行業(yè)經(jīng)濟(jì)論文-產(chǎn)業(yè)開放促進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展（一）產(chǎn)業(yè)開放促進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展一，產(chǎn)業(yè)開放與資源轉(zhuǎn)換對(duì)外開放是我國(guó)已確立的促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的基本方針，擴(kuò)大開放則是我們順應(yīng)經(jīng)濟(jì)全球化這一必然趨勢(shì)的明智選擇。這里，本文將從一般的開放中聚集眼光，考察“產(chǎn)業(yè)開放”這一角度，將擴(kuò)大開放問題集中在產(chǎn)業(yè)擴(kuò)大開放問題上。產(chǎn)業(yè)開放的基本內(nèi)容為：，將該產(chǎn)業(yè)的各種產(chǎn)品市場(chǎng)對(duì)外開放，允許外國(guó)同類產(chǎn)品進(jìn)入國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)產(chǎn)生國(guó)際商品競(jìng)爭(zhēng)。，將該產(chǎn)業(yè)的各個(gè)企業(yè)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)對(duì)外開放，允許外國(guó)資本進(jìn)入國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)，在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)產(chǎn)生國(guó)際產(chǎn)權(quán)競(jìng)爭(zhēng)。，本國(guó)企業(yè)跨出國(guó)門到國(guó)外開展跨國(guó)經(jīng)營(yíng)，進(jìn)而在國(guó)際資本市場(chǎng)上吸收資金與各生產(chǎn)要素，投入國(guó)際市場(chǎng)當(dāng)中的國(guó)際要素競(jìng)爭(zhēng)。，已經(jīng)在產(chǎn)業(yè)中起作用的人才允許跨國(guó)流動(dòng)，吸收外國(guó)同行業(yè)人才在中國(guó)任職。產(chǎn)業(yè)擴(kuò)大開放順應(yīng)全球經(jīng)濟(jì)一體化的大趨勢(shì)，對(duì)我國(guó)各產(chǎn)業(yè)會(huì)發(fā)生重大的發(fā)展效應(yīng)。但同時(shí)，產(chǎn)業(yè)擴(kuò)大開放意味著我國(guó)產(chǎn)業(yè)進(jìn)入更激烈的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)。為什么產(chǎn)業(yè)開放會(huì)對(duì)該產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生發(fā)展效應(yīng)？其原因，用最簡(jiǎn)單的表述就是：產(chǎn)業(yè)開放便于一國(guó)的經(jīng)濟(jì)資源與世界各國(guó)的經(jīng)濟(jì)資源進(jìn)行轉(zhuǎn)換。在各種資源轉(zhuǎn)化當(dāng)中，不斷發(fā)生競(jìng)爭(zhēng)、激勵(lì)、對(duì)比、擇優(yōu)過程，對(duì)國(guó)家的宏觀經(jīng)濟(jì)效益與企業(yè)的微觀經(jīng)濟(jì)都有促進(jìn)作用。對(duì)發(fā)展中國(guó)家來說，尤其要注重吸取國(guó)際高位經(jīng)濟(jì)資源科技、管理、人才。二，產(chǎn)業(yè)開放與產(chǎn)業(yè)升級(jí)在對(duì)外開放條件下，由于比較利益原則的作用，必然會(huì)出現(xiàn)國(guó)際分工與專業(yè)化趨勢(shì)。對(duì)此，將出現(xiàn)產(chǎn)業(yè)重組問題。參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)就要求產(chǎn)品在國(guó)際市場(chǎng)上有優(yōu)勢(shì)，但對(duì)任何一國(guó)來說，都不可能、也不需要在所有的產(chǎn)品上都占有優(yōu)勢(shì)。當(dāng)一國(guó)某一產(chǎn)業(yè)不能維持其競(jìng)爭(zhēng)力時(shí)，讓資源流向效率更高的產(chǎn)業(yè)，這樣對(duì)提高整個(gè)國(guó)家的生產(chǎn)率是有益的，這就是在世界范圍內(nèi)進(jìn)行的資源優(yōu)化配置。問題在于，一國(guó)所放棄的產(chǎn)業(yè)與所力爭(zhēng)占有世界市場(chǎng)更多份額的產(chǎn)業(yè)，在產(chǎn)業(yè)發(fā)展的階梯上處于什么位置？哪一個(gè)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展更能充分調(diào)動(dòng)最積極的要素或最高位的資源？凡能正確確立主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，并及時(shí)培育高科技產(chǎn)業(yè)和新興產(chǎn)業(yè)的國(guó)家，都有著強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)力和經(jīng)濟(jì)發(fā)展后勁。由此，產(chǎn)業(yè)重組只有服從于國(guó)家產(chǎn)業(yè)升級(jí)的目標(biāo)，才是從宏觀上有利于產(chǎn)業(yè)發(fā)展。產(chǎn)業(yè)升級(jí)包含以下內(nèi)容：，在按照要素密集型來劃分的各產(chǎn)業(yè)中，高位資源占有更大比重的產(chǎn)業(yè)更快發(fā)展，使整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)當(dāng)中產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)生更能體現(xiàn)現(xiàn)代化的變動(dòng)。比如，自然資源密集型與勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)相比，后者比重增大，就是產(chǎn)業(yè)升級(jí)；勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)與資本密集型產(chǎn)業(yè)相比，后者比重增大，就是產(chǎn)業(yè)升級(jí)；資本密集型產(chǎn)業(yè)與知識(shí)、技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)相比，后者比重增大，就是產(chǎn)業(yè)升級(jí)。，現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)的技術(shù)基礎(chǔ)有根本性的提高，使產(chǎn)業(yè)發(fā)生轉(zhuǎn)型（如由資本密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)為技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)）與半轉(zhuǎn)型的變化，也稱為產(chǎn)業(yè)升級(jí)。，某一產(chǎn)業(yè)中存在不同的技術(shù)層次，如果高技術(shù)層次部分顯著增長(zhǎng)、大量取代中低技術(shù)層次，也是產(chǎn)業(yè)升級(jí)。為了產(chǎn)業(yè)升級(jí)，進(jìn)行產(chǎn)業(yè)開放是不可回避的選擇。，產(chǎn)業(yè)開放通過與外國(guó)資本分享市場(chǎng)，吸引國(guó)際上的高位資源輸入到本國(guó)，促進(jìn)本國(guó)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。，產(chǎn)業(yè)開放擴(kuò)大了國(guó)際分工，從而擴(kuò)大了資源利用、選擇的天地，在本國(guó)閑置或半閑置的資源，可以得到比較充分的利用；在一國(guó)條件下只能低效利用的資源，可以取得功能放大的效果，實(shí)現(xiàn)高效利用。，產(chǎn)業(yè)開放使不同國(guó)家的經(jīng)濟(jì)資源以一產(chǎn)業(yè)為載體，進(jìn)行優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、有機(jī)結(jié)合，產(chǎn)生新的優(yōu)勢(shì)。（二）產(chǎn)業(yè)開放的沖擊涉及產(chǎn)業(yè)安全在產(chǎn)業(yè)開放中，不但可能獲得產(chǎn)業(yè)發(fā)展的機(jī)會(huì)，也會(huì)遇上產(chǎn)業(yè)受沖擊的風(fēng)險(xiǎn)，處理不好，就會(huì)危及產(chǎn)業(yè)安全。一，導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)萎縮的兩種最基本的沖擊關(guān)于產(chǎn)業(yè)安全，這是一個(gè)含義復(fù)雜的概念，要專門加以討論。這里暫且以最直觀的“產(chǎn)業(yè)萎縮”來代替。上一節(jié)談到產(chǎn)業(yè)發(fā)展時(shí)，我們可以撇開產(chǎn)業(yè)的民族性問題，只從生產(chǎn)力角度來觀察。只要在中國(guó)國(guó)土上建立的生產(chǎn)基地，向中國(guó)政府登記注冊(cè)并取得中國(guó)法人資格的企業(yè)，都可算是國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)。國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，必定會(huì)利用中國(guó)的經(jīng)濟(jì)資源，使用中國(guó)的勞動(dòng)力，向中國(guó)市場(chǎng)提供產(chǎn)品，向中國(guó)政府繳納稅收。為此，我們完全將國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展視為對(duì)外開放的成就。然而，產(chǎn)業(yè)安全問題卻必定與民族產(chǎn)業(yè)相聯(lián)系。只要我們肯定民族產(chǎn)業(yè)這個(gè)概念，就會(huì)看到對(duì)外開放會(huì)造成對(duì)民族產(chǎn)業(yè)的各種沖擊。有兩種最基本的沖擊：一是在商品市場(chǎng)上，外國(guó)輸入的商品占領(lǐng)本國(guó)市場(chǎng)，會(huì)導(dǎo)致一些競(jìng)爭(zhēng)力不夠強(qiáng)的中資企業(yè)破產(chǎn)倒閉。二是在資本市場(chǎng)上，外商投資企業(yè)不僅可以擠占中資企業(yè)的市場(chǎng)，還可以從企業(yè)資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)上并購(gòu)越來越多的中資企業(yè)。對(duì)前一個(gè)沖擊，超過一定限度將危及產(chǎn)業(yè)安全，這一點(diǎn)大家都承認(rèn)，因?yàn)榇笈髽I(yè)紛紛破產(chǎn)與產(chǎn)業(yè)的萎縮是一致的。對(duì)后一個(gè)沖擊，認(rèn)識(shí)就不一樣了。大批中資企業(yè)被收購(gòu)并不等于在國(guó)內(nèi)該產(chǎn)業(yè)會(huì)萎縮，可能還會(huì)更加繁榮興旺。這就是說，如果我們僅僅站在“國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)”的立場(chǎng)上，只考慮其領(lǐng)土屬性，不考慮其民族屬性，那么，后一種沖擊就不值得關(guān)注，就可以視為對(duì)產(chǎn)業(yè)安全不起很大作用。對(duì)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)而言，產(chǎn)業(yè)安全的意義就會(huì)大打折扣。照我們分析，在當(dāng)代經(jīng)濟(jì)全球化背景下，只要比較利益在發(fā)揮作用，只要國(guó)內(nèi)投資環(huán)境改善，只要國(guó)家的經(jīng)濟(jì)正常發(fā)展從而形成越來越大的市場(chǎng)，總會(huì)有資本輸入，萎縮意義上的產(chǎn)業(yè)安全就沒什么問題。于是，我們對(duì)于對(duì)外開放的觀念意識(shí)也將成為一個(gè)程度很高的樂觀主義者，觀察問題的客觀性也就減少了。顯然，我們不能這樣看問題。應(yīng)當(dāng)站在民族產(chǎn)業(yè)立場(chǎng)上關(guān)注后一種沖擊，承認(rèn)這種沖擊超過一定限度必定危及產(chǎn)業(yè)安全。換句話說，本文的主要問題的立足點(diǎn)在于民族產(chǎn)業(yè)。二，民族產(chǎn)業(yè)概念要談?wù)摦a(chǎn)業(yè)安全問題，前提之一是民族產(chǎn)業(yè)概念本身是否成立。這個(gè)問題分為三點(diǎn)：，是否有必要保留“民族產(chǎn)業(yè)”概念？以對(duì)外經(jīng)貿(mào)大學(xué)薛榮久教授為代表的觀點(diǎn)認(rèn)為，民族產(chǎn)業(yè)已經(jīng)是過時(shí)的概念，應(yīng)當(dāng)以“境內(nèi)產(chǎn)業(yè)”概念取而代之。在加入世界多邊貿(mào)易體系后，我們不要再提什么“保護(hù)”，而是要注重權(quán)利與義務(wù)的一致。即使要保護(hù)，也只是“境內(nèi)產(chǎn)業(yè)”而不是“民族產(chǎn)業(yè)”。清華大學(xué)的魏杰認(rèn)為境內(nèi)產(chǎn)業(yè)就是民族產(chǎn)業(yè)，在本土生產(chǎn)、進(jìn)入本國(guó)進(jìn)出口貿(mào)易體系的產(chǎn)品及其所聯(lián)系的生產(chǎn)場(chǎng)地和技術(shù)，都算民族產(chǎn)業(yè)。如日本的松下公司在中國(guó)生產(chǎn)的產(chǎn)品，進(jìn)入中國(guó)的貿(mào)易進(jìn)出口體系，就是中國(guó)的。按國(guó)際慣例，民族產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)在于標(biāo)識(shí)生產(chǎn)場(chǎng)地國(guó)的國(guó)別。這一觀點(diǎn)與薛榮久的觀點(diǎn)沒有實(shí)質(zhì)上的差別，實(shí)際上都是民族產(chǎn)業(yè)概念取消論。本文認(rèn)為民族產(chǎn)業(yè)概念不能取消。理由有兩點(diǎn)：，在實(shí)踐上，當(dāng)前國(guó)家實(shí)行的對(duì)外經(jīng)濟(jì)政策和行為大部分都是建立在民族產(chǎn)業(yè)概念基礎(chǔ)上的，如果取消了民族產(chǎn)業(yè)概念，這些經(jīng)濟(jì)政策和行為豈不都成了無意義的事？打擊走私，難道首要目標(biāo)不是保護(hù)民族產(chǎn)業(yè)嗎？難道是僅僅為了關(guān)稅收入，或是為了保護(hù)“境內(nèi)產(chǎn)業(yè)”？境內(nèi)產(chǎn)業(yè)當(dāng)中，不屬于民族產(chǎn)業(yè)的外商所屬企業(yè)不需要我國(guó)政府來作市場(chǎng)保護(hù)。就外國(guó)公司而言，它對(duì)東道國(guó)既可資本輸入，也可商品輸入，它可以根據(jù)進(jìn)入目標(biāo)國(guó)是否實(shí)行保護(hù)來選擇。我國(guó)政府為加入世貿(mào)組織的談判之所以艱難，就是在保護(hù)民族產(chǎn)業(yè)問題上要跟人家討價(jià)還價(jià)。讓談判對(duì)手在什么樣的條件下進(jìn)入我國(guó)市場(chǎng)，關(guān)系到民族產(chǎn)業(yè)在什么樣的條件下生存發(fā)展。要是連民族產(chǎn)業(yè)概念都取消了，這些談判也都不必要了。，在理論上，民族產(chǎn)業(yè)概念在一段歷史時(shí)期內(nèi)仍有重要意義。所謂境內(nèi)產(chǎn)業(yè)，大體上可分為中資企業(yè)與外資企業(yè)，盡管這兩類企業(yè)的邊緣越來越難以區(qū)分，中間狀態(tài)越來越寬，但還遠(yuǎn)未到這兩個(gè)概念消失的時(shí)候。從總體上來說中資企業(yè)與境內(nèi)的外資企業(yè)對(duì)國(guó)家產(chǎn)業(yè)發(fā)展目標(biāo)的利益關(guān)系是有本質(zhì)區(qū)別的。前者與國(guó)家產(chǎn)業(yè)發(fā)展目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)其利益是一致的，而后者就不同了。部分外資企業(yè)在外商控股條件下，只服從母公司的全球經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略，它的戰(zhàn)略意圖未必與東道國(guó)的國(guó)家產(chǎn)業(yè)發(fā)展目標(biāo)相一致。相當(dāng)多的跨國(guó)公司只想把中國(guó)變成他們的加工場(chǎng)所，成為他們的專利、專有技術(shù)、商標(biāo)等無形資產(chǎn)的應(yīng)用場(chǎng)所，這些知識(shí)資產(chǎn)的所有、培育、發(fā)展都掌握在母國(guó)手中，而外資企業(yè)貫徹著這個(gè)意圖，必然與國(guó)家產(chǎn)業(yè)發(fā)展目標(biāo)格格不入。這就告訴我們，并非境內(nèi)企業(yè)、或中國(guó)法人，都是實(shí)現(xiàn)國(guó)家產(chǎn)業(yè)發(fā)展目標(biāo)的可靠力量。，民族產(chǎn)業(yè)概念能否界定？主張取消民族產(chǎn)業(yè)概念的一個(gè)理由，就是民族產(chǎn)業(yè)概念已無法界定。我們承認(rèn)，當(dāng)前界定這個(gè)概念是有難度。它已經(jīng)含有雙重含義，一是指一個(gè)部門或行業(yè)，凡是本國(guó)境內(nèi)未被外國(guó)資本控制、壟斷的部門、行業(yè)，算是民族產(chǎn)業(yè)。二是指一個(gè)企業(yè)的歸屬，用于表明本國(guó)境內(nèi)的企業(yè)是否屬于民族產(chǎn)業(yè)。兩重含義是相通的，當(dāng)一個(gè)部門、行業(yè)的骨干大企業(yè)主要是歸屬于中資企業(yè)時(shí)，它無疑是民族產(chǎn)業(yè)。后一個(gè)含義具有基礎(chǔ)意義，如果企業(yè)的歸屬清楚了，部門、行業(yè)的歸屬也就不難判定了。因此，理論界基本上是從后一種含義來提出對(duì)民族產(chǎn)業(yè)進(jìn)行界定的意見的。本文先從不同學(xué)者的定義見解介紹開始討論。中國(guó)社會(huì)科學(xué)院的金碚研究員對(duì)“民族工業(yè)”定義為：“由中國(guó)個(gè)人、法人或政府所有或控股的企業(yè)，以中國(guó)技術(shù)人員可以掌握的設(shè)備和技術(shù)所生產(chǎn)的、生產(chǎn)和銷售零部件達(dá)到一定的國(guó)產(chǎn)化率、通常標(biāo)有中國(guó)品牌商標(biāo)的產(chǎn)品的企業(yè)，在嚴(yán)格意義上屬于民族企業(yè)。”（注）對(duì)外經(jīng)貿(mào)大學(xué)的夏有富教授對(duì)該定義這樣質(zhì)疑：，以股權(quán)為標(biāo)志，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，股權(quán)交易是企業(yè)間的正常交易行為，可變性太大；股權(quán)控制僅是對(duì)企業(yè)控制的一個(gè)方面，中方控股但實(shí)際被外商控制的企業(yè)是否也是民族企業(yè)？有時(shí)中方為了長(zhǎng)遠(yuǎn)利益（如引進(jìn)技術(shù)），有意讓外方占的股份，但中方對(duì)該企業(yè)有實(shí)際控制權(quán)，這是外國(guó)企業(yè)嗎？如何看待股權(quán)平等企業(yè)？，技術(shù)控制權(quán)的歸屬與技術(shù)的掌握是兩個(gè)不同的概念，我國(guó)利用外資的重要目的是引進(jìn)外國(guó)先進(jìn)技術(shù)，在實(shí)踐中，許多外方以技術(shù)和設(shè)備投入，但中方控股，中方技術(shù)人員掌握了設(shè)備和技術(shù)，而技術(shù)控制權(quán)歸屬于外方，這是外國(guó)企業(yè)嗎？，以國(guó)產(chǎn)化率衡量更易引起爭(zhēng)議，一是國(guó)產(chǎn)零部件的質(zhì)量問題，二是進(jìn)口零部件與外方控制沒有必然聯(lián)系，三是國(guó)產(chǎn)化要求與國(guó)際規(guī)則相違背。，品牌問題，有的是新創(chuàng)品牌，共用雙方品牌。上述質(zhì)疑要說明的是：在當(dāng)今開放經(jīng)濟(jì)條件下“民族產(chǎn)業(yè)”的定義是無法下的，不管怎樣下定義都不合適。因此主張?zhí)蕴Ｗo(hù)民族工業(yè)概念，代之以保護(hù)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)和幼稚產(chǎn)業(yè)概念。（注）本文認(rèn)為，對(duì)金碚定義的質(zhì)疑是對(duì)的，但所導(dǎo)致的結(jié)論不對(duì)。民族工業(yè)這個(gè)概念是客觀存在的，只要有民族國(guó)家，有民族國(guó)家之間的經(jīng)濟(jì)利益差別和矛盾，就會(huì)有這個(gè)概念。但是，夏友富的質(zhì)疑也說明，民族工業(yè)概念的界定是復(fù)雜的。王林生教授（中國(guó)國(guó)際貿(mào)易學(xué)會(huì)副會(huì)長(zhǎng)）認(rèn)為，判斷企業(yè)或行業(yè)是否民族產(chǎn)業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)是：，與國(guó)民經(jīng)濟(jì)的聯(lián)系和依存度，如企業(yè)產(chǎn)值中的國(guó)內(nèi)凈增加值比重要大于在國(guó)外凈增加值；，股權(quán)比例，外方控股的不能算；，品牌的文化內(nèi)涵；，從法律角度，是否在本國(guó)注冊(cè)。國(guó)家科委金履忠、賈蔚文還加一條：中方必須掌握關(guān)鍵技術(shù)，掌握技術(shù)自主權(quán)。本書不贊成這種多元化的界定標(biāo)準(zhǔn)，因?yàn)檫@樣一來事情就搞復(fù)雜了，無法操作。上述觀點(diǎn)可以理解，它實(shí)際上是從企業(yè)的屬性與其對(duì)民族經(jīng)濟(jì)的作用相統(tǒng)一的角度提出來的。其實(shí)，應(yīng)該把企業(yè)的屬性與它對(duì)民族經(jīng)濟(jì)的作用分開，這是兩回事。也就是說，屬于民族產(chǎn)業(yè)的企業(yè)未必都能對(duì)我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)起到好作用，而有的境內(nèi)的外資企業(yè)反而會(huì)起好作用。界定民族產(chǎn)業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)是不能由我們?nèi)我膺x擇的，只能按照商品市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的通常基礎(chǔ)，