期貨機構收費管理辦法一、總則（一）目的為規(guī)范期貨機構收費行為，維護期貨市場秩序，保護投資者合法權益，促進期貨行業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國價格法》、《期貨交易管理條例》等相關法律法規(guī)及行業(yè)標準，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于在中華人民共和國境內(nèi)依法設立的從事期貨經(jīng)紀業(yè)務、期貨投資咨詢業(yè)務、資產(chǎn)管理業(yè)務等的期貨經(jīng)營機構（以下簡稱“期貨機構”）。（三）基本原則1.合法合規(guī)原則期貨機構收費應當符合國家法律法規(guī)和行業(yè)政策的規(guī)定，不得違反法律法規(guī)和政策進行不正當收費。2.公開透明原則期貨機構應當將收費項目、收費標準、收費方式等向投資者公開，確保投資者知情權。3.合理公正原則收費應當合理反映服務成本，與服務質量相匹配，不得進行不合理的高價收費或低價傾銷等不正當競爭行為。二、收費項目（一）交易手續(xù)費1.期貨經(jīng)紀業(yè)務的交易手續(xù)費是指期貨機構為投資者提供期貨交易通道服務而收取的費用。2.收費標準應當根據(jù)市場競爭狀況、服務成本等因素合理確定，并向投資者明示。3.交易手續(xù)費可以按照固定金額或按照交易金額的一定比例收取。（二）保證金存管費1.對于期貨交易保證金的存管服務，期貨機構可以收取保證金存管費。2.保證金存管費應當用于保障保證金的安全存放、資金清算、信息系統(tǒng)維護等相關成本支出。3.收費標準應當根據(jù)保證金規(guī)模、存管期限、服務內(nèi)容等因素合理制定，并向投資者披露。（三）期貨投資咨詢費1.期貨機構提供期貨投資咨詢服務的，可以收取期貨投資咨詢費。2.期貨投資咨詢費應當根據(jù)咨詢服務的內(nèi)容、質量、效果等因素合理確定收費金額。3.期貨機構應當向投資者明確告知投資咨詢服務的具體內(nèi)容、收費標準及收費方式，不得進行虛假或誤導性宣傳。（四）資產(chǎn)管理業(yè)務管理費1.期貨機構開展資產(chǎn)管理業(yè)務的，應當按照合同約定收取資產(chǎn)管理業(yè)務管理費。2.資產(chǎn)管理業(yè)務管理費應當根據(jù)資產(chǎn)管理規(guī)模、投資業(yè)績、管理期限等因素合理確定收費比例。3.期貨機構應當向投資者詳細披露資產(chǎn)管理業(yè)務管理費的計算方式、收取時間、支付方式等信息。（五）其他收費項目1.除上述收費項目外，期貨機構在提供其他相關服務時，如培訓服務、信息服務等，可以根據(jù)實際情況收取相應費用。2.其他收費項目應當在提供服務前向投資者明確告知收費標準、服務內(nèi)容等信息，不得強制收費或變相提高收費標準。三、收費標準制定與調(diào)整（一）收費標準制定1.期貨機構應當根據(jù)服務成本、市場供求狀況、行業(yè)競爭水平等因素，制定合理的收費標準。2.服務成本應當包括人員工資、場地租賃、設備購置、技術研發(fā)、風險控制、合規(guī)管理等直接和間接成本。3.在制定收費標準時，應當參考同行業(yè)類似服務的收費水平，確保收費合理公正，具有市場競爭力。（二）收費標準調(diào)整1.期貨機構調(diào)整收費標準的，應當提前[X]個工作日向投資者公告。2.公告內(nèi)容應當包括收費標準調(diào)整的原因、調(diào)整后的收費標準、生效日期等信息。3.對于涉及投資者重大利益的收費標準調(diào)整，期貨機構應當在調(diào)整前征求投資者意見，并根據(jù)投資者反饋情況進行合理調(diào)整。四、收費方式（一）直接收費1.期貨機構可以直接向投資者收取各項費用，如通過銀行轉賬、網(wǎng)上支付、現(xiàn)金繳納等方式。2.直接收費應當提供合法有效的收費憑證，確保收費記錄清晰可查。（二）代收代付1.在符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求的前提下，期貨機構可以代收代付相關費用，如代收交易所手續(xù)費、代付保證金利息等。2.代收代付費用應當明確收支項目、金額、時間等信息，并及時進行結算和清算，確保資金安全準確。（三）其他收費方式1.根據(jù)業(yè)務需要和投資者需求，期貨機構可以采用其他合法合規(guī)的收費方式，但應當在收費前向投資者明確告知收費方式及相關注意事項。2.無論采用何種收費方式，期貨機構都應當確保收費過程的安全、便捷、準確，保障投資者合法權益。五、收費信息披露（一）披露內(nèi)容1.期貨機構應當在營業(yè)場所顯著位置公示收費項目、收費標準、收費方式、收費依據(jù)等信息。2.對于期貨投資咨詢服務、資產(chǎn)管理業(yè)務等特定服務的收費，還應當詳細披露服務內(nèi)容、服務期限、收費計算方式、業(yè)績報酬提取方式等信息。3.期貨機構應當在與投資者簽訂的合同中明確約定收費項目、收費標準、收費方式等條款，確保投資者充分了解收費情況。（二）披露方式1.收費信息可以通過營業(yè)場所的電子顯示屏、宣傳手冊、合同文本等多種方式進行披露。2.期貨機構應當確保披露信息的真實性、準確性、完整性，不得隱瞞或虛假宣傳收費信息。3.對于新推出的收費項目或收費標準調(diào)整，期貨機構應當及時更新披露信息，確保投資者能夠及時了解相關情況。六、收費監(jiān)督與檢查（一）內(nèi)部監(jiān)督1.期貨機構應當建立健全內(nèi)部收費管理制度，加強對收費行為的監(jiān)督檢查。2.設立專門的合規(guī)管理部門或崗位，負責對收費業(yè)務進行日常監(jiān)督，確保收費行為符合法律法規(guī)和公司規(guī)定。3.定期對收費情況進行內(nèi)部審計，檢查收費項目的合規(guī)性、收費標準的執(zhí)行情況、收費信息的披露情況等，發(fā)現(xiàn)問題及時整改。（二）外部監(jiān)督1.接受期貨監(jiān)管部門的監(jiān)督檢查，按照監(jiān)管要求及時提供收費相關資料和信息。2.配合行業(yè)自律組織的自律檢查，遵守自律規(guī)則，接受自律組織的監(jiān)督和指導。3.接受社會公眾的監(jiān)督，對于投資者和社會公眾的投訴舉報，應當及時處理并反饋處理結果。七、違規(guī)處理（一）違規(guī)行為界定1.期貨機構存在下列行為之一的，屬于違規(guī)收費行為：（1）違反法律法規(guī)和行業(yè)標準規(guī)定的收費項目、收費標準進行收費；（2）未按照規(guī)定進行收費信息披露或披露虛假、誤導性收費信息；（3）強制投資者接受不合理的收費項目或提高收費標準；（4）以不正當手段壓低收費標準進行惡性競爭；（5）其他違反收費管理規(guī)定的行為。（二）違規(guī)處理措施1.對于違規(guī)收費行為，期貨監(jiān)管部門將根據(jù)情節(jié)輕重，依法采取責令改正、警告、罰款、暫停業(yè)務、吊銷業(yè)務許可證等處罰措施。2.行業(yè)自律組織將對違規(guī)會員單位采取