礦產(chǎn)集中采購(gòu)管理辦法一、總則（一）目的為規(guī)范公司礦產(chǎn)集中采購(gòu)行為，加強(qiáng)采購(gòu)管理，提高采購(gòu)效率，降低采購(gòu)成本，保證礦產(chǎn)質(zhì)量，滿足公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)需要，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司所屬各單位及控股子公司的礦產(chǎn)集中采購(gòu)活動(dòng)。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則：嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)及相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保采購(gòu)活動(dòng)合法合規(guī)。2.公開公正原則：采購(gòu)過(guò)程應(yīng)公開透明，遵循公平競(jìng)爭(zhēng)原則，確保所有符合條件的供應(yīng)商都有機(jī)會(huì)參與。3.集中采購(gòu)原則：對(duì)公司所需的礦產(chǎn)實(shí)施集中采購(gòu)，發(fā)揮規(guī)模優(yōu)勢(shì)，降低采購(gòu)成本。4.質(zhì)量?jī)?yōu)先原則：優(yōu)先選擇質(zhì)量可靠、信譽(yù)良好的供應(yīng)商，確保所采購(gòu)礦產(chǎn)符合公司生產(chǎn)要求。5.效益最大化原則：通過(guò)科學(xué)管理和合理運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)采購(gòu)效益的最大化，為公司創(chuàng)造價(jià)值。二、采購(gòu)管理機(jī)構(gòu)及職責(zé)（一）采購(gòu)決策機(jī)構(gòu)公司設(shè)立采購(gòu)決策委員會(huì)，由公司高層管理人員、相關(guān)部門負(fù)責(zé)人等組成。其職責(zé)如下：1.審議和批準(zhǔn)礦產(chǎn)集中采購(gòu)的戰(zhàn)略規(guī)劃、年度計(jì)劃和預(yù)算。2.審定采購(gòu)管理制度、流程和標(biāo)準(zhǔn)。3.對(duì)重大采購(gòu)項(xiàng)目進(jìn)行決策，包括供應(yīng)商的選定、采購(gòu)合同的簽訂等。4.監(jiān)督采購(gòu)活動(dòng)的執(zhí)行情況，協(xié)調(diào)解決采購(gòu)過(guò)程中的重大問(wèn)題。（二）采購(gòu)執(zhí)行部門公司設(shè)立采購(gòu)中心，作為礦產(chǎn)集中采購(gòu)的執(zhí)行部門。其職責(zé)如下：1.貫徹執(zhí)行采購(gòu)決策機(jī)構(gòu)的決議，負(fù)責(zé)組織實(shí)施礦產(chǎn)集中采購(gòu)工作。2.制定采購(gòu)操作流程和實(shí)施細(xì)則，確保采購(gòu)活動(dòng)規(guī)范有序進(jìn)行。3.收集、整理和分析市場(chǎng)信息，建立供應(yīng)商數(shù)據(jù)庫(kù)，篩選和評(píng)估潛在供應(yīng)商。4.組織采購(gòu)談判、招標(biāo)、詢價(jià)等采購(gòu)活動(dòng)，確定中標(biāo)供應(yīng)商或成交供應(yīng)商。5.簽訂和履行采購(gòu)合同，協(xié)調(diào)處理合同執(zhí)行過(guò)程中的問(wèn)題。6.定期統(tǒng)計(jì)和分析采購(gòu)數(shù)據(jù)，評(píng)估采購(gòu)績(jī)效，提出改進(jìn)建議。（三）其他相關(guān)部門職責(zé)1.需求部門：負(fù)責(zé)提出礦產(chǎn)采購(gòu)需求，提供技術(shù)規(guī)格、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等要求，并參與采購(gòu)過(guò)程中的技術(shù)評(píng)審和驗(yàn)收工作。2.質(zhì)量部門：負(fù)責(zé)對(duì)采購(gòu)礦產(chǎn)的質(zhì)量進(jìn)行檢驗(yàn)和監(jiān)督，確保所采購(gòu)礦產(chǎn)符合質(zhì)量要求。3.財(cái)務(wù)部門：負(fù)責(zé)審核采購(gòu)預(yù)算，辦理采購(gòu)資金支付手續(xù)，對(duì)采購(gòu)成本進(jìn)行核算和控制。4.審計(jì)部門：負(fù)責(zé)對(duì)采購(gòu)活動(dòng)進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，檢查采購(gòu)行為的合法性、合規(guī)性和效益性。三、采購(gòu)計(jì)劃管理（一）采購(gòu)計(jì)劃的編制1.需求部門應(yīng)根據(jù)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和實(shí)際需求，提前編制年度、季度和月度采購(gòu)計(jì)劃。采購(gòu)計(jì)劃應(yīng)明確采購(gòu)礦產(chǎn)的品種、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量要求、交貨時(shí)間等內(nèi)容。2.采購(gòu)計(jì)劃編制完成后，需經(jīng)本部門負(fù)責(zé)人審核，報(bào)采購(gòu)中心匯總平衡。采購(gòu)中心應(yīng)結(jié)合市場(chǎng)供應(yīng)情況、庫(kù)存狀況等因素，對(duì)采購(gòu)計(jì)劃進(jìn)行綜合平衡和調(diào)整，形成公司年度、季度和月度礦產(chǎn)集中采購(gòu)計(jì)劃草案。3.采購(gòu)計(jì)劃草案經(jīng)采購(gòu)決策機(jī)構(gòu)審議批準(zhǔn)后，由采購(gòu)中心下達(dá)給各相關(guān)部門執(zhí)行。（二）采購(gòu)計(jì)劃的調(diào)整1.在采購(gòu)計(jì)劃執(zhí)行過(guò)程中，如因生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃調(diào)整、市場(chǎng)供應(yīng)變化、不可抗力等原因需要調(diào)整采購(gòu)計(jì)劃的，需求部門應(yīng)及時(shí)提出書面申請(qǐng)，說(shuō)明調(diào)整原因、調(diào)整內(nèi)容和預(yù)計(jì)影響等。2.采購(gòu)中心收到需求部門的調(diào)整申請(qǐng)后，應(yīng)進(jìn)行審核，并根據(jù)實(shí)際情況提出調(diào)整建議。調(diào)整建議經(jīng)采購(gòu)決策機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后，由采購(gòu)中心下達(dá)調(diào)整后的采購(gòu)計(jì)劃。四、供應(yīng)商管理（一）供應(yīng)商準(zhǔn)入1.采購(gòu)中心應(yīng)建立供應(yīng)商準(zhǔn)入制度，明確供應(yīng)商的準(zhǔn)入條件和程序。供應(yīng)商準(zhǔn)入條件應(yīng)包括企業(yè)資質(zhì)、生產(chǎn)能力、產(chǎn)品質(zhì)量、信譽(yù)狀況、售后服務(wù)等方面。2.潛在供應(yīng)商應(yīng)向采購(gòu)中心提交準(zhǔn)入申請(qǐng)，提供相關(guān)證明材料。采購(gòu)中心對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行初審后，組織相關(guān)部門對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行實(shí)地考察和評(píng)估。3.經(jīng)考察和評(píng)估合格的供應(yīng)商，由采購(gòu)中心報(bào)采購(gòu)決策機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后，納入公司供應(yīng)商數(shù)據(jù)庫(kù)，并向其發(fā)放供應(yīng)商準(zhǔn)入通知書。（二）供應(yīng)商評(píng)價(jià)與考核1.采購(gòu)中心應(yīng)定期對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)價(jià)與考核，評(píng)價(jià)內(nèi)容包括產(chǎn)品質(zhì)量、交貨期、價(jià)格、售后服務(wù)、合同履行情況等方面。評(píng)價(jià)方式可采用定期評(píng)價(jià)、不定期抽查、客戶反饋等多種形式。2.根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果，采購(gòu)中心對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行分類管理，分為A、B、C三類。A類供應(yīng)商為優(yōu)秀供應(yīng)商，給予優(yōu)先合作、增加采購(gòu)份額等獎(jiǎng)勵(lì)；B類供應(yīng)商為合格供應(yīng)商，維持正常合作關(guān)系；C類供應(yīng)商為不合格供應(yīng)商，減少或暫停采購(gòu)業(yè)務(wù)，并要求其限期整改。3.對(duì)于連續(xù)兩次考核不合格的供應(yīng)商，采購(gòu)中心應(yīng)將其從供應(yīng)商數(shù)據(jù)庫(kù)中刪除，并禁止其再次參與公司采購(gòu)活動(dòng)。（三）供應(yīng)商動(dòng)態(tài)管理1.采購(gòu)中心應(yīng)建立供應(yīng)商動(dòng)態(tài)管理機(jī)制，及時(shí)更新供應(yīng)商信息。對(duì)于供應(yīng)商的重大事項(xiàng)變更，如企業(yè)名稱、法定代表人、經(jīng)營(yíng)范圍、生產(chǎn)地址等，應(yīng)要求其及時(shí)書面通知采購(gòu)中心。2.根據(jù)供應(yīng)商的經(jīng)營(yíng)狀況、市場(chǎng)表現(xiàn)等因素，采購(gòu)中心可適時(shí)調(diào)整供應(yīng)商分類等級(jí)，確保供應(yīng)商隊(duì)伍的穩(wěn)定性和競(jìng)爭(zhēng)力。五、采購(gòu)方式與程序（一）采購(gòu)方式1.招標(biāo)采購(gòu)：適用于采購(gòu)金額較大、技術(shù)復(fù)雜、潛在供應(yīng)商較多的礦產(chǎn)采購(gòu)項(xiàng)目。招標(biāo)采購(gòu)應(yīng)按照國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和公司招標(biāo)管理辦法的規(guī)定進(jìn)行，通過(guò)公開招標(biāo)、邀請(qǐng)招標(biāo)等方式確定中標(biāo)供應(yīng)商。2.詢價(jià)采購(gòu)：適用于采購(gòu)金額較小、技術(shù)簡(jiǎn)單、市場(chǎng)供應(yīng)充足的礦產(chǎn)采購(gòu)項(xiàng)目。詢價(jià)采購(gòu)應(yīng)向不少于三家供應(yīng)商發(fā)出詢價(jià)通知書，根據(jù)報(bào)價(jià)情況確定成交供應(yīng)商。3.競(jìng)爭(zhēng)性談判采購(gòu)：適用于招標(biāo)后沒有供應(yīng)商投標(biāo)或者沒有合格標(biāo)的或者重新招標(biāo)未能成立的、技術(shù)復(fù)雜或者性質(zhì)特殊，不能確定詳細(xì)規(guī)格或者具體要求的、采用招標(biāo)所需時(shí)間不能滿足用戶緊急需要的、不能事先計(jì)算出價(jià)格總額的礦產(chǎn)采購(gòu)項(xiàng)目。競(jìng)爭(zhēng)性談判采購(gòu)應(yīng)按照規(guī)定的程序進(jìn)行，與不少于三家供應(yīng)商進(jìn)行談判，確定成交供應(yīng)商。4.單一來(lái)源采購(gòu)：適用于只能從唯一供應(yīng)商處采購(gòu)的、發(fā)生了不可預(yù)見的緊急情況不能從其他供應(yīng)商處采購(gòu)的、必須保證原有采購(gòu)項(xiàng)目一致性或者服務(wù)配套的要求，需要繼續(xù)從原供應(yīng)商處添購(gòu)，且添購(gòu)資金總額不超過(guò)原合同采購(gòu)金額百分之十的礦產(chǎn)采購(gòu)項(xiàng)目。單一來(lái)源采購(gòu)應(yīng)按照規(guī)定的程序進(jìn)行，與供應(yīng)商進(jìn)行協(xié)商，確定成交價(jià)格和合同條款。（二）采購(gòu)程序1.采購(gòu)申請(qǐng)：需求部門根據(jù)采購(gòu)計(jì)劃，填寫采購(gòu)申請(qǐng)表，詳細(xì)說(shuō)明采購(gòu)礦產(chǎn)的品種、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量要求、交貨時(shí)間等內(nèi)容，并經(jīng)本部門負(fù)責(zé)人審核簽字后提交采購(gòu)中心。2.采購(gòu)審批：采購(gòu)中心收到采購(gòu)申請(qǐng)表后，對(duì)采購(gòu)申請(qǐng)進(jìn)行初審，審核內(nèi)容包括采購(gòu)申請(qǐng)的合理性、合規(guī)性、采購(gòu)方式的選擇是否恰當(dāng)?shù)取３鯇復(fù)ㄟ^(guò)后，報(bào)采購(gòu)決策機(jī)構(gòu)審批。采購(gòu)決策機(jī)構(gòu)根據(jù)采購(gòu)金額、采購(gòu)性質(zhì)等因素，按照規(guī)定的審批權(quán)限進(jìn)行審批。3.采購(gòu)實(shí)施：采購(gòu)審批通過(guò)后，采購(gòu)中心按照選定的采購(gòu)方式組織實(shí)施采購(gòu)活動(dòng)。招標(biāo)采購(gòu)：編制招標(biāo)文件，發(fā)布招標(biāo)公告，組織開標(biāo)、評(píng)標(biāo)、定標(biāo)等工作，確定中標(biāo)供應(yīng)商，并向其發(fā)出中標(biāo)通知書。詢價(jià)采購(gòu)：向不少于三家供應(yīng)商發(fā)出詢價(jià)通知書，收集供應(yīng)商報(bào)價(jià)，進(jìn)行比較分析，確定成交供應(yīng)商，并向其發(fā)出成交通知書。競(jìng)爭(zhēng)性談判采購(gòu)：成立談判小組，與不少于三家供應(yīng)商進(jìn)行談判，確定成交供應(yīng)商，并向其發(fā)出成交通知書。單一來(lái)源采購(gòu)：與供應(yīng)商進(jìn)行協(xié)商，確定成交價(jià)格和合同條款，并簽訂采購(gòu)合同。4.合同簽訂與履行：采購(gòu)中心與成交供應(yīng)商簽訂采購(gòu)合同，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。采購(gòu)合同簽訂后，采購(gòu)中心負(fù)責(zé)跟蹤合同執(zhí)行情況，協(xié)調(diào)解決合同履行過(guò)程中的問(wèn)題，確保供應(yīng)商按時(shí)、按質(zhì)、按量交貨。5.驗(yàn)收付款：采購(gòu)的礦產(chǎn)到貨后，需求部門應(yīng)組織質(zhì)量部門等相關(guān)人員進(jìn)行驗(yàn)收。驗(yàn)收合格后，需求部門填寫驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，并提交財(cái)務(wù)部門辦理付款手續(xù)。財(cái)務(wù)部門根據(jù)采購(gòu)合同和驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，審核無(wú)誤后支付采購(gòu)款項(xiàng)。六、采購(gòu)合同管理（一）合同簽訂1.采購(gòu)合同應(yīng)采用書面形式，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。合同內(nèi)容應(yīng)包括采購(gòu)礦產(chǎn)的品種、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量要求、價(jià)格、交貨時(shí)間、交貨地點(diǎn)、付款方式、違約責(zé)任等條款。2.采購(gòu)合同簽訂前，采購(gòu)中心應(yīng)將合同草案提交法律部門進(jìn)行審核。法律部門應(yīng)對(duì)合同的合法性、合規(guī)性、完整性等進(jìn)行審查，并提出修改意見。采購(gòu)中心根據(jù)法律部門的意見對(duì)合同草案進(jìn)行修改完善后，報(bào)采購(gòu)決策機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。3.采購(gòu)合同由采購(gòu)中心負(fù)責(zé)與供應(yīng)商簽訂，合同簽訂后，應(yīng)及時(shí)將合同副本分送需求部門、質(zhì)量部門、財(cái)務(wù)部門等相關(guān)部門備案。（二）合同履行1.采購(gòu)中心應(yīng)按照采購(gòu)合同的約定，跟蹤供應(yīng)商的合同履行情況，及時(shí)協(xié)調(diào)解決合同履行過(guò)程中的問(wèn)題。2.供應(yīng)商應(yīng)按照采購(gòu)合同的約定，按時(shí)、按質(zhì)、按量交付采購(gòu)礦產(chǎn)。如因不可抗力等原因不能按時(shí)交貨的，供應(yīng)商應(yīng)及時(shí)通知采購(gòu)中心，并提供相關(guān)證明材料。采購(gòu)中心應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況，與供應(yīng)商協(xié)商調(diào)整交貨時(shí)間。3.在合同履行過(guò)程中，如發(fā)現(xiàn)供應(yīng)商提供的礦產(chǎn)質(zhì)量不符合合同要求的，采購(gòu)中心應(yīng)及時(shí)通知供應(yīng)商進(jìn)行整改或退換貨。如供應(yīng)商拒不整改或退換貨的，采購(gòu)中心有權(quán)按照合同約定追究其違約責(zé)任。（三）合同變更與解除1.在采購(gòu)合同履行過(guò)程中，如因不可抗力、市場(chǎng)變化、雙方協(xié)商一致等原因需要變更或解除合同的，雙方應(yīng)簽訂書面協(xié)議，并按照合同簽訂的審批程序進(jìn)行審批。2.合同變更或解除后，采購(gòu)中心應(yīng)及時(shí)通知相關(guān)部門，并對(duì)已履行的部分進(jìn)行結(jié)算和清理。（四）合同糾紛處理1.在采購(gòu)合同履行過(guò)程中，如發(fā)生合同糾紛，雙方應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，可按照合同約定的爭(zhēng)議解決方式進(jìn)行處理，如申請(qǐng)仲裁或提起訴訟。2.采購(gòu)中心應(yīng)及時(shí)收集、整理合同糾紛相關(guān)證據(jù)材料，并配合公司法律部門做好糾紛處理工作。七、采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估1.采購(gòu)中心應(yīng)定期對(duì)礦產(chǎn)集中采購(gòu)活動(dòng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估，分析可能存在的風(fēng)險(xiǎn)因素，如市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、供應(yīng)商違約風(fēng)險(xiǎn)、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)等。2.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估結(jié)果，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類和分級(jí)，確定風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重程度和影響范圍。（二）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施1.市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)：建立市場(chǎng)價(jià)格監(jiān)測(cè)機(jī)制，及時(shí)掌握市場(chǎng)價(jià)格動(dòng)態(tài)，通過(guò)與供應(yīng)商簽訂長(zhǎng)期合同、套期保值等方式，鎖定采購(gòu)價(jià)格，降低價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。2.供應(yīng)商違約風(fēng)險(xiǎn)：加強(qiáng)供應(yīng)商管理，選擇信譽(yù)良好、實(shí)力較強(qiáng)的供應(yīng)商，在合同中明確違約責(zé)任條款，對(duì)供應(yīng)商的履約情況進(jìn)行跟蹤和考核，如發(fā)現(xiàn)供應(yīng)商違約，及時(shí)采取措施追究其責(zé)任。3.質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)：加強(qiáng)采購(gòu)過(guò)程中的質(zhì)量控制，嚴(yán)格審核供應(yīng)商的產(chǎn)品質(zhì)量，要求供應(yīng)商提供質(zhì)量保證文件，在驗(yàn)收環(huán)節(jié)加強(qiáng)檢驗(yàn)檢測(cè)，確保所采購(gòu)礦產(chǎn)符合質(zhì)量要求。4.法律風(fēng)險(xiǎn)：加強(qiáng)采購(gòu)法律法規(guī)的學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，提高采購(gòu)人員的法律意識(shí)，在采購(gòu)活動(dòng)中嚴(yán)格遵守法律法規(guī)，確保采購(gòu)行為合法合規(guī)。對(duì)于重大采購(gòu)項(xiàng)目，應(yīng)及時(shí)咨詢法律專業(yè)人士，防范法律風(fēng)險(xiǎn)。八、采購(gòu)監(jiān)督與審計(jì)（一）內(nèi)部監(jiān)督1.采購(gòu)決策機(jī)構(gòu)應(yīng)定期對(duì)礦產(chǎn)集中采購(gòu)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督檢查，檢查內(nèi)容包括采購(gòu)計(jì)劃的執(zhí)行情況、采購(gòu)方式的選擇是否合規(guī)、采購(gòu)合同的簽訂與履行情況、采購(gòu)資金的使用情況等。2.采購(gòu)中心應(yīng)建立內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，定期對(duì)采購(gòu)工作進(jìn)行自查自糾，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)整改。同時(shí)，應(yīng)接受公司內(nèi)部審計(jì)部門和其他相關(guān)部門的監(jiān)督檢查。（二）審計(jì)監(jiān)督1.