融資融券投票管理辦法一、總則（一）目的為規(guī)范公司融資融券業(yè)務(wù)中涉及的投票行為，保障投資者合法權(quán)益，維護證券市場秩序，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，制定本管理辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司開展融資融券業(yè)務(wù)過程中涉及的各類投票事項，包括但不限于上市公司股東大會、董事會等會議的投票。（三）基本原則1.合規(guī)性原則嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、證券監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定以及證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則，確保投票行為合法合規(guī)。2.公正性原則公平對待每一位參與融資融券業(yè)務(wù)的投資者，不偏袒任何一方，保證投票結(jié)果真實、公正、公平。3.審慎性原則對投票事項進行充分的風(fēng)險評估和審慎決策，確保公司及投資者的利益得到有效保護。二、投票主體資格（一）投資者1.參與融資融券交易的投資者，在符合相關(guān)法律法規(guī)及公司規(guī)定的前提下，享有對相關(guān)投票事項的表決權(quán)。2.投資者應(yīng)按照融資融券合同的約定，履行相應(yīng)的義務(wù)，包括但不限于按時足額償還融資融券債務(wù)等。（二）公司1.公司作為融資融券業(yè)務(wù)的經(jīng)營機構(gòu)，有權(quán)根據(jù)法律法規(guī)及公司業(yè)務(wù)規(guī)則，對涉及融資融券業(yè)務(wù)的相關(guān)事項進行決策和投票。2.公司應(yīng)建立健全內(nèi)部決策機制，確保投票行為符合公司利益和法律法規(guī)要求。三、投票事項范圍（一）上市公司股東大會投票事項1.股東大會議案涉及公司重大決策，如公司合并、分立、解散、增減注冊資本、利潤分配方案、重大資產(chǎn)重組等，投資者可根據(jù)自身意愿進行投票表決。2.對于可能對公司股價及投資者權(quán)益產(chǎn)生重大影響的其他議案，投資者應(yīng)予以關(guān)注并積極行使投票權(quán)。（二）上市公司董事會投票事項1.董事會審議的議案，如聘任或解聘高級管理人員、制定公司年度經(jīng)營計劃和投資方案等，投資者可根據(jù)情況進行投票。2.涉及關(guān)聯(lián)交易、對外擔(dān)保等事項的董事會投票，投資者應(yīng)重點關(guān)注，確保自身權(quán)益不受損害。四、投票流程（一）信息通知1.公司應(yīng)及時收集、整理涉及投票事項的相關(guān)信息，包括投票時間、地點、議案內(nèi)容等，并通過適當(dāng)方式通知投資者。2.通知方式可包括但不限于短信、電子郵件、公司官網(wǎng)公告等，確保投資者能夠及時、準(zhǔn)確獲取投票信息。（二）投資者決策1.投資者在收到投票通知后，應(yīng)認真研究議案內(nèi)容，結(jié)合自身投資目標(biāo)、風(fēng)險承受能力等因素，做出合理的投票決策。2.投資者可通過公司提供的交易系統(tǒng)或其他指定方式進行投票操作。（三）投票操作1.投資者按照公司規(guī)定的投票流程，在交易系統(tǒng)中選擇相應(yīng)的投票選項，并提交投票指令。2.投票指令提交后，投資者應(yīng)及時確認投票結(jié)果，確保投票操作的準(zhǔn)確性。（四）結(jié)果統(tǒng)計與反饋1.公司負責(zé)對投資者的投票結(jié)果進行統(tǒng)計，并按照證券交易所的要求及時報送相關(guān)數(shù)據(jù)。2.投票結(jié)果統(tǒng)計完成后，公司應(yīng)及時向投資者反饋投票結(jié)果，確保投資者了解投票情況。五、投票權(quán)益保護（一）投資者知情權(quán)保障1.公司應(yīng)向投資者充分披露投票事項的相關(guān)信息，包括議案背景、對公司及投資者的影響等，確保投資者能夠做出明智的投票決策。2.對于投資者提出的關(guān)于投票事項的疑問，公司應(yīng)及時給予解答，保障投資者的知情權(quán)。（二）禁止內(nèi)幕交易與操縱投票行為1.嚴(yán)禁公司員工、投資者及其相關(guān)人員利用融資融券投票進行內(nèi)幕交易或操縱投票結(jié)果，損害其他投資者利益。2.如發(fā)現(xiàn)存在內(nèi)幕交易或操縱投票行為，公司將按照法律法規(guī)及公司規(guī)定嚴(yán)肅處理，并追究相關(guān)人員的法律責(zé)任。（三）投資者投訴處理1.設(shè)立專門的投資者投訴渠道，接受投資者關(guān)于投票事項的投訴和建議。2.對于投資者的投訴，公司應(yīng)及時進行調(diào)查處理，并將處理結(jié)果反饋給投資者，確保投資者的合法權(quán)益得到有效保護。六、監(jiān)督與管理（一）內(nèi)部監(jiān)督1.公司內(nèi)部應(yīng)建立健全投票業(yè)務(wù)監(jiān)督機制，定期對投票流程、結(jié)果統(tǒng)計等環(huán)節(jié)進行檢查，確保投票行為規(guī)范、公正。2.審計部門應(yīng)定期對融資融券投票業(yè)務(wù)進行審計，發(fā)現(xiàn)問題及時督促整改。（二）外部監(jiān)管配合1.積極配合證券監(jiān)管機構(gòu)、證券交易所的監(jiān)督檢查，按照要求及時報送相關(guān)資料和信息。2.對于監(jiān)管機構(gòu)提出的整改要求，公司應(yīng)認真落實，不斷完善投票管理工作。七、違規(guī)處理（一）違規(guī)行為界定1.投資者存在違反法律法規(guī)、公司規(guī)定進行投票的行為，如惡意投票、操縱投票結(jié)果等，視為違規(guī)行為。2.公司員工在融資融券投票管理工作中存在違規(guī)操作、泄露信息等行為，也屬于違規(guī)行為。（二）處理措施1.對于投資者的違規(guī)行為，公司將視情節(jié)輕重，采取限制投票權(quán)、列入黑名單等措施，并按照法律法規(guī)要求進行處理。2.對于公司員工的違規(guī)行為，公司將給予紀(jì)律處分，包括警告、罰款、降職、辭退等，情節(jié)嚴(yán)重的將依法