PAGE如何規(guī)范外包業(yè)務(wù)制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司外包業(yè)務(wù)管理，規(guī)范外包業(yè)務(wù)流程，防范外包業(yè)務(wù)風(fēng)險，保障公司合法權(quán)益，提高外包業(yè)務(wù)質(zhì)量和效率，依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合公司實際情況，制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司所有外包業(yè)務(wù)活動，包括但不限于信息技術(shù)外包、業(yè)務(wù)流程外包、人力資源外包等。（三）基本原則1.合法合規(guī)原則：外包業(yè)務(wù)活動必須遵守國家法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保公司合法經(jīng)營。2.風(fēng)險可控原則：對外包業(yè)務(wù)風(fēng)險進(jìn)行全面評估和有效控制，避免因外包導(dǎo)致公司利益受損。3.質(zhì)量保障原則：明確外包服務(wù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)對外包商的監(jiān)督和管理，確保外包業(yè)務(wù)質(zhì)量達(dá)到公司要求。4.成本效益原則：在保證外包業(yè)務(wù)質(zhì)量的前提下，合理控制外包成本，提高公司經(jīng)濟(jì)效益。二、外包業(yè)務(wù)的分類與定義（一）信息技術(shù)外包指公司將信息技術(shù)相關(guān)的部分或全部工作委托給專業(yè)的信息技術(shù)服務(wù)提供商，包括軟件開發(fā)、系統(tǒng)維護(hù)、數(shù)據(jù)處理、網(wǎng)絡(luò)管理等。（二）業(yè)務(wù)流程外包指公司將部分或全部業(yè)務(wù)流程委托給外部專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行管理和運作，如財務(wù)流程外包、物流流程外包、客戶服務(wù)流程外包等。（三）人力資源外包指公司將人力資源管理的部分職能委托給專業(yè)的人力資源服務(wù)機(jī)構(gòu)，如招聘外包、培訓(xùn)外包、薪酬福利外包、社保代理等。三、外包業(yè)務(wù)的流程管理（一）外包需求評估1.業(yè)務(wù)部門提出需求：各業(yè)務(wù)部門根據(jù)工作需要，提出外包業(yè)務(wù)需求，填寫《外包業(yè)務(wù)需求申請表》，詳細(xì)說明外包業(yè)務(wù)的內(nèi)容、范圍、目標(biāo)、時間要求、預(yù)算等。2.需求審核與分析：公司相關(guān)部門對業(yè)務(wù)部門提交的外包需求進(jìn)行審核和分析，評估外包業(yè)務(wù)的必要性、可行性、風(fēng)險等。審核內(nèi)容包括但不限于業(yè)務(wù)需求的合理性、與公司戰(zhàn)略目標(biāo)的一致性、成本效益分析、對公司現(xiàn)有業(yè)務(wù)的影響等。3.確定外包業(yè)務(wù)范圍：根據(jù)審核結(jié)果，確定外包業(yè)務(wù)的具體范圍，并明確外包業(yè)務(wù)的關(guān)鍵績效指標(biāo)（KPI）。（二）外包商選擇與評估1.制定外包商篩選標(biāo)準(zhǔn)：根據(jù)外包業(yè)務(wù)的特點和要求，制定外包商篩選標(biāo)準(zhǔn)，包括但不限于外包商的資質(zhì)、信譽(yù)、業(yè)績、技術(shù)能力、服務(wù)質(zhì)量、價格水平、售后服務(wù)等。2.發(fā)布招標(biāo)信息：通過公司內(nèi)部網(wǎng)站、行業(yè)媒體、專業(yè)招標(biāo)平臺等渠道發(fā)布外包業(yè)務(wù)招標(biāo)信息，邀請符合條件的外包商參與投標(biāo)。招標(biāo)信息應(yīng)明確外包業(yè)務(wù)的要求、投標(biāo)截止時間、評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)等。3.外包商報名與資格審查：外包商按照招標(biāo)信息要求報名，提交相關(guān)資料。公司對報名的外包商進(jìn)行資格審查，篩選出符合條件的外包商進(jìn)入評標(biāo)環(huán)節(jié)。4.評標(biāo)與定標(biāo)：組織相關(guān)部門和專家組成評標(biāo)小組，按照評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)對進(jìn)入評標(biāo)環(huán)節(jié)的外包商進(jìn)行評標(biāo)。評標(biāo)過程應(yīng)嚴(yán)格按照規(guī)定程序進(jìn)行，確保公平、公正、公開。根據(jù)評標(biāo)結(jié)果，確定中標(biāo)外包商，并簽訂外包合同。（三）外包合同簽訂1.合同起草與審核：由公司法律部門或?qū)I(yè)律師根據(jù)評標(biāo)結(jié)果起草外包合同，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)、服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、服務(wù)期限、價格條款、付款方式、保密條款、違約責(zé)任、爭議解決方式等。合同起草完成后，提交公司相關(guān)部門進(jìn)行審核，確保合同條款符合法律法規(guī)和公司要求。2.合同簽訂與備案：審核通過后，由公司法定代表人或授權(quán)代表與中標(biāo)外包商簽訂外包合同。合同簽訂后，將合同副本提交公司相關(guān)部門備案，作為后續(xù)管理和監(jiān)督的依據(jù)。（四）外包業(yè)務(wù)實施1.項目啟動與溝通：外包合同簽訂后，公司與外包商共同召開項目啟動會議，明確項目目標(biāo)、任務(wù)分工、工作進(jìn)度安排、溝通機(jī)制等。建立定期溝通機(jī)制，及時解決項目實施過程中出現(xiàn)的問題。2.項目監(jiān)控與管理：公司指定專人負(fù)責(zé)對外包業(yè)務(wù)項目進(jìn)行監(jiān)控和管理，定期檢查外包商的工作進(jìn)展情況、服務(wù)質(zhì)量、成本控制等。對外包商提交的工作成果進(jìn)行審核和驗收，確保符合合同要求。質(zhì)量監(jiān)控：制定外包服務(wù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和驗收流程，對外包商的服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行定期檢查和評估。要求外包商定期提交服務(wù)質(zhì)量報告，及時發(fā)現(xiàn)和解決質(zhì)量問題。進(jìn)度監(jiān)控：建立項目進(jìn)度跟蹤機(jī)制，對外包業(yè)務(wù)項目的關(guān)鍵節(jié)點進(jìn)行監(jiān)控。定期召開項目進(jìn)度會議，及時協(xié)調(diào)解決項目進(jìn)度滯后的問題。成本監(jiān)控：對外包業(yè)務(wù)項目的成本進(jìn)行監(jiān)控，確保外包成本控制在預(yù)算范圍內(nèi)。要求外包商定期提交成本報告，分析成本變動原因，采取有效措施控制成本。3.風(fēng)險管理：識別和評估外包業(yè)務(wù)項目可能面臨的風(fēng)險，制定相應(yīng)的風(fēng)險應(yīng)對措施。建立風(fēng)險預(yù)警機(jī)制，及時發(fā)現(xiàn)和處理風(fēng)險事件，降低風(fēng)險對公司的影響。技術(shù)風(fēng)險：關(guān)注信息技術(shù)發(fā)展趨勢，及時評估外包業(yè)務(wù)項目可能面臨的技術(shù)風(fēng)險。要求外包商提供技術(shù)支持和保障措施，確保項目技術(shù)方案的可行性和穩(wěn)定性。人員風(fēng)險：對外包商的人員配備和人員素質(zhì)進(jìn)行評估，確保外包商有足夠的專業(yè)人員完成項目任務(wù)。要求外包商建立人員培訓(xùn)和考核機(jī)制，提高人員業(yè)務(wù)水平和服務(wù)能力。法律風(fēng)險：加強(qiáng)對外包業(yè)務(wù)合同的管理，確保合同條款符合法律法規(guī)要求。定期對外包業(yè)務(wù)進(jìn)行法律合規(guī)檢查，及時發(fā)現(xiàn)和解決法律風(fēng)險問題。（五）外包業(yè)務(wù)驗收1.驗收申請：外包業(yè)務(wù)項目完成后，外包商向公司提交《外包業(yè)務(wù)驗收申請報告》，申請驗收。驗收申請報告應(yīng)包括項目完成情況、服務(wù)質(zhì)量報告、成本結(jié)算報告、技術(shù)文檔等相關(guān)資料。2.驗收準(zhǔn)備：公司成立驗收小組，負(fù)責(zé)對外包業(yè)務(wù)項目進(jìn)行驗收。驗收小組成員應(yīng)包括業(yè)務(wù)部門代表、技術(shù)專家、財務(wù)人員等。驗收小組根據(jù)外包合同要求和驗收標(biāo)準(zhǔn)，制定驗收方案，明確驗收內(nèi)容、驗收方法、驗收流程等。3.驗收實施：驗收小組按照驗收方案對外包業(yè)務(wù)項目進(jìn)行驗收，包括對服務(wù)質(zhì)量、工作成果、技術(shù)文檔、成本結(jié)算等方面的檢查。驗收過程中，可要求外包商進(jìn)行現(xiàn)場演示和說明，確保驗收結(jié)果的準(zhǔn)確性和可靠性。4.驗收報告：驗收完成后，驗收小組出具《外包業(yè)務(wù)驗收報告》，明確驗收結(jié)論。驗收結(jié)論分為驗收合格和驗收不合格兩種。如驗收合格，公司按照合同約定支付外包費用；如驗收不合格，要求外包商限期整改，直至驗收合格為止。整改期間，公司可根據(jù)合同約定扣除相應(yīng)的外包費用。（六）外包業(yè)務(wù)結(jié)算1.費用結(jié)算依據(jù)：根據(jù)外包合同約定和驗收結(jié)果，進(jìn)行外包業(yè)務(wù)費用結(jié)算。費用結(jié)算應(yīng)明確結(jié)算周期、結(jié)算方式、結(jié)算金額等。2.費用結(jié)算流程：外包商提交費用結(jié)算申請，附上相關(guān)證明材料。公司業(yè)務(wù)部門對費用結(jié)算申請進(jìn)行審核，確認(rèn)服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)質(zhì)量、工作成果等符合合同要求。財務(wù)部門根據(jù)業(yè)務(wù)部門審核意見進(jìn)行費用核算和支付。四、外包商管理（一）外包商資質(zhì)審查1.基本資質(zhì)要求：外包商應(yīng)具備合法經(jīng)營資格，具有獨立法人資格，持有有效的營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、組織機(jī)構(gòu)代碼證等相關(guān)證照。2.專業(yè)資質(zhì)要求：根據(jù)外包業(yè)務(wù)的特點和要求，外包商應(yīng)具備相應(yīng)的專業(yè)資質(zhì)證書，如信息技術(shù)外包商應(yīng)具備軟件企業(yè)資質(zhì)、系統(tǒng)集成資質(zhì)等；業(yè)務(wù)流程外包商應(yīng)具備相關(guān)行業(yè)資質(zhì)認(rèn)證等。3.信譽(yù)與業(yè)績審查：查詢外包商的信譽(yù)記錄，了解其在行業(yè)內(nèi)的口碑和聲譽(yù)。審查外包商的業(yè)績情況，包括以往承接的類似外包業(yè)務(wù)項目的完成情況、客戶評價等。（二）外包商培訓(xùn)與指導(dǎo)1.公司文化與業(yè)務(wù)培訓(xùn)：為外包商提供公司文化、業(yè)務(wù)流程、管理制度等方面的培訓(xùn)，使其了解公司的要求和期望。培訓(xùn)方式可采用集中培訓(xùn)、現(xiàn)場指導(dǎo)、在線學(xué)習(xí)等多種形式。2.技術(shù)與業(yè)務(wù)指導(dǎo)：根據(jù)外包業(yè)務(wù)項目的需要，為外包商提供技術(shù)支持和業(yè)務(wù)指導(dǎo)。安排公司技術(shù)人員和業(yè)務(wù)骨干與外包商進(jìn)行對接，及時解決外包商在項目實施過程中遇到的問題。（三）外包商考核與評價1.考核指標(biāo)設(shè)定：根據(jù)外包合同約定和外包業(yè)務(wù)目標(biāo)，設(shè)定外包商考核指標(biāo)，包括服務(wù)質(zhì)量、工作進(jìn)度、成本控制、客戶滿意度等方面。考核指標(biāo)應(yīng)明確、具體、可量化。2.考核周期與方式：定期對外包商進(jìn)行考核，考核周期可根據(jù)外包業(yè)務(wù)項目的長短確定，一般為季度或年度考核?？己朔绞娇刹捎猛獍套栽u、公司業(yè)務(wù)部門評價、客戶評價相結(jié)合的方式進(jìn)行。3.評價結(jié)果應(yīng)用：根據(jù)考核評價結(jié)果，對外包商進(jìn)行分類管理。對于考核評價優(yōu)秀的外包商，給予表彰和獎勵，優(yōu)先考慮后續(xù)合作項目；對于考核評價不合格的外包商，發(fā)出整改通知，要求其限期整改。如整改后仍不符合要求，可終止外包合同。五、保密與知識產(chǎn)權(quán)管理（一）保密協(xié)議簽訂1.在與外包商簽訂外包合同的同時，簽訂保密協(xié)議，明確雙方的保密義務(wù)和責(zé)任。保密協(xié)議應(yīng)包括保密范圍、保密期限、保密措施違約責(zé)任等內(nèi)容。2.保密范圍應(yīng)涵蓋公司的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、客戶信息、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)等重要信息。（二）保密措施要求1.要求外包商建立健全保密制度，采取有效的保密措施，確保公司信息安全。保密措施應(yīng)包括物理安全措施、網(wǎng)絡(luò)安全措施、數(shù)據(jù)加密措施、人員管理措施等。2.對外包商的工作人員進(jìn)行保密培訓(xùn)，提高其保密意識和保密技能。要求外包商工作人員簽訂保密承諾書，明確其保密責(zé)任。（三）知識產(chǎn)權(quán)歸屬1.在合同中明確外包業(yè)務(wù)項目所涉及的知識產(chǎn)權(quán)歸屬。對于由公司提供技術(shù)、數(shù)據(jù)等支持的外包業(yè)務(wù)項目，知識產(chǎn)權(quán)歸公司所有；對于外包商獨立完成的工作成果，知識產(chǎn)權(quán)歸屬按照合同約定執(zhí)行。2.要求外包商在項目實施過程中尊重公司的知識產(chǎn)權(quán)，不得侵犯公司的知識產(chǎn)權(quán)。如因外包商原因?qū)е鹿局R產(chǎn)權(quán)受到侵害，外包商應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。六、監(jiān)督與檢查（一）內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制1.建立健全公司內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，明確各部門在外包業(yè)務(wù)管理中的職責(zé)和權(quán)限。業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)提出外包需求、對外包商進(jìn)行日常管理和監(jiān)督；采購部門負(fù)責(zé)外包商選擇與招標(biāo)工作；財務(wù)部門負(fù)責(zé)外包業(yè)務(wù)費用結(jié)算和成本控制；法律部門負(fù)責(zé)外包合同審核和法律風(fēng)險防范。2.定期對外包業(yè)務(wù)進(jìn)行內(nèi)部審計和檢查，檢查內(nèi)容包括外包業(yè)務(wù)流程執(zhí)行情況、外包商管理情況、保密與知識產(chǎn)權(quán)管理情況、費用結(jié)算情況等。發(fā)現(xiàn)問題及時整改，確保外包業(yè)務(wù)規(guī)范運作。（二）外部監(jiān)督與評估1.關(guān)注行業(yè)監(jiān)管要求和政策變化，及時