1、第三章工程項(xiàng)目合同管理,目 錄,3.2 建設(shè)工程施工合同的訂立,3.4 建設(shè)工程施工合同的變更管理,3.1 建設(shè)工程合同管理概述,3.6 工程索賠,3.3 建設(shè)工程施工合同的實(shí)施控制,3.5 建設(shè)工程合同的風(fēng)險(xiǎn)管理,回顧,1.按照承包范圍可將建設(shè)工程合同分為（ ） A 總承包合同 B 分包合同 C 承包合同 D 總包合同 2.按照承包范圍可將建設(shè)工程合同分為（ ） A 總價(jià)合同 B 單價(jià)合同 C 成本加酬金合同 D 加工合同 3.（ ）合同適用于工期較短的工程項(xiàng)目。 A 固定總價(jià)合同 B 計(jì)量單價(jià)合同 C 成本加酬金合同 D 固定單價(jià)合同,回顧,4.搶險(xiǎn)救災(zāi)工程適于采用（ ）。 A 固定總價(jià)合

2、同 B 計(jì)量單價(jià)合同 C 成本加酬金合同 D 固定單價(jià)合同 5.下列可以作為施工合同形式的是（ ） A 口頭形式 B 書面形式 C 默示形式 D 視聽形式,回顧,6.施工合同文件組成的優(yōu)先順序正確的是（ ）A.協(xié)議書投標(biāo)書中標(biāo)書專用條款通用條款圖紙工程量清單B.協(xié)議書投標(biāo)書中標(biāo)書專用條款通用條款圖紙工程量清單C.協(xié)議書中標(biāo)書投標(biāo)書通用條款專用條款圖紙工程量清單D.協(xié)議書中標(biāo)書投標(biāo)書專用條款通用條款圖紙工程量清單,回顧,7.招標(biāo)文件屬于（ ）。 A要約 B要約邀請(qǐng) C 承諾 D 以上三者都不是,3.3 建設(shè)工程施工合同的實(shí)施控制,P/35 一、合同的控制 （2） 1）承包商的主要義務(wù)（修改部分）

3、 按專用條款約定的數(shù)量和要求，向發(fā)包人提供施工場(chǎng)地辦公和生活的房屋及設(shè)施，發(fā)生的費(fèi)用由業(yè)主承擔(dān)。,P/36 四、合同的診斷 增加第（4）條 （4）偏差處理 1）組織措施：如增加人員，調(diào)整工作流程和工作計(jì)劃等。 2）技術(shù)措施：如變更技術(shù)方案、施工方案等。 3）經(jīng)濟(jì)措施：如增加投入、采取經(jīng)濟(jì)激勵(lì)措施等。,3.3 建設(shè)工程施工合同的實(shí)施控制,P/36 四、合同的診斷 增加第（4）條 （4）偏差處理 4）合同措施：如進(jìn)行合同變更、簽訂附加協(xié)議、采取索賠手段等。,3.3 建設(shè)工程施工合同的實(shí)施控制,本節(jié)內(nèi)容概要 一、相關(guān)概念 二、工程變更的原因 三、工程變更的范圍 四、工程變更的程序 五、工程變更的處理

4、要求 六、工程變更的責(zé)任分析與補(bǔ)償要求,3.4 建設(shè)工程施工合同的變更管理,一、相關(guān)概念 （1）合同變更的概念 1）廣義：指合同主體和內(nèi)容的變更 2）狹義：指合同內(nèi)容的變更（具體內(nèi)容見課本P/37） （2）工程變更的概念 （3）合同變更與工程變更的關(guān)系 在土木工程實(shí)施過程中，工程變更是合同變更的表現(xiàn)形式。,3.4 建設(shè)工程施工合同的變更管理,二、工程變更的原因 (1)業(yè)主新的變更指令，對(duì)建筑的新要求。如業(yè)主有新的意圖，業(yè)主修改項(xiàng)目計(jì)劃，削減項(xiàng)目預(yù)算等。 (2)由于設(shè)計(jì)人員、監(jiān)理方人員、承包商事先沒有很好地理解業(yè)主的意圖，或設(shè)計(jì)的錯(cuò)誤，導(dǎo)致圖紙修改。 (3)工程環(huán)境的變化，預(yù)定的工程條件不準(zhǔn)確，

5、要求實(shí)施方案或?qū)嵤┯?jì)劃變更。 (4)由于產(chǎn)生新技術(shù)和知識(shí)，有必要改變?cè)O(shè)計(jì)、原實(shí)施方案或?qū)嵤┯?jì)劃，或由于業(yè)主指令及業(yè)主責(zé)任的原因造成承包商施工方案的改變。,3.4 建設(shè)工程施工合同的變更管理,二、工程變更的原因 (5)政府部門對(duì)工程新的要求，如國家計(jì)劃變化、環(huán)境保護(hù)要求、城市規(guī)劃變動(dòng)等。 (6)由于合同實(shí)施出現(xiàn)問題，必須調(diào)整合同目標(biāo)或修改合同條款。 三、工程變更的范圍 根據(jù)FIDIC施工合同條件，工程變更的內(nèi)容可能包括以下幾個(gè)方面。 (1)改變合同中所包括的任何工作的數(shù)量；,3.4 建設(shè)工程施工合同的變更管理,三、工程變更的范圍 (2)改變?nèi)魏喂ぷ鞯馁|(zhì)量和性質(zhì)； (3)改變工程任何部分的標(biāo)高、

6、基線、位置和尺寸； (4)刪減任何工作； (5)任何永久工程需要的附加工作、工程設(shè)備、材料或服務(wù)； (6)改動(dòng)工程的施工順序或時(shí)間安排。,3.4 建設(shè)工程施工合同的變更管理,3.4 建設(shè)工程施工合同的變更管理,四、工程變更的程序 根據(jù)統(tǒng)計(jì)，工程變更是索賠的主要起因。由于工程變更對(duì)工程施工過程影響很大，會(huì)造成工期的拖延和費(fèi)用的增加，容易引起雙方的爭(zhēng)執(zhí)，所以要十分重視工程變更管理問題。 一般工程施工承包合同中都有關(guān)于工程變更的具體規(guī)定。工程變更一般按照如下程序。,3.4 建設(shè)工程施工合同的變更管理,四、工程變更的程序 （1)提出工程變更 根據(jù)工程實(shí)施的實(shí)際情況，以下單位都可以根據(jù)需要提出工程變更：

7、 承包商； 業(yè)主方； 監(jiān)理方； 設(shè)計(jì)方。,3.4 建設(shè)工程施工合同的變更管理,四、工程變更的程序 (2)工程變更的批準(zhǔn) 承包商提出的工程變更，應(yīng)該交與工程師審查并批準(zhǔn)； 設(shè)計(jì)方提出的工程變更應(yīng)該與業(yè)主協(xié)商或經(jīng)業(yè)主審查并批準(zhǔn)； 業(yè)主方提出的工程變更，涉及到設(shè)計(jì)修改的應(yīng)該與設(shè)計(jì)單位協(xié)商，并一般通過工程師發(fā)出； 監(jiān)理方發(fā)出工程變更的權(quán)力，一般會(huì)在施工合同中明確約定，通常在發(fā)出變更通知前應(yīng)征得業(yè)主批準(zhǔn)。,3.4 建設(shè)工程施工合同的變更管理,四、工程變更的程序 (3)工程變更指令的發(fā)出及執(zhí)行 為了避免耽誤工程，工程師和承包人就變更價(jià)格達(dá)成一致意見之前有必要先行發(fā)布變更指示，先執(zhí)行工程變更工作，然后再就變

8、更價(jià)款進(jìn)行協(xié)商和確定。 工程變更指示的發(fā)出有兩種形式：書面形式和口頭形式。一般情況下要求用書面形式發(fā)布變更指示，如果由于情況緊急而來不及發(fā)出書面指示，承包人應(yīng)該根據(jù)合同規(guī)定要求工程師書面認(rèn)可。,3.4 建設(shè)工程施工合同的變更管理,五、工程變更的處理要求（具體見課本P/37） （1）變更應(yīng)盡快的做出 （2）迅速、全面、系統(tǒng)地落實(shí)變更指令 （3）保存相關(guān)資料 （4）影響分析 （5）合同變更的評(píng)審,3.4 建設(shè)工程施工合同的變更管理,六、工程變更的責(zé)任分析與補(bǔ)償要求 根據(jù)工程變更的具體情況可以分析確定工程變更的責(zé)任和費(fèi)用補(bǔ)償。 (1)由于業(yè)主要求、政府部門要求、環(huán)境變化、不可抗力、原設(shè)計(jì)錯(cuò)誤等導(dǎo)致的

9、設(shè)計(jì)修改，應(yīng)該由業(yè)主承擔(dān)責(zé)任；由此所造成的施工方案的變更以及工期的延長和費(fèi)用的增加應(yīng)該向業(yè)主索賠。 (2)由于承包人的施工過程、施工方案出現(xiàn)錯(cuò)誤、疏忽而導(dǎo)致設(shè)計(jì)的修改，應(yīng)該由承包人承擔(dān)責(zé)任。,3.4 建設(shè)工程施工合同的變更管理,六、工程變更的責(zé)任分析與補(bǔ)償要求 (3)施工方案變更要經(jīng)過工程師的批準(zhǔn)，不論這種變更是否會(huì)對(duì)業(yè)主帶來好處。 由于承包人的施工過程、施工方案本身的缺陷而導(dǎo)致了施工方案的變更，由此所引起的費(fèi)用增加和工期延長應(yīng)該由承包人承擔(dān)責(zé)任。 業(yè)主向承包人授標(biāo)前(或簽訂合同前)，可以要求承包人對(duì)施工方案進(jìn)行補(bǔ)充、修改或作出說明，以便符合業(yè)主的要求。在授標(biāo)后(或簽訂合同后)業(yè)主為了加快工期

10、、提高質(zhì)量等要求變更施工方案，由此所引起的費(fèi)用增加可以向業(yè)主索賠。,小結(jié),3.3建設(shè)工程施工合同的實(shí)施控制 熟悉施工合同中承包商應(yīng)盡的義務(wù)和享有的權(quán)利。 3.4建設(shè)工程施工合同的變更管理 熟悉工程變更的相關(guān)內(nèi)容。 3.5建設(shè)工程合同的風(fēng)險(xiǎn)管理 理解風(fēng)險(xiǎn)的概念及建設(shè)工程合同風(fēng)險(xiǎn)管理的相關(guān)內(nèi)容。 通過本次課的學(xué)習(xí)你有哪些收獲？有哪些疑惑？,思考題,1.闡述一下你對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的理解？ 2.找一個(gè)索賠的相關(guān)案例分析，制作成PPT進(jìn)行講解。,1.合同定義的三大目標(biāo)（ ） A工期 B質(zhì)量 C安全 D成本 2.狹義的合同變更指（ ） A合同主體變更 B工程變更 C合同實(shí)質(zhì)變更 D合同內(nèi)容變更 3.以下可以提出工程

11、變更的有（ ） A承包商 B業(yè)主 C設(shè)計(jì)方 D監(jiān)理方,4.某風(fēng)險(xiǎn)事件處于A區(qū)，如果通過采取措施減少其損失量，可以將其轉(zhuǎn)移至（ ） A風(fēng)險(xiǎn)區(qū)A B風(fēng)險(xiǎn)區(qū)B C風(fēng)險(xiǎn)區(qū)C D風(fēng)險(xiǎn)區(qū)D 5.某風(fēng)險(xiǎn)事件處于B區(qū)，如果通過采取措施減少其損失量，可以將其轉(zhuǎn)移至（ ） A風(fēng)險(xiǎn)區(qū)A B風(fēng)險(xiǎn)區(qū)B C風(fēng)險(xiǎn)區(qū)C D風(fēng)險(xiǎn)區(qū)D,6.某風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性極小，會(huì)造成中度損失，則其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為（ ） A 5級(jí) B 4級(jí) C 3級(jí) D 2級(jí),3.6 工程索賠 3.6.1 索賠概述,一、相關(guān)概念,（一）索賠,索賠是當(dāng)事人在合同實(shí)施過程中，根據(jù)法律、合同規(guī)定及慣例， 對(duì)并非由于自己的過錯(cuò)，而是由于應(yīng)由合同對(duì)方承擔(dān)責(zé)任的情況 造成的

12、，且實(shí)際發(fā)生了損失，向?qū)Ψ教岢鼋o予補(bǔ)償要求。在工程 建設(shè)的各個(gè)階段，都有可能發(fā)生索賠，但在施工階段索賠發(fā)生 較多。,3.6 工程索賠 3.6.1 索賠概述,在工程合同履行過程中，合同當(dāng)事人一方因非自身責(zé)任或?qū)Ψ讲?履行或未能正確履行合同而受到經(jīng)濟(jì)損失或權(quán)利損害時(shí)，通過一 定的合法程序向?qū)Ψ教岢鼋?jīng)濟(jì)或時(shí)間補(bǔ)償?shù)囊?。從法律角度?課本,二、索賠的特征,（一）索賠是雙向的,承包人,發(fā)包人,（二）工程索賠,（二）只有實(shí)際發(fā)生了經(jīng)濟(jì)損失或權(quán)利損害，一方才能向?qū)Ψ剿髻r,提出索賠的前提條件,（三）索賠是一種未經(jīng)對(duì)方確認(rèn)的單方行為,索賠是一種正當(dāng)?shù)臋?quán)利或要求，是合情、合理、合法的行為； 性質(zhì)：經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償行為，

13、而不是懲罰！,（四）索賠不一定以對(duì)方存在違約行為為前提條件,（五）索賠的性質(zhì)屬于經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償行為，而不是懲罰,三、施工索賠的起因,1.發(fā)包人沒有按施工合同約定的時(shí)間和要求提供施工場(chǎng)地,2.發(fā)包人沒有按合同約定的條件提供其供應(yīng)的材料、設(shè)備,3.發(fā)包人沒有能力或沒有在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)支付工程款,4.發(fā)包人代表對(duì)承包人在施工過程中提出的有關(guān)問題久拖不定造成違約,5.發(fā)包人代表工作失誤，對(duì)承包人不正確糾正、苛刻檢查等造成違約,（一）發(fā)包人違約,（二）合同變更和合同缺陷,1.合同變更,設(shè)計(jì)變更,完善性設(shè)計(jì),修改性設(shè)計(jì),施工方法變更,發(fā)包人代表及其委派人的指令,2.合同缺陷,（三）不可預(yù)見因素,1.不可預(yù)見障礙,

14、勘探資料、現(xiàn)場(chǎng)資料未反映,現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查時(shí)不可發(fā)現(xiàn),沒有其他可預(yù)先知道的途徑,2.不確定性障礙,在勘探資料、現(xiàn)場(chǎng)資料有反映，但不能準(zhǔn)確確定,現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查時(shí)能發(fā)現(xiàn)，但難判斷對(duì)工程影響情況,在資料中能清楚反映，但與實(shí)際情況差異較大,3.其他第三方原因,（四）國家政策、法規(guī)的變更,（五）合同中斷及解除,四、索賠的條件,（1）客觀性,（2）合法性,（3）合理性,五、工程索賠的分類,（一）按索賠目的分類,1.工期索賠,由于非承包人責(zé)任的原因而導(dǎo)致施工進(jìn)程延誤， 要求批準(zhǔn)順延合同工期的索賠。,2.費(fèi)用索賠,當(dāng)施工的客觀條件改變導(dǎo)致承包人增加開支，要求 對(duì)超出計(jì)劃成本的附加開支給予經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。,（二）按索賠事件的性質(zhì),

15、1.工程延誤索賠,因發(fā)包人未按合同要求提供施工條件，或因發(fā)包人指令 工程暫停或不可抗力事件等原因造成工期拖延的。,2.工程變更索賠,由于發(fā)包人或工程師指令增加或減少工程量或增加附加工程、 修改設(shè)計(jì)、變更工程順序等，造成工期延長和費(fèi)用增加。,3.合同被迫終止的索賠,由于發(fā)包人或承包人違約以及不可抗力事件等原因造成合同非正 常終止，無責(zé)任的受害方因其蒙受經(jīng)濟(jì)損失而向?qū)Ψ教岢鏊髻r。,4.工程加速索賠,由于發(fā)包人或工程師指令承包人加快施工進(jìn)度，縮短工期， 引起承包人人、財(cái)、物的額外開支而提出的索賠。,6.其他索賠,如因貨幣貶值、匯率變化、物價(jià)、工資上漲、政策法令變化 等原因引起的索賠。,5.意外風(fēng)險(xiǎn)和

16、不可預(yù)見因素索賠,由于自然災(zāi)害、特殊風(fēng)險(xiǎn)以及一個(gè)有經(jīng)驗(yàn)的承包人通常不能合 理預(yù)見的不利施工條件和外界障礙等引起的索賠。,（三）按索賠的對(duì)象,1.索賠（Claim）,承包商向業(yè)主提出的索賠。,2.反索賠（Count-claim）,業(yè)主向承包商提出的賠償、補(bǔ)償要求，以及一方對(duì)另一方所提出的索賠要求進(jìn)行反駁、反擊。,（四）按索賠的依據(jù),1.合同內(nèi)索賠,索賠所涉及的內(nèi)容可以在履行的合同中 找到條款依據(jù)。,3.道義索賠,索賠所涉及的內(nèi)容難以在履行的合同中 直接找到依據(jù)，但可能來自有關(guān)法規(guī)所賦 予的權(quán)利。,2.合同外索賠,承包人無論在合同內(nèi)或合同外都找不到 進(jìn)行索賠的依據(jù)。（道義救助）,（五）按索賠的處理

17、方式,1.單項(xiàng)索賠,某一事件發(fā)生對(duì)承包人造成工期延長或額外費(fèi)用支出時(shí)， 承包人即可對(duì)這一事件的實(shí)際損失提出的索賠。,2.綜合索賠（總索賠、一攬子索賠）,承包人在工程竣工結(jié)算前，將施工過程中未得到解決的、或承包 人對(duì)發(fā)包人答復(fù)不滿意的單項(xiàng)索賠集中起來，綜合提出的索賠。,（1）索賠的依據(jù) 索賠依據(jù)，就是提出索賠的理由，即論證索賠權(quán)的法律依據(jù)。 雙方簽訂的合同文件； 與合同相關(guān)的法律法規(guī) 工程慣例； 過去類似案例的索賠處理結(jié)果,六、索賠的依據(jù)和證據(jù),（2）索賠的證據(jù) 索賠證據(jù)，是為了證明干擾事件的真實(shí)性， 以及承包商的索賠要求的合理性等的材料。 證據(jù)不足或沒有證據(jù)的索賠是不可能得到 對(duì)方認(rèn)可的。 證

18、據(jù)種類 a.招標(biāo)文件、合同文本及其附件； b. 來往信件； c.各種會(huì)談紀(jì)要。 d.各種現(xiàn)場(chǎng)文件； e.材料、設(shè)備的采購、運(yùn)輸、進(jìn)場(chǎng)、 使用的記錄、憑證、報(bào)表等。,f.各種會(huì)計(jì)核算資料； g.工程中的各種檢查驗(yàn)收?qǐng)?bào)告和技術(shù)鑒定報(bào)告； h.市場(chǎng)行情資料； i.其他材料。 證據(jù)要求： a.真實(shí)性。b.全面性。 c.法律證明效率。d.及時(shí)性。,索賠報(bào)告 的內(nèi)容,（2）事件,（3）理由,（4）結(jié)論,（5）詳細(xì)的計(jì)算書,（6）附件,3.6.2 索賠的程序,3.6.3 承包商的索賠技巧,（1）做好項(xiàng)目管理工作,（2）充分論證索賠權(quán),（3）平時(shí)做好證據(jù)資料的收集和整理工作,（4）及時(shí)提出索賠要求、編好索賠報(bào)告,（5）合理計(jì)算索賠款,（6）盡可能一事一索賠、避免一攬子索賠,（7）爭(zhēng)取以和平方式解決爭(zhēng)執(zhí),（8）注重索賠過程中的靈活性,1、該合同無效，判定依據(jù)是：集團(tuán)實(shí)際是和子虛烏有的施工隊(duì)伍以及一個(gè)不具備資格的自然人簽定了合同。根據(jù)我國合同法有關(guān)規(guī)定，與不具備相應(yīng)資質(zhì)