農(nóng)村研究論文-論國家社會資本及其功效【摘要】從帕特南對美國社會資本的研究中筆者引申出國家社會資本的概念，并基于經(jīng)典社會資本理論對其進行了定義。本文提出并分析了國家社會資本的三個主要內(nèi)容非制度性權(quán)威、公民結(jié)和社會信用系統(tǒng)的不同性質(zhì)、特征和功效。國家社會資本是一種廣大范圍內(nèi)的共享物和規(guī)范、建構(gòu)社會不可缺少的資源，也是一個巨大的社會支持系統(tǒng)。它有利于國家權(quán)威和利益的維護、社會秩序的維持以及人民生活水平和質(zhì)量的提高，是一個國家的基礎和社會發(fā)展的前提?！娟P鍵詞】國家社會資本非制度性權(quán)威公民結(jié)社會信用系統(tǒng)一學術界關于國家社會資本的研究在國內(nèi)較為少見，一些關于國家社會資本的思想只是閃爍在部分學者的研究中。而國外相關研究則比較多，最早也最杰出的要算美國社會學家羅伯特帕特南（RobertD.Putnam）對美國社會資本的研究。帕特南在這方面的主要研究成果有：1993年基于對意大利行政區(qū)政府調(diào)研之上寫成的讓民主運轉(zhuǎn)起來一書；在美國展望雜志上發(fā)表的論文獨玩保齡球：美國下降的社會資本（1995年春季號）、繁榮的社群社會資本和公共生活（1996年春季號）、公民美國的奇怪消亡（1996年冬季號）等。他最近出版的著作獨玩保齡球美國社群的興衰可以說是他對美國社會資本研究的又一非常具有創(chuàng)建性的研究成果i。在以往的研究中，他認為美國以公民社團形式體現(xiàn)的社會資本比上一代已大大削弱ii。在新作中，他從社會資本的角度分析了美國社會中市民社會和社會生活的變化趨勢，指出到20世紀末，美國的社會資本存量已大大降低，這對個人、社區(qū)和社會產(chǎn)生巨大的影響，阻礙了人們的生活、工作以及社會的有效發(fā)展。在該書中他將社會資本界定為“個體之間的關聯(lián)社會網(wǎng)絡，互惠性規(guī)范和由此產(chǎn)生的可信任性”，并認為社會資本具有多種多樣的形式，不同形式的社會資本具有不同的功能與意義。帕特南在研究中指出統(tǒng)治危機和社會資本的下降與社會生活直接相關。在帕特南對社會資本的定義中，個體可以是個人、組織，也可以是國家。他對社會資本的研究更多的是針對美國這個國家層次，而國家的社會資本與個人、組織的社會資本有著許多的不同之處。遺憾的是他的一系列卓有成效的研究并沒有提出國家社會資本的概念，更不用說給之以一個明確的定義。筆者在本文中將國家社會資本界定為嵌于一定國家和社會結(jié)構(gòu)中的內(nèi)部關聯(lián)的總和。它以非制度性權(quán)威、公民結(jié)以及社會信任系統(tǒng)等為主要內(nèi)容，對一個國家及人們生活的整體發(fā)展產(chǎn)生影響，國家通過采取目的性行動可以增大或改變其流動方面。二國家社會資本具有公共物品性質(zhì)。與個人和組織的社會資本的不同之處還在于它不與權(quán)力正相關，而與國家如何運用其權(quán)力來創(chuàng)建社會資本存在極大關聯(lián)。國家社會資本具有內(nèi)容和形式多樣化的特點，本文只分析國家社會資本的三個主要內(nèi)容非制度性權(quán)威、公民結(jié)和社會信用系統(tǒng)。（一）非制度性權(quán)威國家是集合了一整套功能與結(jié)構(gòu)并將適應性予以普遍化的集體。國家的一整套功能與結(jié)構(gòu)在很大程度上就是要整合各種社會力量，維持社會的動態(tài)平衡。當社會內(nèi)部沖突無法通過社會自身機制予以解決時，社會往往訴諸國家，希望通過國家來化解沖突。而國家功能的實現(xiàn)和意志的傳輸都得以權(quán)威為基礎。從政治學的角度看，國家的政治領域總是以權(quán)威的存在為前提的，政治權(quán)威是政治權(quán)力的合法性基礎。布勞指出，政治國家壟斷了一個社會中的強制力量的合法使用，這可以用來作為控制他不聽話的成員的最后一種手段iii。他的言外之意是，國家應盡量在不運用其強制權(quán)力的情況下來解決問題，而事實上在很多情況下的確存在可不動用強制權(quán)力的手段。非制度性權(quán)威就包含在內(nèi)。非制度性權(quán)威與正式制度產(chǎn)生的權(quán)威是相對的。正式制度包括政治規(guī)則和契約，以及由這一系列的規(guī)則構(gòu)成的等級結(jié)構(gòu)，它具有強制力，對個體產(chǎn)生的是一種外在約束。正式制度權(quán)威的創(chuàng)建需要長時間相當繁瑣的工作，且耗資巨大。它是由法律制度賦予的，不屬于社會資本的范疇。與前者相比，非制度性權(quán)威的規(guī)范和要求不需要借助于一個非凡的工程從外部引入，它已經(jīng)或多或少地蘊含在社會中。它由人們內(nèi)心認同、自發(fā)授予并建立在威望和尊敬之上，既表現(xiàn)為一種影響力和引導力，又表現(xiàn)為一種互動中的權(quán)力關系。它是一種生產(chǎn)性而非壓制性權(quán)力關系，較制度性權(quán)威更深入到社會關系的各個方面之中。由于它主要從服從一方的贊同和認可中產(chǎn)生，因此它可使服從方在更廣闊范圍的社會生活中受到限制。非制度性權(quán)威的作用首先在于將對人們的外部約束轉(zhuǎn)變?yōu)樽晕壹s束，人們逐漸忘卻正式制度直接的、命令的約束，無形中接受了間接的、肯定式誘導的約束。這樣非制度性權(quán)威讓人們產(chǎn)生理性的自覺意識，從外在約束（禁止）過渡到自我控制，減少甚至消除對正式制度的敵視意結(jié)和抗拒行為，不再被動地服從正式制度權(quán)威。正式制度權(quán)威在人們眼中也變得更具有合理性，于是更樂意去遵從。內(nèi)化了的非制度性權(quán)威從國家與公民的特殊主義紐帶中獲得其持久性和支持性的意義。其次，正式制度的運作中有非制度性權(quán)威護駕能更有效地實施。非制度性權(quán)威監(jiān)視正式制度的運行，保證其運行的合理性和合法性。而非制度性權(quán)威的削弱則意味著制度性權(quán)威（政治權(quán)威）和國家統(tǒng)一性受到削弱。政治社會學認為，制度性權(quán)力的強制性越強，公共性程度越高，其所作的惡的可能性就可能越惡劣，惡的規(guī)模也可能越大，如公共權(quán)力的腐敗問題就是個典型的例子。在這里，非制度性權(quán)威為制約權(quán)力濫用提供了可能性。按邁克爾曼恩對國家權(quán)力的分類，非制度性權(quán)威屬于他所說的基礎權(quán)力國家滲透社會，在社會中合法地實施自己的政治決策的能力，它通過官僚系統(tǒng)，以常規(guī)化的方式運作iv。作為一種基礎權(quán)力的非制度性權(quán)威具有很強的滲透社會的能力，能提高行政管理系統(tǒng)的實際權(quán)力和執(zhí)行能力，彌補專斷權(quán)力有限的通過官僚系統(tǒng)正常實施政策的能力。最后，當培植和創(chuàng)建非制度性權(quán)威成為支配方群體內(nèi)的一種風尚時，非制度性權(quán)威便成為了該群體內(nèi)的特殊主義的價值，是群體整合和團結(jié)的媒介。它還能把整合紐帶的范圍擴大到個人權(quán)力吸引的界限之外，這樣除了能有效地抑制公共權(quán)力的腐敗，還能提高群體的凝聚力和群體成員的素質(zhì)，并有效改善其與權(quán)威服從方的關系和互動模式。此結(jié)果還體現(xiàn)為哈貝馬斯所稱的溝通理性的增長，可使社會達到更高的道德水平和政治成熟度v。非制度性權(quán)威也是民主的需要，對民主的發(fā)展至關重要。薩托利認為“民主應以把權(quán)力（一種強制力）轉(zhuǎn)變?yōu)闄?quán)威（一種引導力）為目標?！眝i我國是人民當家作主的國家，人民掌握國家權(quán)力，而社會主義民主不是要奪取權(quán)力，而是要最大限度地減少權(quán)力，增大權(quán)威，用“有權(quán)威者”取代“有權(quán)力者”。國家非制度性權(quán)威的培植要求支配方在與服從方的互動中將其權(quán)威置于本身的領導品質(zhì)以及服務公眾的能力之中而不是置于法律或職位賦予的權(quán)力之中，這無疑對加強他們的控制性影響、提高國家社會資本有好處。福山就曾指出，影響社會資本供應的最后一個因素關注的不是群體的內(nèi)聚力，而是群體與非群體成員交往的方式vii。我們稱目前我國處于體制轉(zhuǎn)軌時期，在廣闊的“體制外”領域里，有以“非制度”形式存在的規(guī)則。這些規(guī)則的權(quán)力合法化便要通過被賦予非制度性權(quán)威。要在非制度領域獲得權(quán)力就必須培植非制度性權(quán)威。我國非制度性權(quán)威主要來自于政府官員和廣大中國共產(chǎn)黨黨員的思想、人格和工作作風。它在廣大工作在基層的官員（特別是街道和村鄉(xiāng)干部）身上體現(xiàn)得較為充分。他們的非制度性權(quán)威實際上比政策法規(guī)等正式制度產(chǎn)生的權(quán)威對人們行為具有更大范圍的約束能力。一個存在的問題是在正式制度調(diào)控越來越大的人們生活范圍的同時，我國非制度性權(quán)威的下降導致其對人們的實際影響也在不斷下降。轉(zhuǎn)型期，法人行動主體的普遍出現(xiàn)沖擊了傳統(tǒng)社會秩序，而維持新型社會結(jié)構(gòu)中社會秩序所必需的規(guī)范又尚未形成，于是非制度性權(quán)威的相對短缺狀態(tài)便出現(xiàn)了。社會是政治、經(jīng)濟、文化等多種社會因素平衡的產(chǎn)物，但由于目前我國經(jīng)濟的過快增長，各種社會因素發(fā)展已不平衡，存在某些社會離心力。轉(zhuǎn)型期，舊的倫理人情權(quán)威和新的法律契約在交叉發(fā)揮作用，非制度性權(quán)威的培植顯得很有必要。國家治理社會、整合社會光依靠法律制度是不行的。目前我國正大力倡導社會主義政治文明建設，而政治文明首先就表現(xiàn)為權(quán)威產(chǎn)生和運行的合理性。非制度性權(quán)威是現(xiàn)代政治文明的重要組成部分。中國社會在逐步走向多元，現(xiàn)代社會的人們受現(xiàn)代文化的熏陶具有很強的獨立、民主和平等意識。光依靠法理權(quán)威并不能使整個社會達致一種和諧的社會秩序，非制度性權(quán)威不是制度性權(quán)威未能生效的補救手段，而是要與之同步創(chuàng)建并運作的社會資本。(二)公民結(jié)帕特南在分析是什么因素導致了美國社會資本和公民參與率下降時認為最重要的因素是世代變更二戰(zhàn)后缺乏公民精神的一代取代了20至30年代活躍的、富有公民精神的一代。他的分析很有道理，但筆者認為最重要的因素當歸結(jié)于二戰(zhàn)后在美國占主導地位的現(xiàn)代主義精神?，F(xiàn)代主義精神是個涵義比較模糊的概念。美國學者貝爾認為這一精神的根本含義在于社會的基本單位不再是群體、行會、部落或城邦，它們都逐漸讓位給個人。特別是六十年代的后現(xiàn)代主義更是表現(xiàn)為一種對本能的完全依賴，認為只有沖動和樂趣才是真實的和肯定的生活。它以解放、色情、沖動自由以及諸如此類的名義猛烈打擊這“正?！毙袨榈膬r值觀而后動機模式viii?？梢姡F(xiàn)代主義精神的主要哲學是自由主義和個人主義。這種精神大大沖擊了美國社會原有的公民結(jié)，導致了美國公民參與比例和以公民社團形式體現(xiàn)的社會資本的大大下降。公民結(jié)（Citizenstie）是筆者在本文中提出的一個新的概念，意指公民個體之間的互動關聯(lián)。它既包括公民私人之間的交往，也包括公民通過組織（包括社團和政黨）而發(fā)生的交往。公民結(jié)包括帕特南所稱的公民參與網(wǎng)絡（Civicengagement），但不等同之。根據(jù)公民之間互動頻率和強度的不同，公民結(jié)可分為強公民結(jié)和弱公民結(jié)。個人層次上的公民結(jié)強度受個體與他人親近程度和彼此信任度的影響，呈現(xiàn)一種差序格局狀態(tài)，而國家層次的公民結(jié)的強弱主要受一個國家的精神和文化機制影響。二戰(zhàn)后的現(xiàn)代主義精神改變了美國公民的價值理性標準和生活方式，使美國的強公民結(jié)轉(zhuǎn)變?yōu)槿豕窠Y(jié)，也就表現(xiàn)為社會資本的下降。于是在80年代，有人意識到這個問題，并試著采取行動來提高美國的公民結(jié)強度，這主要有一批具有保守主義傾向的社群主義者開始試圖重建資本主義價值體系。當然并不是創(chuàng)建一個全新的價值體系，而主要是恢復某些傳統(tǒng)的精神和倫理價值。這些具體價值中有二點得到一致的認同，一是主張用“社群”代替自由主義的“個人”，社群的目標和價值觀同時也是個人的目標和價值觀；二是強調(diào)“公益”高于個人的“權(quán)利”，集體目標高于或優(yōu)先于個人目標。筆者也認為要使美國社群生活再度興盛、要使美國人再度一起玩保齡球，這些精神和價值倫理的重建是必不可少的。前面已指出，美國社會出現(xiàn)獨玩保齡球的現(xiàn)象并不簡單是其公民精神的缺乏所造成的。從根本上說，它是美國現(xiàn)代化的發(fā)展使其舊的精神和文化體系不再適應美國公民需要而新的精神和文化體系又還沒有形成產(chǎn)生的。這便出現(xiàn)了真空地帶。并且工業(yè)現(xiàn)代化使許多原本屬于家庭、鄰里、社區(qū)等的功能由其它社會組織或機器所取代，個體與鄰里、社區(qū)互動機會大大減少，因此建立個體之間親密而穩(wěn)定的強公民結(jié)變得困難。傳統(tǒng)社會結(jié)構(gòu)中廣泛存在的規(guī)范及相應的獎罰措施在現(xiàn)代匿名社會里不復存在，更談不上引導、約束人們的社會行為了。帕特南研究的是已經(jīng)高度現(xiàn)代化的美國社會，如果假定現(xiàn)代化進程具有普遍的共性的話，那么美國社會出現(xiàn)的問題在中國社會特別是中國的城市社會同樣可能出現(xiàn)。而只要我們稍加注意就可以發(fā)現(xiàn)，這種現(xiàn)象在我們的城市社會雖然不是很普遍，但已經(jīng)很正常了。雖然中國沒有出現(xiàn)公民“越來越喜歡獨玩保齡球”的報道，但是在同一棟樓居住了好幾年也不知道鄰居的姓名的事卻不足為奇。中國公民結(jié)強度的下降還體現(xiàn)在新生一代青年的集體主義精神在下降。80年代中期以前的大學生接受以集體主義的絕對性為主的價值觀念。而九十年代的大學生為社會、為集體服務的積極性已大大降低。當代大學生的價值觀念在總體上體現(xiàn)為一種以自我需要滿足為基礎的價值觀ix。這種價值觀念雖然不同于美國文化的個人主義價值觀念，但必須警惕朝那方面發(fā)展的可能性。中國農(nóng)民由于受知識、文化傳統(tǒng)和現(xiàn)實條件的制約，參與社團（包括入黨）的比例和意識都很低。“獨玩保齡球”是美國社會資本下降的表征現(xiàn)象，根源于美國以個人主義和自由主義為核心的現(xiàn)代主義精神的崛起。我國有著幾千年的文化底蘊和民族精神，有著許多優(yōu)良傳統(tǒng)美德。與美國相比，我國在精神與文化領域顯然具有優(yōu)勢。因此我們完全可以憑借這些優(yōu)勢及早采取一些措施遏制“獨玩保齡球現(xiàn)象”的發(fā)生。社會的存在和發(fā)展需要依靠迪爾凱姆設想為神圣之源的團結(jié)力量，團結(jié)力量產(chǎn)生強公民結(jié)。團結(jié)力量的形成離不開一個國家或社會的精神。在抗擊“非典”的斗爭中，許多醫(yī)務人員不惜生命危險志愿加入抗擊“非典”的第一線，許多歌星演員勇敢地上醫(yī)院進行義演，許多組織和個人也志愿宣傳預防“非典”的知識甚至捐款捐物表現(xiàn)出極大的勇氣和熱情。這表明我國的公民結(jié)強度還比較大，社會資本存量還比較豐富盡管沒有實地的系統(tǒng)調(diào)查和可供參比的數(shù)據(jù)。正是由于這方面社會資本的存在，社會上對“非典”沒有形成巨大的恐慌和騷亂，社會秩序得以維持并正常進行。1998年我們民族萬眾一心的抗洪精神把億萬中國人緊緊凝聚在一起形成的強公民結(jié)產(chǎn)生了巨大的能動作用。我國的愛國主義精神、尊老愛幼的優(yōu)良傳統(tǒng)和團結(jié)統(tǒng)一、自強不息的民族精神都是形成強公民結(jié)的基礎。