(fù)查結(jié)果告知申訴人。七、法律責(zé)任（一）行政責(zé)任基金管理人違反本辦法規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取下列行政監(jiān)管措施：1.責(zé)令改正。2.出具警示函。3.暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。4.責(zé)令定期報(bào)告。5.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他行政監(jiān)管措施?；鸸芾砣诉`反本辦法規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以依法對(duì)其進(jìn)行行政處罰。（二）刑事責(zé)任基金管理人及其從業(yè)人員違反本辦法規(guī)定，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。（三）民事賠償責(zé)任基金管理人違反本辦法規(guī)定，