債券基金募集管理辦法總則目的與依據(jù)本辦法旨在規(guī)范債券基金的募集活動(dòng)，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，促進(jìn)債券基金市場(chǎng)的健康發(fā)展。依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱《基金法》）、《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)制定本辦法。適用范圍本辦法適用于在中華人民共和國(guó)境內(nèi)，以公開(kāi)方式募集設(shè)立的債券基金。債券基金是指主要投資于債券市場(chǎng)的證券投資基金，包括但不限于國(guó)債、金融債、企業(yè)債、公司債等?；驹瓌t債券基金的募集活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵循公開(kāi)、公平、公正的原則，誠(chéng)實(shí)守信，謹(jǐn)慎勤勉，充分揭示投資風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投資者合法權(quán)益。募集活動(dòng)不得損害國(guó)家利益、社會(huì)公共利益和他人合法權(quán)益。基金管理人及相關(guān)機(jī)構(gòu)基金管理人資格基金管理人應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）核準(zhǔn)，具備下列條件：1.具有完善的內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度；2.有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金募集銷售等活動(dòng)有關(guān)的其他設(shè)施；3.取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)；4.有符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的基金從業(yè)人員資格考試合格證書的高級(jí)管理人員；5.法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他條件?；痄N售機(jī)構(gòu)基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)注冊(cè)，取得基金銷售業(yè)務(wù)資格?；痄N售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備下列條件：1.具有健全的治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行；2.財(cái)務(wù)狀況良好，運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)定；3.有與基金銷售業(yè)務(wù)相適應(yīng)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和其他設(shè)施；4.有安全、高效的辦理基金發(fā)售、申購(gòu)和贖回等業(yè)務(wù)的技術(shù)設(shè)施，且符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)的有關(guān)要求，基金銷售業(yè)務(wù)的技術(shù)系統(tǒng)已與基金管理人、中國(guó)證券登記結(jié)算公司相應(yīng)的技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行了聯(lián)網(wǎng)測(cè)試，測(cè)試結(jié)果符合國(guó)家規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)；5.制定了完善的資金清算流程，資金管理符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金銷售結(jié)算資金管理的有關(guān)要求；6.有評(píng)價(jià)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力和基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的方法體系；7.制定了完善的業(yè)務(wù)流程、銷售人員執(zhí)業(yè)操守、應(yīng)急處理措施等基金銷售業(yè)務(wù)管理制度，符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制的有關(guān)要求；8.有符合法律法規(guī)要求的反洗錢內(nèi)部控制制度；9.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。基金托管人基金托管人應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)銀監(jiān)會(huì)”）核準(zhǔn)，具備下列條件：1.凈資產(chǎn)和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定；2.設(shè)有專門的基金托管部門；3.取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù)；4.有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件；5.有安全高效的清算、交割系統(tǒng)；6.有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；7.有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度；8.法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他條件?；鹉技暾?qǐng)與核準(zhǔn)申請(qǐng)材料基金管理人申請(qǐng)募集債券基金，應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定提交申請(qǐng)材料，包括但不限于：1.申請(qǐng)報(bào)告；2.基金合同草案；3.基金托管協(xié)議草案；4.招募說(shuō)明書草案；5.律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書；6.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定提交的其他文件。申請(qǐng)程序基金管理人應(yīng)當(dāng)按照下列程序申請(qǐng)募集債券基金：1.申請(qǐng)材料齊備后，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定進(jìn)行備案；2.中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理基金募集申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。核準(zhǔn)決定中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出核準(zhǔn)決定的，基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起6個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金募集。超過(guò)6個(gè)月開(kāi)始募集，原核準(zhǔn)的事項(xiàng)未發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)重新提交申請(qǐng)?；鹉技绦蚰技谙迋鸬哪技谙拮曰鸱蓊~發(fā)售之日起不得超過(guò)3個(gè)月。發(fā)售方式基金管理人可以根據(jù)基金的特點(diǎn)和市場(chǎng)情況，選擇合適的發(fā)售方式，包括但不限于：1.直銷：基金管理人通過(guò)自己的銷售渠道直接向投資者銷售基金份額；2.代銷：基金管理人委托具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)代理銷售基金份額。募集資金的管理基金募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。募集失敗的處理基金募集期限屆滿，不能滿足法律規(guī)定的條件，無(wú)法辦理基金備案手續(xù)，基金募集失敗。基金募集失敗，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：1.以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；2.在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息。基金合同、招募說(shuō)明書等文件基金合同基金合同是規(guī)范基金當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件?；鸷贤瑧?yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：1.基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù)；2.基金的運(yùn)作方式；3.基金的發(fā)售、交易、申購(gòu)、贖回的程序、時(shí)間、地點(diǎn)、費(fèi)用計(jì)算方式，以及給付贖回款項(xiàng)的時(shí)間和方式；4.基金的投資目標(biāo)、投資范圍、投資策略、投資限制、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)收益特征；5.基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算方法和公告方式；6.基金收益分配原則、執(zhí)行方式；7.基金管理人、基金托管人報(bào)酬的提取、支付方式與比例；8.與基金財(cái)產(chǎn)管理、運(yùn)用有關(guān)的其他費(fèi)用的提取、支付方式；9.基金財(cái)產(chǎn)的投資方向和投資限制；10.基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算方法和公告方式；11.基金合同變更、終止的條件、程序以及基金財(cái)產(chǎn)清算方式；12.爭(zhēng)議解決方式；13.當(dāng)事人約定的其他事項(xiàng)。招募說(shuō)明書招募說(shuō)明書應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：1.基金募集申請(qǐng)的核準(zhǔn)文件名稱和核準(zhǔn)日期；2.基金管理人、基金托管人的基本情況；3.基金合同和基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要；4.基金份額的發(fā)售日期、價(jià)格、費(fèi)用和期限；5.基金份額的發(fā)售方式、發(fā)售機(jī)構(gòu)及登記機(jī)構(gòu)名稱；6.基金份額申購(gòu)、贖回的場(chǎng)所、時(shí)間、程序、數(shù)額限制、價(jià)格計(jì)算方式和給付贖回款項(xiàng)的時(shí)間、方式；7.基金的投資目標(biāo)、投資方向、投資策略、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)、投資限制；8.基金資產(chǎn)的估值方法和公告方式；9.基金收益分配原則、執(zhí)行方式；10.基金管理人、基金托管人報(bào)酬及其他基金運(yùn)作費(fèi)用的種類、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式；11.基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)、贖回費(fèi)的費(fèi)率水平、計(jì)算公式、收取方式；12.出具法律意見(jiàn)書的律師事務(wù)所和審計(jì)基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所的名稱和住所；13.風(fēng)險(xiǎn)警示內(nèi)容；14.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他內(nèi)容。基金份額的發(fā)售發(fā)售條件基金份額發(fā)售應(yīng)當(dāng)具備下列條件：1.基金募集申請(qǐng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)；2.基金份額發(fā)售時(shí)間符合本辦法規(guī)定；3.基金份額發(fā)售方式符合本辦法規(guī)定；4.基金管理人已依法公告基金合同、招募說(shuō)明書等文件。發(fā)售價(jià)格基金份額的發(fā)售價(jià)格由基金管理人根據(jù)基金份額發(fā)售費(fèi)用、基金份額凈值等因素確定。發(fā)售費(fèi)用基金管理人發(fā)售基金份額，可以收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)。認(rèn)購(gòu)費(fèi)不得超過(guò)認(rèn)購(gòu)金額的5%?；鸸芾砣税l(fā)售基金份額，可以根據(jù)基金份額發(fā)售費(fèi)用、基金份額凈值等因素確定發(fā)售價(jià)格?；鸬纳曩?gòu)與贖回申購(gòu)與贖回的場(chǎng)所基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金合同、招募說(shuō)明書中載明基金的申購(gòu)、贖回的場(chǎng)所、時(shí)間、程序、數(shù)額限制、價(jià)格計(jì)算方式和給付贖回款項(xiàng)的時(shí)間、方式等內(nèi)容。申購(gòu)與贖回的時(shí)間基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金合同、招募說(shuō)明書中載明基金的申購(gòu)、贖回的時(shí)間。基金的申購(gòu)、贖回自基金合同生效后不超過(guò)3個(gè)月開(kāi)始辦理，具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間在基金合同、招募說(shuō)明書中載明。申購(gòu)與贖回的程序基金份額持有人申購(gòu)、贖回基金份額，應(yīng)當(dāng)按照基金合同、招募說(shuō)明書的規(guī)定辦理?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)在每個(gè)工作日辦理基金份額的申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)；基金合同另有約定的，按照其約定。申購(gòu)與贖回的數(shù)額限制基金管理人可以根據(jù)基金運(yùn)作的需要，在基金合同、招募說(shuō)明書中約定基金份額的最低申購(gòu)金額、最低贖回份額等數(shù)額限制。申購(gòu)與贖回的價(jià)格計(jì)算方式基金份額的申購(gòu)、贖回價(jià)格，依據(jù)申購(gòu)、贖回日基金份額凈值加、減有關(guān)費(fèi)用計(jì)算?；鸱蓊~凈值由基金管理人按照基金資產(chǎn)凈值除以基金份額總數(shù)的方法計(jì)算，并于每個(gè)工作日公告。基金的投資與運(yùn)作投資范圍債券基金應(yīng)當(dāng)主要投資于債券市場(chǎng)，包括但不限于國(guó)債、金融債、企業(yè)債、公司債等?；鸸芾砣丝梢愿鶕?jù)市場(chǎng)情況，在基金合同中約定投資于其他資產(chǎn)的比例，但應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定。投資限制債券基金的投資應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定：1.一只基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%；2.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不得超過(guò)該證券的10%；3.基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，單只基金所申報(bào)的金額不得超過(guò)該基金的總資產(chǎn)，單只基金所申報(bào)的股票數(shù)量不得超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；4.不得違反基金合同關(guān)于投資范圍、投資策略和投資比例等約定；5.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他限制?；鸬倪\(yùn)作管理基金管理人應(yīng)當(dāng)按照基金合同的約定，負(fù)責(zé)基金的投資運(yùn)作，確?；鹳Y產(chǎn)的安全、增值?；鹜泄苋藨?yīng)當(dāng)按照基金合同的約定，對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行托管，監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作，確?；鹳Y產(chǎn)的安全?；鸬氖找娣峙涫找娣峙湓瓌t債券基金的收益分配應(yīng)當(dāng)遵循下列原則：1.基金收益分配比例不得低于基金凈收益的90%；2.基金收益分配方式分為現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金分紅或紅利再投資，基金默認(rèn)的收益分配方式為現(xiàn)金分紅；3.基金收益分配每年不得少于一次，年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利潤(rùn)的90%；4.基金份額持有人可以事先選擇將所獲分配的現(xiàn)金收益，按照基金合同有關(guān)基金份額申購(gòu)的約定轉(zhuǎn)為基金份額；基金份額持有人事先未做出選擇的，基金管理人應(yīng)當(dāng)支付現(xiàn)金。收益分配方式基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金合同中約定基金的收益分配方式?；鹗找娣峙浞绞娇梢圆捎矛F(xiàn)金分紅、紅利再投資或者其他方式?；鸬男畔⑴缎畔⑴兜脑瓌t基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露基金信息，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。信息披露的內(nèi)容基金信息披露的內(nèi)容包括但不限于：1.基金招募說(shuō)明書、基金合同、基金托管協(xié)議；2.基金募集情況；3.基金份額上市交易公告書；4.基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值；5.基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格；6.基金財(cái)產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報(bào)告、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告及中期和年度基金報(bào)告；7.臨時(shí)報(bào)告；8.基金份額持有人大會(huì)決議；9.基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動(dòng)；10.涉及基金財(cái)產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或者仲裁；11.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定應(yīng)予披露的其他信息。信息披露的方式基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)將基金信息披露文件置備于基金管理人、基金托管人及代銷機(jī)構(gòu)的辦公場(chǎng)所，供公眾查閱、復(fù)制?；鹦畔⑴读x務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上披露基金信息?；鸬娘L(fēng)險(xiǎn)揭示風(fēng)險(xiǎn)類型債券基金可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)包括但不限于：1.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)：債券市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)可能導(dǎo)致基金資產(chǎn)價(jià)值下降；2.信用風(fēng)險(xiǎn)：債券發(fā)行人可能出現(xiàn)違約等信用風(fēng)險(xiǎn)，導(dǎo)致基金資產(chǎn)損失；3.利率風(fēng)險(xiǎn)：市場(chǎng)利率變動(dòng)可能影響債券價(jià)格和基金收益；4.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)：基金可能面臨資產(chǎn)變現(xiàn)困難等流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)；5.管理風(fēng)險(xiǎn)：基金管理人的管理水平可能影響基金的業(yè)績(jī)表現(xiàn)；6.操作風(fēng)險(xiǎn)：基金運(yùn)作過(guò)程中可能存在操作失誤等風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)揭示的方式基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金合同、招募說(shuō)明書中