預(yù)審辦法管理辦法一、總則（一）目的為規(guī)范公司[具體業(yè)務(wù)]預(yù)審工作，確保預(yù)審流程的科學(xué)性、公正性、高效性，保障公司業(yè)務(wù)合法合規(guī)開展，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司內(nèi)部涉及[具體業(yè)務(wù)范圍]的所有預(yù)審活動，包括但不限于項目立項預(yù)審、合同簽訂預(yù)審、重大決策預(yù)審等。（三）基本原則1.合法性原則：預(yù)審工作必須嚴格遵守國家法律法規(guī)以及行業(yè)相關(guān)標準，確保各項業(yè)務(wù)活動在法律框架內(nèi)進行。2.公正性原則：預(yù)審人員應(yīng)秉持公正、客觀的態(tài)度，不受任何利益關(guān)系影響，對預(yù)審事項進行全面、準確的審查。3.高效性原則：在保證預(yù)審質(zhì)量的前提下，優(yōu)化預(yù)審流程，提高工作效率，避免因不必要的環(huán)節(jié)導(dǎo)致延誤。4.保密性原則：預(yù)審過程中涉及的商業(yè)秘密、敏感信息等應(yīng)嚴格保密，防止信息泄露。二、預(yù)審機構(gòu)與職責(zé)（一）預(yù)審委員會1.組成：預(yù)審委員會由公司高層管理人員、相關(guān)業(yè)務(wù)部門負責(zé)人、法務(wù)專家、財務(wù)專家等組成。設(shè)主任一名，由公司總經(jīng)理擔任；副主任若干名，由副總經(jīng)理擔任。2.職責(zé)負責(zé)審議和決策重大預(yù)審事項，對預(yù)審工作的整體方向和政策進行指導(dǎo)。協(xié)調(diào)各部門之間在預(yù)審工作中的關(guān)系，解決預(yù)審過程中出現(xiàn)的重大問題。監(jiān)督預(yù)審工作的執(zhí)行情況，確保預(yù)審結(jié)果的公正性和權(quán)威性。（二）預(yù)審辦公室1.設(shè)置：預(yù)審辦公室設(shè)在[具體部門]，負責(zé)預(yù)審工作的日常組織和協(xié)調(diào)。2.職責(zé)制定和完善預(yù)審工作的具體流程、標準和規(guī)范。收集、整理預(yù)審所需的各類資料，組織預(yù)審會議，安排預(yù)審人員開展工作。對預(yù)審過程進行記錄和跟蹤，及時向預(yù)審委員會匯報預(yù)審進展情況。負責(zé)預(yù)審文件的歸檔和保管，建立預(yù)審工作檔案庫。（三）預(yù)審人員1.資格要求具備相關(guān)專業(yè)知識和豐富的工作經(jīng)驗，熟悉公司業(yè)務(wù)和法律法規(guī)。具有良好的職業(yè)道德和責(zé)任心，能夠嚴格遵守預(yù)審工作紀律。通過公司組織的預(yù)審人員培訓(xùn)和考核，取得預(yù)審資格證書。2.職責(zé)按照預(yù)審辦法和流程，對assigned的預(yù)審事項進行認真審查，提出客觀、準確的預(yù)審意見。與被預(yù)審部門或人員進行溝通，核實相關(guān)情況，要求其提供必要的補充資料。參與預(yù)審會議，發(fā)表專業(yè)見解，協(xié)助預(yù)審委員會做出科學(xué)決策。三、預(yù)審內(nèi)容與標準（一）項目立項預(yù)審1.項目可行性審查項目是否符合公司戰(zhàn)略規(guī)劃和業(yè)務(wù)發(fā)展方向，是否具有市場前景和經(jīng)濟效益。評估項目的技術(shù)可行性，包括技術(shù)方案的合理性、可靠性，以及是否具備相應(yīng)的技術(shù)人才和設(shè)備條件。2.合規(guī)性檢查項目是否符合國家產(chǎn)業(yè)政策、環(huán)保要求、安全生產(chǎn)規(guī)定等相關(guān)法律法規(guī)。核實項目是否履行了必要的審批手續(xù)，如項目備案、環(huán)境影響評價等。3.風(fēng)險評估分析項目可能面臨的風(fēng)險，如市場風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險等，并提出相應(yīng)的風(fēng)險應(yīng)對措施。評估項目的風(fēng)險承受能力，確保項目風(fēng)險在公司可接受范圍內(nèi)。（二）合同簽訂預(yù)審1.合同主體資格審查合同對方當事人的營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書等主體資格文件，確保其具備簽訂合同的合法資格。核實合同對方當事人的信用狀況，包括是否存在違約記錄、涉訴情況等。2.合同條款檢查合同條款是否完整、明確，權(quán)利義務(wù)是否對等，避免出現(xiàn)模糊不清或歧義的表述。審查合同的價款、支付方式、履行期限、違約責(zé)任等重要條款是否符合公司利益和市場慣例。3.法律合規(guī)性確保合同內(nèi)容符合法律法規(guī)的強制性規(guī)定，不存在違法違規(guī)條款。對合同中的法律風(fēng)險進行評估，提出防范措施和法律建議。（三）重大決策預(yù)審1.決策依據(jù)審查重大決策事項是否有充分的事實依據(jù)和數(shù)據(jù)支持，決策背景是否清晰明確。核實決策所依據(jù)的法律法規(guī)、政策文件等是否準確無誤。2.決策程序檢查重大決策是否按照公司規(guī)定的程序進行，包括調(diào)研論證、征求意見、集體審議等環(huán)節(jié)。確保決策過程公開、透明，充分聽取各方面的意見和建議。3.決策風(fēng)險分析重大決策可能帶來的風(fēng)險和影響，如經(jīng)濟風(fēng)險、社會風(fēng)險、聲譽風(fēng)險等。評估決策的風(fēng)險可控性，提出風(fēng)險應(yīng)對預(yù)案和措施。四、預(yù)審流程（一）申請與受理1.申請：由相關(guān)業(yè)務(wù)部門或人員填寫《預(yù)審申請表》，詳細說明預(yù)審事項的基本情況、申請預(yù)審的理由和依據(jù)，并提交相關(guān)資料。2.受理：預(yù)審辦公室收到《預(yù)審申請表》及相關(guān)資料后，進行形式審查。對資料齊全、符合要求的申請予以受理，并出具《預(yù)審受理通知書》；對資料不齊全或不符合要求的，一次性告知申請人補充完善。（二）資料審查與調(diào)查核實1.資料審查：預(yù)審人員根據(jù)預(yù)審內(nèi)容和標準，對申請人提交的資料進行詳細審查，對資料的真實性、完整性、合法性進行判斷。2.調(diào)查核實：對于需要進一步核實的情況，預(yù)審人員可通過實地考察、問卷調(diào)查、函詢等方式進行調(diào)查，收集相關(guān)證據(jù)和信息。（三）預(yù)審會議1.組織召開：預(yù)審辦公室根據(jù)預(yù)審進展情況，適時組織召開預(yù)審會議。預(yù)審會議由預(yù)審辦公室負責(zé)人主持，預(yù)審人員、被預(yù)審部門或人員以及相關(guān)專家參加。2.會議內(nèi)容：預(yù)審人員匯報預(yù)審情況，包括審查發(fā)現(xiàn)的問題、初步意見等；被預(yù)審部門或人員對預(yù)審情況進行說明和解釋，并提供補充資料；參會人員進行討論和交流，發(fā)表意見和建議；預(yù)審委員會根據(jù)討論情況做出決策。（四）預(yù)審意見出具與反饋1.預(yù)審意見出具：預(yù)審人員根據(jù)預(yù)審會議決策，撰寫《預(yù)審意見書》，明確預(yù)審結(jié)論，提出具體的意見和建議。《預(yù)審意見書》經(jīng)預(yù)審辦公室審核后，報預(yù)審委員會主任審批。2.反饋：預(yù)審辦公室將審批通過的《預(yù)審意見書》反饋給被預(yù)審部門或人員，并督促其按照預(yù)審意見進行整改或落實。被預(yù)審部門或人員對預(yù)審意見如有異議，可在規(guī)定時間內(nèi)提出申訴，預(yù)審辦公室組織進行復(fù)查。五、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督機制1.公司內(nèi)部審計部門定期對預(yù)審工作進行審計監(jiān)督，檢查預(yù)審流程的執(zhí)行情況、預(yù)審意見的落實情況等，發(fā)現(xiàn)問題及時督促整改。2.設(shè)立舉報信箱和舉報電話，接受公司員工和外部利益相關(guān)者對預(yù)審工作中違規(guī)行為的舉報。對舉報內(nèi)容進行調(diào)查核實，依法依規(guī)處理。（二）考核辦法1.建立預(yù)審人員考核制度，從工作態(tài)度、業(yè)務(wù)能力、工作質(zhì)量、工作效率等方面對預(yù)審人員進行考核評價。2.考核結(jié)果與預(yù)審人員的績效獎金、晉升晉級等掛鉤，對表現(xiàn)優(yōu)秀的預(yù)審人員給予表彰和獎勵；對考核不稱職的預(yù)審人員進行批評教育、調(diào)整崗位或取消預(yù)審資格。六、培訓(xùn)與交流（一）培訓(xùn)計劃1.預(yù)審辦公室定期制定預(yù)審人員培訓(xùn)計劃，根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展和法律法規(guī)變化，確定培訓(xùn)內(nèi)容和培訓(xùn)方式。2.培訓(xùn)內(nèi)容包括法律法規(guī)解讀、行業(yè)標準培訓(xùn)、預(yù)審業(yè)務(wù)技能培訓(xùn)、職業(yè)道德教育等，不斷提高預(yù)審人員的專業(yè)素養(yǎng)和業(yè)務(wù)能力。（二）培訓(xùn)方式1.內(nèi)部培訓(xùn)：邀請公司內(nèi)部專家、業(yè)務(wù)骨干或外部專業(yè)機構(gòu)人員進行授課，開展專題培訓(xùn)講座。2.外部培訓(xùn)：選派預(yù)審人員參加行業(yè)主管部門、專業(yè)培訓(xùn)機構(gòu)組織的培訓(xùn)課程和研討會，拓寬視野，學(xué)習(xí)先進經(jīng)驗。3.案例分析與研討：定期選取典型預(yù)審案例進行分析研討，總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)，提高預(yù)審人員的實際操作能力。（三）交流合作1.加強與同行業(yè)企業(yè)的交流合作，學(xué)習(xí)借鑒其他企業(yè)在預(yù)審工作方面的好做法、好經(jīng)驗。2.參與行業(yè)協(xié)會組織的交流活動，及時了解行業(yè)動態(tài)和最新政策法規(guī)，提升公司預(yù)審工作的整體水平。七、附則（