寧波市軌道交通集團(tuán)有限公司監(jiān)理管理及考核辦法（蘭州交大版）第一章總則為強化軌道交通建設(shè)工程施工現(xiàn)場監(jiān)理管理，提升監(jiān)理管理水平，規(guī)范監(jiān)理管理行為，特制定本辦法。本辦法適用于寧波市軌道交通集團(tuán)有限公司對建設(shè)工程現(xiàn)場監(jiān)理單位的管理，主要針對軌道交通建設(shè)中的土建、軌道、裝飾、機電（含通號和供電）等專業(yè)監(jiān)理單位的管理。為減少考核種類和次數(shù)，考核內(nèi)容在寧波市軌道交通機電工程（含車場工程）立功競賽考評細(xì)則的基礎(chǔ)上修訂，并與立功競賽考評一并進(jìn)行。考核依據(jù)1主要行業(yè)規(guī)范及規(guī)定性文件《城市軌道交通建設(shè)項目管理規(guī)范》（GB50722－2011）《城市軌道交通工程安全質(zhì)量管理暫行辦法》（建設(shè)部，建質(zhì)〔2010〕5號）《城市軌道交通工程質(zhì)量安全檢查指南（試行）》（建設(shè)部，建質(zhì)〔2012〕68號）2.指揮部主要文件關(guān)于執(zhí)行各標(biāo)段(含管線遷移單位)施工前管線確認(rèn)制度的通知（甬軌指〔2009〕46號）關(guān)于印發(fā)《寧波市軌道交通（地下）工程關(guān)鍵工序驗收管理程序》的通知（甬軌指〔2009〕57號）《關(guān)于印發(fā)寧波市軌道交通工程監(jiān)測監(jiān)控管理辦法的通知》（甬軌〔2010〕6號文件）《關(guān)于印發(fā)寧波市軌道交通工程試驗檢測管理辦法的通知》（甬軌〔2010〕8號文件）關(guān)于印發(fā)《寧波市軌道交通工程突發(fā)事故及災(zāi)害災(zāi)難綜合應(yīng)急預(yù)案（指揮部、集團(tuán)公司級）》的通知（甬軌〔2010〕12號）關(guān)于印發(fā)特種設(shè)備及特種作業(yè)人員管理辦法的通知（甬軌指〔2010〕44號）《關(guān)于印發(fā)寧波市軌道交通工程質(zhì)量驗收管理辦法（試行）的通知》（甬軌指〔2010〕45號文，正在進(jìn)行修訂）關(guān)于印發(fā)寧波市軌道交通工程建設(shè)施工現(xiàn)場消防安全管理規(guī)定的通知（甬軌指〔2010〕96號）關(guān)于印發(fā)寧波市軌道交通工程安全生產(chǎn)檢查制度的通知（甬軌〔2011〕41號）關(guān)于進(jìn)一步明確寧波市軌道交通工程監(jiān)理安全管理工作職責(zé)的通知（甬軌〔2011〕42號）《關(guān)于印發(fā)寧波市軌道交通工程混凝土施工質(zhì)量控制標(biāo)準(zhǔn)化實施意見的通知》（甬軌指〔2011〕44號）《關(guān)于印發(fā)寧波市軌道交通工程施工項目領(lǐng)導(dǎo)現(xiàn)場值班制度的通知》（甬軌指〔2011〕45號）《關(guān)于印發(fā)寧波市軌道交通工程建設(shè)防臺防汛應(yīng)急響應(yīng)方案的通知》（甬軌指〔2011〕47號）《關(guān)于印發(fā)寧波市軌道交通土建工程分包管理辦法（試行）的通知》（甬軌指〔2011〕48號）《關(guān)于印發(fā)寧波市軌道交通工程質(zhì)量管理辦法的通知》（甬軌〔2012〕3號）《關(guān)于印發(fā)寧波市軌道交通軌行區(qū)管理辦法（軌道施工期）的通知》（甬軌指〔2012〕34號）關(guān)于要求落實盾構(gòu)推進(jìn)質(zhì)量問題處置規(guī)定的通知（甬軌〔2012〕42號）《關(guān)于印發(fā)寧波市軌道交通1號線一期工程單位、分部、分項工程的劃分的通知》（甬軌〔2013〕17號）《關(guān)于印發(fā)寧波市軌道交通軌行區(qū)管理辦法（供電系統(tǒng)施工期）的通知》（甬軌指〔2013〕25號）《關(guān)于印發(fā)寧波市軌道交通工程分包安全管理辦法的通知》（甬軌〔2013〕63號）關(guān)于要求進(jìn)一步加強軌道交通高架橋梁工程施工安全質(zhì)量管理的通知（甬軌指〔2013〕65號）關(guān)于印發(fā)寧波市軌道交通工程安全質(zhì)量會議制度的通知（甬軌〔2014〕13號）關(guān)于印發(fā)寧波市軌道交通深基坑工程審查規(guī)定（暫行）的通知(甬軌〔2014〕14號)《施工現(xiàn)場安全質(zhì)量行為獎懲公約》（正在進(jìn)行修訂）3.標(biāo)準(zhǔn)化手冊和文件《臨時用電安全技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)》《施工現(xiàn)場臨時用電典型實例管理手冊》《機械設(shè)備管理標(biāo)準(zhǔn)》《施工現(xiàn)場安全防護(hù)標(biāo)準(zhǔn)》《工程質(zhì)量檢測技術(shù)與管理》《監(jiān)測監(jiān)控管理標(biāo)準(zhǔn)》《聯(lián)絡(luò)通道凍結(jié)法施工標(biāo)準(zhǔn)》關(guān)于印發(fā)《寧波市軌道交通工程防水卷材和防水涂料施工標(biāo)準(zhǔn)化實施意見》的通知（甬軌指〔2011〕31號）關(guān)于印發(fā)《寧波市軌道交通工程混凝土施工質(zhì)量控制標(biāo)準(zhǔn)化實施意見》的通知（甬軌指〔2011〕44號）關(guān)于印發(fā)寧波市軌道交通工程盾構(gòu)法隧道管片破損修復(fù)規(guī)定的通知（甬軌〔2013〕56號）關(guān)于印發(fā)寧波市軌道交通工程聯(lián)絡(luò)通道凍結(jié)法施工標(biāo)準(zhǔn)化管理要求的通知（甬軌〔2013〕57號）4.寧波市行業(yè)管理部門文件1.《關(guān)于印發(fā)寧波市軌道交通工程安全文明施工標(biāo)準(zhǔn)化工地評分標(biāo)準(zhǔn)的通知》（寧波市城管局，甬城管〔2012〕120號）考核辦法對監(jiān)理單位的考核實行季考核。每次的考核結(jié)果扣分超過8分者為不合格，對于不合格的監(jiān)理項目部，業(yè)主有權(quán)從當(dāng)期考核費中扣除20%~100%作為罰款，該費用將在每期監(jiān)理費用支付中予以扣除?？己宿k公室每季度公司一次考評結(jié)果，該考評結(jié)果同時作為評比先進(jìn)單位的參考指標(biāo)。附錄：寧波市軌道交通建設(shè)指揮部監(jiān)理季度考核表年月（第季度）項目考核內(nèi)容評分標(biāo)準(zhǔn)扣分扣分原因基本要求不發(fā)生人員死亡、勞資糾紛、腐敗案件、惡意欠款事件。發(fā)生人員死亡等安全責(zé)任事故扣10分發(fā)生重大民工勞資糾紛或重大群體上訪事件扣10分；領(lǐng)導(dǎo)班子成員發(fā)生腐敗案件扣10分；甲控材料惡意欠款1000萬元以上、且逾期超過30天以上，扣10分。比工作規(guī)范（20分）監(jiān)理規(guī)劃及細(xì)則編制和實施（4分）1、監(jiān)理規(guī)劃、監(jiān)理實施細(xì)則未按有關(guān)規(guī)定審查簽批，每項扣1分；監(jiān)理規(guī)劃、監(jiān)理細(xì)則未嚴(yán)格執(zhí)行的，每項次扣0.5分。2、未單獨編制安全監(jiān)理實施細(xì)則或未按照安全監(jiān)理實施細(xì)則的規(guī)定實施監(jiān)理，每項扣1分。駐地辦公各項制度建設(shè)（3分）監(jiān)理工作制度欠健全，監(jiān)理實施細(xì)則未依實際情況變化進(jìn)行補充、修改和完善，旁站監(jiān)理程序不明確，可操作性差，一項次扣0.5分。監(jiān)理部履約情況（10分）1、未按規(guī)定進(jìn)行安全巡視檢查的扣0.5分，無巡視檢查記錄或記錄未真實全面反映現(xiàn)場問題的，每項次扣0.2分，對安全隱患無整改指令，每項扣0.5分；（以安全監(jiān)理日志和監(jiān)理通知單為準(zhǔn)）2、未定期（1次/月）檢查承包單位質(zhì)保、安保體系的運行情況，或未做出檢查記錄和結(jié)論，一次扣1分。4、應(yīng)定期組織現(xiàn)場安全質(zhì)量文明生產(chǎn)的檢查，對檢查發(fā)現(xiàn)的問題應(yīng)及時要求施工單位整改閉合，并將整改結(jié)果上報業(yè)主，違反此規(guī)定的一項次扣1分。5、施工組織設(shè)計及各專項方案審查、審核手續(xù)不齊全，或?qū)χ卮笕毕菸刺岢鲆庖?，一次?分；未有效監(jiān)督施工單位嚴(yán)格按照批復(fù)的施組和方案實施，一次扣0.5分；未嚴(yán)格按照《危險性較大的分部分項工程安全管理辦法》監(jiān)督施工單位實施的，每項次扣1分。6、每期考核對施工單位復(fù)評結(jié)果與立功競賽辦公室最終考評結(jié)果差值超過±5分（含），監(jiān)理單位每次扣0.5分。工作匯報情況（3分）未及時向業(yè)主書面匯報月、季度、年度及各階段有明確要求匯報施工進(jìn)度安全質(zhì)量情況的，一次扣0.5分；每月未及時發(fā)送周報、日報每次扣0.5分。比監(jiān)理手段（30分）測量監(jiān)督（5分）測量方案審查、測量放線復(fù)測，未按要求進(jìn)行審查或復(fù)測的，或未出具監(jiān)理測量復(fù)核單的；測量原始記錄或測量旁站記錄不齊全或不真實的，測量資料未及時形成上報的，一項次扣0.5分。復(fù)測工作出現(xiàn)重大錯誤影響工程質(zhì)量的，一項次扣1分。接口管理（2分）土建專業(yè)：兼顧人防要求：涉及兼顧人防的標(biāo)段，現(xiàn)場必須按經(jīng)人防審圖部門審核并蓋有審圖章的圖紙進(jìn)行施工，現(xiàn)場未按經(jīng)人防審圖部門審核圖紙施工或圖紙未蓋有審圖章，監(jiān)理也未提出和跟蹤的，發(fā)生一次扣0.5分。涉及兼顧人防的標(biāo)段，區(qū)間隔斷門施工工序開始前，應(yīng)在獲得鋪軌單位調(diào)坡調(diào)線后軌道的中心線和標(biāo)高后方可施工。中心線和標(biāo)高未移交，盲目施工的扣0.5分裝飾安裝專業(yè)：涉及兼顧人防的標(biāo)段，安裝裝飾位置和標(biāo)高必須滿足人防門的開閉和設(shè)備使用的要求，不認(rèn)真核對，發(fā)生返工或造成后果的每次扣0.5分；施工前結(jié)構(gòu)滲漏水檢查記錄、車站排水體系檢查記錄、車站相關(guān)標(biāo)高測量成果交接、設(shè)備房交接記錄(包括中間交接)、相關(guān)接地檢測、工程實測實量記錄(砌筑、粉刷平整度和垂直度等)、機電單機調(diào)試記錄、機電工程相關(guān)試驗檢測記錄、以及下到工序施工前，對上道工序的檢查記錄等缺一項扣0.5分機電設(shè)備專業(yè)：兼顧人防要求：涉及兼顧人防的標(biāo)段，建設(shè)單位現(xiàn)場業(yè)主代表牽頭,裝飾安裝監(jiān)理單位總監(jiān)組織所有施工單位和相關(guān)監(jiān)理單位,會同車站分項設(shè)計單位對現(xiàn)場的預(yù)埋套管和預(yù)留洞口按留洞圖進(jìn)行認(rèn)領(lǐng)掛牌或以色標(biāo)標(biāo)識，各類管線嚴(yán)禁隨意穿越，如果需要占用其他單位預(yù)留預(yù)埋管孔的，需要經(jīng)裝飾安裝監(jiān)理單位總監(jiān)簽字認(rèn)可。不召開會議或發(fā)現(xiàn)隨意穿線或在已完結(jié)構(gòu)上隨意打洞的后果，發(fā)生一次扣0.5分。不執(zhí)行規(guī)定隨意穿線或在已完結(jié)構(gòu)上隨意打洞的監(jiān)理單位同等處罰。鋪軌專業(yè)：涉及兼顧人防的標(biāo)段，區(qū)間隔斷門施工工序開始前，鋪軌單位應(yīng)當(dāng)將調(diào)坡調(diào)線后軌道的中心線和標(biāo)高提供給土建施工單位和人防門生產(chǎn)安裝單位。中心線和標(biāo)高移交后，數(shù)據(jù)再次變動的每次扣0.5分。試驗檢測、工程材料管理（5分）未按招投標(biāo)文件、合同要求及規(guī)范規(guī)定進(jìn)行平行檢測，或檢測數(shù)量不足,或未糾正施工單位試驗檢測工作中的重要問題（缺重要試驗項目、不處理不合格試驗檢測結(jié)果等）。一項次扣0.5分。未按規(guī)定進(jìn)行見證取樣，未督促施工單位將不合格工程材料撤出現(xiàn)場，將不合格工程材料按合格簽認(rèn)，未建立工程材料監(jiān)理臺帳；材料簽批不符合規(guī)定的。一項次扣0.5分。設(shè)備、機械管理（2分）未進(jìn)行施工設(shè)備、機械的驗收并確認(rèn)或不符合要求的設(shè)備投入使用，監(jiān)理未能有效監(jiān)督并管理的，一項次扣1分。隱蔽工程、重要及關(guān)鍵工序（3分）隱蔽工程驗收、檢驗批和分項、分部工程驗收手續(xù)不齊全，或驗收意見未能真實反映工程質(zhì)量，一項次扣0.5分。未按招投標(biāo)文件、合同要求及相關(guān)規(guī)定對隱蔽工程、重要工序進(jìn)行旁站或無完整的旁站記錄，一項次扣0.5分；對關(guān)鍵工序把關(guān)不嚴(yán)的，每項次扣1分。文明管理（3分）未及時發(fā)現(xiàn)不文明施工行為，發(fā)現(xiàn)不文明施工行為未及時通知施工單位整改，一項次扣0.5分。成品保護(hù)（3分）采取有效措施保護(hù)自我成品和他人成品。保護(hù)措施不妥當(dāng)者，每次扣0.5分，自我成品或他人成品被損壞者，每次扣0.5分。工程進(jìn)度審查、分析（3分）未審查施工進(jìn)度計劃、報表數(shù)據(jù)，未按指定報告形式、內(nèi)容、用表申報未提出糾正意見，或提出意見后次月施工單位仍未改正的，每次扣0.1分。施工進(jìn)度計劃有明顯不合理現(xiàn)象但審查時未提出糾正意見的，每次扣0.5分。未繪制進(jìn)度管理曲線，或未進(jìn)行計劃進(jìn)度與實際進(jìn)度分析，或?qū)嶋H進(jìn)度與計劃進(jìn)度發(fā)生偏差時未提出修正意見，一項次扣0.5分。計量審查（3分）1、動員預(yù)付款申報、使用及扣回不符合合同規(guī)定的，扣0.5分。2、無計量初稿審核記錄，證明資料不齊全，存在編造虛假資料行為的，每次扣0.5分。3、施工圖工程量計算稿提交不及時，重復(fù)計量或多計冒計，存在支付項不準(zhǔn)確的，每次扣0.5分。4、變更的等級不準(zhǔn)確，變更方案審批不符合有關(guān)規(guī)定的，變更費用計算不準(zhǔn)、依據(jù)不充分的，每次扣0.5分。5、根據(jù)供貨合同未督促施工單位及時支付甲控材料款及調(diào)差款的，每次扣0.5分。6、計量、變更、安全文明施工措施費使用及材料調(diào)差臺帳未建立或未及時更新，無核對記錄的，每次扣0.5分。7、資金使用計劃上報不及時，或因數(shù)據(jù)不準(zhǔn)確超過±5%而需補報計劃外資金的，每次扣0.5分。比監(jiān)理業(yè)績（35分）業(yè)主代表考核內(nèi)容（5分）1、現(xiàn)場監(jiān)理人員未認(rèn)真履責(zé)，如未及時、按章旁站并記錄、簽證、糾正違章、上傳下達(dá)各項指令或文件、審核施工單位申報文件等，每項次扣0.5分。2、對施工單位未按照經(jīng)過審批或聯(lián)合審查、設(shè)計要求等確定的方案施工的，監(jiān)理單位未及時制止并提出書面通知的，每項次扣1分。3、對業(yè)主的各項要求，未及時執(zhí)行的每項次扣0.5分。4、監(jiān)理按時組織或參加各類生產(chǎn)會議及協(xié)調(diào)會議，未及時進(jìn)行的扣0.5分。質(zhì)量、安全、進(jìn)度管理（25分）1、監(jiān)理與業(yè)績與所負(fù)責(zé)監(jiān)理的施工單位情況結(jié)合：施工單位因發(fā)生安全、質(zhì)量事故而扣分的，監(jiān)理單位按施工單位所扣分值的60%進(jìn)行扣分；施工單位因施工進(jìn)度滯后而扣分的，監(jiān)理單位按施工單位所扣分值的40%進(jìn)行扣分。2、未能及時發(fā)現(xiàn)違反工程建設(shè)強制性標(biāo)準(zhǔn)施工的，未能及時發(fā)現(xiàn)質(zhì)量隱患的，發(fā)現(xiàn)違規(guī)施工或質(zhì)量隱患而未及時書面要求承包單位整改的，一項次扣3分。3、弄虛作假、降低工程質(zhì)量的，將不合格工程按合格簽字的，一項次扣1分。4、分項工程質(zhì)量不合格，經(jīng)查驗，存在有監(jiān)理違反法律、規(guī)范規(guī)定或監(jiān)管不力、管理不到位等原因之一的，一項次扣3分。5、施工現(xiàn)場發(fā)生質(zhì)量、安全等事故，經(jīng)查驗，存在有監(jiān)理違反法律、規(guī)范規(guī)定或監(jiān)管不力、管理不到位等原因之一的，一項次扣5分至直接考核為不合格。6、工程質(zhì)量檢驗資料審核簽字不齊全，一項次扣0.5分。7、對質(zhì)監(jiān)站、建設(shè)單位提出的整改事項不及時整改或回復(fù)的，每例扣1分；復(fù)檢不徹底到位的，扣0.5分；拒不執(zhí)行的，扣2分。監(jiān)理日志、月報等記錄（10分）1、監(jiān)理日志裝訂成冊后使用并保存完好；監(jiān)理日志未記錄天氣及影響正常施工事項，未記錄主要施工情況，記錄人未簽名，總監(jiān)未審閱簽字，一項次扣0.2分。2、監(jiān)理月報（包括監(jiān)理專項月報）編制不按時；未全面反映各目標(biāo)控制的情況；缺少分析和意見。一項次扣0.2分。3、安全、文明施工，監(jiān)理無檢查工作臺帳或臺帳不完整，一次扣1分；現(xiàn)場特種設(shè)備及特種作業(yè)人員進(jìn)出場、資質(zhì)、備案情況等臺帳完整并實時更新，不符合要求每項扣0.5分。比監(jiān)理業(yè)績（35分）監(jiān)理日志、月報等記錄（10分）4、影像資料歸檔規(guī)范，能有效記錄影像內(nèi)容的時間、工點及事件，不符合要求的每項次扣0.5分。5、內(nèi)業(yè)資料的整理歸檔不規(guī)范，一項次扣0.5分。合理化建議（加分項）監(jiān)理對施工單位、業(yè)主或設(shè)計等提出的合理化建議，書面提交并經(jīng)采用的，每項加分0.2分。參加業(yè)主組織的各項月度評比，與施工單位加分或減分情況同等加、減分；若監(jiān)理有單獨評比，第一名加0.5分/次，倒數(shù)第一名且得分在85分（不含）以下扣0.5分/次，不再以施工單位成績重復(fù)計分。比合同管理（10分）人員資質(zhì)及出勤（8分）1、分包單位資質(zhì)、人員資格的審查、審核手續(xù)不齊全，分包范圍與分包單位資質(zhì)不相適應(yīng)，人員資格不符合要求，一項次扣1分。2、未具體配置安全監(jiān)理崗位與人員，安全監(jiān)理人員無相應(yīng)的上崗證，安全監(jiān)理人員崗位職責(zé)不明確