PAGE審計(jì)局檔案借閱制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)審計(jì)局檔案管理，規(guī)范檔案借閱行為，確保檔案的安全與完整，充分發(fā)揮檔案的作用，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于審計(jì)局全體工作人員因工作需要借閱檔案的活動(dòng)。（三）基本原則1.嚴(yán)格遵守國家有關(guān)檔案管理的法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。2.確保檔案的安全，防止檔案的損壞、丟失和泄密。3.提高檔案利用效率，服務(wù)審計(jì)工作。二、檔案借閱申請（一）申請流程1.借閱人應(yīng)填寫《檔案借閱申請表》，詳細(xì)注明借閱檔案的名稱、文號、日期、借閱目的、預(yù)計(jì)歸還日期等信息。2.將申請表提交至所在部門負(fù)責(zé)人審核，部門負(fù)責(zé)人應(yīng)根據(jù)工作需要和檔案管理規(guī)定進(jìn)行審批。3.經(jīng)部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，借閱人持申請表到檔案管理部門辦理借閱手續(xù)。（二）申請審批1.部門負(fù)責(zé)人在審批借閱申請時(shí)，應(yīng)重點(diǎn)審查借閱目的是否合理、必要，是否符合審計(jì)工作的實(shí)際需要。2.對于涉及重要機(jī)密或敏感信息的檔案借閱申請，應(yīng)嚴(yán)格把關(guān)，確保借閱活動(dòng)不會對檔案安全造成威脅。3.審批意見應(yīng)明確是否同意借閱，并簽署審批人姓名和日期。三、檔案借閱辦理（一）借閱登記1.檔案管理部門收到經(jīng)批準(zhǔn)的借閱申請表后，應(yīng)進(jìn)行詳細(xì)的借閱登記。2.登記內(nèi)容包括借閱人姓名、部門、借閱日期、檔案名稱、文號、數(shù)量、預(yù)計(jì)歸還日期等。3.借閱登記應(yīng)準(zhǔn)確、完整，便于對檔案借閱情況進(jìn)行跟蹤和管理。（二）檔案交付1.檔案管理人員根據(jù)借閱登記信息，查找并提取所需檔案。2.在交付檔案時(shí)，應(yīng)與借閱人當(dāng)面核對檔案的名稱、數(shù)量、完整性等信息，確保無誤后辦理交接手續(xù)。3.交接手續(xù)應(yīng)包括雙方簽字確認(rèn)，明確檔案的交付狀態(tài)和責(zé)任。（三）借閱期限1.檔案借閱期限一般不得超過[X]個(gè)工作日，如有特殊情況需要延長借閱期限的，借閱人應(yīng)提前向檔案管理部門提出申請，并說明理由。2.檔案管理部門應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行審批，延長后的借閱期限不得超過[X]個(gè)工作日。四、檔案借閱使用（一）使用要求1.借閱人應(yīng)妥善保管所借閱的檔案，不得擅自涂改、污損、抽取、撤換、轉(zhuǎn)借或復(fù)印檔案內(nèi)容。2.借閱人在使用檔案過程中，應(yīng)嚴(yán)格遵守保密規(guī)定，不得泄露檔案中涉及的國家機(jī)密、商業(yè)秘密和個(gè)人隱私等信息。3.借閱人應(yīng)在規(guī)定的借閱期限內(nèi)歸還檔案，如需繼續(xù)使用，應(yīng)辦理續(xù)借手續(xù)。（二）歸還要求1.借閱人應(yīng)在借閱期限屆滿前，將所借閱的檔案完整、無損地歸還至檔案管理部門。2.檔案管理人員在接收歸還檔案時(shí)，應(yīng)認(rèn)真核對檔案的名稱、數(shù)量、完整性等信息，如發(fā)現(xiàn)檔案有損壞、丟失或信息變更等情況，應(yīng)及時(shí)查明原因，并追究借閱人的責(zé)任。3.借閱人歸還檔案后，檔案管理人員應(yīng)在借閱登記冊上注明歸還日期，并將檔案歸還原位。五、檔案借閱監(jiān)督與檢查（一）監(jiān)督措施1.檔案管理部門應(yīng)定期對檔案借閱情況進(jìn)行檢查，包括借閱登記、檔案交付、歸還情況等，確保檔案借閱活動(dòng)符合規(guī)定。2.審計(jì)局內(nèi)部審計(jì)部門應(yīng)不定期對檔案借閱制度的執(zhí)行情況進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)督促整改。3.對于違反檔案借閱制度的行為，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行調(diào)查處理，并追究相關(guān)人員的責(zé)任。（二）檢查內(nèi)容1.檢查借閱申請表的填寫是否完整、準(zhǔn)確，審批手續(xù)是否齊全。2.核實(shí)檔案借閱登記信息是否與實(shí)際借閱情況相符，檔案交付和歸還手續(xù)是否規(guī)范。3.檢查借閱人是否按照規(guī)定使用檔案，是否存在違規(guī)涂改、污損、轉(zhuǎn)借等行為。4.審查檔案管理人員是否嚴(yán)格履行職責(zé)，對檔案借閱活動(dòng)進(jìn)行有效管理。六、檔案借閱保密規(guī)定（一）保密責(zé)任1.借閱人在借閱檔案過程中，應(yīng)承擔(dān)保密責(zé)任，嚴(yán)格遵守國家有關(guān)保密法律法規(guī)和審計(jì)局的保密制度。2.檔案管理人員應(yīng)加強(qiáng)對檔案借閱活動(dòng)的保密管理，防止檔案信息泄露。（二）保密措施1.對于涉及機(jī)密或敏感信息的檔案，應(yīng)采取專門的保密措施，如限制借閱范圍、使用專用設(shè)備存儲等。2.借閱人在使用檔案過程中，如需復(fù)印或摘錄檔案內(nèi)容，應(yīng)經(jīng)檔案管理部門批準(zhǔn)，并按照保密要求進(jìn)行操作。3.借閱人不得在非工作場所隨意談?wù)摍n案內(nèi)容，不得將檔案帶出審計(jì)局辦公區(qū)域。七、檔案借閱違規(guī)處理（一）違規(guī)行為界定1.未經(jīng)批準(zhǔn)擅自借閱檔案。2.超出借閱期限未歸還檔案且未辦理續(xù)借手續(xù)。3.擅自涂改、污損、抽取、撤換、轉(zhuǎn)借或復(fù)印檔案內(nèi)容。4.泄露檔案中涉及的國家機(jī)密、商業(yè)秘密和個(gè)人隱私等信息。5.其他違反檔案借閱制度的行為。（二）處理方式1.對于輕微違規(guī)行為，檔案管理部門應(yīng)給予口頭警告，并要求借閱人立即改正。2.對于一般違規(guī)行為，應(yīng)給予書面警告，并在全局范圍內(nèi)進(jìn)行通報(bào)批評。3.對于嚴(yán)重違規(guī)行為，應(yīng)視情節(jié)輕重給予相應(yīng)的紀(jì)律處分，如誡勉談話、停職檢查、辭退等，并依法追究相關(guān)人員的法律責(zé)任。八、附則（一）解釋權(quán)本制度