1、2022年證券從業(yè)資格考試-證券交易-64模擬題考試試卷（含答案）姓名年級(jí)學(xué)號(hào)題型選擇題填空題解答題判斷題計(jì)算題附加題總分得分評(píng)卷人得分一、單項(xiàng)選擇題L證券交易所會(huì)員的義務(wù)中，上海證券交易所要求，而深圳證券交易所不要求的一項(xiàng)義務(wù)是（）。A.接受證券交易所監(jiān)督B.按規(guī)定繳納各項(xiàng)經(jīng)費(fèi)C.提供相關(guān)的業(yè)務(wù)報(bào)表和賬冊(cè)D.派遣合格代表入場(chǎng)從事證券交易活動(dòng)正確答案：D解析在證券交易所會(huì)員的義務(wù)中派遣合格代表入場(chǎng)從事證券交易活動(dòng)這項(xiàng)義務(wù)是上海證券交易所要求的，而深圳證券交易所無(wú)此項(xiàng)規(guī)定。2.債券質(zhì)押式回購(gòu)交易，是指正回購(gòu)方在將債券出質(zhì)給逆回購(gòu)方融入資金的同時(shí)，雙方約定在將來(lái)某一指定日期，由正回購(gòu)方按（）計(jì)算的

2、資金額向逆回購(gòu)方返回資金，逆回購(gòu)方向正回購(gòu)方返回原出質(zhì)債券的融資行為。A.1年期國(guó)債利率B.約定回購(gòu)利率C.1年定期存款利率D.活期存款利率正確答案：B正回購(gòu)方是融入資金、出質(zhì)債券的一方，逆回購(gòu)方式融出資金，享有債券質(zhì)權(quán)的一方。3 .（）年11月，深圳證券交易所頒布中小企業(yè)板股票暫停上市、終止上市特別規(guī)定。A.2004B.2005C.2006D.2007正確答案:C4 .由于工作人員粗心造成多付或少付錢款或證券帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)屬于（）。A.受托是因約定不明、證券公司審核憑證不慎而造成的風(fēng)險(xiǎn)B.證券公司工作人員申報(bào)差錯(cuò)引起的風(fēng)險(xiǎn)C.交割失誤引起的風(fēng)險(xiǎn)D.無(wú)權(quán)或越權(quán)代理而造成的風(fēng)險(xiǎn)正確答案:C5 .證券

3、公司融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在商業(yè)銀行開(kāi)立的賬戶有（）。A.信用交易證券交收賬戶B.信用交易資金交收賬戶C.信用交易擔(dān)保資金賬戶D.信用交易擔(dān)保證券賬戶正確答案:C證券公司融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在商業(yè)銀行開(kāi)立的賬戶有信用交易擔(dān)保資金賬戶和融資專用資金賬戶。故選C。6 .下列不屬于金融衍生工具的有（）。A.股票B.金融期權(quán)C.金融期貨D.貨幣期貨正確答案:A解析金融衍生工具交易包括權(quán)證交易、金融期貨交易、金融期權(quán)交易、可轉(zhuǎn)換債券交易等。股票、債券等屬于基礎(chǔ)性的金融產(chǎn)品。本題的最佳答案是A選項(xiàng)。7 .“債券回購(gòu)交易申請(qǐng)表”不需填寫（）。A.資金賬戶名稱B.資金賬號(hào)C.證券賬戶名稱D.證券賬號(hào)正確答案:C解析

4、“債券回購(gòu)交易申請(qǐng)表”須填寫申報(bào)類型、資金賬戶名稱、資金賬號(hào)、證券賬號(hào)、回購(gòu)品種及代碼、回購(gòu)手?jǐn)?shù)、回購(gòu)價(jià)格、回購(gòu)交易委托日期及回購(gòu)到期日、回購(gòu)用途等，并經(jīng)投資者有效簽署。8 .在深圳證券交易所上市的某上市公司要發(fā)放現(xiàn)金紅利，其股權(quán)登記日為3月12日，上市公司應(yīng)于（）前將紅利資金劃入深圳登記結(jié)算公司指定的賬戶，深圳登記結(jié)算公司應(yīng)于（）劃至證券公司清算頭寸，再由證券公司劃入股東資金賬戶。A.3月11日；3月13日B.3月10日；3月15日C.3月11日；3月20日D.3月10日；3月17日正確答案:A深圳證券登記結(jié)算公司對(duì)上市公司現(xiàn)金紅利的派發(fā)規(guī)則為：通過(guò)本公司派發(fā)的現(xiàn)金股利，R-1日由上市公司劃

5、至本公司指定賬戶，R+1日由本公司劃至證券公司清算頭寸，再由證券公司劃入股東資金賬戶。9.證券公司同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買進(jìn)與賣出相同種類、數(shù)量、價(jià)格的委托時(shí)，應(yīng)該（）完成交易。A.自行對(duì)沖B.與委托人協(xié)商對(duì)沖C.向交易所申報(bào)競(jìng)價(jià)D.報(bào)交易所批準(zhǔn)后對(duì)沖正確答案:C證券經(jīng)紀(jì)商不接受全權(quán)委托的義務(wù)。同一證券公司在同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人就相同種類、相同數(shù)量的證券按相同價(jià)格分別作委托買入和委托賣出時(shí).不得自行對(duì)沖成交，必須分別進(jìn)行申報(bào)競(jìng)價(jià)成交。10.2009年6月1日發(fā)生一筆回購(gòu)交易，即買3.28天回購(gòu)券種，成交年收益率為7.04%,則中國(guó)結(jié)算公司計(jì)算的購(gòu)回價(jià)格為（）元。（保留兩位小數(shù)）A.100.4

6、5B.100.55C.100.61D.100.68正確答案：B解析根據(jù)購(gòu)回價(jià)格的計(jì)算公式可得：購(gòu)回價(jià)格=100+成交年收益率X100義回購(gòu)天數(shù)+360=100+7.04%X100X28/360=100.55（元）。11 .目前，我國(guó)零數(shù)委托適用于（）。A.賣出股票B.買入股票C.賣出記賬式國(guó)債D.買入記賬式國(guó)債正確答案:A12 .在我國(guó)，根據(jù)不同種類席位的含義，將經(jīng)營(yíng)A種股票、債券和基金等買賣的席位，稱為（）。A.自營(yíng)席位B.代理席位C.普通席位D.專用席位正確答案:C解析按照席位經(jīng)營(yíng)的證券品種不同，可以將席位分為普通席位和專用席位。普通席位（又稱“A股席位”）主要是指可從事A種股票、債券、基

7、金等證券買賣的席位。AB兩項(xiàng)是根據(jù)席位使用的業(yè)務(wù)種類不同劃分的分類。13 .下列不屬于非柜臺(tái)委托的是（）。A.書面委托B.電話委托C.傳真委托D.自助委托正確答案:A解析非柜臺(tái)委托主要有人工電話委托或傳真委托、自助和電話自動(dòng)委托、網(wǎng)上委托等形式。14 .某結(jié)算參與人3月份買入證券總金額為200萬(wàn)元，3月份交易天數(shù)為12天，中國(guó)結(jié)算公司為其確定的最低結(jié)算備付金比例為20%。則4月份該結(jié)算參與人結(jié)算賬戶中的最低結(jié)算備付金應(yīng)為（）元。A.400000B.18182C.33333D.2000000正確答案：C解析最低結(jié)算備付金=上月證券買入金額X最低結(jié)算備付金比例/上月交易天數(shù)=2000000>

8、20%/12°故選C。15 .王小姐想購(gòu)買某種債券，她的代理人告訴她，購(gòu)買此債券風(fēng)險(xiǎn)很大，但她執(zhí)意購(gòu)買，那么，王小姐的代理人應(yīng)該（）。A.代她購(gòu)買B.根據(jù)實(shí)際情況變通少買C.如果王小姐對(duì)此債券有過(guò)交易記錄就代她購(gòu)買D.不接受她的委托正確答案：A解析委托人的指令具有權(quán)威性，證券經(jīng)紀(jì)商必須嚴(yán)格按照委托人指定的證券、數(shù)量、價(jià)格和有效時(shí)間買賣證券，不能自作主張，擅自改變委托人的意愿。16 .對(duì)送股的股份登記，是根據(jù)（）確定的送股比例或公積金轉(zhuǎn)增股本比例，按照股東數(shù)據(jù)庫(kù)中股東的持股數(shù)，主動(dòng)為其增加股數(shù)，從而自動(dòng)完成送股的股份登記手續(xù)。A.上市公司股份協(xié)議B.上市公司提供的股東大會(huì)決議中紅利分配

9、方案C.上一年度股利分配表D.原有股份協(xié)議正確答案：B解析送股（公積金轉(zhuǎn)增股本）的股份登記，是根據(jù)上市公司提供的股東大會(huì)決議中紅利分配方案確定的送股比例或公積金轉(zhuǎn)增股本比例，按照股東數(shù)據(jù)庫(kù)中股東的持股數(shù)，主動(dòng)為其增加股數(shù)，從而自動(dòng)完成送股（轉(zhuǎn)增股）的股份登記手續(xù)。本題的最佳答案是B選項(xiàng)。17 .我國(guó)現(xiàn)行相關(guān)制度規(guī)定，權(quán)證交易傭金不超過(guò)成交金額的（）。A.0.03%B.0.1%C.0.3%D.3%正確答案:C18 .單只標(biāo)的證券的融資余額將抵至（）下時(shí)，交易所可以在下一次交易日恢復(fù)其融資買入，并向市場(chǎng)公布。A.10%B.15%C.20%D.30%正確答案:C常識(shí)內(nèi)容。故選C。19 .回購(gòu)交易到期

10、反向成交時(shí)，由（）電腦系統(tǒng)自動(dòng)產(chǎn)生一條反向成交記錄。A.證券公司B.交易所C.登記結(jié)算機(jī)構(gòu)D.交易雙方正確答案:B解析回購(gòu)交易到期反向成交時(shí)，無(wú)須再行申報(bào)，由交易所電腦系統(tǒng)自動(dòng)產(chǎn)生一條反向成交記錄，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)據(jù)此進(jìn)行資金和債券的清算與交割。20 .證券公司申請(qǐng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格時(shí)，下列各項(xiàng)中，（）是不屬于向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送的材料。A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)申請(qǐng)B.內(nèi)控評(píng)審報(bào)告C.由具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的上一年度末凈資產(chǎn)驗(yàn)資證明D.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)專業(yè)人員的名單、簡(jiǎn)歷、學(xué)歷和資格證書、無(wú)不良記錄的證明正確答案:C解析證券公司申請(qǐng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格時(shí)，需要提交經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)

11、所審計(jì)的最近一期財(cái)務(wù)報(bào)表，所以C選項(xiàng)不符合題目要求。21 .下列關(guān)于證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為，不正確的是（）。A.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)先于自營(yíng)業(yè)務(wù)進(jìn)行交易B.以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶委托資產(chǎn)進(jìn)行不必要的交易C.將證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券公司其他業(yè)務(wù)混合操作D.接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值低于規(guī)定的最低限額正確答案:A解析A項(xiàng)禁止行為應(yīng)為“自營(yíng)業(yè)務(wù)搶先于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行交易，損害客戶利益”。22 .證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和對(duì)應(yīng)的資金由買方向賣方轉(zhuǎn)移的過(guò)程屬于（）。A.清算B.交收C.成交D.結(jié)算正確答案:B解析證券結(jié)算兩個(gè)方面分別是清算與交收：前者包括資金清算和證券清算,指在證券交

12、易成交后，需要對(duì)買方在資金方面的應(yīng)付額和在證券方面的應(yīng)收種類和數(shù)量進(jìn)行計(jì)算，同時(shí)也要對(duì)賣方在資金方面的應(yīng)收額和在證券方面的應(yīng)付種類和數(shù)量進(jìn)行計(jì)算；后者是在清算結(jié)束后，需要完成證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和對(duì)應(yīng)的資金由買方向賣方轉(zhuǎn)移。23 .上海證券交易所A股送股日程安排中，錯(cuò)誤的有（）。A.申請(qǐng)材料送交日為T-5日前B.向證券交易所提交公告申請(qǐng)日為TT日前C.公告刊登日為T日D.最后交易日為T+3正確答案：D股權(quán)登記日為T+3。故選D。24 .2002年發(fā)布的全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易規(guī)則規(guī)定，全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)期限最長(zhǎng)為（）天。A.91B.180C.360D.365正確答案：D解析2002年發(fā)布

13、的全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易規(guī)則規(guī)定，全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)期限最短為1天，最長(zhǎng)為1年。故選D。25 .債券大宗交易以及專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議交易實(shí)行oA.當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易B.T+1日回轉(zhuǎn)交易C.T+2日回轉(zhuǎn)交易D.T+3日回轉(zhuǎn)交易正確答案:A解析本題考查上海證券交易所大宗交易的相關(guān)知識(shí)點(diǎn)。債券大宗交易以及專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議交易實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易。本題的最佳答案是A選項(xiàng)。26 .證券登記結(jié)算公司就結(jié)算備付金的利息向結(jié)算參與人結(jié)息的時(shí)間間隔為()OA.半年B.三個(gè)季度C.每一會(huì)計(jì)年度D.每季度正確答案：D結(jié)算備付金指資金交收賬戶中存放的用于資金交收的資金，因此資金交收賬戶也稱為結(jié)算備付金賬戶。中國(guó)結(jié)算

14、公司按照中國(guó)人民銀行規(guī)定的金融同業(yè)活期存款利率向結(jié)算參與人計(jì)付結(jié)算備付金利息。結(jié)算備付金利息每季度結(jié)息一次，結(jié)息日為每季度第三個(gè)月的20日，應(yīng)計(jì)利息記入結(jié)算參與人資金交收賬戶并滾入本金。本題最佳答案為D選項(xiàng)。27 .證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具無(wú)異議意見(jiàn)或者作出批準(zhǔn)決定之日起()個(gè)月內(nèi)啟動(dòng)推廣工作。A.3B.5C.6D.9正確答案:C解析證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具無(wú)異議意見(jiàn)或者作出批準(zhǔn)決定之日起6個(gè)月內(nèi)啟動(dòng)推廣工作，并在60個(gè)工作日內(nèi)完成設(shè)立工作并開(kāi)始投資運(yùn)作。28.()不是證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)發(fā)揮的作用。A.充當(dāng)證券買賣的媒介B.提高證券市場(chǎng)效率C.

15、提供咨詢服務(wù)D.防止股價(jià)波動(dòng)正確答案：D解析證券經(jīng)紀(jì)商是證券市場(chǎng)的中堅(jiān)力量，其作用主要表現(xiàn)在：充當(dāng)債券買賣的媒介，提高了證券市場(chǎng)的流動(dòng)性和效率；提供咨詢服務(wù)。29.不屬于證券回購(gòu)交易業(yè)務(wù)的主要場(chǎng)所的是（）。A.上海證券交易所B.深圳證券交易所C.國(guó)務(wù)院和中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)的全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)D.場(chǎng)外交易市場(chǎng)正確答案:D場(chǎng)外交易市場(chǎng)不屬于證券回購(gòu)交易業(yè)務(wù)的主要場(chǎng)所。故選D。30.在場(chǎng)外交易市場(chǎng)，金融機(jī)構(gòu)的柜臺(tái)是（）A.交易的組織者B.交易的直接參與者C.既是交易的組織者，又是交易的直接參加者D.交易的監(jiān)管者正確答案:C解析在場(chǎng)外交易市場(chǎng)中，金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)既是交易的組織者，又是交易的直接參加者。此外，

16、場(chǎng)外交易市場(chǎng)還包括銀行間交易市場(chǎng)以及一些機(jī)構(gòu)投資者通過(guò)電話、電腦等通訊手段形成的市場(chǎng)等。31.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照（）設(shè)立。A.股東大會(huì)投資決策機(jī)構(gòu)自營(yíng)業(yè)務(wù)部門B.董事會(huì)營(yíng)業(yè)部自營(yíng)業(yè)務(wù)部門C.股東大會(huì)投資決策機(jī)構(gòu)自營(yíng)業(yè)務(wù)部門D.董事會(huì)投資決策機(jī)構(gòu)自營(yíng)業(yè)務(wù)部門正確答案:D解析證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照“董事會(huì)一一投資決策機(jī)構(gòu)自營(yíng)業(yè)務(wù)部門”的三級(jí)體制設(shè)立。32.某證券營(yíng)業(yè)部支付場(chǎng)地租金需要500萬(wàn)元，設(shè)備購(gòu)置需要300萬(wàn)元，席位費(fèi)需要50萬(wàn)元，則上級(jí)公司撥入的營(yíng)運(yùn)資金符合要求的金額是（）。A.500萬(wàn)元B.550萬(wàn)元C.800萬(wàn)元D.1000萬(wàn)元正確答案：D解析上級(jí)公

17、司拔入的營(yíng)運(yùn)資金應(yīng)當(dāng)至少足以支付場(chǎng)地租金、設(shè)備購(gòu)置、席位費(fèi)等基本開(kāi)支，因此，至少不低于85055元。故選D。33 .下列關(guān)于銀行間市場(chǎng)自營(yíng)買賣的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.銀行間市場(chǎng)的自營(yíng)買賣是指具有銀行間市場(chǎng)交易資格的證券公司在銀行間市場(chǎng)以自己名義進(jìn)行的證券自營(yíng)買賣B.目前銀行間市場(chǎng)的交易品種主要是債券C.采取詢價(jià)交易方式進(jìn)行，交易對(duì)手之間自主詢價(jià)談判，逐筆成交D.交易手續(xù)簡(jiǎn)單、清晰，費(fèi)時(shí)少正確答案:D解析D項(xiàng)屬于柜臺(tái)自營(yíng)買賣的特點(diǎn)。34 .下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商的說(shuō)法中，不正確的是（）。A.指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人B.與客戶是委托代理關(guān)系C.必須遵照客戶發(fā)出的委托指令進(jìn)

18、行證券買賣D.承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)正確答案：D解析D項(xiàng)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)由委托人承擔(dān)，而證券經(jīng)紀(jì)商并不承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)。35 .深圳證券交易所目前的回購(gòu)交易品種有（）個(gè)。A.9B.11C.12D.15正確答案：B解析常識(shí)內(nèi)容。故選B。36 .按我國(guó)現(xiàn)行的做法，投資者到證券經(jīng)紀(jì)商處委托買賣證券之前，證券經(jīng)紀(jì)商與投資者必須簽訂（）。A.證券交易委托規(guī)則B.網(wǎng)上買賣規(guī)則C.證券交易委托代理協(xié)議D.證券全權(quán)買賣協(xié)議書正確答案:C解析只有簽訂了證券交易委托代理協(xié)議，投資者與證券公司的委托代理關(guān)系才成立。本題的最佳答案是C選項(xiàng)。37 .按照深圳市場(chǎng)B股清算交收模式，中國(guó)結(jié)算深圳分公司在（）執(zhí)行二類指令對(duì)

19、盤。A.T+4日B.T+3日C.T+2日D.T+1日正確答案:C38 .從一定意義上來(lái)說(shuō)，證券自營(yíng)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)就是通常所說(shuō)的證券投資風(fēng)險(xiǎn)。這種風(fēng)險(xiǎn)往往通過(guò)主觀的努力也很難避免。證券投資風(fēng)險(xiǎn)可以分為兩大類分別為（）OA.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)B.基本風(fēng)險(xiǎn)、非基本風(fēng)險(xiǎn)C.政策風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)D.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、非市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)正確答案:A39 .新股競(jìng)價(jià)發(fā)行方式的最大缺陷是（）。A.廣泛的市場(chǎng)性B.一、二級(jí)市場(chǎng)的聯(lián)動(dòng)性C.經(jīng)濟(jì)高效性D.股價(jià)的被操縱性正確答案：D解析新股競(jìng)價(jià)發(fā)行方式具有的優(yōu)點(diǎn)是市場(chǎng)性、連續(xù)性、經(jīng)濟(jì)性和高效性；而其最大缺陷是容易被機(jī)構(gòu)大資金操縱。40 .下列四種表述中，正確的是（）。A.證券清算又

20、稱證券結(jié)算41 證券交收簡(jiǎn)稱證券結(jié)算C.證券清算又稱證券交收D.證券清算與交收兩個(gè)過(guò)程統(tǒng)稱為證券結(jié)算正確答案:D重點(diǎn)掌握證券結(jié)算的兩個(gè)過(guò)程。故選D。41 .（）不是上海證券交易所質(zhì)押式企業(yè)債回購(gòu)交易品種。A.1天B.3天C.7天D.14天正確答案:D上海證券交易所現(xiàn)有質(zhì)押式企業(yè)債回購(gòu)交易品種為1天、3天和7天3個(gè)短期品種。42 .國(guó)債買斷式回購(gòu)交易的券種和回購(gòu)期限由（）確定并向市場(chǎng)公布。A.證券公司B.國(guó)務(wù)院C.財(cái)政部D.證券交易所正確答案：D國(guó)債買斷式回購(gòu)交易的券種和回購(gòu)期限由交易所確定并向市場(chǎng)公布。故選D。43 .某國(guó)債的面值為100元，票面利率為5%。計(jì)息日是7月1日，交易日是12月1日

21、，則已計(jì)息的天數(shù)是（）天。A.151B.152C.153D.154正確答案：B44.單位操縱證券市場(chǎng)的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以（）的罰款。A.30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下B.30萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下C.10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下D.10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下正確答案：D45.證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，凈資本不低于人民幣億元。A.1B.3C.5D.10正確答案：C解析本題考查證券公司設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的最低資本要求。證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本不低于3億元人民幣，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管

22、理計(jì)劃的凈資本不低于5億元人民幣。本題的最佳答案是C詵項(xiàng)。46 .上海證券交易所B股股票開(kāi)設(shè)（）賬戶。A.美元B.人民幣C.港幣D.外幣正確答案:A解析上海證券交易所B股股票開(kāi)設(shè)美元資金賬戶。本題的最佳答案是A選項(xiàng)。47 .如果客戶采用自助委托方式，則當(dāng)其輸入相關(guān)的賬號(hào)和（）后，即視同確認(rèn)了身份。A.委托人B.受托人C.正確密碼D.營(yíng)業(yè)部正確答案:c解析客戶采用自助委托方式，則當(dāng)其輸入相關(guān)的賬號(hào)和正確密碼后，即視同確認(rèn)了身份。48 .對(duì)于國(guó)家法律法規(guī)和行政規(guī)章規(guī)定需要（）的特殊法人機(jī)構(gòu)，可按規(guī)定向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司申請(qǐng)開(kāi)立多個(gè)證券賬戶。A.證券分戶管理B.資產(chǎn)獨(dú)立核算C.資產(chǎn)分戶管理

23、D.證券分級(jí)管理正確答案:C解析掌握開(kāi)立證券賬戶的基本原則和要求。49 .下列不是定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是（）。A.證券公司與客戶必須是一對(duì)一的B.具體投資方向應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定C.必須在單一客戶的專用證券賬戶中經(jīng)營(yíng)運(yùn)作D.通過(guò)專門賬戶經(jīng)營(yíng)運(yùn)作正確答案：D本題主要考查定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。故選D。50 .上海、深圳證券交易所上市的分紅派息，主要是通過(guò)（）進(jìn)行的。A.交易清算系統(tǒng)B.交易系統(tǒng)C.各證券公司D.各銀行正確答案:A我國(guó)上市公司的分紅派息，主要是通過(guò)中國(guó)結(jié)算公司的交易清算系統(tǒng)進(jìn)行。故選Ao51 .目前我國(guó)A股賬戶不可用于買賣（）A.B股B.人民幣普通股票C.債券D.證券投資基金正

24、確答案:A解析人民幣普通股票賬戶簡(jiǎn)稱“A股賬戶”，A股賬戶是我國(guó)目前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶，既可用于買賣人民幣普通股票，也可用于買賣債券和證券投資基金。52 .以下的（）不是證券法規(guī)定的設(shè)立證券公司應(yīng)當(dāng)具備的條件。A.從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格53 主要股東的凈資產(chǎn)不低于人民幣1億元C.有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度D.有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施正確答案:B解析有關(guān)設(shè)立證券公司時(shí)，對(duì)其主要股東的要求是：主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。本題的最佳答案是B選項(xiàng)。54 .根據(jù)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的有關(guān)規(guī)定，單個(gè)企業(yè)年金計(jì)

25、劃通常最多可以開(kāi)立（）個(gè)證券賬戶。A.1B.3C.7D.10正確答案：D54.上海證券交易所和深圳證券交易所自（）起實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示制度。A.2003年4月2日B.2003年4月3日C. 2003年5月8日D.20（）4年5月8日正確答案:C2003年4月2日和4月3日，上海證券交易所和深圳證券交易所分別發(fā)布了關(guān)于對(duì)存在股票終止上市風(fēng)險(xiǎn)的公司加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)警示等有關(guān)問(wèn)題的通知，并從2003年5月8日起實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示制度。55 .證券公司自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的（）。A.20%B.50%C.70%D.100%正確答案：D解析由于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的高風(fēng)險(xiǎn)特性，為了控制經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，中

26、國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法規(guī)定：自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的100%;自營(yíng)固定收益類證券的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的500%；持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過(guò)凈資本的30%；持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)5%,但因包銷導(dǎo)致的情形和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。56 .()可在失效日之前一段規(guī)定時(shí)間內(nèi)行權(quán)。A.美式權(quán)證B.歐式權(quán)證C.百慕大式權(quán)證D.亞式權(quán)證正確答案:C57 .客戶招攬活動(dòng)中，()是客戶招攬的保證。A.目標(biāo)市場(chǎng)選擇B.營(yíng)銷渠道選擇C.客戶關(guān)系建立D.客戶促成正確答案:C解析客戶招攬包括目標(biāo)市場(chǎng)選擇、營(yíng)銷渠道選擇、客戶關(guān)系建立和客戶促

27、成等內(nèi)容。目標(biāo)市場(chǎng)與營(yíng)銷渠道選擇是招攬客戶的前提和基礎(chǔ)?？蛻絷P(guān)系建立是客戶招攬的保證?？蛻舸俪墒亲C券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。58 .企業(yè)依法解散的，清算人應(yīng)當(dāng)自清算結(jié)束之日起()日內(nèi)申請(qǐng)注銷。A.5B.10C.15D.20正確答案:C解析熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理要求和操作規(guī)范。59 .在上海證券交易所，在計(jì)算收盤價(jià)格漲跌幅偏離值時(shí)，對(duì)應(yīng)分類指數(shù)不包括()OA.上證A股指數(shù)B.上證B股指數(shù)C.上證基金指數(shù)D.上證綜合指數(shù)正確答案：D上海證券交易所，在計(jì)算收盤價(jià)格漲跌幅偏離值時(shí)，對(duì)應(yīng)分類指數(shù)不包括上證綜合指數(shù)。故選D。60 .根據(jù)相關(guān)規(guī)定，分管融券融資業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員不

28、得兼管（）。A.財(cái)務(wù)部門B.業(yè)務(wù)稽核部門C.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門D.自營(yíng)部門正確答案:C二、不定項(xiàng)選擇題61 .證券公司內(nèi)幕交易的行為嚴(yán)重違背了證券市場(chǎng)（）的交易原貝hA.公開(kāi)-JB.公平VC.公正JD.有效解析證券公司內(nèi)幕交易的行為嚴(yán)重違背了證券市場(chǎng)公開(kāi)、公平、公正的交易原則。62 .證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中證經(jīng)紀(jì)商必須遵守的方面包括（）A.不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣VB.不得侵占、損害客戶的合法權(quán)益JC.不得散布謠言或其他非公開(kāi)披露的信息JD.不得借職務(wù)之便利用或泄露內(nèi)幕信息V解析除ABCD題中四項(xiàng)外，根據(jù)我國(guó)證券法等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)商在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)還必須遵守以下方面：

29、（1）不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人，或者作為擔(dān)保物或質(zhì)押物；（2）不得為他人操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易、欺詐客戶提供方便；（3）不得違背客戶的指令買賣證券，或接受代為客戶決定證券買賣方向、品種、數(shù)量、時(shí)間的全權(quán)委托；（4）不得以任何方式向客戶保證交易收益或者承諾賠償客戶的投資損失；（5）不得在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外接受客戶委托和進(jìn)行清算、交收；（6）不得以任何方式提高或降低，或者變相提高或降低證券交易管理部門和證券交易所規(guī)定的證券交易收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，收取不合理的傭金和其他費(fèi)用等等。63 .合格境外機(jī)構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的人民幣金融工具，其中

30、包括（）。A.證券投資基金，VB.股票C.債券D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他金融工具JE.權(quán)證V64 .以下（）行為屬于自營(yíng)違規(guī)行為，要受到處罰。A.不接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)的檢查JB.不配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的調(diào)查C.不按規(guī)定上報(bào)自營(yíng)業(yè)務(wù)資料和情況報(bào)告VD.將自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作V法規(guī)內(nèi)容。故選ACD。65 .證券公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定的有關(guān)條件和征信的要求制定選擇客戶的具體標(biāo)準(zhǔn)，其中包括（）。A.從事證券交易時(shí)間VB.從事證券交易地點(diǎn)C.賬戶狀態(tài)VD.信譽(yù)狀況V證券公司應(yīng)當(dāng)按辦法規(guī)定的有關(guān)條件和征信的要求制定選擇客戶的具體標(biāo)準(zhǔn)。一般主要包括以下幾方面：從事證券交易時(shí)間，要求客戶在申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬

31、營(yíng)業(yè)部開(kāi)設(shè)普通證券賬戶并從事交易滿半年以上（試點(diǎn)初期一般都要求滿18個(gè)月以上）；賬戶狀態(tài)，客戶開(kāi)戶手續(xù)齊全、資料完備，資金賬戶與證券賬戶對(duì)應(yīng)關(guān)系清晰，交易結(jié)算狀態(tài)正常；信譽(yù)狀況，客戶信譽(yù)良好，無(wú)重大違約記錄；資產(chǎn)狀況，具有符合要求的擔(dān)保品和較強(qiáng)的還款能力；投資風(fēng)格及業(yè)績(jī)，投資風(fēng)格穩(wěn)健，無(wú)重大失誤和損失，有一定的風(fēng)險(xiǎn)承受能力；關(guān)聯(lián)關(guān)系，非證券公司股東或關(guān)聯(lián)人。66 .掛牌公司出現(xiàn)下列（）情形之一的，主辦報(bào)價(jià)券商應(yīng)終止其股份掛牌報(bào)價(jià)。A.進(jìn)入破產(chǎn)清算程序VB.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)核準(zhǔn)其公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)JC.北京市人民政府有關(guān)部門同意其終止股份掛牌申請(qǐng)VD.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他情形V解析熟悉非

32、上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的一般內(nèi)容。67 .在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的債券回購(gòu)中，非金融機(jī)構(gòu)只能委托結(jié)算代理人開(kāi)展（）業(yè)務(wù)。A.現(xiàn)券買賣VB.債券登記C.逆回購(gòu)JD.債券托管非金融機(jī)構(gòu)應(yīng)委托結(jié)算代理人進(jìn)行債券交易和結(jié)算，且只能委托開(kāi)展現(xiàn)券買賣和逆回購(gòu)業(yè)務(wù)。68 .根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的有關(guān)證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)管理辦法規(guī)定,代辦業(yè)務(wù)有（）。A.根據(jù)協(xié)會(huì)或相關(guān)主辦券商的要求，協(xié)助調(diào)查指定事項(xiàng)JB.開(kāi)立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶JC.對(duì)股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中出現(xiàn)的問(wèn)題，依據(jù)有關(guān)規(guī)則和協(xié)議及時(shí)處理并報(bào)協(xié)會(huì)備案D.指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)議，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息解析CD

33、是主辦業(yè)務(wù)。故選AB。69 .根據(jù)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)定，證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制中應(yīng)重點(diǎn)防范的風(fēng)險(xiǎn)有（）。A.規(guī)模失控JB.變相自營(yíng)VC.操縱市場(chǎng)VD.內(nèi)幕交易VE.決策失誤V70 .在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶主要享有（）權(quán)利。A.按規(guī)定分享投資收益JB.根據(jù)合同約定，參與和退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃VC.承擔(dān)委托投資的損失D.知情的權(quán)利V根據(jù)試行辦法的規(guī)定，在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶主要享有如下權(quán)利：除合同另有規(guī)定外，按投入資金占集合資產(chǎn)計(jì)劃資產(chǎn)凈值的比例分享投資收益；根據(jù)集合資產(chǎn)管理合同的約定，參與和退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃；知情的權(quán)利。在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶主要承擔(dān)如下義務(wù)：按合同約定承擔(dān)投資

34、風(fēng)險(xiǎn)；保證委托資產(chǎn)來(lái)源及用途的合法性；不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃；不得轉(zhuǎn)讓有關(guān)集合資產(chǎn)管理合同或所持集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的份額；按照合同的約定支付管理費(fèi)、托管費(fèi)及其他費(fèi)用。71 .以下說(shuō)法正確的有（）。A.銀貨對(duì)付又稱款券兩訖、錢貨兩清VB.銀貨對(duì)付的主要目的是為了規(guī)避交收對(duì)手方交收違約帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)VC.銀貨對(duì)付的主要目的是為了簡(jiǎn)化操作手續(xù)D.銀貨對(duì)付就是在交收過(guò)程中，當(dāng)且僅當(dāng)資金交付時(shí)給付證券，證券交付時(shí)給付資金V解析銀貨對(duì)付叉稱款券兩訖、錢貨兩清，是指在交收過(guò)程中，當(dāng)且僅當(dāng)資金交付時(shí)給付證券，證券交付時(shí)給付資金，主要目的是為了規(guī)避交收對(duì)手方交收違約帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。故選ABD。72 .證

35、券公司不按規(guī)定將證券自營(yíng)賬戶報(bào)證券交易所備案的，可能會(huì)受到的處罰包括（）。A.警告VB.沒(méi)收違法所得VC.罰款，D.追究刑事責(zé)任解析證券公司未按照規(guī)定將證券自營(yíng)賬戶報(bào)證券交易所備案的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的；處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。73 .證券交易場(chǎng)所的作用在于（）。A.為各種類型的證券提供便利而充分的交易條件JB.為各種證券交易提供公開(kāi)、公平、充分的價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)，以發(fā)現(xiàn)合理的

36、交易價(jià)格VC.實(shí)施公開(kāi)、公正和及時(shí)的信息披露VD.提供安全、便利、迅捷的交易與交易后服務(wù)J證券交易所的作用為上述選項(xiàng)的四條。故選ABCD。74 .根據(jù)規(guī)定，以下行為中屬于回購(gòu)交易中的禁止行為包括（）。A.銀行將受托保管的債券進(jìn)行回購(gòu)交易VB.政策性銀行借入債券從事證券回購(gòu)交易JC.將回購(gòu)資金用于解決短期流動(dòng)需要D.將回購(gòu)資金用于固定資產(chǎn)投資V在證券回購(gòu)中，禁止挪用個(gè)人或機(jī)構(gòu)委托其保管的債券進(jìn)行回購(gòu)交易或其他用途，禁止以租券、借券等方式從事證券回購(gòu)交易，禁止將回購(gòu)資金用于固定資產(chǎn)投資、期貨市場(chǎng)投資行業(yè)股本投資。故選ABD。75 .證券回購(gòu)交易實(shí)質(zhì)是（）。A.資金的貸出方暫時(shí)放棄相應(yīng)資金的使用權(quán)，

37、從而獲得融資方證券抵押權(quán)，并于回購(gòu)期滿時(shí)歸還對(duì)方抵押的證券，收回融出資金并獲得一定利息B.是證券市場(chǎng)的一種重要的融資方式VC.證券的持有方以持有的證券作抵押，獲得一定期限內(nèi)的資金使用權(quán)，期滿后則需歸還借貸的資金，并按約定支付一定的利息D.一種以有價(jià)證券為抵押品拆借資金的信用行為V76 .根據(jù)所選擇的細(xì)分市場(chǎng)數(shù)目和范圍，可以將目標(biāo)市場(chǎng)選擇策略分為（）。A.無(wú)差異市場(chǎng)營(yíng)銷策略JB.集中性市場(chǎng)營(yíng)銷策略JC.分散性市場(chǎng)營(yíng)銷策略D.差異性市場(chǎng)營(yíng)銷策略V解析熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷的主要內(nèi)容和實(shí)務(wù)。77 .申請(qǐng)?jiān)谧C券交易所上市的權(quán)證，其標(biāo)的證券為股票的，標(biāo)的股票在申請(qǐng)上市之日應(yīng)符合的條件是（）。A.最近20個(gè)

38、交易日流通股份市值不低于60億元B.最近20個(gè)交易日流通股份市值不低于30億元JC.最近60個(gè)交易日股票交易累計(jì)換手率在25%以上VD.流通股股本不低于3億股V78 .決定了廣大投費(fèi)者不能直接進(jìn)入證券交易所買賣證券的主要原因有（）。A.證券交易的專業(yè)性B.證券交易方式的特殊性JC.交易規(guī)則的嚴(yán)密性VD.操作程序的復(fù)雜性J解析這也是需要委托代理的原因。故選BCD。79 .下列屬于證券公司的營(yíng)業(yè)柜臺(tái)自營(yíng)買賣特點(diǎn)的是（）。A.交易品種單一B.交易量通常較小JC.交易手續(xù)相對(duì)比較復(fù)雜JD.投資者相對(duì)較少VE.比較分散80 .證券交易所會(huì)員參加交易先要取得交易席位，取得普通席位的條件有（）OA.近2年無(wú)

39、虧損記錄B.具有會(huì)員資格VC.無(wú)違規(guī)現(xiàn)象D.繳納席位費(fèi)J取得普通席位的條件只有兩個(gè)，具有會(huì)員資格和繳納席位費(fèi)。故選BD。81 .下列行為屬于全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易管理辦法第三十四條規(guī)定的違規(guī)行為的有（）。A.違規(guī)操作對(duì)交易系統(tǒng)和債券簿記系統(tǒng)造成破壞JB.操縱債券交易價(jià)格VC.交易雙方自行確定回購(gòu)利率D.制造并提供虛假資料和交易信息J開(kāi)展債券回購(gòu)交易業(yè)務(wù)的主要場(chǎng)所為滬、深證券交易所及全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心。債券質(zhì)押式回購(gòu)交易是指融資方（正回購(gòu)方、賣出回購(gòu)方、資金融入方）在將債券質(zhì)押給融券方（逆回購(gòu)方、買入返售方、資金融出方）融入資金的同時(shí)，雙方約定在將來(lái)某一指定日期，由融資方按約定回購(gòu)利率計(jì)算的

40、資金額向融券方返回資金，融券方向融資方返回原出質(zhì)債券的融資行為。全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易管理辦法第三十四條規(guī)定，參與者有下列行為之一的，由中國(guó)人民銀行給予警告，并可處3萬(wàn)元人民幣以下的罰款，可暫停或取消其債券交易業(yè)務(wù)資格；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和直接責(zé)任人員由其主管部門給予紀(jì)律處分；違反中國(guó)人民銀行有關(guān)金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員任職資格管理規(guī)定的，按其規(guī)定處理。擅自從事借券、租券等融券業(yè)務(wù)；擅自交易未經(jīng)批準(zhǔn)上市債券；制造并提供虛假資料和交易信息；惡意操縱債券交易價(jià)格，或制造債券虛假價(jià)格；不遵守有關(guān)規(guī)則或協(xié)議并造成嚴(yán)重后果；違規(guī)操作對(duì)交易系統(tǒng)和債券簿記系統(tǒng)造成破壞；其他違反本辦法的行為。82 .證券業(yè)務(wù)的

41、禁止行為包括（）。A.用自營(yíng)賬戶買賣證券B.假借他人名義或以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)VC.將自營(yíng)賬戶借給他人使用VD.將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作JA是自營(yíng)賬戶的合法交易。故選BCD。83 .證券投資基金與股票、債券的差異，包括（）。A.反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同JB.所籌資金的投向不同VC.投資收益多少不同VD.風(fēng)險(xiǎn)大小不同V解析四個(gè)選項(xiàng)均為證券投資基金與股票債券的差異。故選ABCD。84 .傭金費(fèi)用由（）組成。A.證券公司經(jīng)紀(jì)傭金VB.證券交易所手續(xù)費(fèi)JC.證券交易監(jiān)管費(fèi)VD.印花稅費(fèi)解析傭金是投資者在委托買賣證券成交后按成交金額一定比例支付的費(fèi)用,是證券經(jīng)紀(jì)商為客戶提供證券代理買賣服務(wù)收取的費(fèi)用。此

42、項(xiàng)費(fèi)用由證券公司經(jīng)紀(jì)傭金、證券交易所手續(xù)費(fèi)及證券交易監(jiān)管費(fèi)等組成。85 .證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有（）。A.決策的自主性JB,投資的方便性C.交易的風(fēng)險(xiǎn)性JD.收益的不穩(wěn)定性J86 .在全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)交易的結(jié)算過(guò)程中，回購(gòu)雙方可以選擇的交收方式有（）。A.見(jiàn)券付款VB.券款對(duì)付VC.見(jiàn)款付券JD.錢貨兩清回購(gòu)雙方可以選擇的交收方式有見(jiàn)券付款、券款對(duì)付、見(jiàn)款付券三種。故選ABCo87 .股份掛牌后，掛牌公司至少應(yīng)當(dāng)披露（）。A.年度報(bào)告VB.半年度報(bào)告VC.季度報(bào)告D.臨時(shí)報(bào)告V解析掛牌公司應(yīng)按照相關(guān)信息披露業(yè)務(wù)規(guī)則、通知等規(guī)定，規(guī)范履行信息披露義務(wù)。股份掛牌前，非上市公司至少應(yīng)當(dāng)披露

43、股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書。股份掛牌后，掛牌公司至少應(yīng)當(dāng)披露年度報(bào)告、半年度報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告。88 .根據(jù)現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，關(guān)于ETF交易，下列說(shuō)法正確的有（）。A.投資者可以通過(guò)申購(gòu)贖回或買賣交易兩種方式參與ETF的投資VB.投資者需用組合證券進(jìn)行申購(gòu)、贖回ETF份額JC.投資者的申購(gòu)、贖回ETF份額的申報(bào)指令可以撤銷D.當(dāng)日申購(gòu)的基金份額，同日可以賣出和贖回解析投資者的申購(gòu)、贖回ETF份額的申報(bào)指令不可以撤銷；當(dāng)日申購(gòu)的基金份額，同日可以賣出但不可贖回。故選AB。89 .（）依照規(guī)定履行證券公司融資融券業(yè)務(wù)監(jiān)管或者自律管理職責(zé)，可以要求證券公司提供與融資融券業(yè)務(wù)有關(guān)的信息、資料。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)

44、構(gòu)JB.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)VC.證券交易所JD.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)V解析中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)依照規(guī)定履行證券公司融資融券業(yè)務(wù)監(jiān)管或者自律管理職責(zé)，可以要求證券公司提供與融資融券業(yè)務(wù)有關(guān)的信息、資料。90 .境外從事B股交易的個(gè)人投資者申請(qǐng)開(kāi)立B股賬戶時(shí)，必須填寫和提供其姓名、身份證或護(hù)照以及（）等內(nèi)容和資料。A.家庭成員B.通訊地址VC.聯(lián)系電話VD.國(guó)籍V常識(shí)內(nèi)容。故選BCD。91 .深圳市場(chǎng)B股清算交收具體業(yè)務(wù)流程包括（）。A.在深圳證券交易所達(dá)成的所有B股交易記錄將在當(dāng)日收市后傳送至中國(guó)結(jié)算深圳分公司的B股結(jié)算系統(tǒng)，并轉(zhuǎn)化為一類交收指令JB.中國(guó)

45、結(jié)算深圳分公司在T+2日?qǐng)?zhí)行一類指令對(duì)盤，即核對(duì)成交資料中股東代碼的有效性C.中國(guó)結(jié)算深圳分公司在T+3日?qǐng)?zhí)行二類指令配對(duì)，即根據(jù)指令發(fā)送雙方的內(nèi)容完成指令配對(duì)，并于T+2日12:00之前將配對(duì)不符的二類指令通知結(jié)算會(huì)員D.中國(guó)結(jié)算深圳分公司在T+2日15:00之后執(zhí)行試交收處理，列出結(jié)算會(huì)員于T+3日應(yīng)交收的資金凈額V執(zhí)行一類指令對(duì)盤的時(shí)間是在T+1日，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤；執(zhí)行二類指令對(duì)盤的時(shí)間是在T+2日，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。92 .我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所都采用會(huì)員制，設(shè)（）。A.會(huì)員大會(huì)VB.理事會(huì)JC.專門委員會(huì)VD.投資決策委員會(huì)常識(shí)知識(shí)。我國(guó)證券交易所都采用會(huì)員制，設(shè)會(huì)員大會(huì)、

46、理事會(huì)和專門委員會(huì)。故選ABC。93 .下列屬于我國(guó)上海證券交易所現(xiàn)有的質(zhì)押式企業(yè)債回購(gòu)交易品種是（）。A.一天企業(yè)債回購(gòu)VB.二天企業(yè)債回購(gòu)C.三天企業(yè)債回購(gòu)VD.九天企業(yè)債回購(gòu)JE.七天企業(yè)債回購(gòu)94 .下列哪些屬于證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)范圍（）。A.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立VB.證券的托管與過(guò)戶VC.證券持有人名冊(cè)登記VD.受投資人的委托派發(fā)權(quán)益解析證券投資結(jié)算機(jī)構(gòu)的具體業(yè)務(wù)范圍和職能包括：股權(quán)登記、證券持有人名冊(cè)登記和證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立，記名證券的存管和過(guò)戶，代理證券的還本付息或權(quán)益派發(fā)及其他代理人服務(wù)，實(shí)物證券的保管，咨詢業(yè)務(wù)等。故選ABCo95 .買賣上海證券交易所無(wú)價(jià)格漲跌

47、幅限制的證券，連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，符合（）的申報(bào)為有效申報(bào)。A.申報(bào)價(jià)格不高于即時(shí)揭示的最低賣出價(jià)格的110%且不低于即時(shí)揭示的最高買入價(jià)格的90%JB.申報(bào)價(jià)格不高于A項(xiàng)中最高申報(bào)價(jià)與最低申報(bào)價(jià)平均數(shù)的130%且不低于該平均數(shù)的70%JC.即時(shí)揭示中無(wú)買入申報(bào)價(jià)格的，即時(shí)揭示的最低賣出價(jià)格、最新成交價(jià)格中較低者視為前項(xiàng)最高買入價(jià)格VD.即時(shí)揭示中無(wú)賣出申報(bào)價(jià)格的，即時(shí)揭示的最高買入價(jià)格、最新成交價(jià)格中較高者視為前項(xiàng)最低賣出價(jià)格V據(jù)上海證券交易所規(guī)定。故選ABCD。96 .在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶主要承擔(dān)的義務(wù)包括（）。A.按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)JB.保證委托資產(chǎn)來(lái)源及用途的合法性7C.按照合同的約

48、定支付管理費(fèi)用、托管費(fèi)用及其他費(fèi)用VD.不非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃J集合資產(chǎn)管理計(jì)劃常識(shí)內(nèi)容。故選ABCD。97 .下列關(guān)于我國(guó)新股上網(wǎng)競(jìng)價(jià)發(fā)行優(yōu)缺點(diǎn)的表述，正確的是（）。A.優(yōu)點(diǎn)是：市場(chǎng)性、一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)的連續(xù)性、經(jīng)濟(jì)性、高效性JB.缺點(diǎn)是：股價(jià)易被操縱、容易吸引大量資金搶購(gòu)JC.優(yōu)點(diǎn)是：減輕交易系統(tǒng)的壓力、提高發(fā)行的成功率D.優(yōu)點(diǎn)是：股價(jià)穩(wěn)定98 .自營(yíng)業(yè)務(wù)中涉及（）等方面的重大決策應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)集體決策并采取書面形式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。A.自營(yíng)規(guī)模VB.風(fēng)險(xiǎn)限額VC.資產(chǎn)配置VD.業(yè)務(wù)授權(quán)J解析掌握證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理的基本要求。99 .根據(jù)規(guī)定，合格投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額

49、度內(nèi)，可以投資于中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的人民幣金融工具，包括（）。A.在證券交易所上市的股票JB.在證券交易所上市交易的債券VC.證券投資基金VD.中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的其他金融工具JE.在證券交易所上市交易的權(quán)證V100 .上海證券交易所和深圳證券交易所設(shè)立的機(jī)構(gòu)包括（）。A.會(huì)員大會(huì)JB.理事會(huì)JC.董事會(huì)D.專門委員會(huì)V解析熟悉證券交易場(chǎng)所的含義。101 .證券交收包括（）。A.中國(guó)結(jié)算公司滬、深分公司與結(jié)算參與人的證券交收VB.結(jié)算參與人與客戶之間的證券交收J(rèn)C.結(jié)算參與人、客戶、證券公司的證券交收D.結(jié)算公司與客戶之間的證券交收解析掌握證券交易結(jié)算流程及各主要環(huán)節(jié)的基本內(nèi)容。102 .依據(jù)證券公司

50、提供中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則，證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開(kāi)下列信息（）。A.受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍7B.從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片JC.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式VD.客戶開(kāi)戶和交易流程、出入金流程J證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開(kāi)下列信息：受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍。從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片。期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式?？蛻糸_(kāi)戶和交易流程、出入金流程。交易結(jié)算結(jié)果查詢方式。中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息。本題的最佳答案是ABCD選項(xiàng)。103 .在上海證券交易所進(jìn)行的證券買賣符合以下（

51、）條件的，可以采用大宗交易方式。A.A股單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬(wàn)股，或者交易金額不低于300萬(wàn)元人民幣VB.B股單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬(wàn)股，或者交易金額不低于30萬(wàn)美元VC.基金大宗交易的單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于300萬(wàn)份，或者交易金額不低于300萬(wàn)元人民幣VD.國(guó)債及債券回購(gòu)大宗交易的單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1萬(wàn)手，或者交易金額不低于1000萬(wàn)元人民幣V解析掌握上海證券交易所大宗交易和深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺(tái)業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。104 .下列報(bào)價(jià)方式中，不屬于我國(guó)滬深證券交易所國(guó)債回購(gòu)交易所采用的報(bào)價(jià)方式（）。A.年收益率B.國(guó)債面值VC.百元面值國(guó)債到期回購(gòu)價(jià)VD.回

52、購(gòu)期資金的利息收入V解析我國(guó)滬、深證券交易所在剛開(kāi)展債券回購(gòu)交易時(shí)并不是以年收益率進(jìn)行報(bào)價(jià)，而是直接就百元面值債券的到期回購(gòu)價(jià)進(jìn)行競(jìng)價(jià)。從1994年9月12日起，上海證券交易所在債券回購(gòu)交易中率先改用以年收益率作為債券回購(gòu)交易的報(bào)價(jià)方式。深圳證券交易所也于1995年8月1日起，在債券回購(gòu)交易中改用以年收益率進(jìn)行報(bào)價(jià)。故選BCD。105 .根據(jù)我國(guó)證券交易所的相關(guān)規(guī)定，買賣、申購(gòu)、贖回ETF的基金份額時(shí)應(yīng)遵守（）。A.當(dāng)日申購(gòu)的基金份額，同日可以賣出和贖回B.當(dāng)日買入的基金份額，同日可以贖回和賣出C.當(dāng)日贖回的證券，同日可以賣出，但不得用于申購(gòu)基金份額JD.當(dāng)日買入的證券，同日可以用于申購(gòu)基金份

53、額J解析熟悉交易型開(kāi)放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。106 .上市公司出現(xiàn)以下（）情形之一的，證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。A.最近2年連續(xù)虧損VB.在法定期限內(nèi)未披露年度報(bào)告或者中期報(bào)告，且公司股票已停牌2個(gè)月VC.因財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告存在重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)或虛假記載，公司主動(dòng)改正或被中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)責(zé)令改正，對(duì)以前年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告進(jìn)行追溯調(diào)整，導(dǎo)致最近2年連續(xù)萬(wàn)損VD.因財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告存在重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)或虛假記載，被中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)責(zé)令改正，在規(guī)定期限內(nèi)未改正，且公司股票已停牌2個(gè)月J解析熟悉股票交易特別處理規(guī)定。107 .關(guān)于我國(guó)權(quán)證交易，以下選項(xiàng)正確的是（）。A.單筆權(quán)證買賣申報(bào)數(shù)量

54、不得超過(guò)10萬(wàn)份B.當(dāng)日買進(jìn)的權(quán)證，當(dāng)日可以賣出JC.權(quán)證上市首日開(kāi)盤參考價(jià)由保薦機(jī)構(gòu)計(jì)算（無(wú)保薦機(jī)構(gòu)的由發(fā)行人計(jì)算）VD.已上市交易的權(quán)證，合格機(jī)構(gòu)可創(chuàng)設(shè)同種權(quán)證V單筆權(quán)證買賣申報(bào)數(shù)量不得超過(guò)100萬(wàn)份。故選BCD。108 .證券公司咨詢服務(wù)的主要內(nèi)容包括（）。A.簡(jiǎn)單介紹技術(shù)分析軟件的使用方法JB.介紹網(wǎng)上交易、自助交易的使用方法JC.介紹開(kāi)戶委托、交割等操作規(guī)章及注意事項(xiàng)VD.及時(shí)在營(yíng)業(yè)大廳公布中國(guó)證監(jiān)會(huì)、交易所、上市公司等重大信息J證券公司咨詢服務(wù)的主要內(nèi)容包括：簡(jiǎn)單介紹技術(shù)分析軟件的使用方法；、介紹網(wǎng)上交易、自助交易的使用方法；介紹開(kāi)戶委托、交割等操作規(guī)章及注意事項(xiàng)；及時(shí)在營(yíng)業(yè)大廳公

55、布中國(guó)證監(jiān)會(huì)、交易所、上市公司等重大信息。109 .2002年全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易規(guī)則第六條規(guī)定（）。A.全國(guó)銀行間債券回購(gòu)期限最短為1天JB.全國(guó)銀行間債券回購(gòu)期限最長(zhǎng)為1年JC.銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)的期限最長(zhǎng)不得超過(guò)4個(gè)月D.參與者可在1天到1年之間自由選擇回購(gòu)期限，不得展期J解析C選項(xiàng)是1997年6月5日發(fā)布的銀行間債券回購(gòu)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定第十四條的規(guī)定。110 .上海證券交易所在債券回購(gòu)交易集中競(jìng)價(jià)時(shí)的要求正確的是（）。A.100元標(biāo)準(zhǔn)券為1手B.計(jì)價(jià)單位為每百元資金到期年收益JC.申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.005元或其整數(shù)倍JD.單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過(guò)1萬(wàn)手J解析上海證券交易所債券交易實(shí)施細(xì)則規(guī)定，債券回購(gòu)交易集中競(jìng)價(jià)時(shí)，其申報(bào)應(yīng)當(dāng)符合下列要求：（1）申報(bào)單位為手，1000元標(biāo)準(zhǔn)券為1手。（2）計(jì)價(jià)單位為每百元資金到期年收益。（3）申報(bào)價(jià)格最小