PAGE檔案安全事故問責(zé)制度一、總則（一）目的為加強公司檔案安全管理，有效預(yù)防和減少檔案安全事故的發(fā)生，明確檔案安全事故責(zé)任，嚴(yán)肅追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)部涉及檔案管理工作的所有部門、崗位及人員。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則：嚴(yán)格依據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)以及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，對檔案安全事故進行問責(zé)。2.實事求是原則：以事實為依據(jù)，準(zhǔn)確認定事故原因、性質(zhì)和責(zé)任，確保問責(zé)公正合理。3.責(zé)罰相當(dāng)原則：根據(jù)事故的嚴(yán)重程度和造成的后果，給予相應(yīng)的處罰，做到責(zé)罰匹配。4.教育與懲戒相結(jié)合原則：通過問責(zé)，教育相關(guān)人員增強檔案安全意識，同時起到懲戒警示作用，防止類似事故再次發(fā)生。二、檔案安全事故定義及分類（一）定義檔案安全事故是指由于保管不善、操作失誤、自然災(zāi)害、人為破壞等原因，導(dǎo)致公司檔案遭受損壞、丟失、泄露等情況，對公司正常運營、合法權(quán)益或社會形象造成不良影響的事件。（二）分類1.檔案實體損壞事故因火災(zāi)、水災(zāi)、蟲災(zāi)、霉變等自然災(zāi)害或意外事故，致使檔案載體受到物理性損壞，影響檔案正常使用的。因保管場所設(shè)施設(shè)備故障、老化等原因，造成檔案存儲環(huán)境惡化，導(dǎo)致檔案損壞的。在檔案整理、搬運、修復(fù)等操作過程中，因操作不當(dāng)導(dǎo)致檔案實體受損的。2.檔案信息丟失事故因存儲介質(zhì)損壞、丟失，導(dǎo)致檔案電子信息無法讀取或丟失的。因檔案管理系統(tǒng)故障、數(shù)據(jù)備份不及時或不完整等原因，造成檔案信息丟失的。在檔案交接、借閱、歸還等環(huán)節(jié)，因管理不善導(dǎo)致檔案丟失的。3.檔案信息泄露事故因人為故意或過失，將檔案內(nèi)容泄露給無關(guān)人員或外部機構(gòu)的。因網(wǎng)絡(luò)安全漏洞、信息系統(tǒng)被攻擊等原因，導(dǎo)致檔案信息被非法獲取并泄露的。在檔案查閱、使用過程中，違反保密規(guī)定，造成檔案信息泄露的。三、檔案安全事故報告與調(diào)查（一）事故報告1.發(fā)生檔案安全事故后，事故現(xiàn)場有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)立即報告本部門負責(zé)人。部門負責(zé)人接到報告后，應(yīng)在[X]小時內(nèi)報告公司檔案管理部門和分管領(lǐng)導(dǎo)。2.檔案管理部門接到報告后，應(yīng)及時對事故情況進行初步核實，并在[X]小時內(nèi)將事故詳情書面報告公司主要領(lǐng)導(dǎo)。報告內(nèi)容應(yīng)包括事故發(fā)生的時間、地點、經(jīng)過、原因、影響范圍、已采取的措施及初步處理建議等。3.對于涉及重大檔案安全事故（如造成重要檔案大量損壞或泄露，對公司業(yè)務(wù)產(chǎn)生重大影響等），公司應(yīng)在事故發(fā)生后[X]小時內(nèi)向上級主管部門和相關(guān)政府部門報告。（二）事故調(diào)查1.成立事故調(diào)查組檔案安全事故發(fā)生后，公司應(yīng)立即成立事故調(diào)查組。調(diào)查組由檔案管理部門、法務(wù)部門、相關(guān)業(yè)務(wù)部門及技術(shù)專家等人員組成，必要時可邀請外部專業(yè)機構(gòu)參與。事故調(diào)查組組長由公司分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任，負責(zé)全面領(lǐng)導(dǎo)和協(xié)調(diào)事故調(diào)查工作。2.調(diào)查職責(zé)事故調(diào)查組負責(zé)查明事故發(fā)生的原因、經(jīng)過、造成的損失及后果等情況。分析事故的性質(zhì)和責(zé)任，提出對事故責(zé)任單位和責(zé)任人的處理建議?？偨Y(jié)事故教訓(xùn)，提出防范措施和整改建議，形成事故調(diào)查報告。3.調(diào)查程序事故調(diào)查組應(yīng)及時收集與事故有關(guān)的各種證據(jù)，包括現(xiàn)場勘查記錄、證人證言、相關(guān)文件資料、技術(shù)鑒定報告等。對事故涉及的相關(guān)人員進行詢問調(diào)查，要求其如實提供有關(guān)情況和資料。組織相關(guān)人員對事故原因進行分析討論，必要時可聘請專家進行技術(shù)論證。在規(guī)定時間內(nèi)完成事故調(diào)查報告，并提交公司管理層審議。四、檔案安全事故責(zé)任認定（一）直接責(zé)任1.因個人故意行為導(dǎo)致檔案安全事故發(fā)生的，如故意泄露檔案信息、故意損壞檔案實體等，由行為人承擔(dān)直接責(zé)任。2.在檔案管理工作中，因嚴(yán)重違反操作規(guī)程、工作紀(jì)律等，直接引發(fā)檔案安全事故的人員，承擔(dān)直接責(zé)任。（二）主要責(zé)任1.部門負責(zé)人對本部門檔案安全管理工作負有主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。因部門管理不善、監(jiān)督不力，導(dǎo)致發(fā)生檔案安全事故的，部門負責(zé)人承擔(dān)主要責(zé)任。2.在檔案安全事故中，對事故發(fā)生起關(guān)鍵作用的崗位人員，承擔(dān)主要責(zé)任。如檔案保管人員未按規(guī)定履行保管職責(zé)，導(dǎo)致檔案損壞或丟失的；檔案信息系統(tǒng)維護人員因技術(shù)失誤，造成檔案信息丟失或泄露的等。（三）重要責(zé)任1.對檔案安全事故發(fā)生負有一定管理責(zé)任或間接影響的人員，承擔(dān)重要責(zé)任。如相關(guān)業(yè)務(wù)部門在檔案移交、借閱過程中，未按規(guī)定辦理手續(xù)，導(dǎo)致檔案管理出現(xiàn)漏洞，引發(fā)事故的部門負責(zé)人及相關(guān)工作人員。2.因提供的檔案數(shù)據(jù)不準(zhǔn)確、不完整，對事故發(fā)生產(chǎn)生重要影響的人員，承擔(dān)重要責(zé)任。（四）領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任1.公司分管領(lǐng)導(dǎo)對檔案安全工作負有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。因決策失誤、管理不到位等原因，導(dǎo)致檔案安全事故發(fā)生的，分管領(lǐng)導(dǎo)承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。2.公司主要領(lǐng)導(dǎo)對公司整體檔案安全工作負總責(zé)。如因公司檔案安全管理體系不完善、資源配置不足等原因，引發(fā)檔案安全事故的，公司主要領(lǐng)導(dǎo)承擔(dān)相應(yīng)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。五、檔案安全事故問責(zé)方式（一）行政處分1.警告：適用于情節(jié)較輕的檔案安全事故責(zé)任人，對其進行書面警告，責(zé)令其立即改正錯誤行為，加強檔案安全意識。2.記過：對于造成一定損失或不良影響的事故責(zé)任人，給予記過處分，記錄在個人檔案中，扣發(fā)一定期間的績效獎金。3.記大過：對事故影響較大、損失較嚴(yán)重的責(zé)任人，給予記大過處分，在公司內(nèi)部進行通報批評，暫停其晉升機會一定期限。4.降級：對于因嚴(yán)重失職導(dǎo)致檔案安全事故的責(zé)任人，降低其行政級別，相應(yīng)調(diào)整薪酬待遇。5.撤職：對造成重大檔案安全事故，嚴(yán)重損害公司利益的責(zé)任人，撤銷其現(xiàn)任職務(wù)。6.開除：對于故意違反檔案安全規(guī)定，給公司帶來極其嚴(yán)重后果的責(zé)任人，予以開除處理，解除勞動合同關(guān)系。（二）經(jīng)濟處罰1.根據(jù)檔案安全事故造成的損失大小，對責(zé)任人處以一定金額的罰款。罰款金額根據(jù)事故的具體情況確定，最低不少于[X]元，最高不超過責(zé)任人上一年度總收入的[X]%。2.對于因檔案安全事故給公司造成經(jīng)濟賠償責(zé)任的，責(zé)任人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償金額。賠償金額按照公司實際損失及相關(guān)法律規(guī)定確定。（三）法律責(zé)任追究1.對于因檔案安全事故構(gòu)成違法犯罪的責(zé)任人，依法移送司法機關(guān)追究刑事責(zé)任。2.在檔案安全事故處理過程中，發(fā)現(xiàn)責(zé)任人存在其他違法違規(guī)行為的，一并依法依規(guī)進行處理。六、檔案安全事故問責(zé)流程（一）啟動問責(zé)程序1.事故調(diào)查報告經(jīng)公司管理層審議通過后，由檔案管理部門負責(zé)啟動問責(zé)程序。2.檔案管理部門向公司人力資源部門提供事故責(zé)任認定情況及問責(zé)建議，人力資源部門負責(zé)組織實施問責(zé)工作。（二）告知與申辯1.人力資源部門將擬問責(zé)的事實、理由、依據(jù)及問責(zé)方式告知被問責(zé)人，聽取其陳述和申辯。2.被問責(zé)人應(yīng)在接到通知后的[X]個工作日內(nèi)，向人力資源部門提交書面申辯材料。人力資源部門應(yīng)認真審核申辯材料，必要時可組織相關(guān)人員進行核實。（三）決定與執(zhí)行1.人力資源部門根據(jù)審核情況，提出最終問責(zé)決定，報公司管理層審批。2.公司管理層批準(zhǔn)問責(zé)決定后，由人力資源部門負責(zé)下達問責(zé)通知，并監(jiān)督問責(zé)決定的執(zhí)行。3.行政處分自問責(zé)通知下達之日起生效，經(jīng)濟處罰在規(guī)定時間內(nèi)執(zhí)行到位。被問責(zé)人對問責(zé)決定不服的，可在規(guī)定時間內(nèi)按照公司相關(guān)規(guī)定提出申訴。七、檔案安全事故整改與預(yù)防（一）整改措施制定1.事故調(diào)查組在提交事故調(diào)查報告時，應(yīng)同時提出針對性的整改措施建議。整改措施應(yīng)明確責(zé)任部門、責(zé)任人、整改期限及預(yù)期目標(biāo)。2.公司管理層組織相關(guān)部門對整改措施建議進行審議，結(jié)合公司實際情況，制定切實可行的整改方案。（二）整改實施1.責(zé)任部門按照整改方案要求，認真組織實施整改工作。整改過程中，應(yīng)定期向公司檔案管理部門匯報整改進展情況。2.檔案管理部門負責(zé)對整改工作進行跟蹤檢查，及時協(xié)調(diào)解決整改過程中出現(xiàn)的問題，確保整改工作順利推進。（三）預(yù)防機制建立1.公司應(yīng)針對檔案安全事故暴露出的問題，完善檔案安全管理制度、操作規(guī)程和應(yīng)急預(yù)案，建立健全檔案安全預(yù)防機制。2.加強檔案安全培訓(xùn)教育，提高全體員工的檔案安全意識和業(yè)務(wù)水平。定期組織檔案安全演練，檢驗和提升應(yīng)急預(yù)案的有效性和員工的應(yīng)急處置能力。3.加大檔案安全投入，改善