PAGE縣檔案專(zhuān)項(xiàng)審核制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)本縣檔案管理，確保檔案信息的真實(shí)性、完整性和規(guī)范性，提高檔案工作質(zhì)量和服務(wù)水平，依據(jù)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和檔案行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，制定本專(zhuān)項(xiàng)審核制度。（二）適用范圍本制度適用于本縣行政區(qū)域內(nèi)各級(jí)黨政機(jī)關(guān)、企事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體等各類(lèi)組織的檔案專(zhuān)項(xiàng)審核工作。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則：嚴(yán)格遵循國(guó)家法律法規(guī)和檔案行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保審核工作合法合規(guī)。2.客觀(guān)公正原則：以事實(shí)為依據(jù)，客觀(guān)公正地開(kāi)展審核工作，不受任何單位或個(gè)人的干擾。3.全面細(xì)致原則：對(duì)檔案的各個(gè)方面進(jìn)行全面審核，不放過(guò)任何細(xì)節(jié)，確保審核結(jié)果準(zhǔn)確可靠。4.及時(shí)高效原則：在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成審核任務(wù)，提高工作效率，不影響檔案的正常使用和業(yè)務(wù)工作的開(kāi)展。二、審核機(jī)構(gòu)與職責(zé)（一）審核機(jī)構(gòu)成立縣檔案專(zhuān)項(xiàng)審核工作領(lǐng)導(dǎo)小組，由縣委辦公室主任擔(dān)任組長(zhǎng)，縣政府辦公室主任、縣檔案局局長(zhǎng)擔(dān)任副組長(zhǎng)，成員包括各相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，設(shè)在縣檔案局，負(fù)責(zé)日常審核工作的組織協(xié)調(diào)。（二）職責(zé)分工1.領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)研究制定檔案專(zhuān)項(xiàng)審核工作的方針政策和重大決策。協(xié)調(diào)解決審核工作中出現(xiàn)的重大問(wèn)題。對(duì)審核工作進(jìn)行監(jiān)督檢查和指導(dǎo)。2.領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室職責(zé)制定審核工作方案和具體實(shí)施細(xì)則。組織開(kāi)展審核人員培訓(xùn)。負(fù)責(zé)審核工作的日常組織、協(xié)調(diào)和管理。匯總審核結(jié)果，撰寫(xiě)審核報(bào)告，向領(lǐng)導(dǎo)小組匯報(bào)。3.審核人員職責(zé)熟悉檔案管理法律法規(guī)和業(yè)務(wù)知識(shí)，嚴(yán)格按照審核標(biāo)準(zhǔn)和程序開(kāi)展工作。認(rèn)真查閱檔案資料，做好記錄，確保審核工作的準(zhǔn)確性和公正性。在審核過(guò)程中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)提出整改意見(jiàn)，并跟蹤整改落實(shí)情況。保守審核工作中涉及的機(jī)密信息，不得泄露。三、審核內(nèi)容（一）檔案的真實(shí)性審核1.文件材料的真實(shí)性：審核文件的發(fā)文機(jī)關(guān)、文號(hào)、日期、內(nèi)容等是否真實(shí)有效，是否存在偽造、篡改等情況。2.簽字蓋章的真實(shí)性：檢查檔案中各類(lèi)簽字、蓋章是否真實(shí)，是否與相關(guān)人員或單位一致。3.檔案形成過(guò)程的真實(shí)性：核實(shí)檔案的形成時(shí)間、地點(diǎn)、來(lái)源等是否符合實(shí)際情況，有無(wú)編造、虛假記錄等問(wèn)題。（二）檔案的完整性審核1.文件材料的齊全性：檢查檔案中應(yīng)歸檔的文件材料是否齊全，有無(wú)遺漏。2.檔案內(nèi)容的完整性：審核檔案的各項(xiàng)內(nèi)容是否完整，是否涵蓋了業(yè)務(wù)活動(dòng)的全過(guò)程。3.相關(guān)附件的完整性：查看檔案中相關(guān)附件是否齊全，與正文內(nèi)容是否配套。（三）檔案的規(guī)范性審核1.文件格式的規(guī)范性：檢查文件的格式是否符合國(guó)家規(guī)定和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，如字體、字號(hào)、排版等。2.檔案整理的規(guī)范性：審核檔案的分類(lèi)、編號(hào)、裝訂等是否符合規(guī)范要求。3.檔案標(biāo)識(shí)的規(guī)范性：查看檔案的封面、目錄、備考表等標(biāo)識(shí)是否規(guī)范、清晰。四、審核程序（一）準(zhǔn)備階段1.制定審核計(jì)劃：根據(jù)工作安排和實(shí)際需要，制定年度檔案專(zhuān)項(xiàng)審核計(jì)劃，明確審核對(duì)象、范圍、內(nèi)容、時(shí)間安排等。2.組建審核小組：根據(jù)審核任務(wù)，挑選具備專(zhuān)業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)豐富的審核人員組成審核小組，并明確小組負(fù)責(zé)人。3.收集審核資料：向被審核單位發(fā)出審核通知，要求其準(zhǔn)備好相關(guān)檔案資料，并提供必要的說(shuō)明和解釋。（二）實(shí)施階段1.查閱檔案：審核人員按照審核內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)，認(rèn)真查閱被審核單位的檔案資料，做好記錄和標(biāo)記。2.實(shí)地核查：對(duì)涉及重要事項(xiàng)或存在疑問(wèn)的檔案，進(jìn)行實(shí)地核查，核實(shí)相關(guān)情況。3.溝通交流：與被審核單位相關(guān)人員進(jìn)行溝通交流，了解檔案管理情況，聽(tīng)取意見(jiàn)和建議。4.問(wèn)題記錄：對(duì)審核過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行詳細(xì)記錄，包括問(wèn)題的性質(zhì)、所在檔案名稱(chēng)、頁(yè)碼等。（三）反饋階段1.形成初步意見(jiàn)：審核小組對(duì)審核情況進(jìn)行匯總分析，形成初步審核意見(jiàn)。2.反饋意見(jiàn)：將初步審核意見(jiàn)反饋給被審核單位，要求其在規(guī)定時(shí)間內(nèi)進(jìn)行核實(shí)，并提交書(shū)面說(shuō)明。3.溝通協(xié)商：與被審核單位就反饋意見(jiàn)進(jìn)行溝通協(xié)商，對(duì)存在異議的問(wèn)題進(jìn)行進(jìn)一步核實(shí)和解釋。（四）整改階段1.制定整改方案：被審核單位根據(jù)審核意見(jiàn)，制定詳細(xì)的整改方案，明確整改措施、責(zé)任人和整改期限。2.組織整改：被審核單位按照整改方案進(jìn)行整改，確保問(wèn)題得到有效解決。3.跟蹤檢查：審核小組對(duì)被審核單位的整改情況進(jìn)行跟蹤檢查，確保整改工作落實(shí)到位。（五）總結(jié)階段1.撰寫(xiě)審核報(bào)告：審核小組對(duì)審核工作進(jìn)行全面總結(jié)，撰寫(xiě)審核報(bào)告，包括審核基本情況、發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題、整改情況、審核結(jié)論等。2.提交審核報(bào)告：審核報(bào)告經(jīng)審核小組負(fù)責(zé)人簽字后提交給縣檔案專(zhuān)項(xiàng)審核工作領(lǐng)導(dǎo)小組。3.歸檔保存：將審核工作中形成的各類(lèi)資料進(jìn)行整理歸檔，妥善保存。五、審核標(biāo)準(zhǔn)（一）真實(shí)性標(biāo)準(zhǔn)1.文件材料必須是真實(shí)產(chǎn)生的，不得虛構(gòu)、偽造。2.簽字蓋章應(yīng)與實(shí)際情況相符，具有法律效力。3.檔案形成過(guò)程應(yīng)符合正常業(yè)務(wù)流程和實(shí)際發(fā)生情況。（二）完整性標(biāo)準(zhǔn)1.應(yīng)歸檔的文件材料應(yīng)全部歸檔，無(wú)重要遺漏。2.檔案內(nèi)容應(yīng)完整反映業(yè)務(wù)活動(dòng)的全貌，包括決策、執(zhí)行、監(jiān)督等環(huán)節(jié)。3.相關(guān)附件應(yīng)齊全，與正文內(nèi)容相互印證。（三）規(guī)范性標(biāo)準(zhǔn)1.文件格式應(yīng)符合國(guó)家規(guī)定和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，保持統(tǒng)一規(guī)范。2.檔案整理應(yīng)按照分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行，編號(hào)清晰有序。3.檔案標(biāo)識(shí)應(yīng)準(zhǔn)確、規(guī)范，便于查找和利用。六、審核結(jié)果處理（一）合格經(jīng)審核，檔案符合真實(shí)性、完整性和規(guī)范性要求的，審核結(jié)果為合格。被審核單位可繼續(xù)按照正常程序管理和使用檔案。（二）基本合格存在一些一般性問(wèn)題，但不影響檔案整體質(zhì)量的，審核結(jié)果為基本合格。被審核單位應(yīng)針對(duì)存在的問(wèn)題及時(shí)進(jìn)行整改，并將整改情況書(shū)面報(bào)告審核小組。（三）不合格存在嚴(yán)重問(wèn)題，影響檔案真實(shí)性、完整性或規(guī)范性的，審核結(jié)果為不合格。被審核單位應(yīng)立即進(jìn)行全面整改，整改完成后重新申請(qǐng)審核。對(duì)審核不合格的單位，將視情節(jié)輕重給予相應(yīng)的通報(bào)批評(píng)，并責(zé)令限期整改到位。七、監(jiān)督檢查（一）內(nèi)部監(jiān)督縣檔案專(zhuān)項(xiàng)審核工作領(lǐng)導(dǎo)小組定期對(duì)審核工作進(jìn)行內(nèi)部監(jiān)督檢查，查看審核程序是否規(guī)范、審核結(jié)果是否準(zhǔn)確可靠等。對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)進(jìn)行糾正和處理。（二）外部監(jiān)督接受社會(huì)公眾和相關(guān)部門(mén)的監(jiān)督，對(duì)有關(guān)檔案審核工作的投訴舉報(bào)進(jìn)行認(rèn)真調(diào)查處理。同時(shí)積極配合上級(jí)部門(mén)的監(jiān)督檢查，及時(shí)整改存在的問(wèn)題。八、培訓(xùn)與宣傳（一）培訓(xùn)定期組織審核人員參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)，學(xué)習(xí)檔案管理法律法規(guī)、審核標(biāo)準(zhǔn)和程序等知識(shí)，提高審核人員的業(yè)務(wù)水平和綜合素質(zhì)。同時(shí)，對(duì)被審核單位的檔案管理人員進(jìn)行培訓(xùn)，加強(qiáng)對(duì)檔案管理工作的指導(dǎo)。