PAGE落實(shí)生產(chǎn)記錄制度一、總則1.目的本制度旨在規(guī)范公司生產(chǎn)過程中的記錄行為，確保生產(chǎn)活動的可追溯性、準(zhǔn)確性和完整性，為公司的質(zhì)量管理、生產(chǎn)管理、成本控制以及合規(guī)運(yùn)營提供有力支持，保障產(chǎn)品質(zhì)量和生產(chǎn)秩序，維護(hù)公司及相關(guān)方的合法權(quán)益。2.適用范圍本制度適用于公司內(nèi)所有與生產(chǎn)活動相關(guān)的部門、車間、崗位及人員，包括但不限于原材料采購、生產(chǎn)加工、質(zhì)量檢驗(yàn)、設(shè)備維護(hù)、成品入庫等環(huán)節(jié)。3.基本原則真實(shí)性原則：生產(chǎn)記錄應(yīng)如實(shí)反映生產(chǎn)過程中的實(shí)際情況，不得虛構(gòu)、篡改或隱瞞信息。及時(shí)性原則：各項(xiàng)生產(chǎn)記錄應(yīng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)填寫，確保記錄的時(shí)效性和準(zhǔn)確性。完整性原則：涵蓋生產(chǎn)活動的各個(gè)方面，包括但不限于生產(chǎn)批次、原材料信息、生產(chǎn)操作過程、質(zhì)量檢驗(yàn)結(jié)果、設(shè)備運(yùn)行狀況等，不得遺漏重要信息。規(guī)范性原則：記錄應(yīng)按照規(guī)定的格式、內(nèi)容和填寫要求進(jìn)行填寫，確保記錄的一致性和可讀性。保密性原則：對于涉及公司商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等敏感信息的生產(chǎn)記錄，應(yīng)嚴(yán)格按照公司保密制度進(jìn)行管理，防止信息泄露。二、生產(chǎn)記錄的內(nèi)容與要求（一）原材料采購記錄1.內(nèi)容供應(yīng)商名稱、地址、聯(lián)系方式。原材料名稱、規(guī)格、型號、數(shù)量、批次號。采購日期、訂單編號。質(zhì)量檢驗(yàn)報(bào)告編號及結(jié)果。采購價(jià)格、付款方式。2.要求采購部門應(yīng)在采購活動完成后及時(shí)填寫采購記錄，確保信息準(zhǔn)確無誤。所附的質(zhì)量檢驗(yàn)報(bào)告應(yīng)真實(shí)有效，與采購的原材料一一對應(yīng)。采購記錄應(yīng)妥善保存，便于查詢和追溯原材料的來源及質(zhì)量情況。（二）生產(chǎn)過程記錄1.內(nèi)容生產(chǎn)批次號、產(chǎn)品名稱及規(guī)格型號。生產(chǎn)日期、生產(chǎn)班組及操作人員。原材料投入量、產(chǎn)出量及損耗量。各生產(chǎn)工序的開始時(shí)間、結(jié)束時(shí)間、操作參數(shù)（如溫度、壓力、速度等）。設(shè)備運(yùn)行狀況記錄，包括設(shè)備編號、運(yùn)行時(shí)間、故障情況及維修記錄。生產(chǎn)過程中的質(zhì)量檢驗(yàn)記錄，如首件檢驗(yàn)、巡檢、成品檢驗(yàn)等結(jié)果。2.要求生產(chǎn)操作人員應(yīng)在每道工序完成后及時(shí)記錄相關(guān)信息，確保記錄的實(shí)時(shí)性。操作參數(shù)應(yīng)按照工藝文件的要求準(zhǔn)確填寫，如有異常情況應(yīng)詳細(xì)記錄原因及處理措施。設(shè)備運(yùn)行狀況記錄應(yīng)真實(shí)反映設(shè)備的運(yùn)行狀態(tài)，對于故障情況應(yīng)記錄故障發(fā)生時(shí)間、現(xiàn)象、維修過程及維修人員等信息。質(zhì)量檢驗(yàn)記錄應(yīng)嚴(yán)格按照質(zhì)量檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行填寫，檢驗(yàn)結(jié)果應(yīng)明確合格或不合格，并注明檢驗(yàn)人員。（三）質(zhì)量檢驗(yàn)記錄1.內(nèi)容檢驗(yàn)批次號、產(chǎn)品名稱及規(guī)格型號。檢驗(yàn)項(xiàng)目、檢驗(yàn)方法、檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)。檢驗(yàn)結(jié)果（合格/不合格）及判定依據(jù)。檢驗(yàn)日期、檢驗(yàn)人員簽名。不合格品的處理記錄，包括不合格品數(shù)量、處理方式（如返工、返修、報(bào)廢等）及處理結(jié)果。2.要求質(zhì)量檢驗(yàn)人員應(yīng)按照規(guī)定的檢驗(yàn)流程和標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行檢驗(yàn)，并及時(shí)、準(zhǔn)確地填寫檢驗(yàn)記錄。對于不合格品的處理記錄，應(yīng)詳細(xì)說明處理過程及最終的處理結(jié)果，確保不合格品得到妥善處置。質(zhì)量檢驗(yàn)記錄應(yīng)作為產(chǎn)品質(zhì)量追溯和質(zhì)量改進(jìn)的重要依據(jù)，保存期限應(yīng)符合相關(guān)規(guī)定。（四）設(shè)備維護(hù)記錄1.內(nèi)容設(shè)備編號、設(shè)備名稱及型號。維護(hù)日期、維護(hù)類別（日常維護(hù)、一級保養(yǎng)、二級保養(yǎng)等）。維護(hù)內(nèi)容，包括設(shè)備清潔、潤滑、緊固、調(diào)試、更換零部件等。維護(hù)人員簽名、維修費(fèi)用及使用的零部件清單。設(shè)備故障維修記錄，包括故障發(fā)生時(shí)間、現(xiàn)象、原因分析及維修措施。2.要求設(shè)備維護(hù)人員應(yīng)按照設(shè)備維護(hù)計(jì)劃和操作規(guī)程進(jìn)行維護(hù)工作，并認(rèn)真填寫維護(hù)記錄。對于設(shè)備故障維修記錄，應(yīng)深入分析故障原因，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，提出預(yù)防措施，以減少設(shè)備故障的再次發(fā)生。使用的零部件清單應(yīng)詳細(xì)記錄零部件的名稱、規(guī)格、型號、數(shù)量等信息，便于成本核算和設(shè)備管理。（五）成品入庫記錄1.內(nèi)容入庫批次號、產(chǎn)品名稱及規(guī)格型號。入庫日期、入庫數(shù)量、包裝形式。生產(chǎn)批次號、質(zhì)量檢驗(yàn)報(bào)告編號。倉庫保管人員簽名。2.要求倉庫保管人員應(yīng)在成品驗(yàn)收合格后及時(shí)辦理入庫手續(xù)，并填寫入庫記錄。入庫記錄應(yīng)與生產(chǎn)記錄、質(zhì)量檢驗(yàn)記錄等相關(guān)信息相互印證，確保成品入庫信息的準(zhǔn)確性和完整性。三、生產(chǎn)記錄的填寫與審核1.填寫規(guī)范生產(chǎn)記錄應(yīng)使用鋼筆、中性筆或計(jì)算機(jī)打印，不得使用鉛筆或易褪色的筆填寫。字跡應(yīng)清晰、工整，不得潦草、涂改。如有錯(cuò)誤需要更正，應(yīng)采用劃改的方式，并在劃改處加蓋填寫人員的印章或簽名。記錄內(nèi)容應(yīng)完整、準(zhǔn)確，不得有空項(xiàng)或漏填。對于不需要填寫的項(xiàng)目，應(yīng)劃斜線表示。2.審核流程生產(chǎn)操作人員填寫完成生產(chǎn)記錄后，應(yīng)首先進(jìn)行自我審核，確保記錄內(nèi)容的準(zhǔn)確性。班組長或車間主管應(yīng)對本班組或車間的生產(chǎn)記錄進(jìn)行審核，檢查記錄的完整性、規(guī)范性及與實(shí)際生產(chǎn)情況的一致性，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)要求操作人員更正。質(zhì)量檢驗(yàn)人員應(yīng)對質(zhì)量檢驗(yàn)記錄進(jìn)行審核，確認(rèn)檢驗(yàn)結(jié)果的準(zhǔn)確性和判定的合理性。生產(chǎn)部門負(fù)責(zé)人應(yīng)對本部門的生產(chǎn)記錄進(jìn)行全面審核，確保生產(chǎn)記錄符合本制度及相關(guān)規(guī)定的要求。對于涉及財(cái)務(wù)核算、成本分析等重要的生產(chǎn)記錄，財(cái)務(wù)部門應(yīng)進(jìn)行審核，確保記錄數(shù)據(jù)的真實(shí)性和準(zhǔn)確性，為公司的財(cái)務(wù)管理提供可靠依據(jù)。四、生產(chǎn)記錄的保存與管理1.保存方式生產(chǎn)記錄應(yīng)采用紙質(zhì)文檔和電子文檔相結(jié)合的方式進(jìn)行保存。紙質(zhì)記錄應(yīng)分類裝訂成冊，注明記錄名稱、年度、月份等信息，并妥善存放于專門的文件柜中。電子記錄應(yīng)按照規(guī)定的文件夾結(jié)構(gòu)進(jìn)行存儲，命名應(yīng)規(guī)范、統(tǒng)一，便于查找和管理。同時(shí)，應(yīng)定期對電子記錄進(jìn)行備份，防止數(shù)據(jù)丟失。2.保存期限一般生產(chǎn)記錄的保存期限為[X]年，對于涉及產(chǎn)品質(zhì)量追溯、法律法規(guī)要求、客戶投訴等重要的生產(chǎn)記錄，保存期限應(yīng)延長至產(chǎn)品保質(zhì)期結(jié)束后[X]年或按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。3.查閱與借閱公司內(nèi)部人員因工作需要查閱生產(chǎn)記錄時(shí)，應(yīng)填寫《生產(chǎn)記錄查閱申請表》，注明查閱目的、記錄名稱、查閱時(shí)間等信息，經(jīng)所在部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，方可到指定地點(diǎn)查閱。查閱過程中應(yīng)保持記錄的完整性，不得擅自涂改、損毀或抽取記錄。因工作需要借閱生產(chǎn)記錄時(shí)，應(yīng)填寫《生產(chǎn)記錄借閱申請表》，經(jīng)所在部門負(fù)責(zé)人及檔案管理部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，辦理借閱手續(xù)。借閱期限一般不得超過[X]個(gè)工作日，借閱人員應(yīng)妥善保管記錄，不得轉(zhuǎn)借他人，按時(shí)歸還。外部單位（如客戶、監(jiān)管部門等）需要查閱或借閱生產(chǎn)記錄時(shí)，應(yīng)按照公司相關(guān)規(guī)定辦理審批手續(xù)，并簽訂保密協(xié)議。公司應(yīng)指定專人陪同查閱或借閱，確保記錄的安全和保密。五、監(jiān)督與考核1.監(jiān)督檢查公司應(yīng)定期組織對生產(chǎn)記錄制度的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，檢查內(nèi)容包括記錄的填寫、審核、保存、查閱與借閱等環(huán)節(jié)。質(zhì)量部門、生產(chǎn)部門、審計(jì)部門等相關(guān)職能部門應(yīng)按照各自的職責(zé)分工，對生產(chǎn)記錄進(jìn)行不定期抽查，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)督促整改。對于監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的不符合本制度要求的情況，應(yīng)及時(shí)記錄并分析原因，采取有效的糾正措施，防止問題再次發(fā)生。2.考核機(jī)制建立生產(chǎn)記錄考核機(jī)制，將生產(chǎn)記錄制度的執(zhí)行情況納入員工績效考核體系。對于認(rèn)真執(zhí)行生產(chǎn)記錄制度，記錄準(zhǔn)確、完整、及時(shí)的員工，給予適當(dāng)?shù)莫?jiǎng)勵(lì)。對于違反生產(chǎn)記錄制度，如未按時(shí)填寫記錄、記錄虛假信息、擅自涂改或銷毀記錄等行為，視情節(jié)輕重給