rqfii管理辦法落地RQFII管理辦法落地實(shí)施細(xì)則總則制定目的本細(xì)則旨在規(guī)范人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者（RQFII）的運(yùn)作管理，促進(jìn)境內(nèi)資本市場(chǎng)對(duì)外開放，加強(qiáng)對(duì)RQFII的監(jiān)督管理，保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)金融市場(chǎng)秩序。適用范圍本細(xì)則適用于依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國證監(jiān)會(huì)”）批準(zhǔn)，在中華人民共和國境內(nèi)從事證券投資業(yè)務(wù)的人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者?；驹瓌t1.合規(guī)運(yùn)營原則：RQFII應(yīng)當(dāng)遵守中國法律法規(guī)和監(jiān)管要求，依法合規(guī)開展投資活動(dòng)。2.穩(wěn)健經(jīng)營原則：注重風(fēng)險(xiǎn)管理，確保資金安全和穩(wěn)健運(yùn)作，維護(hù)金融市場(chǎng)穩(wěn)定。3.誠信自律原則：秉持誠信、自律的經(jīng)營理念，履行信息披露義務(wù)，接受社會(huì)監(jiān)督。機(jī)構(gòu)設(shè)立與審批申請(qǐng)條件1.財(cái)務(wù)狀況：申請(qǐng)人的財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資信良好，達(dá)到規(guī)定的資產(chǎn)規(guī)模等財(cái)務(wù)指標(biāo)要求。2.經(jīng)營年限：具有一定年限的資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)，經(jīng)營行為規(guī)范。3.內(nèi)控制度：具備完善的內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理體系。4.從業(yè)人員：擁有符合要求的專業(yè)投資人員。5.其他條件：中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。申請(qǐng)材料1.申請(qǐng)表：填寫完整的RQFII資格申請(qǐng)表。2.證明文件：包括營業(yè)執(zhí)照、公司章程、財(cái)務(wù)報(bào)表、經(jīng)營業(yè)績證明、人員資質(zhì)證明等相關(guān)文件。3.業(yè)務(wù)方案：投資策略、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制等業(yè)務(wù)方案。4.其他材料：中國證監(jiān)會(huì)要求提供的其他材料。審批程序1.受理：中國證監(jiān)會(huì)收到申請(qǐng)材料后，進(jìn)行形式審查，符合要求的予以受理。2.審核：對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查，必要時(shí)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。3.批準(zhǔn)：經(jīng)審核通過的，由中國證監(jiān)會(huì)作出批準(zhǔn)決定，并頒發(fā)RQFII資格證書。投資運(yùn)作投資范圍1.證券品種：可以投資于股票、債券、基金、衍生品等境內(nèi)證券市場(chǎng)的相關(guān)品種。2.投資限制：嚴(yán)格遵守中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資比例、投資限制等要求，不得從事法律法規(guī)禁止的投資活動(dòng)。投資決策1.決策機(jī)制：建立健全投資決策機(jī)制，明確決策程序和責(zé)任分工。2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行充分的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。3.合規(guī)審查：投資決策應(yīng)當(dāng)經(jīng)過合規(guī)審查，確保符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求。資金托管1.托管銀行選擇：RQFII應(yīng)當(dāng)選擇具有托管資格的境內(nèi)商業(yè)銀行作為資金托管人。2.托管協(xié)議：簽訂托管協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)和職責(zé)。3.資金保管：托管銀行應(yīng)當(dāng)安全保管RQFII的資金，按照規(guī)定辦理資金收付和資金清算。信息披露定期報(bào)告1.報(bào)告內(nèi)容：RQFII應(yīng)當(dāng)定期向中國證監(jiān)會(huì)和相關(guān)部門報(bào)送投資運(yùn)作報(bào)告、財(cái)務(wù)報(bào)告等信息。2.報(bào)告頻率：按照規(guī)定的時(shí)間和格式要求報(bào)送年度報(bào)告、中期報(bào)告等。臨時(shí)報(bào)告1.重大事項(xiàng)報(bào)告：發(fā)生重大事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告，并進(jìn)行臨時(shí)信息披露。2.披露方式：通過指定媒體等渠道進(jìn)行披露。監(jiān)督管理日常監(jiān)管1.現(xiàn)場(chǎng)檢查：中國證監(jiān)會(huì)有權(quán)對(duì)RQFII進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，檢查其投資運(yùn)作、內(nèi)部控制等情況。2.非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管：通過監(jiān)測(cè)系統(tǒng)等手段，對(duì)RQFII的投資活動(dòng)進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管。違規(guī)處理1.違規(guī)行為認(rèn)定：對(duì)RQFII的違規(guī)行為進(jìn)行認(rèn)定，根據(jù)情節(jié)輕重采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。2.處罰措施：包括警告、罰款、暫停業(yè)務(wù)、撤銷資格等處罰措施。風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估1.風(fēng)險(xiǎn)類型：識(shí)別市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等各類風(fēng)險(xiǎn)。2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法：采用科學(xué)合理的方法對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)控制措施1.投資組合管理：通過分散投資、資產(chǎn)配置等方式控制風(fēng)險(xiǎn)。2.風(fēng)險(xiǎn)限額管理：設(shè)定風(fēng)險(xiǎn)限額，確保風(fēng)險(xiǎn)在可控范圍內(nèi)。3.應(yīng)急管理：制定應(yīng)急預(yù)案，應(yīng)對(duì)突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件。投資者保護(hù)權(quán)益保護(hù)措施1.信息披露：確保投資者及時(shí)、準(zhǔn)確獲取投資信息。2.投訴處理：建立投訴處理機(jī)制，及時(shí)處理投資者投訴。3.賠償機(jī)制：完善賠償機(jī)制，保障投資者合法權(quán)益。投資者教育1.教育內(nèi)容：開展投資者教育活動(dòng)，普及投資知識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。2.教育方式：通過多種渠道進(jìn)行投資者教育，提高投資者素質(zhì)。附則解釋權(quán)本細(xì)則由中國證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。實(shí)施日期本細(xì)則自發(fā)布之日起實(shí)施。[公