業(yè)務(wù)外包采購管理辦法一、總則（一）目的為規(guī)范公司業(yè)務(wù)外包采購行為，加強(qiáng)業(yè)務(wù)外包采購管理，確保外包業(yè)務(wù)質(zhì)量，控制采購成本，防范采購風(fēng)險(xiǎn)，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司所有業(yè)務(wù)外包采購活動(dòng)，包括但不限于生產(chǎn)加工外包、服務(wù)外包、技術(shù)研發(fā)外包等。（三）基本原則1.合法合規(guī)原則：業(yè)務(wù)外包采購活動(dòng)必須遵守國家法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保采購行為合法合規(guī)。2.公平公正原則：采購過程應(yīng)遵循公平、公正、公開的原則，保障供應(yīng)商平等參與競爭，維護(hù)公司利益。3.效益優(yōu)先原則：在保證外包業(yè)務(wù)質(zhì)量的前提下，注重成本控制，追求采購效益最大化。4.風(fēng)險(xiǎn)管理原則：識(shí)別、評(píng)估和控制業(yè)務(wù)外包采購過程中的風(fēng)險(xiǎn)，確保采購活動(dòng)安全可靠。二、職責(zé)分工（一）采購部門1.負(fù)責(zé)制定業(yè)務(wù)外包采購計(jì)劃，組織采購活動(dòng)的實(shí)施。2.選擇合格供應(yīng)商，建立供應(yīng)商檔案，進(jìn)行供應(yīng)商管理。3.簽訂采購合同，跟蹤合同執(zhí)行情況，協(xié)調(diào)解決采購過程中的問題。4.負(fù)責(zé)采購成本的控制和核算，定期進(jìn)行采購成本分析。（二）需求部門1.提出業(yè)務(wù)外包需求，明確外包業(yè)務(wù)的技術(shù)要求、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、服務(wù)水平等。2.參與供應(yīng)商的選擇和評(píng)估，提供技術(shù)支持和業(yè)務(wù)指導(dǎo)。3.負(fù)責(zé)對(duì)外包業(yè)務(wù)的驗(yàn)收工作，確保外包業(yè)務(wù)符合要求。（三）質(zhì)量管理部門1.制定業(yè)務(wù)外包質(zhì)量控制標(biāo)準(zhǔn)和驗(yàn)收規(guī)范。2.對(duì)外包業(yè)務(wù)進(jìn)行質(zhì)量監(jiān)督和檢驗(yàn)，參與驗(yàn)收工作，確保外包業(yè)務(wù)質(zhì)量符合標(biāo)準(zhǔn)。（四）財(cái)務(wù)部門1.審核采購預(yù)算，監(jiān)督采購資金的使用。2.參與采購合同的審核，負(fù)責(zé)采購款項(xiàng)的支付和結(jié)算。3.進(jìn)行采購成本的核算和分析，提供財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)支持。（五）法務(wù)部門1.審核采購合同，確保合同條款合法合規(guī)。2.提供法律咨詢和服務(wù)，處理采購過程中的法律糾紛。三、采購流程（一）需求提出1.需求部門根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要，填寫《業(yè)務(wù)外包采購需求申請(qǐng)表》，詳細(xì)說明外包業(yè)務(wù)的名稱、內(nèi)容、技術(shù)要求、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、服務(wù)期限、預(yù)算金額等信息。2.《業(yè)務(wù)外包采購需求申請(qǐng)表》經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審核簽字后，提交至采購部門。（二）采購計(jì)劃制定1.采購部門接到需求部門提交的《業(yè)務(wù)外包采購需求申請(qǐng)表》后，進(jìn)行審核和評(píng)估。2.根據(jù)審核結(jié)果，結(jié)合公司采購預(yù)算和供應(yīng)商資源情況，制定業(yè)務(wù)外包采購計(jì)劃，明確采購方式、采購時(shí)間、采購進(jìn)度等。3.采購計(jì)劃經(jīng)采購部門負(fù)責(zé)人審核簽字后，報(bào)公司主管領(lǐng)導(dǎo)審批。（三）供應(yīng)商選擇與評(píng)估1.采購部門根據(jù)采購計(jì)劃，通過多種渠道尋找潛在供應(yīng)商，如網(wǎng)絡(luò)搜索、行業(yè)推薦、供應(yīng)商自薦等。2.對(duì)潛在供應(yīng)商進(jìn)行初步篩選，收集供應(yīng)商的基本信息、資質(zhì)證書、業(yè)績情況、產(chǎn)品質(zhì)量、價(jià)格水平、服務(wù)能力等資料。3.組織相關(guān)部門對(duì)篩選后的供應(yīng)商進(jìn)行實(shí)地考察和評(píng)估，評(píng)估內(nèi)容包括供應(yīng)商的生產(chǎn)能力、技術(shù)水平、質(zhì)量管理體系、售后服務(wù)等。4.根據(jù)考察和評(píng)估結(jié)果，建立供應(yīng)商檔案，對(duì)合格供應(yīng)商進(jìn)行分類管理，并確定優(yōu)先采購順序。（四）采購談判與合同簽訂1.采購部門與選定的供應(yīng)商進(jìn)行采購談判，就采購價(jià)格、交貨期、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、售后服務(wù)等條款進(jìn)行協(xié)商，達(dá)成一致意見。2.根據(jù)談判結(jié)果，起草采購合同，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。采購合同應(yīng)符合法律法規(guī)和公司相關(guān)規(guī)定，條款清晰、準(zhǔn)確、完整。3.采購合同經(jīng)法務(wù)部門審核后，提交公司主管領(lǐng)導(dǎo)審批。審批通過后，由采購部門與供應(yīng)商簽訂正式采購合同。（五）采購執(zhí)行與監(jiān)控1.采購部門按照采購合同約定，向供應(yīng)商下達(dá)采購訂單，明確采購產(chǎn)品的規(guī)格、數(shù)量、交貨時(shí)間、交貨地點(diǎn)等要求。2.供應(yīng)商按照采購訂單要求組織生產(chǎn)或提供服務(wù)，并按時(shí)交貨。采購部門負(fù)責(zé)跟蹤采購訂單的執(zhí)行情況，及時(shí)與供應(yīng)商溝通協(xié)調(diào)，確保采購任務(wù)順利完成。3.在采購執(zhí)行過程中，質(zhì)量管理部門負(fù)責(zé)對(duì)外包業(yè)務(wù)進(jìn)行質(zhì)量監(jiān)督和檢驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問題及時(shí)通知采購部門和供應(yīng)商，要求供應(yīng)商采取整改措施。4.財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)審核采購發(fā)票，按照采購合同約定支付采購款項(xiàng)。同時(shí)，對(duì)采購成本進(jìn)行核算和分析，提供財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)支持。（六）驗(yàn)收與結(jié)算1.外包業(yè)務(wù)完成后，需求部門按照質(zhì)量控制標(biāo)準(zhǔn)和驗(yàn)收規(guī)范進(jìn)行驗(yàn)收。驗(yàn)收合格后，填寫《業(yè)務(wù)外包采購驗(yàn)收單》，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)后，提交至采購部門。2.采購部門根據(jù)《業(yè)務(wù)外包采購驗(yàn)收單》和采購合同，與供應(yīng)商進(jìn)行結(jié)算。結(jié)算完成后，采購部門整理采購檔案，歸檔保存采購相關(guān)資料。四、供應(yīng)商管理（一）供應(yīng)商準(zhǔn)入1.供應(yīng)商應(yīng)具備合法經(jīng)營資格，具有良好的商業(yè)信譽(yù)和財(cái)務(wù)狀況。2.供應(yīng)商應(yīng)具備與外包業(yè)務(wù)相適應(yīng)的生產(chǎn)能力、技術(shù)水平、質(zhì)量管理體系和售后服務(wù)能力。3.供應(yīng)商應(yīng)提供有效的資質(zhì)證書、業(yè)績證明、產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)報(bào)告等資料，經(jīng)采購部門審核通過后，方可進(jìn)入公司供應(yīng)商名錄。（二）供應(yīng)商評(píng)價(jià)與考核1.采購部門定期對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)價(jià)和考核，評(píng)價(jià)內(nèi)容包括產(chǎn)品質(zhì)量、交貨期、價(jià)格水平、售后服務(wù)等方面。2.根據(jù)評(píng)價(jià)和考核結(jié)果，對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行分類管理，對(duì)于表現(xiàn)優(yōu)秀的供應(yīng)商給予獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)于不符合要求的供應(yīng)商進(jìn)行警告、整改或淘汰。3.建立供應(yīng)商信用檔案，記錄供應(yīng)商的信用狀況和合作歷史，為供應(yīng)商的選擇和管理提供參考依據(jù)。（三）供應(yīng)商培訓(xùn)與溝通1.采購部門定期組織供應(yīng)商培訓(xùn)，向供應(yīng)商傳達(dá)公司的采購政策、質(zhì)量要求、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等信息，提高供應(yīng)商的服務(wù)水平和合作意識(shí)。2.建立與供應(yīng)商的溝通機(jī)制，及時(shí)了解供應(yīng)商的生產(chǎn)經(jīng)營情況和需求變化，協(xié)調(diào)解決合作過程中出現(xiàn)的問題，保持良好的合作關(guān)系。五、風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估1.采購部門組織相關(guān)部門對(duì)業(yè)務(wù)外包采購過程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別和評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)類型、風(fēng)險(xiǎn)程度和風(fēng)險(xiǎn)影響范圍。2.常見的風(fēng)險(xiǎn)包括供應(yīng)商違約風(fēng)險(xiǎn)、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、交貨期風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)等。（二）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施1.針對(duì)不同類型的風(fēng)險(xiǎn)，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。例如，對(duì)于供應(yīng)商違約風(fēng)險(xiǎn)，可在采購合同中約定違約責(zé)任和賠償條款；對(duì)于質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)質(zhì)量監(jiān)督和檢驗(yàn)，要求供應(yīng)商提供質(zhì)量擔(dān)保等。2.建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和預(yù)警潛在風(fēng)險(xiǎn)，采取有效措施防范風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。（三）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與改進(jìn)1.定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)控和評(píng)估，確保風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制。2.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控結(jié)果，及時(shí)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，不斷完善風(fēng)險(xiǎn)管理體系，提高風(fēng)險(xiǎn)管理水平。六、監(jiān)督與檢查（一）內(nèi)部審計(jì)1.公司內(nèi)部審計(jì)部門定期對(duì)業(yè)務(wù)外包采購活動(dòng)進(jìn)行審計(jì)，檢查采購流程是否合規(guī)、采購合同是否履行、采購成本是否合理等。2.審計(jì)部門出具審計(jì)報(bào)告，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題提出整改建議，并跟蹤整改情況。（二）專項(xiàng)檢查1.采購部門定期對(duì)業(yè)務(wù)外包采購活動(dòng)進(jìn)行專項(xiàng)檢查，重點(diǎn)檢查采購計(jì)劃執(zhí)行情況、供應(yīng)商管理情況、采購合同履行情況等。2.專項(xiàng)檢查可采取自查、互查、抽查等方式進(jìn)行，對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)進(jìn)行整改。（三）違規(guī)處理1.對(duì)于在業(yè)務(wù)外包采購活動(dòng)中違反法律法規(guī)、公司規(guī)定或采