1、3.4企業(yè)運(yùn)營與內(nèi)部控制3.4.6.1.3公司設(shè)備大修管理辦法（2017年4月修訂）第一章 適用范圍及目的第一條 為規(guī)范公司設(shè)備大修管理，保證設(shè)大修工作的順利有效實(shí)施，滿足產(chǎn)品制造需要特制定本辦法。本辦法適用于公司及子公司各單位。第二章 管理職責(zé)第二條 公司分管副總經(jīng)理全面領(lǐng)導(dǎo)設(shè)備大修管理，負(fù)責(zé)公司設(shè)備大修計(jì)劃的審批，負(fù)責(zé)30萬元及以上的設(shè)備大修審批。第三條 裝備工程部 （一）負(fù)責(zé)公司設(shè)備大修工作的歸口管理。 （二）負(fù)責(zé)制定公司設(shè)備大修計(jì)劃。 （三）負(fù)責(zé)設(shè)備大修的修理技術(shù)條件審批，負(fù)責(zé)組織設(shè)備承修單位的資質(zhì)審核。 （四）負(fù)責(zé)設(shè)備修理價(jià)格初審，設(shè)備大修招（議）標(biāo)及合同簽訂，負(fù)責(zé)30萬元以下的設(shè)備

2、大修審批。（五）負(fù)責(zé)設(shè)備大修的整體進(jìn)程、質(zhì)量、安全、成本控制，組織設(shè)備大修驗(yàn)收，填寫設(shè)備大修完工驗(yàn)收單。 （六）負(fù)責(zé)歸檔設(shè)備大修的技術(shù)資料。 第四條 資本與財(cái)務(wù)部 （一）負(fù)責(zé)下達(dá)年度大修預(yù)算，負(fù)責(zé)費(fèi)用的調(diào)整； （二）負(fù)責(zé)大修項(xiàng)目完工票據(jù)是否齊全，是否合法的審核，辦理結(jié)算，參與招（議）標(biāo)工作。 第五條 審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)管理部 負(fù)責(zé)設(shè)備大修合同及修理費(fèi)用審計(jì)，參與招（議）標(biāo)工作。 第六條 安全環(huán)境與生產(chǎn)保衛(wèi)部 負(fù)責(zé)設(shè)備大修修理安全施工、動(dòng)火等手續(xù)審批，對(duì)施工人員進(jìn)行安全教育培訓(xùn)，對(duì)安全施工進(jìn)行監(jiān)督檢查，提供設(shè)備安全、環(huán)保專業(yè)支持。 第七條 監(jiān)察部 負(fù)責(zé)對(duì)大修項(xiàng)目的實(shí)施程序進(jìn)行監(jiān)察。 第八條 使用單位 （

3、一）負(fù)責(zé)本單位需大修設(shè)備的技術(shù)狀態(tài)鑒定，提出設(shè)備大修的修理內(nèi)容、建議、費(fèi)用預(yù)算及計(jì)劃； （二）負(fù)責(zé)設(shè)備大修前期調(diào)研，編制設(shè)備大修技術(shù)條件，推薦大修承接單位； （三）參與大修招（議）標(biāo)，負(fù)責(zé)簽訂設(shè)備大修技術(shù)協(xié)議和現(xiàn)場安全文明施工協(xié)議； （四）負(fù)責(zé)制定詳細(xì)施工計(jì)劃并組織設(shè)備大修具體實(shí)施，提供現(xiàn)場施工場地、設(shè)備吊裝、設(shè)備操作等配合，負(fù)責(zé)辦理設(shè)備出廠與到貨接收等相關(guān)手續(xù)； （五）負(fù)責(zé)組織設(shè)備（試驗(yàn)）加工產(chǎn)品首件評(píng)審；（六）參與設(shè)備大修的質(zhì)量控制和完工驗(yàn)收。第九條 相關(guān)部門按照各部門職責(zé)履行各項(xiàng)相關(guān)業(yè)務(wù)。第三章 管理內(nèi)容第十條 設(shè)備大修計(jì)劃的編制和下發(fā) （一）設(shè)備大修計(jì)劃的申報(bào)； 設(shè)備使用單位根據(jù)上年度

4、設(shè)備大檢查情況及設(shè)備檢定周期與不良狀態(tài)，在每年10月中旬前向裝備工程部申報(bào)下一年度設(shè)備大修計(jì)劃。 （二）設(shè)備大修計(jì)劃的編制 裝備工程部將公司各單位上報(bào)的設(shè)備大修計(jì)劃進(jìn)行匯總，審核，與各設(shè)備使用單位充分協(xié)商，定稿后，呈公司分管設(shè)備副總經(jīng)理批準(zhǔn)，報(bào)財(cái)務(wù)部備案。 （三）設(shè)備大修計(jì)劃的下發(fā) 經(jīng)批準(zhǔn)的計(jì)劃，裝備工程部以公司正式文件下發(fā)，各設(shè)備使用單位應(yīng)嚴(yán)格按文件執(zhí)行。 第十一條 設(shè)備大修計(jì)劃的執(zhí)行 （一）裝備工程部負(fù)責(zé)對(duì)大修計(jì)劃的執(zhí)行實(shí)施全過程管理。 （二）設(shè)備使用單位應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行大修計(jì)劃，遇到特殊情況需要變更計(jì)劃時(shí)，按以下規(guī)定辦理： 1.如果按期進(jìn)場有困難，使用單位應(yīng)及時(shí)以書面形式上報(bào)裝備工程部，請(qǐng)求延

5、期修理。 2.大修項(xiàng)目計(jì)劃執(zhí)行不能按期完成時(shí)，使用單位應(yīng)及時(shí)以書面形式報(bào)裝備工程部申請(qǐng)調(diào)整計(jì)劃，經(jīng)裝備工程部批準(zhǔn)后可調(diào)整計(jì)劃。3.大修項(xiàng)目需要發(fā)生變更時(shí)，使用單位應(yīng)及時(shí)以書面形式上報(bào)裝備工程部，經(jīng)公司分管設(shè)備的副總經(jīng)理批準(zhǔn)，再報(bào)送財(cái)務(wù)部備案。第十二條 設(shè)備大修招（議）標(biāo) （一）設(shè)備大修招（議）標(biāo)參照設(shè)備招標(biāo)管理實(shí)施細(xì)則執(zhí)行。 （二）設(shè)備大修技術(shù)協(xié)議由裝備工程部、設(shè)備使用單位及承修單位三方簽認(rèn)，現(xiàn)場文明施工安全協(xié)議書按照安全技術(shù)與環(huán)境保護(hù)部要求簽訂。（三）設(shè)備大修合同由裝備工程部及承修單位雙方簽認(rèn)。（四）資本與財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)按合同辦理設(shè)備大修預(yù)付款。 第十三條 設(shè)備大修過程控制（一）設(shè)備承修單位將設(shè)

6、備轉(zhuǎn)運(yùn)出廠時(shí)，由使用單位辦理相關(guān)出廠手續(xù)；設(shè)備在承修單位完成修理，進(jìn)廠時(shí)需完成相關(guān)的手續(xù)辦理。 （二）設(shè)備大修原則及修中服務(wù) 1.設(shè)備大修應(yīng)本著以修為主，盡可能采用新工藝、新技術(shù)降低修理費(fèi)用的原則，確定修換的配件、列出修換明細(xì)單。 2.對(duì)于尺寸非標(biāo)準(zhǔn)化的零部件，修換時(shí)應(yīng)盡可能使其標(biāo)準(zhǔn)化，便于以后修換。 3.修理單位和設(shè)備使用單位存在意見分歧，由裝備工程部協(xié)調(diào)處理。 （三）設(shè)備大修質(zhì)量控制 1.設(shè)備大修的修理必須按照大修技術(shù)協(xié)議的內(nèi)容和設(shè)備修理的相關(guān)規(guī)范進(jìn)行。 2.需經(jīng)熱處理的關(guān)鍵零件，應(yīng)有材質(zhì)化驗(yàn)報(bào)告和熱處理后機(jī)械性能報(bào)告；凡需探傷檢查的零件，應(yīng)有探傷報(bào)告；電機(jī)修理按有關(guān)規(guī)范進(jìn)行，應(yīng)有試驗(yàn)報(bào)告

7、。 3.解體檢查、加工零件檢查及中間檢查，由修理單位負(fù)責(zé)，必要時(shí)，可邀請(qǐng)裝備工程部、設(shè)備使用單位參加；中間抽檢及落成檢查由裝備工程部、設(shè)備使用單位、修理單位共同參與。 （四）設(shè)備大修的進(jìn)度 裝備工程部和設(shè)備使用單位、設(shè)備承修單位按修理技術(shù)協(xié)議簽字蓋章后的設(shè)備修理的進(jìn)度表，進(jìn)行檢查、督促與控制。 （五）設(shè)備修理竣工驗(yàn)收1.設(shè)備大修完工后，由承修單位提出申請(qǐng)，一般情況下，由裝備工程部組織設(shè)備使用單位、設(shè)備修理單位進(jìn)行驗(yàn)收。如有特殊要求，則按照相關(guān)規(guī)范進(jìn)行。 2.驗(yàn)收中通用試件由設(shè)備承修單位自理，專用試件（例如產(chǎn)品）由設(shè)備使用單位提供。 3.設(shè)備安裝調(diào)式完成，預(yù)驗(yàn)收合格后；由質(zhì)量保證部組織產(chǎn)品首件檢

8、查，首件檢查合格后完成設(shè)備最終驗(yàn)收（涉及設(shè)備上配套儀器、儀表驗(yàn)收質(zhì)量管理部必須參與），即可辦理竣工手續(xù)，填寫設(shè)備竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，裝備工程部、設(shè)備使用單位及相關(guān)單位的經(jīng)辦人和主管應(yīng)簽字蓋章（如有特殊要求，按有關(guān)規(guī)定執(zhí)行）。驗(yàn)收?qǐng)?bào)告一式四份（裝備工程部使用單位、承修單位、資本與財(cái)務(wù)部各一份）。同時(shí)，使用單位應(yīng)根據(jù)設(shè)備大修技術(shù)協(xié)議填寫逐項(xiàng)驗(yàn)收單交裝備工程部。 4.設(shè)備驗(yàn)收不合格時(shí)，承修單位應(yīng)組織力量進(jìn)行整改，整改完成后，由裝備工程部重新組織相關(guān)單位驗(yàn)收，直至達(dá)到所規(guī)定的要求，方可辦理設(shè)備大修完工驗(yàn)收手續(xù)。 第十四條 設(shè)備大修結(jié)算 （一）設(shè)備大修完工驗(yàn)收手續(xù)辦好后，如果該項(xiàng)目不是招標(biāo)項(xiàng)目或費(fèi)用包干項(xiàng)目，

9、承修單位應(yīng)編制設(shè)備修理的預(yù)決算書，裝備工程部、審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)管理部進(jìn)行審核。 （二）招標(biāo)項(xiàng)目或費(fèi)用包干的大修項(xiàng)目，設(shè)備承修單位應(yīng)依照合同開具合同款全額發(fā)票。 （三）項(xiàng)目負(fù)責(zé)人將大修合同、大修技術(shù)協(xié)議、修理發(fā)票、核定后的項(xiàng)目預(yù)決算書、修理完工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告整理齊全，交裝備工程部審核簽認(rèn)，然后再送財(cái)務(wù)部結(jié)算。 第十五條 資料歸檔及保存（一）設(shè)備大修的資料由裝備工程部負(fù)責(zé)歸檔，技術(shù)資料送使用單位一份。 （二）設(shè)備大修的相關(guān)資料(修理合同、技術(shù)協(xié)議、項(xiàng)目預(yù)決算書、修理驗(yàn)收?qǐng)?bào)告)應(yīng)保存一年以上 。 第十六條 質(zhì)保期及其管理（一）設(shè)備大修質(zhì)保期從竣工之日起計(jì)算，不得少于6個(gè)月。 （二）質(zhì)保期內(nèi)設(shè)備發(fā)生故障，由使用單

10、位及時(shí)通知承修單位立即進(jìn)行處理。承修單位和設(shè)備使用單位在設(shè)備故障責(zé)任上存在意見分歧時(shí)，由裝備工程部協(xié)調(diào)雙方的意見，使故障得到及時(shí)解決。 （三）裝備工程部及使用單位應(yīng)收集設(shè)備大修后的有關(guān)信息，包括修理質(zhì)量、廠家售后服務(wù)情況等，為日后對(duì)修理單位進(jìn)行評(píng)價(jià)提供資料。（四）大修質(zhì)保期到期后，由裝備工程部負(fù)責(zé)填寫質(zhì)保金支付單，經(jīng)設(shè)備使用單位、裝備工程部相關(guān)人員簽認(rèn)后，交財(cái)務(wù)部辦理付款手續(xù)。第四章 考核第十七條 對(duì)責(zé)任單位考核如下： （一）沒有簽訂修理合同和技術(shù)協(xié)議以及現(xiàn)場文明施工安全協(xié)議書，擅自開工的，如屬委托方原因，考核相關(guān)責(zé)任單位1分/臺(tái)次； （二）現(xiàn)場施工違反現(xiàn)場文明施工安全協(xié)議書，按現(xiàn)場文明施工安

11、全協(xié)議書有關(guān)規(guī)定執(zhí)行； （三）設(shè)備大修未能按計(jì)劃時(shí)間實(shí)施，而使用單位又沒有及時(shí)辦理延期手續(xù)，視情況嚴(yán)重程度考核設(shè)備使用單位0.5、分/臺(tái)次； （四）設(shè)備大修沒有及時(shí)辦理委外申請(qǐng)，而項(xiàng)目已開工實(shí)施的，如屬委托方原因，考核相關(guān)責(zé)任單位1分/臺(tái)次； （五）擅自更換設(shè)備大修項(xiàng)目而未及時(shí)辦理相關(guān)手續(xù)的，考核相關(guān)責(zé)任單位1分/臺(tái)次； （六）設(shè)備大修實(shí)際發(fā)生費(fèi)用超出計(jì)劃費(fèi)用，視情況考核相關(guān)責(zé)任單位0.5分/臺(tái)次； （七）因委托方原因，造成施工周期大大超出合同規(guī)定期限，考核相關(guān)責(zé)任單位1分/臺(tái)次。 第五章 附則第十八條 本辦法由裝備工程部負(fù)責(zé)解釋。第十九條 本辦法自發(fā)布之日起執(zhí)行。 附件1、設(shè)備大修申報(bào)表附件1：設(shè)備大修申報(bào)表申報(bào)單位： 固資編號(hào)上次大修日期固資名稱資產(chǎn)原值型號(hào)規(guī)格資產(chǎn)凈值制造廠家預(yù)計(jì)修理周期（天）出廠日期預(yù)計(jì)修理費(fèi)用（萬元）設(shè)備