固收基金投資協(xié)議書(shū)1.甲方（買(mǎi)方/出租方/委托方）：

甲方名稱(chēng)：XX有限責(zé)任公司，注冊(cè)地址位于中國(guó)XX省XX市XX區(qū)XX路XX號(hào)，法定代表人為張三，聯(lián)系電話(huà)為138XXXX1234。甲方是一家經(jīng)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的私募基金管理人，具備從事私募基金管理業(yè)務(wù)的資質(zhì)和經(jīng)驗(yàn)，專(zhuān)注于固定收益類(lèi)基金產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、發(fā)行及管理。甲方作為本協(xié)議的委托方，委托乙方提供與固收基金投資相關(guān)的專(zhuān)業(yè)服務(wù)，并按照本協(xié)議約定享有投資收益和承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)。甲方的經(jīng)營(yíng)范圍涵蓋資產(chǎn)管理、投資咨詢(xún)及私募基金管理，擁有完善的風(fēng)險(xiǎn)控制體系和合規(guī)運(yùn)營(yíng)流程，其投資策略以穩(wěn)健、安全、高收益為導(dǎo)向，旨在為投資者提供優(yōu)質(zhì)的固收類(lèi)投資產(chǎn)品。

甲方在本協(xié)議中主要權(quán)利包括：

（1）根據(jù)本協(xié)議約定，對(duì)乙方提供的固收基金產(chǎn)品進(jìn)行投資，并享有投資收益分配權(quán)；

（2）監(jiān)督乙方是否按照法律法規(guī)及本協(xié)議約定履行義務(wù)，包括但不限于基金產(chǎn)品的合規(guī)運(yùn)作、信息披露及風(fēng)險(xiǎn)控制；

（3）在乙方違反本協(xié)議約定時(shí)，依法享有要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任的權(quán)利；

（4）根據(jù)本協(xié)議約定的退出機(jī)制，在符合條件時(shí)提前終止投資或收回投資本金及收益。

甲方在本協(xié)議中主要義務(wù)包括：

（1）按照本協(xié)議約定向乙方支付投資款項(xiàng)及應(yīng)收取的收益；

（2）提供真實(shí)、合法的投資資料，配合乙方完成基金產(chǎn)品的投資決策及管理流程；

（3）遵守中國(guó)相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定，不得從事任何違法違規(guī)行為影響乙方權(quán)益；

（4）在投資期間，不得泄露乙方商業(yè)秘密或基金產(chǎn)品信息，并配合乙方進(jìn)行必要的合規(guī)審查。

2.乙方（賣(mài)方/承租方/服務(wù)提供方）：

乙方名稱(chēng)：XX證券股份有限公司，注冊(cè)地址位于中國(guó)XX省XX市XX區(qū)XX路XX號(hào)，法定代表人為王五，聯(lián)系電話(huà)為139XXXX5678。乙方是一家經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的綜合性證券公司，具備證券資產(chǎn)管理、投資咨詢(xún)及基金代銷(xiāo)等業(yè)務(wù)資質(zhì)，擁有豐富的固定收益類(lèi)投資經(jīng)驗(yàn)及專(zhuān)業(yè)的投研團(tuán)隊(duì)。乙方作為本協(xié)議的服務(wù)提供方，根據(jù)甲方委托，為甲方提供的固收基金產(chǎn)品提供投資管理、風(fēng)險(xiǎn)控制及業(yè)績(jī)保障等服務(wù)，并按照本協(xié)議約定收取服務(wù)費(fèi)用。乙方的業(yè)務(wù)范圍涵蓋證券經(jīng)紀(jì)、投資銀行、資產(chǎn)管理及基金銷(xiāo)售等領(lǐng)域，其投資團(tuán)隊(duì)由資深分析師、基金經(jīng)理及風(fēng)控專(zhuān)員組成，能夠?yàn)榧追教峁┤轿坏墓淌栈鹜顿Y解決方案。

乙方在本協(xié)議中主要權(quán)利包括：

（1）根據(jù)本協(xié)議約定，向甲方收取服務(wù)費(fèi)用及業(yè)績(jī)報(bào)酬；

（2）對(duì)甲方提供的投資資料進(jìn)行審核，確保其真實(shí)、合法、完整；

（3）在甲方違反本協(xié)議約定時(shí)，依法享有要求甲方承擔(dān)違約責(zé)任的權(quán)利；

（4）根據(jù)本協(xié)議約定的退出機(jī)制，在符合條件時(shí)提前終止服務(wù)或調(diào)整服務(wù)方案。

乙方在本協(xié)議中主要義務(wù)包括：

（1）按照本協(xié)議約定，為甲方提供的固收基金產(chǎn)品提供專(zhuān)業(yè)投資管理及風(fēng)險(xiǎn)控制服務(wù)；

（2）定期向甲方披露基金產(chǎn)品的運(yùn)作情況、投資業(yè)績(jī)及風(fēng)險(xiǎn)狀況，確保信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；

（3）遵守中國(guó)相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定，確保基金產(chǎn)品的合規(guī)運(yùn)作；

（4）在投資期間，保護(hù)甲方的投資本金及收益，并配合甲方進(jìn)行必要的合規(guī)審查。

協(xié)議簡(jiǎn)介：

本協(xié)議的簽訂背景為甲方作為私募基金管理人，基于其業(yè)務(wù)發(fā)展需要，委托乙方提供固收基金投資管理服務(wù)。甲方依托其專(zhuān)業(yè)能力和市場(chǎng)資源，設(shè)計(jì)并發(fā)行固收基金產(chǎn)品，而乙方憑借其證券公司的資質(zhì)、投研團(tuán)隊(duì)及風(fēng)險(xiǎn)管理經(jīng)驗(yàn)，為該基金產(chǎn)品提供投資管理、業(yè)績(jī)保障及合規(guī)支持等服務(wù)。雙方基于平等、自愿、公平的原則，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議。本協(xié)議的履行旨在通過(guò)雙方的協(xié)作，實(shí)現(xiàn)固收基金產(chǎn)品的穩(wěn)健運(yùn)作，保障投資者的合法權(quán)益，同時(shí)促進(jìn)雙方的共同發(fā)展。協(xié)議內(nèi)容涵蓋當(dāng)事人信息、定義、雙方權(quán)利義務(wù)、價(jià)格與支付條件、履行期限、違約責(zé)任、不可抗力、爭(zhēng)議解決等核心條款，以明確雙方的權(quán)利與責(zé)任，確保協(xié)議的順利履行。本協(xié)議的簽訂及履行，將作為雙方后續(xù)合作的基礎(chǔ)，所有相關(guān)活動(dòng)均須嚴(yán)格遵守本協(xié)議約定。

第一條協(xié)議目的與范圍

本協(xié)議的主要目的在于明確甲方委托乙方提供固收基金投資管理服務(wù)的具體內(nèi)容、權(quán)利義務(wù)及責(zé)任劃分，確保雙方在合作過(guò)程中能夠依法、合規(guī)、高效地履行各自職責(zé)，共同推動(dòng)固收基金產(chǎn)品的穩(wěn)健運(yùn)作和投資目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。本協(xié)議涉及的范闈包括但不限于固收基金產(chǎn)品的投資策略制定、資金募集、資產(chǎn)配置、風(fēng)險(xiǎn)管理、業(yè)績(jī)考核、信息披露以及相關(guān)服務(wù)費(fèi)用的支付等環(huán)節(jié)。具體而言，甲方負(fù)責(zé)基金產(chǎn)品的整體設(shè)計(jì)、合規(guī)運(yùn)營(yíng)及投資者關(guān)系管理，乙方則負(fù)責(zé)基金產(chǎn)品的投資管理、業(yè)績(jī)保障及風(fēng)險(xiǎn)管理等核心業(yè)務(wù)，雙方通過(guò)緊密協(xié)作，共同維護(hù)基金產(chǎn)品的市場(chǎng)聲譽(yù)和投資者的合法權(quán)益。

第二條定義

本協(xié)議中下列詞語(yǔ)具有以下含義：（一）固收基金，指主要投資于國(guó)債、金融債、企業(yè)債等固定收益類(lèi)資產(chǎn)的基金產(chǎn)品，其投資風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較低，收益穩(wěn)定；（二）投資管理，指乙方根據(jù)甲方委托，對(duì)固收基金資產(chǎn)進(jìn)行配置、交易、監(jiān)控等操作，以實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)的過(guò)程；（三）服務(wù)費(fèi)用，指甲方根據(jù)本協(xié)議約定向乙方支付的投資管理費(fèi)、業(yè)績(jī)報(bào)酬等費(fèi)用；（四）信息披露，指乙方按照法律法規(guī)及本協(xié)議約定，向甲方提供基金產(chǎn)品的運(yùn)作情況、投資業(yè)績(jī)、風(fēng)險(xiǎn)狀況等信息的過(guò)程；（五）風(fēng)險(xiǎn)控制，指乙方為保障基金資產(chǎn)安全，采取的一系列風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、預(yù)警及處置措施。

第三條雙方權(quán)利與義務(wù)

1.甲方的權(quán)力和義務(wù)：

甲方的權(quán)力：（1）根據(jù)本協(xié)議約定，對(duì)乙方的投資管理活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督，并要求乙方定期報(bào)告基金產(chǎn)品的運(yùn)作情況；（2）在符合本協(xié)議約定的情況下，要求乙方調(diào)整投資策略或提前終止服務(wù)；（3）根據(jù)基金產(chǎn)品的業(yè)績(jī)表現(xiàn)，按照本協(xié)議約定向乙方支付服務(wù)費(fèi)用及業(yè)績(jī)報(bào)酬；（4）對(duì)乙方違反本協(xié)議約定的行為，依法享有要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任的權(quán)利。

甲方的義務(wù)：（1）向乙方提供真實(shí)、合法、完整的基金產(chǎn)品設(shè)計(jì)資料及投資者信息，并配合乙方完成基金的募集工作；（2）按照本協(xié)議約定，及時(shí)足額向乙方支付服務(wù)費(fèi)用及業(yè)績(jī)報(bào)酬；（3）遵守中國(guó)相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定，不得從事任何違法違規(guī)行為影響乙方的權(quán)益；（4）在投資期間，不得泄露乙方的商業(yè)秘密或基金產(chǎn)品信息，并配合乙方進(jìn)行必要的合規(guī)審查；（5）配合乙方完成基金產(chǎn)品的信息披露工作，確保信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

2.乙方的權(quán)力和義務(wù)：

乙方的權(quán)力：（1）根據(jù)本協(xié)議約定，對(duì)甲方的基金產(chǎn)品設(shè)計(jì)資料進(jìn)行審核，并要求甲方補(bǔ)充或修改相關(guān)內(nèi)容；（2）在甲方違反本協(xié)議約定時(shí)，依法享有要求甲方承擔(dān)違約責(zé)任的權(quán)利；（3）根據(jù)基金產(chǎn)品的投資策略及市場(chǎng)情況，自主進(jìn)行資產(chǎn)配置和交易操作，并承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)；（4）在符合本協(xié)議約定的情況下，要求甲方提前支付服務(wù)費(fèi)用或調(diào)整業(yè)績(jī)報(bào)酬方案。

乙方的義務(wù)：（1）按照本協(xié)議約定，為甲方提供的固收基金產(chǎn)品提供專(zhuān)業(yè)投資管理及風(fēng)險(xiǎn)控制服務(wù)；（2）定期向甲方披露基金產(chǎn)品的運(yùn)作情況、投資業(yè)績(jī)及風(fēng)險(xiǎn)狀況，確保信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；（3）遵守中國(guó)相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定，確保基金產(chǎn)品的合規(guī)運(yùn)作；（4）在投資期間，保護(hù)甲方的投資本金及收益，并配合甲方進(jìn)行必要的合規(guī)審查；（5）建立完善的風(fēng)險(xiǎn)控制體系，對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，及時(shí)識(shí)別、評(píng)估、預(yù)警及處置風(fēng)險(xiǎn)；（6）根據(jù)甲方的需求，提供定制化的投資方案及業(yè)績(jī)保障服務(wù)，并確?；甬a(chǎn)品的投資目標(biāo)得以實(shí)現(xiàn)；（7）配合甲方完成基金產(chǎn)品的投資者關(guān)系管理工作，及時(shí)處理投資者的咨詢(xún)、投訴及投訴等事項(xiàng)；（8）在協(xié)議終止后，按照約定向甲方返還基金資產(chǎn)及投資收益，并配合甲方完成基金的清算工作。

第四條價(jià)格與支付條件

雙方同意，甲方根據(jù)本協(xié)議約定向乙方支付以下費(fèi)用：（一）服務(wù)費(fèi)用。乙方為甲方提供的固收基金投資管理服務(wù)，服務(wù)費(fèi)用按基金管理規(guī)模的百分比計(jì)算，具體費(fèi)率由雙方在附件中另行約定。服務(wù)費(fèi)用按季度支付，甲方應(yīng)在每個(gè)季度結(jié)束后的十日內(nèi)，根據(jù)乙方提供的費(fèi)用結(jié)算清單向乙方支付當(dāng)季度的服務(wù)費(fèi)用。（二）業(yè)績(jī)報(bào)酬。若固收基金產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)超出預(yù)設(shè)業(yè)績(jī)基準(zhǔn)的投資收益，超出部分將按約定比例作為業(yè)績(jī)報(bào)酬支付給乙方。業(yè)績(jī)報(bào)酬的計(jì)算方式、支付時(shí)間和前提條件由雙方在附件中另行約定。甲方應(yīng)在滿(mǎn)足業(yè)績(jī)報(bào)酬支付條件后的二十日內(nèi)，根據(jù)乙方提供的業(yè)績(jī)報(bào)酬結(jié)算清單向乙方支付業(yè)績(jī)報(bào)酬。所有費(fèi)用的支付均應(yīng)以人民幣形式進(jìn)行，乙方應(yīng)在收到甲方支付的費(fèi)用后，向甲方開(kāi)具合法有效的發(fā)票。

第五條履行期限

本協(xié)議的有效期限為自雙方簽字蓋章之日起三年，自三年期滿(mǎn)之日的次日起自動(dòng)續(xù)期，續(xù)期次數(shù)不限，除非任何一方提前六十日書(shū)面通知另一方要求終止本協(xié)議。在協(xié)議有效期內(nèi)，雙方應(yīng)按照本協(xié)議約定履行各自的權(quán)利義務(wù)。關(guān)鍵時(shí)間節(jié)點(diǎn)包括：（一）基金產(chǎn)品的募集期，自本協(xié)議生效之日起六個(gè)月內(nèi)完成；（二）服務(wù)費(fèi)用的支付節(jié)點(diǎn)，每個(gè)季度結(jié)束后的十日內(nèi)；（三）業(yè)績(jī)報(bào)酬的支付節(jié)點(diǎn)，滿(mǎn)足支付條件后的二十日內(nèi)；（四）信息披露的發(fā)布節(jié)點(diǎn)，每季度結(jié)束后的十五日內(nèi)。任何一方均應(yīng)遵守上述時(shí)間節(jié)點(diǎn)，確保協(xié)議的順利履行。

第六條違約責(zé)任

1.違約情形及后果：甲方未按本協(xié)議約定支付服務(wù)費(fèi)用或業(yè)績(jī)報(bào)酬的，每逾期一日，應(yīng)按逾期金額的千分之一向乙方支付違約金，直至付清為止。逾期超過(guò)三十日的，乙方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求甲方支付全部應(yīng)付費(fèi)用及相當(dāng)于應(yīng)付費(fèi)用百分之五十的違約金。乙方未按本協(xié)議約定提供投資管理服務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。若因乙方原因?qū)е禄甬a(chǎn)品無(wú)法按計(jì)劃運(yùn)作，或投資收益未達(dá)到約定標(biāo)準(zhǔn)的，乙方應(yīng)按約定承擔(dān)賠償責(zé)任。乙方違反法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的，應(yīng)依法承擔(dān)相應(yīng)的行政、刑事責(zé)任，并賠償甲方因此遭受的損失。

2.違約金及賠償：本協(xié)議約定的違約金不足以彌補(bǔ)甲方實(shí)際損失的，乙方還應(yīng)賠償甲方的全部損失，包括直接損失和間接損失。甲方泄露乙方商業(yè)秘密或基金產(chǎn)品信息的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，并承擔(dān)乙方因此遭受的全部損失。乙方泄露甲方商業(yè)秘密或投資者信息的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，并承擔(dān)甲方因此遭受的全部損失。

3.違約處理：任何一方違反本協(xié)議約定，另一方有權(quán)要求其停止違約行為，并采取必要的補(bǔ)救措施。若違約行為導(dǎo)致協(xié)議目的無(wú)法實(shí)現(xiàn)，守約方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求違約方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。違約方在收到解除協(xié)議通知后的三十日內(nèi)未糾正違約行為的，守約方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求違約方支付相當(dāng)于本協(xié)議總金額百分之十的違約金。

4.特別約定：本協(xié)議中的違約責(zé)任條款適用于本協(xié)議的所有條款，任何一方均不得以任何理由免除或減輕其違約責(zé)任。雙方在履行本協(xié)議過(guò)程中，應(yīng)本著誠(chéng)實(shí)信用的原則，履行各自的權(quán)利義務(wù)，任何一方違約均應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

第七條不可抗力

1.定義不可抗力：本協(xié)議所稱(chēng)不可抗力，是指不能預(yù)見(jiàn)、不能避免并不能克服的客觀情況，包括但不限于自然災(zāi)害（如地震、洪水、臺(tái)風(fēng)等）、戰(zhàn)爭(zhēng)、動(dòng)亂、政府行為（如法律、法規(guī)的修訂或政策的調(diào)整）、疫情及其防控措施、網(wǎng)絡(luò)攻擊或系統(tǒng)故障等。不可抗力事件應(yīng)導(dǎo)致或可能導(dǎo)致一方或雙方無(wú)法履行本協(xié)議約定的部分或全部義務(wù)。

2.責(zé)任免除條件：若發(fā)生不可抗力事件，受影響一方應(yīng)在不可抗力事件發(fā)生后七個(gè)工作日內(nèi)書(shū)面通知另一方，并提供相關(guān)證明材料。雙方應(yīng)根據(jù)不可抗力事件的影響程度，協(xié)商決定是否延期履行、部分履行或解除本協(xié)議。在不可抗力事件持續(xù)期間，受影響一方可免于承擔(dān)因不可抗力事件導(dǎo)致的違約責(zé)任，但應(yīng)采取合理措施減輕不可抗力事件的影響，并及時(shí)通知另一方。若不可抗力事件持續(xù)超過(guò)三十日，雙方仍有權(quán)解除本協(xié)議，并互不承擔(dān)違約責(zé)任。解除協(xié)議后，雙方應(yīng)各自承擔(dān)因不可抗力事件產(chǎn)生的損失，并應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況協(xié)商處理已產(chǎn)生的費(fèi)用及收益的分配問(wèn)題。任何一方不得利用不可抗力事件作為借口，故意拖延履行義務(wù)或逃避責(zé)任。

第八條爭(zhēng)議解決

1.爭(zhēng)議解決方式：因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭(zhēng)議，雙方應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決。若協(xié)商未能在三十日內(nèi)達(dá)成一致，雙方應(yīng)將爭(zhēng)議提交至具有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決，或提交至本協(xié)議簽訂地有管轄權(quán)的中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)（CIETAC），按照該會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的，對(duì)雙方均有約束力。

2.適用法律：本協(xié)議的訂立、效力、解釋、履行及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。任何一方在簽訂本協(xié)議時(shí)，已充分了解并同意受中華人民共和國(guó)法律的管轄。

3.爭(zhēng)議處理原則：雙方在處理爭(zhēng)議時(shí)，應(yīng)遵循公平、合理、高效的原則，盡量通過(guò)合法、正當(dāng)?shù)姆绞浇鉀Q爭(zhēng)議，避免因爭(zhēng)議解決產(chǎn)生額外的費(fèi)用和損失。任何一方在爭(zhēng)議解決過(guò)程中，均應(yīng)配合提供必要的文件和證據(jù)，并遵守法院或仲裁機(jī)構(gòu)的各項(xiàng)規(guī)定。若一方在收到另一方關(guān)于爭(zhēng)議解決的書(shū)面通知后拒絕合作，該方應(yīng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的全部后果。雙方均應(yīng)確保爭(zhēng)議解決過(guò)程不影響本協(xié)議其他條款的繼續(xù)履行，除非雙方另有約定。

第九條其他條款

1.通知方式：雙方在本協(xié)議履行過(guò)程中發(fā)生的所有通知、請(qǐng)求、文件等均應(yīng)以書(shū)面形式進(jìn)行，可以通過(guò)專(zhuān)人遞送、掛號(hào)信、傳真、電子郵件等方式送達(dá)。通知的有效送達(dá)以送達(dá)日的次日為起始日。若一方變更聯(lián)系方式，應(yīng)提前七日書(shū)面通知另一方，否則按原聯(lián)系方式送達(dá)的通知視為有效送達(dá)。

2.協(xié)議變更：對(duì)本協(xié)議的任何修改或補(bǔ)充，均須經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書(shū)面形式作出，作為本協(xié)議不可分割的一部分。任何一方不得單方面變更本協(xié)議內(nèi)容，否則變更無(wú)效。

3.終止條件：本協(xié)議的終止條件包括：（1）協(xié)議有效期限屆滿(mǎn)，雙方未續(xù)簽；（2）雙方協(xié)商一致同意終止本協(xié)議；（3）一方嚴(yán)重違反本協(xié)議約定，導(dǎo)致協(xié)議目的無(wú)法實(shí)現(xiàn)，守約方有權(quán)解除本協(xié)議；（4）一方進(jìn)入破產(chǎn)、清算或解散程序，導(dǎo)致無(wú)法繼續(xù)履行本協(xié)議。協(xié)議終止后，雙方應(yīng)按照約定處理