網(wǎng)下認(rèn)購(gòu)新股管理辦法一、總則（一）目的為規(guī)范公司網(wǎng)下認(rèn)購(gòu)新股行為，保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》《證券發(fā)行與承銷管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司參與網(wǎng)下認(rèn)購(gòu)新股的相關(guān)活動(dòng)，包括但不限于新股發(fā)行的初步詢價(jià)、累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)、申購(gòu)、繳款、股份登記等環(huán)節(jié)。（三）基本原則1.合規(guī)性原則公司參與網(wǎng)下認(rèn)購(gòu)新股活動(dòng)必須嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定，確保各項(xiàng)操作合法合規(guī)。2.公平公正原則在網(wǎng)下認(rèn)購(gòu)新股過(guò)程中，公司應(yīng)秉持公平公正的態(tài)度，保障所有參與投資者享有平等的權(quán)利和機(jī)會(huì)，不得進(jìn)行任何形式的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)或利益輸送。3.風(fēng)險(xiǎn)控制原則充分認(rèn)識(shí)網(wǎng)下認(rèn)購(gòu)新股可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)，建立健全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制機(jī)制，有效防范和化解各類風(fēng)險(xiǎn)，確保公司資金安全和穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)。4.信息披露原則按照規(guī)定及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露網(wǎng)下認(rèn)購(gòu)新股相關(guān)信息，保障投資者知情權(quán)，提高市場(chǎng)透明度。二、網(wǎng)下投資者資格管理（一）基本條件1.依法設(shè)立、持續(xù)經(jīng)營(yíng)時(shí)間達(dá)到一定期限的法人機(jī)構(gòu)或其他組織，具有良好的信用記錄和健全的內(nèi)部控制制度。2.具備一定的資金實(shí)力，能夠滿足網(wǎng)下認(rèn)購(gòu)新股的資金需求。3.不存在違反證券法律法規(guī)或其他相關(guān)規(guī)定的行為。（二）投資者分類根據(jù)投資者的投資規(guī)模、專業(yè)程度、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等因素，將網(wǎng)下投資者分為A類、B類和C類。不同類別投資者在網(wǎng)下認(rèn)購(gòu)新股的比例、配售優(yōu)先級(jí)等方面享有不同的待遇。（三）資格審核1.公司設(shè)立專門的投資者資格審核小組，負(fù)責(zé)對(duì)申請(qǐng)參與網(wǎng)下認(rèn)購(gòu)新股的投資者進(jìn)行資格審核。2.投資者應(yīng)向公司提交相關(guān)申請(qǐng)材料，包括營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本、公司章程、財(cái)務(wù)報(bào)表、信用記錄證明等。審核小組對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行嚴(yán)格審查，核實(shí)投資者是否符合基本條件。3.對(duì)于符合條件的投資者，審核小組出具審核意見(jiàn)，并報(bào)公司管理層審批。經(jīng)審批通過(guò)的投資者，方可獲得參與網(wǎng)下認(rèn)購(gòu)新股的資格。（四）投資者檔案管理建立網(wǎng)下投資者檔案，記錄投資者的基本信息、資格審核情況、參與網(wǎng)下認(rèn)購(gòu)新股的歷史記錄等。定期對(duì)投資者檔案進(jìn)行更新和維護(hù)，確保檔案信息的準(zhǔn)確性和完整性。三、初步詢價(jià)與報(bào)價(jià)管理（一）詢價(jià)對(duì)象確定在新股發(fā)行前，公司根據(jù)新股的基本情況、市場(chǎng)情況等因素，確定參與初步詢價(jià)的網(wǎng)下投資者名單。詢價(jià)對(duì)象應(yīng)具備良好的市場(chǎng)聲譽(yù)和較強(qiáng)的研究分析能力。（二）詢價(jià)文件準(zhǔn)備公司制作詳細(xì)的詢價(jià)文件，包括新股基本情況介紹、詢價(jià)區(qū)間、詢價(jià)規(guī)則等內(nèi)容。詢價(jià)文件應(yīng)提前發(fā)送給參與詢價(jià)的投資者，確保投資者充分了解詢價(jià)要求。（三）初步詢價(jià)過(guò)程1.參與詢價(jià)的投資者應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)，按照詢價(jià)文件的要求，通過(guò)指定的方式提交初步詢價(jià)報(bào)價(jià)。報(bào)價(jià)應(yīng)包括申購(gòu)價(jià)格和申購(gòu)數(shù)量等內(nèi)容。2.公司對(duì)投資者的初步詢價(jià)報(bào)價(jià)進(jìn)行收集、整理和統(tǒng)計(jì)分析，確定發(fā)行價(jià)格區(qū)間。在確定發(fā)行價(jià)格區(qū)間時(shí)，應(yīng)綜合考慮多種因素，如市場(chǎng)需求、行業(yè)市盈率、公司基本面等。3.若初步詢價(jià)結(jié)束后，有效報(bào)價(jià)投資者數(shù)量不足規(guī)定數(shù)量，公司應(yīng)重新啟動(dòng)初步詢價(jià)或調(diào)整發(fā)行方案。（四）累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)1.在初步詢價(jià)確定發(fā)行價(jià)格區(qū)間后，公司組織參與網(wǎng)下認(rèn)購(gòu)新股的投資者進(jìn)行累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)。投資者應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)，按照發(fā)行價(jià)格區(qū)間內(nèi)的價(jià)格進(jìn)行申購(gòu)報(bào)價(jià)，并明確申購(gòu)數(shù)量。2.公司根據(jù)累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)結(jié)果，確定最終的發(fā)行價(jià)格和發(fā)行數(shù)量。在確定最終發(fā)行價(jià)格時(shí)，應(yīng)充分考慮投資者的申購(gòu)報(bào)價(jià)情況，確保發(fā)行價(jià)格合理反映市場(chǎng)供求關(guān)系。（五）報(bào)價(jià)紀(jì)律1.投資者應(yīng)遵循誠(chéng)實(shí)信用原則，按照真實(shí)意愿進(jìn)行報(bào)價(jià)，不得故意抬高或壓低報(bào)價(jià)。2.嚴(yán)禁投資者之間相互串通報(bào)價(jià)、操縱市場(chǎng)價(jià)格等不正當(dāng)行為。對(duì)于違反報(bào)價(jià)紀(jì)律的投資者，公司將采取相應(yīng)的處罰措施，包括限制其參與后續(xù)網(wǎng)下認(rèn)購(gòu)新股活動(dòng)等。四、申購(gòu)與繳款管理（一）申購(gòu)規(guī)則1.投資者應(yīng)根據(jù)公司確定的最終發(fā)行價(jià)格和發(fā)行數(shù)量，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)進(jìn)行申購(gòu)。申購(gòu)時(shí)應(yīng)明確申購(gòu)價(jià)格和申購(gòu)數(shù)量，申購(gòu)數(shù)量不得超過(guò)公司規(guī)定的上限。2.投資者應(yīng)使用其在公司指定的證券賬戶進(jìn)行申購(gòu)，確保申購(gòu)信息的真實(shí)性和準(zhǔn)確性。（二）申購(gòu)資金凍結(jié)1.公司在收到投資者的申購(gòu)申報(bào)后，按照規(guī)定對(duì)申購(gòu)資金進(jìn)行凍結(jié)。凍結(jié)資金的期限按照相關(guān)法律法規(guī)和證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求執(zhí)行。2.在申購(gòu)資金凍結(jié)期間，投資者不得動(dòng)用被凍結(jié)的資金。（三）配號(hào)與抽簽1.根據(jù)投資者的申購(gòu)情況，公司進(jìn)行配號(hào)。配號(hào)采用隨機(jī)方式產(chǎn)生，每個(gè)申購(gòu)賬戶對(duì)應(yīng)一個(gè)配號(hào)。2.在申購(gòu)結(jié)束后，公司按照規(guī)定的時(shí)間和方式進(jìn)行抽簽，確定中簽投資者名單。中簽投資者應(yīng)按照規(guī)定履行繳款義務(wù)。（四）繳款要求1.中簽投資者應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)足額繳納申購(gòu)款，繳款方式應(yīng)符合公司的要求。2.對(duì)于未按時(shí)足額繳款的中簽投資者，公司將按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理，包括沒(méi)收其申購(gòu)保證金、取消其中簽資格等。（五）申購(gòu)資金解凍1.對(duì)于未中簽投資者的申購(gòu)資金，在申購(gòu)結(jié)束后的規(guī)定時(shí)間內(nèi)進(jìn)行解凍，解凍后的資金可由投資者自由支配。2.對(duì)于中簽投資者，其申購(gòu)資金在扣除應(yīng)繳納的新股認(rèn)購(gòu)款后，剩余部分在股份登記完成后的規(guī)定時(shí)間內(nèi)進(jìn)行解凍。五、股份登記與上市管理（一）股份登記1.公司按照證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的要求，辦理網(wǎng)下認(rèn)購(gòu)新股的股份登記手續(xù)。股份登記應(yīng)準(zhǔn)確記錄投資者的認(rèn)購(gòu)股份數(shù)量、持股比例等信息。2.在股份登記過(guò)程中，如發(fā)現(xiàn)投資者存在違規(guī)行為或信息錯(cuò)誤等情況，公司應(yīng)及時(shí)與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)溝通協(xié)調(diào)，采取相應(yīng)的糾正措施。（二）上市安排1.公司協(xié)助證券交易所做好網(wǎng)下認(rèn)購(gòu)新股的上市安排工作，確保新股按時(shí)上市交易。2.在新股上市前，公司應(yīng)按照規(guī)定向證券交易所提交相關(guān)上市申請(qǐng)材料，包括招股說(shuō)明書、上市公告書等。證券交易所對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行審核，審核通過(guò)后確定新股上市日期。（三）限售期規(guī)定1.根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求，對(duì)網(wǎng)下認(rèn)購(gòu)新股的投資者設(shè)定限售期。限售期內(nèi)，投資者不得轉(zhuǎn)讓其所持有的新股。2.公司應(yīng)按照規(guī)定對(duì)限售期內(nèi)投資者的股份持有情況進(jìn)行監(jiān)管，確保限售期規(guī)定得到嚴(yán)格執(zhí)行。六、信息披露與保密管理（一）信息披露原則公司在網(wǎng)下認(rèn)購(gòu)新股過(guò)程中，應(yīng)遵循真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)的信息披露原則，確保投資者和市場(chǎng)能夠及時(shí)了解相關(guān)信息。（二）信息披露內(nèi)容1.新股發(fā)行公告：在新股發(fā)行前，公司應(yīng)發(fā)布新股發(fā)行公告，公告內(nèi)容包括新股基本情況、發(fā)行方式、發(fā)行價(jià)格區(qū)間、申購(gòu)時(shí)間、申購(gòu)規(guī)則等。2.初步詢價(jià)結(jié)果公告：在初步詢價(jià)結(jié)束后，公司應(yīng)發(fā)布初步詢價(jià)結(jié)果公告，公告內(nèi)容包括參與詢價(jià)的投資者名單、初步詢價(jià)報(bào)價(jià)情況、發(fā)行價(jià)格區(qū)間等。3.累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)結(jié)果公告：在累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)結(jié)束后，公司應(yīng)發(fā)布累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)結(jié)果公告，公告內(nèi)容包括最終發(fā)行價(jià)格、發(fā)行數(shù)量、中簽投資者名單等。4.上市公告書：在新股上市前，公司應(yīng)發(fā)布上市公告書，公告內(nèi)容包括新股上市日期、上市地點(diǎn)、上市保薦機(jī)構(gòu)等。（三）信息披露渠道公司應(yīng)通過(guò)指定的信息披露媒體，如中國(guó)證券報(bào)、上海證券報(bào)、證券時(shí)報(bào)等，及時(shí)披露網(wǎng)下認(rèn)購(gòu)新股相關(guān)信息。同時(shí)，公司也應(yīng)在公司官方網(wǎng)站上同步披露相關(guān)信息，方便投資者查閱。（四）保密管理1.公司對(duì)在網(wǎng)下認(rèn)購(gòu)新股過(guò)程中獲取的投資者信息、商業(yè)秘密等應(yīng)嚴(yán)格保密，不得泄露給任何無(wú)關(guān)第三方。2.參與網(wǎng)下認(rèn)購(gòu)新股活動(dòng)的工作人員應(yīng)簽訂保密協(xié)議，明確保密責(zé)任和義務(wù)。對(duì)于違反保密規(guī)定的工作人員，公司將依法追究其責(zé)任。七、監(jiān)督與處罰（一）內(nèi)部監(jiān)督1.公司設(shè)立內(nèi)部監(jiān)督機(jī)構(gòu)，對(duì)網(wǎng)下認(rèn)購(gòu)新股活動(dòng)進(jìn)行全程監(jiān)督。監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)定期對(duì)網(wǎng)下認(rèn)購(gòu)新股的各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行檢查，確保操作規(guī)范、流程合規(guī)。2.內(nèi)部監(jiān)督機(jī)構(gòu)有權(quán)對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)提出整改意見(jiàn)，并跟蹤整改情況，確保問(wèn)題得到有效解決。（二）外部監(jiān)管積極配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)督檢查工作，按照要求及時(shí)提供相關(guān)資料和信息。對(duì)于證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)提出的整改要求，公司應(yīng)認(rèn)真落實(shí)，按時(shí)完成整改任務(wù)。（三）違規(guī)處罰1.對(duì)于違反本辦法規(guī)定的投資者，公司將視情節(jié)輕重，采取限制其參與后續(xù)網(wǎng)下認(rèn)購(gòu)新股活動(dòng)、沒(méi)收申購(gòu)保證金、取消其中簽資格等處罰措施。2.對(duì)于公司內(nèi)部工作人員在網(wǎng)下認(rèn)購(gòu)新股活動(dòng)中