大數(shù)據(jù)外泄管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司大數(shù)據(jù)安全管理，防止大數(shù)據(jù)外泄事件的發(fā)生，保障公司的合法權(quán)益和客戶信息安全，特制定本管理辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司內(nèi)涉及大數(shù)據(jù)收集、存儲(chǔ)、處理、傳輸、使用和刪除等環(huán)節(jié)的所有部門、崗位及相關(guān)人員。（三）定義1.大數(shù)據(jù)：指無法在一定時(shí)間范圍內(nèi)用常規(guī)軟件工具進(jìn)行捕捉、管理和處理的數(shù)據(jù)集合，是需要新處理模式才能具有更強(qiáng)的決策力、洞察發(fā)現(xiàn)力和流程優(yōu)化能力的海量、高增長率和多樣化的信息資產(chǎn)。2.大數(shù)據(jù)外泄：指未經(jīng)授權(quán)，公司的大數(shù)據(jù)被泄露、披露、傳播或使用，導(dǎo)致公司利益受損或客戶信息安全受到威脅的情況。（四）基本原則1.合法性原則：嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保大數(shù)據(jù)管理活動(dòng)合法合規(guī)。2.保密性原則：對(duì)涉及的大數(shù)據(jù)信息嚴(yán)格保密，防止信息泄露。3.完整性原則：保證大數(shù)據(jù)的完整性，防止數(shù)據(jù)被篡改或丟失。4.可用性原則：確保大數(shù)據(jù)在需要時(shí)能夠正常使用，滿足公司業(yè)務(wù)運(yùn)營需求。二、大數(shù)據(jù)管理職責(zé)分工（一）大數(shù)據(jù)管理委員會(huì)1.負(fù)責(zé)統(tǒng)籌規(guī)劃公司大數(shù)據(jù)安全管理工作，制定大數(shù)據(jù)安全戰(zhàn)略和方針。2.審議重大大數(shù)據(jù)安全決策，協(xié)調(diào)解決大數(shù)據(jù)安全管理中的重大問題。3.監(jiān)督大數(shù)據(jù)安全管理工作的執(zhí)行情況，對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行決策處理。（二）信息技術(shù)部門1.負(fù)責(zé)大數(shù)據(jù)系統(tǒng)的建設(shè)、維護(hù)和管理，確保系統(tǒng)的安全穩(wěn)定運(yùn)行。2.制定大數(shù)據(jù)安全技術(shù)措施和方案，實(shí)施數(shù)據(jù)加密、訪問控制、防火墻等技術(shù)手段，防止數(shù)據(jù)外泄。3.定期對(duì)大數(shù)據(jù)系統(tǒng)進(jìn)行安全評(píng)估和漏洞掃描，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并修復(fù)安全隱患。4.負(fù)責(zé)大數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)工作，確保數(shù)據(jù)的可恢復(fù)性。（三）業(yè)務(wù)部門1.負(fù)責(zé)本部門大數(shù)據(jù)的收集、整理、使用和保管，對(duì)本部門的數(shù)據(jù)安全負(fù)責(zé)。2.配合信息技術(shù)部門實(shí)施大數(shù)據(jù)安全管理措施，落實(shí)數(shù)據(jù)訪問權(quán)限管理。3.對(duì)本部門員工進(jìn)行大數(shù)據(jù)安全培訓(xùn)，提高員工的數(shù)據(jù)安全意識(shí)。4.發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)異常情況及時(shí)報(bào)告，并配合相關(guān)部門進(jìn)行調(diào)查處理。（四）安全管理部門1.負(fù)責(zé)制定大數(shù)據(jù)安全管理制度和流程，監(jiān)督制度的執(zhí)行情況。2.開展大數(shù)據(jù)安全審計(jì)工作，對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查和處理。3.組織大數(shù)據(jù)安全應(yīng)急演練，提高公司應(yīng)對(duì)數(shù)據(jù)外泄事件的應(yīng)急處理能力。4.與外部安全機(jī)構(gòu)保持溝通與合作，及時(shí)了解行業(yè)最新安全動(dòng)態(tài)，為公司提供安全建議。三、大數(shù)據(jù)收集與存儲(chǔ)管理（一）收集管理1.在大數(shù)據(jù)收集前，應(yīng)明確收集目的、范圍和方式，并進(jìn)行必要性和合規(guī)性評(píng)估。2.對(duì)于涉及客戶個(gè)人信息等敏感數(shù)據(jù)的收集，應(yīng)獲得客戶明確授權(quán)，并確保授權(quán)過程合法合規(guī)。3.收集過程中，應(yīng)采取適當(dāng)?shù)募夹g(shù)手段確保數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和完整性，防止數(shù)據(jù)錯(cuò)誤或重復(fù)收集。4.對(duì)收集到的大數(shù)據(jù)進(jìn)行分類標(biāo)識(shí)，以便后續(xù)管理和保護(hù)。（二）存儲(chǔ)管理1.根據(jù)大數(shù)據(jù)的重要性、敏感性和使用頻率等因素，確定合理的存儲(chǔ)方式和存儲(chǔ)位置。2.對(duì)存儲(chǔ)的大數(shù)據(jù)進(jìn)行加密處理，確保數(shù)據(jù)在存儲(chǔ)過程中的保密性。3.建立健全大數(shù)據(jù)存儲(chǔ)備份機(jī)制，定期進(jìn)行數(shù)據(jù)備份，并將備份數(shù)據(jù)存儲(chǔ)在安全的異地位置。4.對(duì)存儲(chǔ)設(shè)備進(jìn)行定期維護(hù)和檢查，確保設(shè)備的正常運(yùn)行，防止因設(shè)備故障導(dǎo)致數(shù)據(jù)丟失。5.嚴(yán)格控制大數(shù)據(jù)存儲(chǔ)環(huán)境的訪問權(quán)限，只有經(jīng)過授權(quán)的人員才能訪問存儲(chǔ)設(shè)備。四、大數(shù)據(jù)訪問與使用管理（一）訪問權(quán)限管理1.根據(jù)員工工作職責(zé)和業(yè)務(wù)需求，設(shè)定不同的大數(shù)據(jù)訪問權(quán)限級(jí)別。2.對(duì)大數(shù)據(jù)訪問權(quán)限進(jìn)行定期審查和調(diào)整，確保權(quán)限與員工工作實(shí)際相符。3.采用多因素身份認(rèn)證方式，如用戶名/密碼、數(shù)字證書、指紋識(shí)別等，增強(qiáng)訪問安全性。4.記錄和審計(jì)所有大數(shù)據(jù)訪問操作，包括訪問時(shí)間、訪問人員、訪問內(nèi)容等，以便進(jìn)行追溯和分析。（二）使用管理1.員工在使用大數(shù)據(jù)時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格按照授權(quán)范圍進(jìn)行操作，不得越權(quán)訪問和使用數(shù)據(jù)。2.對(duì)于涉及重要業(yè)務(wù)決策或敏感信息的大數(shù)據(jù)使用，應(yīng)進(jìn)行審批流程，確保使用目的合法合規(guī)。3.在大數(shù)據(jù)使用過程中，如需對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行共享或傳輸，應(yīng)按照公司相關(guān)規(guī)定進(jìn)行審批，并采取必要的安全措施，防止數(shù)據(jù)在共享和傳輸過程中外泄。4.禁止將大數(shù)據(jù)用于非法目的或未經(jīng)授權(quán)的其他用途。五、大數(shù)據(jù)傳輸與共享管理（一）傳輸管理1.在大數(shù)據(jù)傳輸前，應(yīng)對(duì)傳輸數(shù)據(jù)進(jìn)行加密處理，并選擇安全可靠的傳輸渠道。2.對(duì)大數(shù)據(jù)傳輸過程進(jìn)行監(jiān)控和審計(jì)，確保傳輸過程的安全性和完整性。3.建立傳輸異常處理機(jī)制，當(dāng)發(fā)現(xiàn)傳輸數(shù)據(jù)出現(xiàn)異常情況時(shí)，及時(shí)采取措施進(jìn)行阻斷和調(diào)查。（二）共享管理1.大數(shù)據(jù)共享應(yīng)遵循最小化原則，僅共享必要的數(shù)據(jù)，并確保共享目的合法合規(guī)。2.在大數(shù)據(jù)共享前，應(yīng)與共享方簽訂數(shù)據(jù)共享協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，特別是數(shù)據(jù)安全保護(hù)責(zé)任。3.對(duì)共享的大數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)識(shí)和跟蹤，確保共享數(shù)據(jù)的使用符合協(xié)議要求，防止數(shù)據(jù)被濫用或外泄。六、大數(shù)據(jù)安全審計(jì)與監(jiān)控（一）審計(jì)管理1.安全管理部門定期對(duì)大數(shù)據(jù)管理活動(dòng)進(jìn)行全面審計(jì)，包括數(shù)據(jù)收集、存儲(chǔ)、訪問、使用、傳輸和共享等環(huán)節(jié)。2.審計(jì)內(nèi)容包括合規(guī)性審計(jì)、安全性審計(jì)、操作流程審計(jì)等，確保大數(shù)據(jù)管理活動(dòng)符合法律法規(guī)和公司制度要求。3.對(duì)審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)進(jìn)行整改跟蹤，確保問題得到有效解決。（二）監(jiān)控管理1.信息技術(shù)部門建立大數(shù)據(jù)安全監(jiān)控系統(tǒng)，實(shí)時(shí)監(jiān)測大數(shù)據(jù)系統(tǒng)的運(yùn)行狀態(tài)和數(shù)據(jù)訪問情況。2.監(jiān)控內(nèi)容包括系統(tǒng)性能指標(biāo)、網(wǎng)絡(luò)流量、數(shù)據(jù)訪問行為等，及時(shí)發(fā)現(xiàn)異常情況并進(jìn)行預(yù)警。3.對(duì)監(jiān)控發(fā)現(xiàn)的安全事件進(jìn)行快速響應(yīng)和處理，采取措施防止事件擴(kuò)大化，并及時(shí)進(jìn)行調(diào)查和分析。七、大數(shù)據(jù)安全培訓(xùn)與教育（一）培訓(xùn)計(jì)劃1.人力資源部門會(huì)同信息技術(shù)部門和安全管理部門制定年度大數(shù)據(jù)安全培訓(xùn)計(jì)劃，明確培訓(xùn)目標(biāo)、內(nèi)容、對(duì)象和方式。2.培訓(xùn)內(nèi)容包括法律法規(guī)、安全意識(shí)、操作技能等方面，以提高員工的數(shù)據(jù)安全素養(yǎng)。（二）培訓(xùn)實(shí)施1.根據(jù)培訓(xùn)計(jì)劃組織開展大數(shù)據(jù)安全培訓(xùn)工作，培訓(xùn)方式可采用內(nèi)部培訓(xùn)、在線學(xué)習(xí)、外部專家講座等多種形式。2.對(duì)新入職員工進(jìn)行大數(shù)據(jù)安全基礎(chǔ)知識(shí)培訓(xùn)，使其了解公司大數(shù)據(jù)安全管理要求。3.定期對(duì)在職員工進(jìn)行大數(shù)據(jù)安全知識(shí)更新培訓(xùn)，確保員工掌握最新的安全技術(shù)和管理要求。（三）教育宣傳1.通過內(nèi)部刊物、宣傳欄、郵件等多種渠道，宣傳大數(shù)據(jù)安全知識(shí)和公司大數(shù)據(jù)安全管理規(guī)定。2.開展大數(shù)據(jù)安全宣傳活動(dòng)，如安全月活動(dòng)、案例分析等，提高員工的數(shù)據(jù)安全意識(shí)和防范能力。八、大數(shù)據(jù)安全應(yīng)急管理（一）應(yīng)急預(yù)案制定1.安全管理部門牽頭制定大數(shù)據(jù)安全應(yīng)急預(yù)案，明確應(yīng)急組織機(jī)構(gòu)、應(yīng)急響應(yīng)流程、應(yīng)急處置措施等內(nèi)容。2.應(yīng)急預(yù)案應(yīng)定期進(jìn)行修訂和完善，確保其有效性和可操作性。（二）應(yīng)急演練1.定期組織大數(shù)據(jù)安全應(yīng)急演練，檢驗(yàn)和提高公司應(yīng)對(duì)數(shù)據(jù)外泄事件的應(yīng)急處理能力。2.演練內(nèi)容包括模擬數(shù)據(jù)外泄場景、應(yīng)急響應(yīng)流程執(zhí)行、應(yīng)急處置措施實(shí)施等，演練后對(duì)應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行評(píng)估和改進(jìn)。（三）應(yīng)急處置1.當(dāng)發(fā)生大數(shù)據(jù)外泄事件時(shí)，應(yīng)立即啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，采取措施阻斷數(shù)據(jù)外泄渠道，防止事件進(jìn)一步擴(kuò)大。2.及時(shí)對(duì)事件進(jìn)行調(diào)查和分析，確定事件原因、影響范圍和損失情況。3.按照相關(guān)法律法規(guī)要求，及時(shí)向監(jiān)管部門報(bào)告數(shù)據(jù)外泄事件，并采取措施通知受影響的客戶和相關(guān)方。4.對(duì)事件進(jìn)行總結(jié)和評(píng)估，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，對(duì)應(yīng)急預(yù)案和相關(guān)管理制度進(jìn)行完善。九、大數(shù)據(jù)外泄事件責(zé)任追究（一）責(zé)任認(rèn)定1.對(duì)于發(fā)生的大數(shù)據(jù)外泄事件，由安全管理部門會(huì)同相關(guān)部門進(jìn)行責(zé)任認(rèn)定。2.根據(jù)事件調(diào)查結(jié)果，確定事件責(zé)任主體，包括直接責(zé)任人和間接責(zé)任人。（二）責(zé)任追究1.對(duì)于因故意或重大過失導(dǎo)致大數(shù)據(jù)外泄事件的責(zé)任人，公司將依法依規(guī)給予嚴(yán)肅處理，包括但不限于警告、罰款、降職、辭