期貨保證金管理暫行辦法總則制定目的本辦法旨在加強期貨保證金管理，規(guī)范期貨交易行為，保障期貨市場參與者的合法權益，維護期貨市場的正常秩序，促進期貨市場健康穩(wěn)定發(fā)展。適用范圍本辦法適用于在中華人民共和國境內(nèi)設立的期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結(jié)算會員（以下統(tǒng)稱“期貨經(jīng)營機構(gòu)”）以及期貨保證金存管銀行（以下簡稱“存管銀行”）。基本原則1.安全性原則：確保期貨保證金的安全，防止保證金被挪用、侵占等風險。2.獨立性原則：期貨保證金與期貨經(jīng)營機構(gòu)自有資金相互獨立，分賬管理。3.完整性原則：涵蓋期貨交易全過程中保證金的收取、存放、使用、監(jiān)控等各個環(huán)節(jié)。4.審慎性原則：對保證金管理的各項業(yè)務操作進行嚴格審核和監(jiān)督，防范風險。保證金的收取保證金標準1.期貨交易所應當根據(jù)期貨合約的品種、交易規(guī)模、市場風險狀況等因素，制定并適時調(diào)整期貨合約的交易保證金標準。2.期貨公司向客戶收取的交易保證金不得低于期貨交易所規(guī)定的標準。收取方式1.期貨經(jīng)營機構(gòu)應當按照規(guī)定的方式和時間向客戶收取保證金。2.保證金可以以現(xiàn)金、銀行轉(zhuǎn)賬、票據(jù)等方式繳納。特殊情況處理1.客戶保證金不足時，期貨經(jīng)營機構(gòu)應當及時通知客戶追加保證金。2.客戶未在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金的，期貨經(jīng)營機構(gòu)有權對客戶的持倉進行強行平倉。保證金的存放存管銀行的選擇1.期貨經(jīng)營機構(gòu)應當選擇具有良好信譽、資金實力雄厚、風險管理能力強的存管銀行存放期貨保證金。2.存管銀行應當與期貨經(jīng)營機構(gòu)簽訂書面的保證金存管協(xié)議，明確雙方的權利和義務。保證金賬戶管理1.期貨經(jīng)營機構(gòu)應當在存管銀行開設專用的期貨保證金賬戶，用于存放客戶保證金。2.保證金賬戶應當與期貨經(jīng)營機構(gòu)自有資金賬戶相互獨立，分賬管理。3.存管銀行應當按照保證金存管協(xié)議的約定，對保證金賬戶進行管理和監(jiān)督。保證金的劃轉(zhuǎn)1.保證金的劃轉(zhuǎn)應當按照規(guī)定的程序和方式進行，確保資金安全、準確、及時到賬。2.期貨經(jīng)營機構(gòu)應當建立健全保證金劃轉(zhuǎn)的內(nèi)部控制制度，加強對保證金劃轉(zhuǎn)的審核和監(jiān)督。保證金的使用保證金的用途1.期貨保證金只能用于客戶的期貨交易結(jié)算、交割等相關業(yè)務。2.嚴禁任何單位和個人以任何形式挪用、侵占客戶保證金。保證金的核算1.期貨經(jīng)營機構(gòu)應當建立健全保證金核算制度，對保證金的收支、結(jié)余等情況進行準確核算。2.存管銀行應當按照保證金存管協(xié)議的約定，定期向期貨經(jīng)營機構(gòu)提供保證金賬戶的對賬單和余額信息。保證金的利息處理1.期貨保證金產(chǎn)生的利息歸客戶所有。2.期貨經(jīng)營機構(gòu)應當按照規(guī)定的利率和方式向客戶支付保證金利息。保證金的監(jiān)控監(jiān)控機構(gòu)的職責1.設立專門的期貨保證金監(jiān)控機構(gòu)，負責對期貨保證金的收取、存放、使用等情況進行監(jiān)控。2.監(jiān)控機構(gòu)應當建立健全保證金監(jiān)控系統(tǒng)，實時監(jiān)控保證金的動態(tài)變化。監(jiān)控措施1.監(jiān)控機構(gòu)有權對期貨經(jīng)營機構(gòu)和存管銀行的保證金管理情況進行現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查。2.期貨經(jīng)營機構(gòu)和存管銀行應當按照監(jiān)控機構(gòu)的要求，及時提供相關資料和信息。違規(guī)處理1.對于違反本辦法規(guī)定的期貨經(jīng)營機構(gòu)和存管銀行，監(jiān)控機構(gòu)有權采取責令改正、警告、罰款等措施。2.情節(jié)嚴重的，依法追究相關責任人員的法律責任。信息披露信息披露的內(nèi)容1.期貨經(jīng)營機構(gòu)應當定期向客戶披露保證金的收取、存放、使用等情況。2.披露內(nèi)容應當包括保證金賬戶余額、交易結(jié)算情況、利息支付情況等。信息披露的方式1.期貨經(jīng)營機構(gòu)可以通過網(wǎng)站、交易軟件、營業(yè)場所等方式向客戶披露保證金信息。2.信息披露應當真實、準確、完整，不得隱瞞或者虛假陳述。應急處置應急預案的制定1.期貨經(jīng)營機構(gòu)和存管銀行應當制定保證金管理應急預案，明確應急處置的流程和措施。2.應急預案應當包括保證金被盜用、挪用、火災、地震等突發(fā)事件的應對措施。應急處置措施1.發(fā)生突發(fā)事件時，期貨經(jīng)營機構(gòu)和存管銀行應當立即啟動應急預案，采取有效措施，保障保證金的安全。2.及時向監(jiān)管部門報告事件情況，配合監(jiān)管部門進行調(diào)查和處理。監(jiān)督管理監(jiān)管部門的職責1.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)及其派出機構(gòu)依法對期貨保證金管理進行監(jiān)督管理。2.監(jiān)管部門有權對期貨經(jīng)營機構(gòu)和存管銀行的保證金管理情況進行現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查。違規(guī)處罰1.對于違反本辦法規(guī)定的期貨經(jīng)營機構(gòu)和存管銀行，監(jiān)管部門有權依法采取責令改正、警告、罰款、暫停業(yè)務、